借他山之石 構(gòu)建中國特色科研項目管理新范式

文／高 越

美、日、德等科技發(fā)達國家在科研項目組織、團隊遴選、資助方式等方面進行了有益的探索，借鑒其成功經(jīng)驗，對于構(gòu)建我國新型科研項目組織模式、打造科技管理新范式具有重要意義。

高質(zhì)量發(fā)展是我國“十四五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展的主題，這對科研管理的提質(zhì)增效提出了更高要求，特別是以科研項目為載體的經(jīng)費管理改革，成為進一步激發(fā)創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新效能的重要突破口。

“十四五”時期，我國將全面探索“揭榜掛帥”“賽馬制”“帥才科學(xué)家負責(zé)制”等一系列新型科研項目管理機制。

美、日、德等科技發(fā)達國家在科研項目組織、團隊遴選、資助方式等方面進行了有益的探索，借鑒其成功經(jīng)驗，對于構(gòu)建我國新型科研項目組織模式、打造科技管理新范式具有重要意義。

發(fā)達國家科研項目管理的三大經(jīng)驗

典型科技發(fā)達國家高水平創(chuàng)新績效根本支點在以“人”為中心的項目主管機制，經(jīng)費撥付管控是基本主線，與包容性創(chuàng)新相匹配的經(jīng)費使用是重要保障，提高創(chuàng)新績效是最終目的。

首先，以“人”為中心的項目主管導(dǎo)向型研究組織機制。一是突出項目經(jīng)理人的專業(yè)化權(quán)重。美國國防部高級研究計劃局（DARPA）推行扁平化與人性化的管理體制，專業(yè)化項目經(jīng)理人是DARPA的創(chuàng)新核心。DARPA對項目經(jīng)理人招聘標準極高，應(yīng)聘人員需在軍隊、企業(yè)、學(xué)術(shù)機構(gòu)擁有5年以上工作經(jīng)驗，對相關(guān)技術(shù)有足夠靈敏的科學(xué)嗅覺；同時，擁有豐富的項目管理經(jīng)驗和投資經(jīng)驗，能夠充分挖掘潛在科研項目和優(yōu)秀科研人才。二是注重發(fā)揮項目經(jīng)理人串聯(lián)產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)和政府三方的紐帶功能。項目經(jīng)理人不僅需要了解美國目前與未來所面臨的挑戰(zhàn)，還需要識別有助于應(yīng)對挑戰(zhàn)的高新技術(shù)，并確保高新技術(shù)通過迭代創(chuàng)新移交到需求部門。又如日本先進技術(shù)探索性研究（ERATO）非常重視項目負責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)力和獨創(chuàng)性，實行以“人”為中心的項目主管導(dǎo)向型研究模式。三是確立項目主管的靈魂作用。日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)負責(zé)選擇精通創(chuàng)新和科學(xué)研究方法的關(guān)鍵人物——項目主管，項目主管負責(zé)設(shè)計項目主題，選擇年輕有才能的國際科技工作者共同工作，并根據(jù)獨特的概念設(shè)計研究項目，引導(dǎo)新領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。同時項目主管對研究范圍、資源配置、項目管理有幾乎絕對的自由決定權(quán)。項目主管在項目執(zhí)行期間，僅需在預(yù)算范圍內(nèi)指導(dǎo)研究，在年度會議上提交技術(shù)進步報告，并在項目終結(jié)時遞交終結(jié)報告。

其次，建立分階段、多元化的經(jīng)費撥付動態(tài)約束機制。一方面是動態(tài)聚焦研究目標，實現(xiàn)經(jīng)費撥付與項目方案優(yōu)化同步。美國DARPA項目是分階段進行的，研究組內(nèi)部每周有討論會、子系統(tǒng)每月舉行碰頭匯報會、每季度還有聯(lián)席會議，在每季度的聯(lián)席會議上，項目經(jīng)理人會聽取各個研究組的匯報，根據(jù)每個研究組匯報的情況，可以當(dāng)場砍掉或新增子項目，也可以當(dāng)場修改各個項目組的預(yù)算。通過定期的討論、匯報會議，DARPA保證了每個項目有條不紊地推進。項目經(jīng)理可以隨時吸納更新的技術(shù)方案，只要新方案優(yōu)于現(xiàn)有方案，且更有利于項目目標的實現(xiàn)即可。另一方面，制訂可行的信息披露機制，實現(xiàn)分階段研發(fā)結(jié)果與經(jīng)費兌現(xiàn)比例同步。在推進過程中DARPA具有相對成熟的信息發(fā)布、信息搜集和信息處理機制，營造出全方位立體透明的環(huán)境，為項目的競爭模式提供了保障。歐盟“地平線2020計劃”項目則建立了“按需核撥”經(jīng)費管理機制，科研項目一般分為預(yù)付款、一次或多次中期撥款以及余款撥付，項目承擔(dān)單位需定期通過系統(tǒng)提交技術(shù)報告、財務(wù)報告和撥款請求，經(jīng)歐委會審定后才能獲得撥款。為保證項目按進度順利完成，歐盟還制定了“預(yù)扣保證金”機制，即預(yù)撥第一筆資金時，一次性扣除總經(jīng)費的5%作為保證金，余下的撥給項目承擔(dān)單位。項目到期后，根據(jù)項目驗收結(jié)果、資金撥付情況和報銷情況，按照“多退少補”的原則給予保證金返還或扣除。

再次，構(gòu)建與包容性創(chuàng)新相匹配的科研經(jīng)費使用機制。一方面是將對資助對象的信任與經(jīng)費使用權(quán)限直接掛鉤。德國萊布尼茨獎為減輕獲獎?wù)叩莫劷鸸芾碡摀?dān)，將獎金以“信任預(yù)支”的方式支付，由德國科學(xué)基金會（DFG）代為管理，獲獎?wù)咴诮?jīng)費的使用上有絕對的自由，可以按照自己的意愿和興趣開展研究，拓展新的研究領(lǐng)域或開展一些高風(fēng)險的研究，科研計劃完全由他們自己設(shè)計。獲獎?wù)咴讵劷鸬氖褂蒙弦灿泻艽蟮撵`活性，隨時隨地可以動用獎金，無需經(jīng)過長時間申請，這使得獲獎?wù)吣馨阉械木蜁r間用于研究工作。另一方面，在既定約束條件下最大化給予資助對象自由使用空間。萊布尼茨獎獲獎?wù)咭部梢杂锚劷鸸蛡騼?yōu)秀科學(xué)家在其麾下工作，壯大自己的研究隊伍。萊布尼茨獎在總經(jīng)費中實行項目總包干津貼，該經(jīng)費隨每次資金的調(diào)用按比例支付，僅限高等教育機構(gòu)或研究機構(gòu)在遵守法律規(guī)定的情況下決定如何使用。各個機構(gòu)將其納入一般預(yù)算中，使用中全程透明，且必須與“加強研究，特別是大學(xué)的研究”的總方案的目標相一致。

探索符合國情的科研管理模式

科研經(jīng)費是新型科研項目管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。近年來，隨著“放管服”改革不斷深化，我國在科研經(jīng)費評審、分配、監(jiān)督等方面都進行了積極探索和實踐，取得了顯著成效，然而我國科技發(fā)展仍處于追趕階段，要想在國際重要科技領(lǐng)域取得率先發(fā)展，還需要不斷完善政府科研資助體系，去借鑒國外科研管理經(jīng)驗的過程中逐步形成富含本國特色的科研管理范式，推動科技更快發(fā)展，取得更多創(chuàng)新成果?；诖?，為加快構(gòu)建我國新型項目經(jīng)費管理機制，建議從以下幾方面著手：

一是構(gòu)建以專業(yè)機構(gòu)和職業(yè)經(jīng)理人為支點的項目組織體系。借鑒美、日科研項目管理經(jīng)驗，培育高素質(zhì)項目管理專業(yè)機構(gòu)，在人事安排、薪酬制度設(shè)計等方面給予負責(zé)人更大的權(quán)利，增加組織運行的自主性和靈活性。以專業(yè)機構(gòu)為平臺，采用常任專職、常任兼職、聘任專職、聘任兼職等靈活方式吸引一流科學(xué)家和知名企業(yè)管理人員作為科研項目管理專業(yè)人員。對項目管理專業(yè)機構(gòu)和人才團隊充分賦權(quán)，尤其要賦予其在項目決策、投資、推進和退出方面的權(quán)利，使其基于自身聲譽和自我實現(xiàn)，更好地管理科研項目。

二是建立績效導(dǎo)向下的全程動態(tài)經(jīng)費撥付機制。堅持以目標和結(jié)果為導(dǎo)向，對科研項目采取分階段資助方式，若項目完成階段任務(wù)目標，即按照約定的金額撥付經(jīng)費，未完成任務(wù)目標，則沒有經(jīng)費支持。通過分階段經(jīng)費支持的引導(dǎo)作用，激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性和主動性，促進項目承擔(dān)方與項目需求方目標緊密結(jié)合，降低項目失敗的風(fēng)險，促進科研經(jīng)費的高效利用。

三是探索包容性創(chuàng)新與有效約束之間適度平衡可行路徑。一方面，進一步加強科研誠信管理，圍繞“揭榜掛帥”“賽馬制”等新型科研項目組織管理模式，開展政策梳理與調(diào)研，查找現(xiàn)有監(jiān)督管理規(guī)范與新型項目資助方式和組織方式間的矛盾差距，明確新型科研項目監(jiān)督審計的內(nèi)容、環(huán)節(jié)、方式等，盡快出臺科研經(jīng)費管理改革新形勢下的監(jiān)督管理操作細則，探索符合科研經(jīng)費管理改革趨勢的監(jiān)管制度環(huán)境。

另一方面，充分利用信息化手段推動科研經(jīng)費全流程監(jiān)管方式，以科技項目資金監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，探索利用大數(shù)據(jù)信息，綜合科技管理部門產(chǎn)生的監(jiān)督管理政府?dāng)?shù)據(jù)和其他相關(guān)行業(yè)管理部門或社會管理部門產(chǎn)生的監(jiān)督管理社會數(shù)據(jù)，從機制上利用數(shù)據(jù)信息精準預(yù)防科研經(jīng)費使用信用風(fēng)險，提升科技監(jiān)督工作的精準性及經(jīng)費監(jiān)管能力。進一步加大新型項目的推廣范圍和探索力度，對于成功揭榜、完成效果好且對相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展具有重要意義的項目，可建立“優(yōu)秀揭榜獎”“優(yōu)秀帥才獎”等對揭榜單位、掛帥人員、發(fā)榜單位予以表彰，并加強宣傳，樹立典型與標桿。