運(yùn)行核電廠不符合項(xiàng)管理優(yōu)化

姜青鋒 朱玉隆 王思純 中核核電運(yùn)行管理有限公司

《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003-1991）[1]中明確不符合項(xiàng)是指性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不可接受或不能確定，并明確了不符合項(xiàng)的控制要求。核工業(yè)是國(guó)家安全基石，運(yùn)行核電廠嚴(yán)格遵循“安全第一、保守決策”總原則，保障機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行。而核電廠具有設(shè)備數(shù)量巨大、種類繁多的特點(diǎn)，通常約有48000多套件設(shè)備，僅儀器儀表設(shè)備25000余套件，在核電廠生產(chǎn)運(yùn)行中不可避免會(huì)產(chǎn)生一些系統(tǒng)、設(shè)備、構(gòu)筑物的缺陷，即HAF003的不符合項(xiàng)。運(yùn)行核電廠根據(jù)缺陷的緊急、重要程度進(jìn)行分級(jí)管理。對(duì)于監(jiān)督檢查活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的缺陷通過開啟缺陷工單進(jìn)行處理；在工單執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)非預(yù)期的缺陷則填報(bào)質(zhì)量缺陷報(bào)告（QDR）進(jìn)行跟蹤和處理[2]；當(dāng)缺陷通過工單或質(zhì)量缺陷報(bào)告處理后，部分參數(shù)仍不滿足原設(shè)計(jì)或維修、運(yùn)行確定的驗(yàn)收準(zhǔn)則，則開啟不符合項(xiàng)報(bào)告（NCR）流程進(jìn)行跟蹤處理。工單、QDR和NCR的缺陷管控方式都符合HAF003關(guān)于不符合項(xiàng)的相關(guān)要求，文章主要對(duì)NCR管理有效性進(jìn)行研究。

一、NCR管理現(xiàn)狀

（一）原NCR管理流程

當(dāng)符合NCR填報(bào)準(zhǔn)則時(shí)，由發(fā)現(xiàn)部門一般為維修部門發(fā)起NCR填報(bào)，填報(bào)中明確設(shè)備信息、缺陷描述、初步原因分析及建議處理措施等。經(jīng)過發(fā)起部門的審核與批準(zhǔn)后，由設(shè)備管理部門進(jìn)行原因分析和最終處理措施的制定，并確定NCR的分級(jí)。根據(jù)不符合物項(xiàng)對(duì)核安全、機(jī)組可利用率的影響程度，將NCR分為I類和II類，I類NCR為發(fā)生在一般系統(tǒng)/設(shè)備/構(gòu)筑物上的缺陷；II類NCR為發(fā)生在關(guān)鍵、重要系統(tǒng)/設(shè)備/構(gòu)筑物上的缺陷。最終處理措施按照分類進(jìn)行批準(zhǔn)，I類NCR經(jīng)質(zhì)保審查后由設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；II類NCR經(jīng)設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人審定后，若為核安全相關(guān)設(shè)備的缺陷則增加核安全審查，接著經(jīng)質(zhì)保審查后由公司主管技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。NCR最終處理措施經(jīng)批準(zhǔn)后，由維修部門組織實(shí)施，并由設(shè)備管理部門實(shí)施的跟蹤驗(yàn)證，符合NCR關(guān)閉條件后由質(zhì)保部門負(fù)責(zé)關(guān)閉。

（二）NCR管理中存在的問題及原因分析

核安全局對(duì)NCR有明確的上報(bào)準(zhǔn)則和要求[3]，在檢查中曾發(fā)現(xiàn)NCR的提出和上報(bào)不及時(shí)的問題。NCR處理流程中最多跨5個(gè)部門，接口多使得NCR流轉(zhuǎn)時(shí)間長(zhǎng)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)最近三年開啟的NCR發(fā)現(xiàn)：維修部門填報(bào)平均用時(shí)約15天，技術(shù)部門編制最終措施平均用時(shí)約18天，最終措施的審查和批準(zhǔn)平均用時(shí)約9天。在NCR的填報(bào)、最終措施制定和審批等三個(gè)環(huán)節(jié)所用時(shí)都明顯超出管理期望。

對(duì)NCR處理流程各環(huán)節(jié)用時(shí)長(zhǎng)的問題進(jìn)行調(diào)查和原因分析。NCR發(fā)起部門的填報(bào)時(shí)間長(zhǎng)的主要原因：一是是否啟動(dòng)NCR有爭(zhēng)議，發(fā)起部門需要與技術(shù)、質(zhì)保部門反復(fù)確認(rèn)；二是NCR填報(bào)的信息不完整或不準(zhǔn)確，進(jìn)行了回退返工現(xiàn)象等。設(shè)備管理部門編制最終措施時(shí)間長(zhǎng)的主要原因：一是最終措施制定前需要組織會(huì)議討論、與設(shè)計(jì)院溝通、與實(shí)施部門確認(rèn)等，定期固定會(huì)議需要等待；二是處理措施描述不清楚需要回退重編等。最終措施審批時(shí)間長(zhǎng)的主要原因：一是主管領(lǐng)導(dǎo)不熟悉該NCR來龍去脈，需要面對(duì)面或電話匯報(bào)；二是批準(zhǔn)人對(duì)最終措施有補(bǔ)充意見等。

二、NCR流程優(yōu)化思路

NCR流程優(yōu)化的主要目的在于：縮短不必要的流程時(shí)間，提高NCR流程實(shí)施效率；嚴(yán)格管控缺陷有效處理，提高各方對(duì)NCR的信任度[4]。同時(shí)，對(duì)NCR流程的優(yōu)化，契合了習(xí)總書記的“致廣大而盡精微”的精細(xì)化管理要求，符合核電廠追求卓越的理念。NCR流程的優(yōu)化不是單純的刪減流程，而是要根據(jù)流程的價(jià)值分析，刪除冗余流程，增設(shè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

基于精益六西格瑪管理理念，對(duì)NCR流程各環(huán)節(jié)進(jìn)行增值和非增值分析。NCR管理的增值體現(xiàn)在兩方面：一是核電廠聚焦這些可能影響核安全、機(jī)組可利用率的缺陷，高度重視缺陷的處理，最大限度減小對(duì)機(jī)組安全生產(chǎn)的不利影響；二是通過對(duì)缺陷的處理來檢驗(yàn)該NCR流程的效率和效果，發(fā)現(xiàn)不足并對(duì)流程進(jìn)行優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)管理不斷完善，流程效率持續(xù)提升。反之，NCR管理的非增值表現(xiàn)為：流程中容易出現(xiàn)返工、重復(fù)工作、等待、無效動(dòng)作等情況，從而導(dǎo)致流程效率低下，未能達(dá)到質(zhì)量保證目的等。

三、NCR流程優(yōu)化研究

（一）NCR入口條件的優(yōu)化

1.縮小管理范圍

運(yùn)行核電廠的缺陷工單、QDR和NCR共同組成不符合項(xiàng)管理體系。工單管理方式是運(yùn)行核電廠最基本和成熟完善的缺陷處理方式，當(dāng)缺陷通過工單任務(wù)暫時(shí)不能處理時(shí)，原工單任務(wù)可等待或另開工單或轉(zhuǎn)NCR。QDR一般建立在工單的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)非預(yù)期缺陷時(shí)不用額外準(zhǔn)備工作包和隔離操作，作為綠色通道及時(shí)處理，當(dāng)暫時(shí)不能處理時(shí)，則要求轉(zhuǎn)工單或轉(zhuǎn)NCR?？梢姡毕輹簳r(shí)不能處理，可以停留在工單任務(wù)或NCR。從NCR的流程看出，NCR耗費(fèi)各類資源最多，為合理配置資源，好鋼用在刀刃上，需要把控NCR的管理范圍。

NCR管理的初衷是將影響核安全、機(jī)組可利用率的缺陷受控，而原NCR的定義范圍為生產(chǎn)運(yùn)行過程中所有暫時(shí)不能處理的系統(tǒng)、設(shè)備及構(gòu)筑物的質(zhì)量缺陷。這樣導(dǎo)致了NCR的管理范圍與工單管理范圍存在重復(fù)，而不能聚焦到影響核安全和機(jī)組可利用率上來。

綜上，可優(yōu)化縮小NCR的管理范圍為：核安全相關(guān)物項(xiàng)或關(guān)鍵設(shè)備。此范圍外，通過工單來管理。

2.填報(bào)準(zhǔn)則具體化

運(yùn)行核電廠的NCR填報(bào)準(zhǔn)則通常有：維修處理后，部分參數(shù)仍不滿足原設(shè)計(jì)或維修、運(yùn)行確定的驗(yàn)收準(zhǔn)則；無原備件需用其他備件進(jìn)行臨時(shí)替代的；用臨時(shí)技術(shù)改進(jìn)來暫時(shí)消除設(shè)計(jì)缺陷；現(xiàn)場(chǎng)系統(tǒng)設(shè)備帶有原因明確的缺陷，暫時(shí)無法通過維修予以修復(fù)的；役檢大綱范圍內(nèi)的核級(jí)焊縫缺陷等。這些NCR填報(bào)準(zhǔn)則雖然有些很具體，但總的來看可操作性不強(qiáng)。實(shí)際上，不是符合以上任何一條條款的就會(huì)開啟NCR，因此容易在NCR填報(bào)時(shí)造成需要大量時(shí)間去溝通、協(xié)商和回退等非增值環(huán)節(jié)。另外，核級(jí)焊縫缺陷發(fā)現(xiàn)后立即進(jìn)行了處理可以通過QDR進(jìn)行跟蹤處理，而不需要同時(shí)再開啟NCR，造成了資源的浪費(fèi)。

NCR填報(bào)準(zhǔn)則優(yōu)化為：核安全相關(guān)物項(xiàng)或關(guān)鍵設(shè)備缺陷經(jīng)工單或QDR處理后，部分參數(shù)仍不滿足原設(shè)計(jì)或維修、運(yùn)行確定的驗(yàn)收準(zhǔn)則，且短期無法修復(fù)的，需要啟動(dòng)NCR流程。這里，明確了NCR管理范圍僅為核安全相關(guān)物項(xiàng)或關(guān)鍵設(shè)備缺陷，明確經(jīng)工單或QDR處理后缺陷未能消除，同時(shí)強(qiáng)調(diào)短期無法修復(fù)。非短期限定為：機(jī)組運(yùn)行期間填報(bào)的缺陷，下次大修無法處理；機(jī)組大修期間填報(bào)的缺陷，本次大修無法處理。如果短期能處理，則通過工單或QDR處理，或者工單任務(wù)等待處理。

NCR填報(bào)中，NCR電子系統(tǒng)通過缺陷設(shè)備的設(shè)備分級(jí)和核安全分級(jí)字段來自動(dòng)識(shí)別，填報(bào)人只要判定缺陷能否短期處理即可，從而大大簡(jiǎn)化了NCR的入口條件，提高可操作性。

（二）填報(bào)環(huán)節(jié)的優(yōu)化

運(yùn)行核電廠的QDR管理中明確要求，發(fā)現(xiàn)缺陷的部門填寫QDR并描述缺陷情況、初步原因分析和建議處理措施，設(shè)備管理部門進(jìn)行進(jìn)一步的原因分析和制定處理措施。絕大部分的NCR由QDR轉(zhuǎn)入，而NCR的填報(bào)中填報(bào)部門又要再次重復(fù)缺陷描述、初步原因分析和建議處理措施等工作。另外，QDR是否要轉(zhuǎn)NCR，主要是由設(shè)備管理部門的設(shè)備工程師來決定的。因此，設(shè)備工程師在處理QDR的時(shí)候，能夠直接判定和啟動(dòng)NCR，無須維修部門的重復(fù)工作，避免了維修部門發(fā)起NCR而設(shè)備管理處不同意情況。

NCR填報(bào)優(yōu)化為：設(shè)備管理部門的設(shè)備工程師在處理QDR時(shí)判定并啟動(dòng)NCR，缺陷不能短期處理，因此在NCR環(huán)節(jié)需要重新進(jìn)行原因分析和制定處理措施。最好通過QDR電子系統(tǒng)一鍵轉(zhuǎn)入并生成NCR，不用重復(fù)錄入相同的信息，同時(shí)省去了維修部門編審批的非增值環(huán)節(jié)。

（三）NCR臨時(shí)措施的優(yōu)化

未關(guān)閉的NCR表明機(jī)組帶缺陷運(yùn)行，必須采取臨時(shí)措施，確保其不影響設(shè)備的安全穩(wěn)定運(yùn)行。臨時(shí)措施的處理方式有四種：臨時(shí)變更、臨時(shí)物項(xiàng)替代、臨時(shí)修理、臨時(shí)照用。臨時(shí)變更是指因原部件存在設(shè)計(jì)缺陷、或由于特殊原因現(xiàn)場(chǎng)無法恢復(fù)到原設(shè)計(jì)狀態(tài)，通過可恢復(fù)性的設(shè)計(jì)改造來使系統(tǒng)設(shè)備能實(shí)現(xiàn)正常運(yùn)行功能。臨時(shí)物項(xiàng)替代是指由于缺原備件，在保證不降低系統(tǒng)或設(shè)備原設(shè)計(jì)功能和安全水平的前提下，用其他備件暫時(shí)替代缺陷設(shè)備。臨時(shí)修理是指對(duì)缺陷設(shè)備暫時(shí)實(shí)施修理，雖未完全恢復(fù)到原技術(shù)要求，但不影響設(shè)計(jì)、運(yùn)行、安全等功能的實(shí)現(xiàn)。臨時(shí)照用是指缺陷的存在不影響設(shè)計(jì)、運(yùn)行、安全等功能的實(shí)現(xiàn)，暫時(shí)可以繼續(xù)使用。

NCR流程中增加臨時(shí)措施審批環(huán)節(jié)：設(shè)備管理部門在制定最終措施前，需要先制定和實(shí)施臨時(shí)措施。按照運(yùn)行核電廠的臨時(shí)變更、臨時(shí)物項(xiàng)替代、維修工單的審批流程執(zhí)行，設(shè)備工程師將臨時(shí)措施情況及實(shí)施結(jié)果記錄在NCR中，即臨時(shí)措施方案的審批走各自成熟流程不在NCR中完成。

（四）最終措施制定環(huán)節(jié)的優(yōu)化

設(shè)備管理部門根據(jù)原因分析制定最終措施，一般通過技術(shù)委員會(huì)討論確定最終措施，有些直接由設(shè)備工程師決定。對(duì)于NCR的最終措施的制定流程不規(guī)范和不夠嚴(yán)謹(jǐn)，往往會(huì)造成缺陷不能得到及時(shí)、有效處理。

最終措施制定流程優(yōu)化為：設(shè)備管理部門及時(shí)在公司日例會(huì)如管理晚會(huì)或大修協(xié)調(diào)會(huì)上通報(bào)NCR及臨時(shí)措施實(shí)施驗(yàn)證情況，由公司領(lǐng)導(dǎo)判斷是否進(jìn)入運(yùn)行決策。當(dāng)不需要運(yùn)行決策時(shí)，由設(shè)備管理部門制定NCR最終措施方案；當(dāng)需要采取運(yùn)行決策時(shí)，則啟動(dòng)運(yùn)行決策流程并在運(yùn)行決策會(huì)議上進(jìn)行討論和決策。當(dāng)運(yùn)行決策評(píng)價(jià)缺陷不影響機(jī)組安全而不需要納入十大缺陷管理時(shí)，由設(shè)備管理部門制定NCR最終措施方案；當(dāng)運(yùn)行決策確定需要納入十大缺陷管理時(shí)，則啟動(dòng)十大缺陷會(huì)議繼續(xù)討論和分析。當(dāng)十大缺陷會(huì)議評(píng)價(jià)不需要納入十大技術(shù)問題管理時(shí)，由設(shè)備管理部門制定NCR最終措施方案；當(dāng)需要納入十大技術(shù)問題管理時(shí)，則啟動(dòng)十大技術(shù)問題會(huì)議進(jìn)一步并討論和分析。納入十大技術(shù)問題管理后，研究輸出十大技術(shù)問題專題報(bào)告來明確最終措施。根據(jù)NCR的實(shí)際特性，經(jīng)過不同流程的分析和決策，最終確定了最終措施方式，而設(shè)備管理部門則制定相應(yīng)的最終措施具體方案。實(shí)際上，運(yùn)行核電廠通常采用的最終措施方式有：永久變更、物項(xiàng)替代、修復(fù)和照用等四類。最終措施的具體方案也在相應(yīng)的管理流程中進(jìn)行編、審、批。以最終采取永久變更的處理方式為例，設(shè)備管理部門在制定初步設(shè)計(jì)方案或詳細(xì)設(shè)計(jì)方案時(shí)，需要經(jīng)過相關(guān)部門審查或會(huì)簽以及公司領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，若涉及核安全則由核安全部門審查，若涉及質(zhì)保大綱影響時(shí)則由質(zhì)保部門審查，同時(shí)若涉及輻射防護(hù)、消防、環(huán)境應(yīng)急等專業(yè)則進(jìn)行相應(yīng)會(huì)簽。因此，在NCR的最終措施審批流程中，核安全審查、質(zhì)保審查以及公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)等環(huán)節(jié)成了重復(fù)工作。NCR的最終措施制定環(huán)節(jié)，只需要設(shè)備工程師一人將日例會(huì)通報(bào)情況、運(yùn)行決策情況、十大缺陷處理情況、十大技術(shù)問題結(jié)果以及最終措施方案如永久變更、物項(xiàng)替代、修復(fù)和照用的流程處理信息加入NCR作為記錄即可，無須進(jìn)行NCR流程內(nèi)部的審查和批準(zhǔn)。優(yōu)化后的NCR最終措施流程不進(jìn)行審批，最終措施的審批工作扎實(shí)地落實(shí)到具體的技術(shù)會(huì)議和技術(shù)審查工作中。

（五）NCR根本原因分析的優(yōu)化

2021年3月1日頒布實(shí)施的國(guó)家生態(tài)環(huán)境部令（第18號(hào)）《核動(dòng)力廠管理體系安全規(guī)定》第四十三條規(guī)定：“核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位對(duì)重要不符合項(xiàng)、事件或者事故以及其他對(duì)安全由重要影響的缺陷，應(yīng)當(dāng)分析根本原因，制定和實(shí)施糾正措施，并建立跟蹤系統(tǒng)，確保每項(xiàng)糾正措施得到落實(shí)?！睂?duì)于運(yùn)行核電廠來說，第18號(hào)令中明確了重要NCR的根本原因分析要求。

NCR流程中增加根本原因分析環(huán)節(jié)：設(shè)備管理部門在啟動(dòng)NCR時(shí)，同時(shí)必須對(duì)重要NCR進(jìn)行根本原因分析，重要NCR可理解為關(guān)鍵設(shè)備且核安全相關(guān)的NCR。核電廠通常采用狀態(tài)報(bào)告系統(tǒng)進(jìn)行根本原因分析工作。因此，在NCR電子系統(tǒng)對(duì)滿足條件的NCR強(qiáng)制要求發(fā)起B(yǎng)級(jí)或以上狀態(tài)報(bào)告進(jìn)行根本原因分析。

（六）NCR關(guān)閉的優(yōu)化

質(zhì)保部門負(fù)責(zé)審查NCR已按批準(zhǔn)的處理方案實(shí)施處理，并已形成表明其處理符合要求的各種證據(jù)材料后方可關(guān)閉。NCR關(guān)閉條件有兩個(gè)：一是通過永久變更、物項(xiàng)替代或修復(fù)處理后，缺陷已消除，已滿足原設(shè)計(jì)或運(yùn)行、維修驗(yàn)收準(zhǔn)則。二是經(jīng)廠家或設(shè)計(jì)院技術(shù)澄清給出可接受的意見或給出新的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；或經(jīng)持續(xù)觀察缺陷發(fā)展?fàn)顟B(tài)，評(píng)估缺陷的存在不影響設(shè)備功能的實(shí)現(xiàn)，并制定新的運(yùn)行、維修驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

NCR關(guān)閉流程優(yōu)化為：設(shè)備管理部門提交證明NCR關(guān)閉材料，由質(zhì)保部門進(jìn)行審查并關(guān)閉。

四、結(jié)語

基于精益六西格瑪管理以及全流程管理的理念和視角對(duì)NCR流程進(jìn)行優(yōu)化，刪減冗余無價(jià)值審批環(huán)節(jié)，增加或加嚴(yán)重要質(zhì)量控制環(huán)節(jié)，從而提升運(yùn)行核電廠設(shè)備的可靠性管理。優(yōu)化后的NCR流程，流轉(zhuǎn)人數(shù)從15人減少到7人，大大縮減了審批流程時(shí)間，而在臨時(shí)措施和最終措施的審批方面增加了流程和要求，但不影響NCR流程的流轉(zhuǎn)效率。線下更加嚴(yán)格的臨時(shí)措施和最終措施的制定和審批過程更能突出NCR的重要性。在不符合項(xiàng)管理方面，運(yùn)行核電廠與建安核電廠有明顯的區(qū)別，運(yùn)行核電廠經(jīng)過幾十年的經(jīng)驗(yàn)積累，已建立了工單、QDR和NCR一體化的不符合項(xiàng)管理體系，并有一套完善的缺陷評(píng)估流程和專項(xiàng)方案編審批流程，NCR可作為重要缺陷處理的記錄而不是唯一的工具。