新一輪技術(shù)革命下科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析及對(duì)策
——以陜西省為例

王天鈺

（西安工業(yè)大學(xué)， 陜西 西安 710021）

引言

當(dāng)前，伴隨著世界高新技術(shù)的飛速發(fā)展，新一輪技術(shù)革命越演愈烈，世界正在經(jīng)受著百年未有之大變局。作為科教大省的陜西雖然有著眾多高等院校與科研院所，卻一直存在著技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力不足、科技資源潛力釋放不夠等問(wèn)題。為了破解這一問(wèn)題，就必須把高等院校與企業(yè)中眾多的高新技術(shù)研究成果和管理人力資源整合起來(lái)，全面盤(pán)活科技資源，才能讓高新技術(shù)研究成果更快更好地從實(shí)驗(yàn)室中走向國(guó)際市場(chǎng)。

1 新一輪技術(shù)革命下科技成果轉(zhuǎn)化的概念

習(xí)近平總書(shū)記于2018 年在兩院院士會(huì)議上發(fā)布的主要演講中提出：“現(xiàn)在，我們迎來(lái)了世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革同我國(guó)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的歷史性交匯期，既面臨著千載難逢的歷史機(jī)遇，又面臨著差距拉大的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。我們必須清醒認(rèn)識(shí)到，有的歷史性交匯期可能產(chǎn)生同頻共振，有的歷史性交匯期也可能擦肩而過(guò)?！盵1]中國(guó)如何把握全球新一輪技術(shù)革命的這一重大歷史發(fā)展機(jī)會(huì)，將直接決定著中國(guó)如何沖破當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展瓶頸，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。在當(dāng)今世界，以智慧制造和無(wú)線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為代表的新科技的蓬勃發(fā)展，也不斷加速孕育新一輪技術(shù)制造業(yè)革命。在論文中，我們把新一輪科技革命界定為構(gòu)建在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與材料、新能源、生物科學(xué)技術(shù)等結(jié)合基石上的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展范式，以新興網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、新能源技術(shù)和之相對(duì)應(yīng)的信息基礎(chǔ)設(shè)施為支柱，以數(shù)字化生產(chǎn)為核心，使全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)技術(shù)生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)要素分配方式形成了革命性變化的技術(shù)革命。

我國(guó)1986 年出版的《現(xiàn)代科技管理詞典》對(duì)科技成果作出了更具體的定義：科學(xué)技術(shù)成果是指研究技術(shù)人員在他所負(fù)責(zé)的某個(gè)科技領(lǐng)域研究項(xiàng)目或課題研究區(qū)域范圍內(nèi)，經(jīng)過(guò)試驗(yàn)觀測(cè)、調(diào)查研究、綜合分析以及大量腦力、體力勞動(dòng)而獲得的，富有重大學(xué)術(shù)意義和價(jià)值的創(chuàng)新成果。而科技成果轉(zhuǎn)化則是指在應(yīng)用研發(fā)與實(shí)驗(yàn)發(fā)展的階段中，從產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期到小批量生產(chǎn)，一旦科技成果的轉(zhuǎn)移工作完成并進(jìn)行了評(píng)審與確認(rèn)，便可以迅速進(jìn)行大量的產(chǎn)業(yè)化，并轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際的生產(chǎn)力，最終產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)過(guò)程[2]。在本文上將科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化界定為由各種科技項(xiàng)目中所形成的有一定實(shí)用價(jià)值的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新產(chǎn)品等，強(qiáng)調(diào)科技成果自身的價(jià)值、屬性和創(chuàng)新性。

2 陜西省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

陜西是中國(guó)一座名副其實(shí)的高新技術(shù)省份，按照2012—2019 年《創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》的結(jié)果分析，陜西創(chuàng)新排名已達(dá)到了國(guó)內(nèi)中上游水準(zhǔn)。2020 年，陜西省26 個(gè)科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目榮獲國(guó)家重點(diǎn)科技獎(jiǎng)項(xiàng)，占2020 年“三大獎(jiǎng)”授獎(jiǎng)總和的9.85%。陜西省高新技術(shù)資源豐富，社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新氣氛濃郁。

對(duì)于在陜高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面，陜西大學(xué)內(nèi)目前已有多家院校通過(guò)成立科技處、科技成果轉(zhuǎn)移管理中心、技術(shù)研究所等辦公室，以重點(diǎn)承擔(dān)高等學(xué)校的專利保護(hù)與管理工作、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移、科技轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣等。高校也通過(guò)設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)資本，投資本?；蛲饨绲囊恍└咝录夹g(shù)或入股一些企業(yè)，一方面可以助力科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與高質(zhì)量就業(yè)，另一方面也可以給高校帶來(lái)大量收益，進(jìn)而增加高?？捎觅Y金，提升科研水平。陜西省內(nèi)目前約有24 所院校成立了自己的資本運(yùn)營(yíng)有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍主要涉及學(xué)校資產(chǎn)受托經(jīng)營(yíng)與管理、高新科技投資項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、投資咨詢與業(yè)務(wù)、科技轉(zhuǎn)移、科技咨詢服務(wù)、科技咨詢服務(wù)等。

針對(duì)企業(yè)而言，我們把具有風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)性質(zhì)的公司也視為技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的中心力量，其中比較有名的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)有西安市高新科技工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“西高投”）、陜西國(guó)際信托投資控股公司、西安市航天基地科技投資公司等投資企業(yè)。以其中的西高投公司為例，截止2021 年11 月，其已累積投入投資項(xiàng)目接近200 個(gè)，其中已上市5 家，屢獲多項(xiàng)國(guó)內(nèi)行業(yè)權(quán)威大獎(jiǎng)、綜合排名位居行業(yè)前列，是陜西省風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的代表。然而，據(jù)中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資研究院統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析可得，“2020 中國(guó)影響力風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)TOP30”榜單中未出現(xiàn)陜西省風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)。陜西省有著密集的科學(xué)技術(shù)資源和較為完善的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，硬科技企業(yè)眾多，然而其本地風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)發(fā)展情況與吸引外省風(fēng)險(xiǎn)投資的能力卻表現(xiàn)一般，仍然需要政府介入，推動(dòng)對(duì)陜西省風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展，同時(shí)要營(yíng)造良好的投資氛圍，加大扶持省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈上的相關(guān)企業(yè)的力度，幫助其吸引到更多投資，從而做大做強(qiáng)。

3 影響科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素

3.1 科技創(chuàng)新投入不足

陜西省R＆D 經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)相對(duì)不均衡。首先，陜西省R＆D 經(jīng)費(fèi)在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的進(jìn)行的資金投入量明顯低于試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域所占用的科研資金，R＆D 經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)的不均衡使得陜西對(duì)于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和應(yīng)用研究領(lǐng)域研究不足進(jìn)而影響科技成果轉(zhuǎn)化。其次，陜西R＆D 經(jīng)費(fèi)的來(lái)源結(jié)構(gòu)同樣不平衡，2009 年政府資金占陜西省R＆D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比例很大，雖然近些年R＆D 經(jīng)費(fèi)的來(lái)源越來(lái)越廣泛，政府對(duì)R＆D 經(jīng)費(fèi)的支持力度也有所下降，企業(yè)資金占比有所上升，政府資金和企業(yè)資金所占比重逐漸持平，但企業(yè)想要成為科研創(chuàng)新活動(dòng)的主體還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠[3]。

3.2 高校成果轉(zhuǎn)化部門(mén)職責(zé)不清晰、設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)投資主體實(shí)力弱

陜西省高校的科技處、科技成果轉(zhuǎn)移中心等辦公室的部門(mén)設(shè)置不夠合理，工作人員多負(fù)責(zé)行政工作，缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)的營(yíng)銷以及技術(shù)轉(zhuǎn)移人員。與科技成果轉(zhuǎn)化成功的斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室的人員構(gòu)成相比，斯坦福大學(xué)OTT 辦公室管理人員的職能劃分更加清晰，工作人員在技術(shù)、管理、營(yíng)銷、法律等方面都有涉及，更加全能，而在陜西省要想擁有一支全能型技術(shù)管理人才是非常不容易的。

陜西省省屬高校風(fēng)險(xiǎn)投資資本規(guī)模小，公司規(guī)模較小，發(fā)展緩慢。在陜高校對(duì)外的風(fēng)險(xiǎn)投資中，教育部直屬的西安交大、西北工大、西安電子科技大學(xué)投資金額相比陜西省直屬的高校投資的高很多，企業(yè)投資實(shí)力較弱。此外，還有部分高校對(duì)于高新科技投資不夠，且對(duì)高科技投資占比高的高校因?yàn)槠浠鶖?shù)小，才會(huì)使得占比較，其實(shí)對(duì)于高新科技方面的投資還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。

3.3 企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不突出

企業(yè)逐漸成為創(chuàng)新主體，但研究費(fèi)用投入偏低，且研究力量不夠，未能構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)來(lái)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。從R＆D 的投資主體考慮，2020 年陜西省各類企業(yè)研發(fā)和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)總支出為331.82億元，較上年增加了10.2%，其中企業(yè)、省政府科研院所、高校經(jīng)費(fèi)所占比例依次為52.5%、37.2%和9.7%，企業(yè)經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平（約77%）。近年來(lái)，陜西省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入量不斷增加，但是分投入主體來(lái)看，企業(yè)研發(fā)投入的占比仍處于較低的水平。按照2020 年全社會(huì)科研費(fèi)用投資狀況分析，與陜西省接壤的四川省、湖北省和河南省的科研費(fèi)用支持強(qiáng)度遠(yuǎn)超陜西省，其中，四川省和湖北省科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R＆D）費(fèi)用支持已邁上千億臺(tái)階。

4 加速新一輪技術(shù)革命下科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策

4.1 高校設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資是科技成果轉(zhuǎn)化的突破口

高校風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化有著催化作用，不僅僅可以為科技成果轉(zhuǎn)化提供資金上的支持，同時(shí)也可以提供其他方面的幫助，作為橋梁連接高校與社會(huì)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)反哺高校進(jìn)行科技創(chuàng)新。

高校風(fēng)險(xiǎn)資本可以為科技成果轉(zhuǎn)化提供各種各樣的幫助，而不僅僅局限于資金。例如西安交通大學(xué)2006 年成立的西安交大資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司，不但提供資本以支持學(xué)生的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移，同時(shí)也通過(guò)開(kāi)展教育、業(yè)務(wù)協(xié)作、引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資等方式支持在校期間大學(xué)生、教職工、校友、研發(fā)人才和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家等認(rèn)識(shí)并適應(yīng)創(chuàng)新過(guò)程，從而順利地進(jìn)行以技術(shù)成果為主要項(xiàng)目來(lái)源的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。高校師生雖然有科學(xué)研究，但沒(méi)有相應(yīng)的條件去轉(zhuǎn)化，而一些企業(yè)雖然有這些資源但卻沒(méi)有技術(shù)，西安交大資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司通過(guò)全方位服務(wù)將高校與社會(huì)連接起來(lái)，形成資源互補(bǔ)。

高校設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)資本的目的之一是為了獲取回報(bào)，因此在持有創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)到一定時(shí)候，就要考慮退出企業(yè)，收回投資。這種投入獲得的利潤(rùn)不但能夠提高該校的再投入金額，同時(shí)也能夠資金投入到該校的科研工作中，給該校的科研項(xiàng)目帶來(lái)必要的資本保障，形成良性循環(huán)。

4.2 建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，積極促進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合

2020 年，習(xí)近平總書(shū)記來(lái)陜西考察時(shí)強(qiáng)調(diào)“要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈”，這為陜西省的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了方向。推動(dòng)創(chuàng)新鏈生產(chǎn)線深化融合，對(duì)充分發(fā)揮陜西省的科教資源優(yōu)勢(shì)，對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高陜西省產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量快速發(fā)展，有著非常重大的意義。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資要堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，立足陜西在先進(jìn)制造、航空航天、新型材料、人工智能、能源等方面的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，瞄準(zhǔn)提高產(chǎn)業(yè)鏈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力開(kāi)展科技攻關(guān)，疏通產(chǎn)業(yè)的上下游關(guān)系，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性可控性；要對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈“卡脖子”環(huán)節(jié)的關(guān)鍵核心技術(shù)，統(tǒng)籌力量，集中攻關(guān)，牢牢守住經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的生命線。

應(yīng)依托企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資能夠加快企業(yè)發(fā)展、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈“雙鏈”融合的重要手段，加強(qiáng)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對(duì)接、雙向融合，推動(dòng)陜西從科教大省向創(chuàng)新強(qiáng)省邁步，推動(dòng)全省高質(zhì)量發(fā)展。

4.3 大力發(fā)展“秦創(chuàng)原”創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)

科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)是形成區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)體系的重要基石。秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)要充分發(fā)揮我省技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)器未來(lái)快速發(fā)展規(guī)劃的主體平臺(tái)、總源頭功能，積極做好重大前沿技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品應(yīng)用，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈向前端拓展，帶動(dòng)重點(diǎn)蓬勃發(fā)展的風(fēng)口行業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)與未來(lái)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展；要建立將有效市場(chǎng)主體和有為政府力量結(jié)合起來(lái)的政策激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)省內(nèi)外各方力量積極參與，帶動(dòng)創(chuàng)新要素在平臺(tái)形成集聚效應(yīng)，不斷孕育孵化新型產(chǎn)業(yè)鏈[4]。

建立完善的政策支持體系，整備存進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境。借鑒廣東省在建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技建設(shè)中心的做法，把“秦創(chuàng)原”平臺(tái)作為提高陜西省創(chuàng)新能力的重要途徑來(lái)建設(shè)。從產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈相融合，科技成果與企業(yè)生產(chǎn)相結(jié)合的戰(zhàn)略高度，制定出一系列有助于提高陜西省創(chuàng)新能力的政策，建立起由省政府、社會(huì)、企業(yè)參與的創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。新一代技術(shù)革命下的科技成果轉(zhuǎn)化能夠直接影響人類發(fā)展水平，是科技創(chuàng)新領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，政府部門(mén)、高等學(xué)校、科研院都需要積極參與，通過(guò)推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，讓創(chuàng)新的潛力潛能競(jìng)相迸發(fā)，陜西必能書(shū)寫(xiě)新時(shí)代追趕超越的創(chuàng)新新篇章。