DB/T 4417—2021《棉花加工企業(yè)信用評(píng)定規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)解讀

■ 朱選志

〔新疆維吾爾自治區(qū)纖維紡織產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)研究中心，新疆烏魯木齊830000〕

一、引言

2017年6月28日《新疆維吾爾自治區(qū)關(guān)于取消棉花加工資格認(rèn)定行政許可后加強(qiáng)棉花質(zhì)量事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》（新發(fā)改經(jīng)貿(mào)〔2017〕853號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）印發(fā)實(shí)施，對(duì)棉花加工企業(yè)的監(jiān)管模式由原來(lái)的棉花收購(gòu)加工前進(jìn)行質(zhì)保能力審核，轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮惺潞筮M(jìn)行監(jiān)管的程序。為有效做好銜接工作，使企業(yè)自覺(jué)履行棉花質(zhì)量義務(wù)，防止在棉花收購(gòu)和加工環(huán)節(jié)出現(xiàn)棉花加工產(chǎn)能過(guò)剩和不平衡、收購(gòu)行為不規(guī)范和企業(yè)質(zhì)量意識(shí)淡薄、加工工藝達(dá)不到技術(shù)要求等現(xiàn)象的發(fā)生，特制定出臺(tái)《棉花加工企業(yè)信用評(píng)定規(guī)范》，積極促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)，以信用創(chuàng)造財(cái)富、保障交易安全、提高資源配置效率、維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。在信用經(jīng)濟(jì)方面，棉花加工企業(yè)要恪守誠(chéng)信，履行信息公示義務(wù)；為各級(jí)政府部門(mén)、纖維檢驗(yàn)技術(shù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)及其他組織開(kāi)展棉花加工企業(yè)信用評(píng)定管理，提供科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)依據(jù)。通過(guò)建立棉花加工企業(yè)信用評(píng)定規(guī)范，引導(dǎo)棉花加工企業(yè)樹(shù)立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念，推動(dòng)新疆棉花產(chǎn)業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)，促進(jìn)棉花加工企業(yè)誠(chéng)實(shí)守信，提高新疆棉花產(chǎn)業(yè)合理有序發(fā)展。誠(chéng)信體系建設(shè)有助于棉花加工企業(yè)應(yīng)對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，做到誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，提升棉花質(zhì)量，帶動(dòng)新疆棉花的品牌效應(yīng)，同時(shí)提高企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，為新疆的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、和諧發(fā)展和人民群眾脫貧致富打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從而建立起以市場(chǎng)為導(dǎo)向的現(xiàn)代棉花加工誠(chéng)信體制。

二、適用范圍

標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的棉花加工企業(yè)信用評(píng)定的術(shù)語(yǔ)和定義、信用評(píng)定原則、評(píng)定體系、評(píng)定流程、信用檔案和評(píng)定結(jié)果更新，適用于政府部門(mén)、纖維檢驗(yàn)技術(shù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織開(kāi)展的棉花加工企業(yè)信用評(píng)定管理。

三、標(biāo)準(zhǔn)制定的原則

（一）全面性

信用評(píng)定指標(biāo)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于反映經(jīng)營(yíng)者信用的關(guān)鍵基礎(chǔ)信息。

（二）合法性

信用評(píng)定應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，應(yīng)保護(hù)國(guó)家、社會(huì)公共利益和信用信息主體的合法權(quán)益，不應(yīng)妨害公共安全和社會(huì)秩序，不應(yīng)采集、披露法律法規(guī)禁止的信息。

（三）有效性

信用評(píng)定數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)可信，具有代表性和時(shí)效性。

（四）公開(kāi)性

信用評(píng)定內(nèi)容、結(jié)果和表示應(yīng)公開(kāi)。

四、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容

（一）定義與術(shù)語(yǔ)

引入了GB/T 23794《企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)》，GB/T 22116《企業(yè)信用等級(jí)表示方法》，GB/T 22117《信用基本術(shù)語(yǔ)》等相關(guān)企業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。

（二）評(píng)定內(nèi)容及指標(biāo)

棉花加工企業(yè)信用評(píng)定的內(nèi)容分別是注冊(cè)信息、廠區(qū)建設(shè)信息、加工工藝及設(shè)備信息、檢驗(yàn)信息、人員信息、制度信息、質(zhì)量信息、社會(huì)責(zé)任信息八大模塊。指標(biāo)包括：8項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，55項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)和9項(xiàng)棉花加工企業(yè)信用嚴(yán)重失信行為。

（三）企業(yè)誠(chéng)信評(píng)定程序

棉花加工企業(yè)申請(qǐng)—初評(píng)—評(píng)定結(jié)果—結(jié)果公示—跟蹤復(fù)評(píng)—異議處理。

（四）評(píng)定方法

通過(guò)審查書(shū)面資料和對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的實(shí)地勘察、詢問(wèn)和了解，核對(duì)所提供的相關(guān)文件資料，并對(duì)企業(yè)的軟硬件情況進(jìn)行客觀評(píng)估和記錄，對(duì)各項(xiàng)要素采用得分制（精確至1分），有相應(yīng)的印證材料即可得分，沒(méi)有不得分也不扣分，將百分制轉(zhuǎn)換為完成比例，體現(xiàn)完成程度，形成最終的加工企業(yè)質(zhì)量評(píng)估等級(jí)報(bào)告。

（五）評(píng)定結(jié)果表示和含義

棉花加工企業(yè)信用等級(jí)及表示方法，應(yīng)符合GB/T 22116中4.1的規(guī)定，從高到低分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)。

（六）信用評(píng)定信息的來(lái)源

棉花加工企業(yè)經(jīng)營(yíng)者自身提供的申請(qǐng)表，符合5.2評(píng)定指標(biāo)的文本資料；社會(huì)、政府部門(mén)公開(kāi)渠道信息；行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)公開(kāi)渠道信息。

五、評(píng)定指標(biāo)構(gòu)成

該標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)定指標(biāo)（詳見(jiàn)表1）由8項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，55項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)和9項(xiàng)棉花加工企業(yè)信用嚴(yán)重失信行為構(gòu)成。其中一二級(jí)指標(biāo)主要依據(jù)GB/T 18353《棉花加工企業(yè)基本技術(shù)條件》、GB/T 30358《棉花加工工藝系統(tǒng)安裝及制作通用技術(shù)條件》及GB 50016《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》中有關(guān)企業(yè)信用評(píng)定等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)條款。評(píng)定指標(biāo)考慮到了棉花加工企業(yè)的生產(chǎn)加工義務(wù)、質(zhì)量把控業(yè)務(wù)以及企業(yè)營(yíng)銷行為，并首次將企業(yè)的社會(huì)責(zé)任納入到該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中，將企業(yè)基本信息、人員信息、加工工藝及設(shè)備信息、檢驗(yàn)信息、質(zhì)量信息、社會(huì)責(zé)任信息作為評(píng)價(jià)內(nèi)容及評(píng)價(jià)指標(biāo)項(xiàng)目。

表1 評(píng)定指標(biāo)賦分及所占比例情況統(tǒng)計(jì)表

同時(shí)依據(jù)《棉花質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，列出了9項(xiàng)嚴(yán)重失信行為：（1）企業(yè)不具備消防管理部門(mén)出具的建設(shè)工程竣工驗(yàn)收消防備案憑證材料的；（2）企業(yè)使用國(guó)家明令禁止的96片以下（不含96片）軋花機(jī)；（3）企業(yè)因不如實(shí)填寫(xiě)籽棉交售信息、檢驗(yàn)磅單、稅務(wù)發(fā)票被處罰的；（4）企業(yè)因虛開(kāi)發(fā)票套取補(bǔ)貼資金的，直接參與、操縱“轉(zhuǎn)圈棉”，蓄意套取補(bǔ)貼資金被處罰的；（5）企業(yè)因收購(gòu)籽棉時(shí)存在“打白條”行為被處罰的；（6）企業(yè)因故意篡改棉花品質(zhì)、重量、衣分、水分、條形碼信息被處罰的；（7）企業(yè)長(zhǎng)期拖欠棉農(nóng)售棉款和惡意逃廢銀行債務(wù)的；（8）企業(yè)除自用棉外，皮棉入庫(kù)公檢量占加工皮棉總量的比例小于80%的；（9）企業(yè)因偽造、編造棉花公證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)或結(jié)論被處罰的。該標(biāo)準(zhǔn)中這9項(xiàng)嚴(yán)重失信行為作為一票否決項(xiàng)單獨(dú)列出，屬于企業(yè)行為的底線條款。

六、評(píng)定流程

（一）評(píng)定

棉花加工企業(yè)填寫(xiě)信用評(píng)定申請(qǐng)表進(jìn)行申請(qǐng)，由政府部門(mén)、專業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織確立評(píng)定機(jī)構(gòu)，由評(píng)定機(jī)構(gòu)依據(jù)棉花纖維行業(yè)生產(chǎn)布局成立信用評(píng)定項(xiàng)目組，項(xiàng)目組應(yīng)在3人及以上。

項(xiàng)目組依據(jù)棉花加工企業(yè)信用評(píng)定指標(biāo)，對(duì)評(píng)定對(duì)象進(jìn)行資料審核和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定對(duì)比核實(shí)，對(duì)差異化數(shù)據(jù)和錯(cuò)誤數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、驗(yàn)證和核實(shí)。填寫(xiě)棉花加工企業(yè)信用嚴(yán)重失信行為記錄表、信用評(píng)定記錄表和評(píng)定匯總表。

評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置評(píng)定委員會(huì)，由5名及以上的專業(yè)纖維技術(shù)人員組成，根據(jù)評(píng)定指標(biāo)及信用等級(jí)劃分方法得出企業(yè)信用評(píng)定的完善類別，形成棉花加工企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定報(bào)告。評(píng)定機(jī)構(gòu)將確定的信用等級(jí)結(jié)果，通過(guò)評(píng)定機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站進(jìn)行公示。

（二）跟蹤復(fù)評(píng)

在信用等級(jí)公布之后，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在信用評(píng)定結(jié)果有效期內(nèi)進(jìn)行定期或不定期的跟蹤，對(duì)相關(guān)信息及時(shí)進(jìn)行更新。

信用評(píng)定結(jié)果有效期為12個(gè)月，當(dāng)某些信息或某事件可能導(dǎo)致被評(píng)定對(duì)象的信用評(píng)定等級(jí)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)重新審查后再確定棉花加工企業(yè)信用評(píng)定等級(jí)結(jié)果。

棉花加工企業(yè)某些重大事項(xiàng)或信息發(fā)生變動(dòng)，可能導(dǎo)致信用評(píng)定等級(jí)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)向評(píng)定機(jī)構(gòu)通報(bào)。

（三）評(píng)定異議處理

1.信用信息異議。

被評(píng)定棉花加工企業(yè)或委托方對(duì)評(píng)定機(jī)構(gòu)采集的企業(yè)信息存有異議，應(yīng)提供相關(guān)依據(jù)。評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到異議之日起20日內(nèi)進(jìn)行核查和處理，發(fā)現(xiàn)采集的信息確有錯(cuò)誤的應(yīng)當(dāng)立即糾正，并將糾正后的信息及時(shí)反饋于異議提出方；經(jīng)查證后發(fā)現(xiàn)采集的信息確實(shí)無(wú)誤的，應(yīng)當(dāng)告知異議提出方；如果相關(guān)依據(jù)難以查證的，應(yīng)對(duì)核查情況和異議內(nèi)容予以記載并告知異議提出方。

2.評(píng)定結(jié)果異議。

被評(píng)定棉花加工企業(yè)或委托方對(duì)評(píng)定結(jié)果存有異議并在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提供補(bǔ)充材料的，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)評(píng)1次，復(fù)評(píng)結(jié)果為最終結(jié)果。

七、評(píng)定結(jié)果表示和含義

棉花加工企業(yè)信用等級(jí)及表示方法，應(yīng)符合GB/T 22116—2008中4.1的規(guī)定，從高到低分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)。棉花加工企業(yè)信用等級(jí)含義概念見(jiàn)表2。

表2 棉花加工企業(yè)信用等級(jí)含義

八、信用評(píng)定信息的來(lái)源及管理

（一）評(píng)定信息的來(lái)源

棉花加工企業(yè)開(kāi)展信用評(píng)定的過(guò)程中，評(píng)定信息來(lái)源如下：棉花加工企業(yè)經(jīng)營(yíng)者自身提供的申請(qǐng)表，符合5.2評(píng)定指標(biāo)的文本資料；社會(huì)、政府部門(mén)公開(kāi)渠道信息；行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)公開(kāi)渠道信息。

（二）評(píng)定信息的管理

信用評(píng)定機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)定信息的管理應(yīng)符合以下要求：棉花加工企業(yè)信用評(píng)定相關(guān)信息可通過(guò)計(jì)算機(jī)或人工方式進(jìn)行采集，信用信息的采集、處理和提供應(yīng)符合GB/T 22118的要求；對(duì)棉花加工企業(yè)建立信用信息檔案，將評(píng)定過(guò)程中采集的相關(guān)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地錄入信息數(shù)據(jù)庫(kù)，不應(yīng)虛構(gòu)或篡改并確保信息的及時(shí)更新；確保棉花倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)相關(guān)信息在收集、整理、保存、使用過(guò)程中不被泄露；遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，未經(jīng)許可不應(yīng)保留、使用、披露相關(guān)信息；嚴(yán)格執(zhí)行信息保存期限及要求，信息銷毀等應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定。