環(huán)境規(guī)制、對外開放與綠色經(jīng)濟發(fā)展

劉成昆，楊容滔

（澳門科技大學 商學院，澳門 999078）

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了40多年的高速增長，取得了舉世矚目的成就，一躍成為全球第二大經(jīng)濟體、第一大貿(mào)易國。經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，中國也付出了巨大的資源環(huán)境代價，生態(tài)環(huán)境保護越來越成為社會各界關注的話題。黨的十八大將生態(tài)文明建設納入中國特色社會主義事業(yè)“五位一體”總體布局,黨的十九大進一步提出建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系。2020年9月，習近平總書記在第75屆聯(lián)合國大會上提出，中國將提高國家自主貢獻力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭于2030年前達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和。同時，國家有關部門也多次在國際社會不同場合強調(diào)積極推進綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，這是新時期中國長期堅持的解決資源環(huán)境生態(tài)問題的重要戰(zhàn)略舉措。

環(huán)境規(guī)制是實現(xiàn)環(huán)境治理、綠色發(fā)展的重要手段和保障，同時也會對出口貿(mào)易、外商投資、產(chǎn)業(yè)布局等產(chǎn)生影響，環(huán)境規(guī)制趨緊，加快推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升中國商品和服務在國際市場上的綠色競爭力，但同時也排除了部分環(huán)保標準較低的外商投資。對外開放是中國長期堅持的基本國策，也是實現(xiàn)經(jīng)濟長期繁榮的重要途徑。近年來，全球范圍貿(mào)易保護主義趨勢抬頭，綠色貿(mào)易壁壘逐漸發(fā)展成為一種重要的非關稅技術性壁壘[1]，也在倒逼中國加快綠色轉(zhuǎn)型步伐。同時，對外開放也有利于引進先進技術和資金投入到產(chǎn)業(yè)升級當中。因此，環(huán)境規(guī)制、對外開放是影響綠色發(fā)展的重要因素，但其發(fā)揮的是促進作用還是抑制作用？有什么樣的作用機理等，是一個值得關注的話題，具有現(xiàn)實意義，也是文章試圖探討的問題。

文章基于2008—2020年省級面板數(shù)據(jù)進行實證分析，可能有以下創(chuàng)新之處：一是將環(huán)境規(guī)制、對外開放與綠色經(jīng)濟發(fā)展納入一個研究框架，探討其相互作用關系和影響機制，引入交互效應，實證分析環(huán)境規(guī)制和對外開放對綠色經(jīng)濟發(fā)展的影響；二是基于以往學者研究認為綠色經(jīng)濟存在明顯的區(qū)域差異性，通過構建空間模型，分析空間效應，從空間溢出視角探討環(huán)境規(guī)制、對外開放對綠色經(jīng)濟發(fā)展的影響。

二、文獻綜述與理論機制分析

1.環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟發(fā)展

近年來，隨著對環(huán)境規(guī)制、綠色經(jīng)濟發(fā)展的深入探討，研究視角已從關注較多的環(huán)境與經(jīng)濟增長拓展到了綠色經(jīng)濟發(fā)展領域，對二者關系的探討成為學術界熱點關注問題，但是尚未形成統(tǒng)一意見。一種觀點認為二者具有顯著的線性關系，認為環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟發(fā)展具有正向促進作用[2，3]，但是，也有學者認為環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟發(fā)展具有負向抑制作用[4，5]。另一種觀點認為二者存在非線性關系，李毅等(2020)認為環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟發(fā)展呈“U”型關系，隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，綠色經(jīng)濟發(fā)展水平會表現(xiàn)出先下降后上升的變化趨勢[6]。然而，也有學者發(fā)現(xiàn)二者存在倒“U”型關系[7，8]。此外，一些學者發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制通過技術進步[6]、綠色創(chuàng)新[8]、財政分權[2]等共同影響綠色經(jīng)濟發(fā)展。多數(shù)研究認為環(huán)境規(guī)制對綠色經(jīng)濟發(fā)展的影響存在顯著的區(qū)域差異（王冉、孫濤，2019；尹慶民、顧玉鈴，2020）[9，10]。

環(huán)境規(guī)制是環(huán)境治理、環(huán)境保護的重要手段和方式，追求的是經(jīng)濟的高質(zhì)量增長和可持續(xù)發(fā)展，對綠色經(jīng)濟發(fā)展的影響主要是通過環(huán)境成本和技術創(chuàng)新來實現(xiàn)（范丹、孫曉婷，2020）[11]。在環(huán)境成本方面，環(huán)境規(guī)制會提高企業(yè)的經(jīng)營成本，影響企業(yè)生產(chǎn)性投資，競爭力下降，影響綠色經(jīng)濟發(fā)展，主要表現(xiàn)的是阻礙抑制。在技術創(chuàng)新方面，環(huán)境規(guī)制推動企業(yè)開展綠色技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級，雖然在短期內(nèi)提高了成本，但是長期來看，可以提高企業(yè)生產(chǎn)效率和競爭力，進而推動綠色經(jīng)濟發(fā)展，即“創(chuàng)新補償”（武建新、胡建輝，2018）[12]。

2.對外開放與綠色經(jīng)濟發(fā)展

在現(xiàn)有研究中，學術界多是把對外開放作為控制變量來探討對綠色經(jīng)濟發(fā)展的影響，直接把對外開放作為重要變量來分析影響綠色經(jīng)濟發(fā)展機制的研究還不豐富。在直接討論對外開放對綠色經(jīng)濟發(fā)展的影響中也有不同的觀點，一種觀點認為對外開放顯著抑制了綠色經(jīng)濟發(fā)展且存在區(qū)域差異性[13，14]，另一種觀點則認為對外開放與綠色經(jīng)濟發(fā)展呈“N”型非線性關系且存在區(qū)域?qū)用娴牟町愋訹15]。此外，一些學者從FDI的角度探討了對綠色經(jīng)濟發(fā)展的影響，但結(jié)果仍不統(tǒng)一，部分學者發(fā)現(xiàn)FDI對綠色經(jīng)濟具有促進作用[16，17]，但是王竹君等(2020)[18]則認為雙向FDI對綠色經(jīng)濟效率呈現(xiàn)非線性影響。

對中國而言，對外開放影響綠色經(jīng)濟有“走出去”“引進來”兩條途徑。對外開放“走出去”，一方面受限于國際貿(mào)易中綠色壁壘的存在，中國企業(yè)會主動通過改善技術、提高效率從而提升商品服務綠色化水平，推動綠色經(jīng)濟發(fā)展；另一方面，近年來開展的對外投資中，會將一些高能耗、低附加值的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國外，在某種程度上對國內(nèi)綠色發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。對外開放“引進來”，一方面由于國內(nèi)區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)，部分地區(qū)仍然會選擇接收國外高耗能產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，導致部分地區(qū)“污染避難所”的環(huán)境成本轉(zhuǎn)移效應明顯[13]；另一方面，由于中國對綠色發(fā)展的不斷重視，會重點引進國外綠色產(chǎn)業(yè)技術、管理經(jīng)驗等，從而能夠促進綠色經(jīng)濟發(fā)展。

3.環(huán)境規(guī)制、對外開放與綠色經(jīng)濟發(fā)展

從文獻綜述中可以看出，目前學術界主要側(cè)重于對環(huán)境規(guī)制、對外開放與綠色經(jīng)濟發(fā)展兩兩之間的關系進行探討分析，而將三者納入一個研究框架進行綜合探討還鮮有提及。在環(huán)境規(guī)制與對外開放關系之間，環(huán)保強度低，則會導致通過對外開放的“引進來”實現(xiàn)高污染行業(yè)的轉(zhuǎn)移，應驗了“污染天堂假說”，以負向的方式影響綠色經(jīng)濟發(fā)展。環(huán)保強度高，一方面會應驗“波特假說”，推動企業(yè)自身轉(zhuǎn)型升級，通過對外開放引進先進技術，催生“創(chuàng)新補償”效應[19]，提升綠色經(jīng)濟水平，也能進一步擴大國際貿(mào)易的競爭能力。另一方面，會通過對外開放“走出去”將高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家來提升本國綠色經(jīng)濟水平?？梢酝茢啵h(huán)境規(guī)制和對外開放與綠色經(jīng)濟發(fā)展之間影響較為復雜，“污染天堂假說”“波特假說”“創(chuàng)新補償”效應等可能同時存在。因此，這一問題值得深入探討，也即是文章的研究出發(fā)點。

三、研究設計

1.模型設定

在文獻梳理部分，學者研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制、對外開放與綠色經(jīng)濟發(fā)展存在顯著的區(qū)域差異性，考慮到地區(qū)綠色經(jīng)濟發(fā)展除受本地區(qū)因素影響外，也會受相鄰地區(qū)影響，存在一定的空間效應。因此，文章采用空間計量模型來進行實證研究。常用的空間計量模型主要有空間滯后模型(SLM)、空間誤差模型(SEM)、空間杜賓模型(SDM)等。由于空間杜賓模型(SDM)是空間計量模型的標準起點，對潛在空間溢出效應的規(guī)模沒有提前施加任何限制等優(yōu)勢[20，21]，文章采用空間杜賓模型(SDM)，設定如下：

其中，GTEEit為被解釋變量，為綠色經(jīng)濟發(fā)展水平。ERit、OPENit分別為環(huán)境規(guī)制和對外開放，ER×OPENit為環(huán)境規(guī)制和對外開放的交互項。Zit為控制變量。

2.變量選取

（1）被解釋變量：綠色經(jīng)濟發(fā)展(GTEE)

對經(jīng)濟發(fā)展水平的探討，實際上與其關聯(lián)的是效率問題，綠色經(jīng)濟發(fā)展的關鍵是提升綠色經(jīng)濟效率[22]，文章用綠色經(jīng)濟效率來反映綠色經(jīng)濟發(fā)展水平，現(xiàn)有研究中測量方法主要有數(shù)據(jù)包絡法(DEA)、SBM模型法、非期望產(chǎn)出超效率SBM模型法等。由于DEA模型對投入產(chǎn)出測量是徑向的，容易導致估計偏誤，Tone(2003)[23]構建了非期望產(chǎn)出超效率SBM模型，文章參考成剛(2014)[24]研究推導的公示，設定如下：

其中，sx∈Rm，sz∈Rs2分別表示投入和非期望產(chǎn)出過剩量，sy∈Rs1為期望產(chǎn)出短缺量，ρ為效率值，m，s1，s2為投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的變量個數(shù)。

參考林伯強和譚睿鵬(2019)[25]、周鵬飛等(2021)[26]研究，選擇相應的投入、產(chǎn)出指標，使用Matlab軟件對綠色經(jīng)濟發(fā)展水平進行測算，具體指標變量見表1。

表1綠色經(jīng)濟效率的指標選擇

（2）核心解釋變量

環(huán)境規(guī)制(ER)。對環(huán)境規(guī)制的測量方法較多，主要從成本、投入、效果三個層面來衡量，文章選擇投入類指標測量環(huán)境規(guī)制強度，用環(huán)境污染治理投資與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值作為衡量環(huán)境規(guī)制的代理變量。

對外開放(OPEN)。文章采用學者較為普遍采用的進出口總額占GDP的比重來衡量對外開放水平，該數(shù)值越大，表明經(jīng)濟開放程度越高。

控制變量。影響綠色經(jīng)濟發(fā)展的因素是多樣的，參考以往學者研究成果，文章選擇的控制變量主要有：經(jīng)濟發(fā)展水平(PGDP)、城鎮(zhèn)化水平(UR)、科技創(chuàng)新水平(TEC)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化度(STR)、人口素質(zhì)(PO)。其中，經(jīng)濟發(fā)展水平用人均GDP來衡量，城鎮(zhèn)化水平用城鎮(zhèn)人口占常住人口比重來衡量，科技創(chuàng)新水平用人均專利授權量來衡量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化度用第三產(chǎn)業(yè)比重來衡量，人口素質(zhì)用就業(yè)人口中大專以上學歷占比來衡量。各變量描述性統(tǒng)計見表2。

表2變量描述性統(tǒng)計

3.數(shù)據(jù)說明

文章選取2008—2020年中國31個省級面板數(shù)據(jù)（港澳臺地區(qū)除外），來源于歷年EPS全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)平臺、《中國統(tǒng)計年鑒》以及各省區(qū)市的統(tǒng)計年鑒和國民經(jīng)濟發(fā)展公報等，部分缺失數(shù)據(jù)采用插值法進行處理。同時，為消除異方差影響，對于非比值關系數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理。

四、實證結(jié)果分析

1.空間相關性

分析環(huán)境規(guī)制、對外開放對綠色經(jīng)濟發(fā)展水平的空間溢出效應，應首先驗證綠色經(jīng)濟發(fā)展水平的空間自相關性。文章采用公式如下：

2.基本回歸結(jié)果

方差膨脹因子分析可知，VIF值為4.3，可以忽略變量間可能存在的多重共線性問題。Hausman檢驗得出，χ=52.96，在1%的顯著性水平下拒絕原假設，所以選擇固定效應模型。進一步進行LR、WALD檢驗，均通過顯著性檢驗，說明SDM模型顯著優(yōu)于SEM、SAR模型。因此，選擇固定效應的空間杜賓模型來進行實證分析。回歸結(jié)果見表3。

表3為雙向固定效應空間杜賓模型下的估計結(jié)果，其中模型(1)是僅有環(huán)境規(guī)制核心變量的估計結(jié)果，模型(2)為僅有對外開放變量的估計結(jié)果，模型(3)為加入環(huán)境規(guī)制、對外開放變量的估計結(jié)果。從模型(1)、模型(2)、模型(3)的結(jié)果中可以看出，空間相關性系數(shù)分別為0.244、0.207、0.198，均在1%水平上顯著，表明綠色經(jīng)濟發(fā)展水平在空間上具有正相關性，本地區(qū)綠色經(jīng)濟發(fā)展水平會受到臨近地區(qū)影響。在空間滯后項中，表現(xiàn)出了明顯的空間溢出效應。環(huán)境規(guī)制、對外開放變量不管單獨放入模型還是同時放入模型，均顯著為正，分別在5%、10%顯著性水平上與綠色經(jīng)濟發(fā)展水平正相關，說明現(xiàn)階段中國環(huán)境規(guī)制、對外開放力度的加大能夠推動中國綠色經(jīng)濟發(fā)展水平的提升。近年來，各級政府加大環(huán)境治理力度，生態(tài)文明建設上升為國家戰(zhàn)略，環(huán)境保護取得了明顯效果，直接推動了綠色經(jīng)濟發(fā)展水平。同時，在深化對外開放中，加強綠色低碳合作交流，深度參與全球環(huán)境治理，嚴格篩選外商投資項目，主動適應綠色貿(mào)易壁壘，在推動綠色經(jīng)濟發(fā)展中同樣取得了實實在在的成績。

在控制變量中，經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化度、人口素質(zhì)都正向影響綠色經(jīng)濟水平，其中人口素質(zhì)的影響最為顯著。經(jīng)濟發(fā)展能夠為環(huán)境治理、綠色轉(zhuǎn)型提供更多的資金支持和保障，進而推動綠色經(jīng)濟發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構的不斷調(diào)整和優(yōu)化，逐步淘汰落后產(chǎn)能和高能耗產(chǎn)業(yè)，也促進了綠色經(jīng)濟發(fā)展。人口素質(zhì)越高不僅意味著綠色產(chǎn)業(yè)領域的人力資源越多，也意味著公眾環(huán)保意識越強，越容易營造綠色發(fā)展氛圍。城鎮(zhèn)化水平對綠色經(jīng)濟發(fā)展起到了抑制作用，一定程度上說明了中國目前的城鎮(zhèn)化發(fā)展進程中存在盲目擴張與經(jīng)濟發(fā)展不協(xié)調(diào)的問題，導致產(chǎn)生環(huán)境污染、資源浪費等現(xiàn)象，阻礙了綠色發(fā)展。從回歸結(jié)果中還發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新對綠色發(fā)展的影響并不顯著，說明中國現(xiàn)階段技術進步應用于綠色發(fā)展領域還需要進一步加強。

表3模型回歸結(jié)果

考慮到環(huán)境規(guī)制、對外開放可能會存在交互影響，共同作用于綠色經(jīng)濟發(fā)展，故在模型中加入二者交互項進行估計分析，模型(4)即是加入交互項后的估計結(jié)果，得出交互項在1%水平上顯著為正，環(huán)境規(guī)制、對外開放二者相互影響能夠促進綠色經(jīng)濟發(fā)展。從系數(shù)上來看，加入交互項后，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)有所降低，而對外開放的系數(shù)增加，可以判斷受二者相互影響，在促進綠色經(jīng)濟發(fā)展中，對外開放相較環(huán)境規(guī)制影響更大，發(fā)揮作用更大。

3.穩(wěn)健性檢驗和內(nèi)生性檢驗

接下來進行穩(wěn)健性檢驗，文章將空間杜賓模型中鄰接矩陣替換為地理距離矩陣，利用省會城市之間的公路距離計算得出，估計結(jié)果見表3中的模型(5)，可以看出，與模型的結(jié)果(4)具有較高一致性。因此，模型具有較強穩(wěn)健性。

在內(nèi)生性問題上，文章借鑒趙云輝等(2019)[27]研究方法，將環(huán)境規(guī)制、對外開放滯后一期作為工具變量，利用空間GMM方法進行估計，得出結(jié)果R2值為0.18，環(huán)境規(guī)制、對外開放顯著性與模型(4)一致，通過了有效性檢驗。

4.空間效應

把空間效應進一步分解為直接效應、間接效應和總效應，分析結(jié)果見表4。從結(jié)果可以看出，環(huán)境規(guī)制、對外開放的直接效應分別在5%、1%水平上顯著為正，間接效應不顯著，總效應均在5%水平上顯著為正，可以判斷一個地區(qū)環(huán)境規(guī)制、對外開放水平提升能夠促進本地區(qū)綠色經(jīng)濟發(fā)展，但是對臨近地區(qū)綠色經(jīng)濟發(fā)展水平的影響則不顯著。而從總效應上來看，相鄰地區(qū)綠色經(jīng)濟發(fā)展存在顯著相互影響?？赡艿囊粋€原因是中央政府在環(huán)境保護、對外開放方面的政策較為統(tǒng)一，地方政府在執(zhí)行層面自主裁量權較小，競爭效應、“虹吸效應”相對較小。在控制變量中，經(jīng)濟發(fā)展水平、人口素質(zhì)的直接效應為正，間接效應為負，則說明了提升本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、人口素質(zhì)能夠促進本地區(qū)的綠色經(jīng)濟發(fā)展，對臨近地區(qū)產(chǎn)生負向影響，呈現(xiàn)出了一定的“虹吸效應”。而城鎮(zhèn)化水平的作用則與之相反。

表4變量的直接效應、間接效應和總效應

五、結(jié)論與建議

文章基于2008—2020年中國31個省級面板數(shù)據(jù)，采用非期望產(chǎn)出超效率SBM模型來測算各地區(qū)綠色經(jīng)濟發(fā)展水平，構建空間杜賓模型來探討環(huán)境規(guī)制、對外開放和綠色經(jīng)濟發(fā)展水平三者間的影響變化關系，并進行了穩(wěn)健性檢驗、內(nèi)生性檢驗和空間效應分析。綜合上述分析，研究得出以下結(jié)論：

一是中國各地區(qū)綠色經(jīng)濟發(fā)展水平具有空間正相關性，呈現(xiàn)出空間集聚效應。二是環(huán)境規(guī)制、對外開放對綠色經(jīng)濟發(fā)展具有顯著的推動作用，二者的共同作用有助于提升綠色經(jīng)濟水平。三是在環(huán)境規(guī)制、對外開放相互作用下，相比環(huán)境規(guī)制對外開放對提升綠色經(jīng)濟水平發(fā)揮的作用更大。四是地區(qū)環(huán)境規(guī)制、對外開放水平僅是直接促進本地綠色經(jīng)濟提升，對臨近地區(qū)的間接影響則不明顯。五是科技創(chuàng)新對綠色經(jīng)濟水平提升的支撐作用還不夠明顯。

根據(jù)研究結(jié)論，提出以下建議：

一是進一步加強完善環(huán)境規(guī)制，持續(xù)推進環(huán)境治理。堅持把生態(tài)文明建設作為統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局的重要內(nèi)容，進一步健全完善生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)、政策和環(huán)境保護標準體系建設，加強生態(tài)環(huán)境準入管理，不斷完善環(huán)境標準、污染物排放標準、技術標準以及排污收費制度、排污權交易制度等規(guī)制。持續(xù)推進大氣、水、土壤等污染防治，深入打好污染防治攻堅戰(zhàn)，推動生態(tài)環(huán)境治理不斷深入，環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善。

二是進一步擴大對外開放，拓展綠色經(jīng)濟發(fā)展動力。堅持在國內(nèi)國際雙循環(huán)新發(fā)展格局下繼續(xù)擴大高水平對外開放，加強國際合作，促進綠色發(fā)展，積極參與全球環(huán)境治理，加強應對氣候變化、海洋污染治理、生物多樣性保護等領域國際合作,參與國際標準制定。鼓勵城市、企業(yè)、科研機構與國外先進組織開展合作交流，積極引進國外在綠色低碳領域的先進技術、管理經(jīng)驗，不斷提升綠色發(fā)展水平。嚴格實施外商投資法及其配套法規(guī)，在“引進來”過程中，嚴格篩選投資項目，堅決杜絕引進落后產(chǎn)能。以“一帶一路”建設為契機，遵循綠色國際規(guī)則，推動綠色生產(chǎn)和運營，推動企業(yè)主體綠色轉(zhuǎn)型，提高綠色發(fā)展意識。

三是進一步強化科技創(chuàng)新，厚植綠色經(jīng)濟內(nèi)生動力。加快推動綠色低碳發(fā)展，以推動實現(xiàn)碳達峰碳中和為契機，加快構建綠色創(chuàng)新體系，通過加大財政投入、綠色金融運作等方式，加大綠色技術研發(fā)攻關力度和推廣應用，加快推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化升級，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)智能化改造，實現(xiàn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，推進清潔生產(chǎn)和能源資源節(jié)約高效利用。加大人才培養(yǎng)力度，激發(fā)高校、科研院所綠色技術創(chuàng)新活力，支持緊缺專業(yè)發(fā)展，培養(yǎng)大批綠色創(chuàng)新科技人才。健全完善綠色技術轉(zhuǎn)化機制，加快綠色科技成果轉(zhuǎn)化利用步伐，不斷提升綠色經(jīng)濟發(fā)展水平。