“浙里數(shù)字檔案”重大應(yīng)用場景實(shí)踐
——“檔案AI 輔助開放審核”組件的性能與應(yīng)用

周友泉 連 波/紹興市上虞區(qū)檔案館

曹 軍/浙江星漢信息技術(shù)股份有限公司

2021年10月，浙江省數(shù)字化改革領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布《全省數(shù)字化改革重大應(yīng)用“一本賬 S1”目錄》和《全省數(shù)字化改革重大應(yīng)用“一本賬S1”三張清單》，提出建設(shè)“浙里數(shù)字檔案”應(yīng)用。“檔案AI輔助開放審核”組件建設(shè)是“浙里數(shù)字檔案”重大應(yīng)用試點(diǎn)項(xiàng)目之一，由紹興市上虞區(qū)檔案館承建研發(fā)，于今年5月份啟動建設(shè)，8月份研發(fā)完成并在浙江省一體化數(shù)字資源系統(tǒng)（IRS）中編目上架，供全省各級檔案館在線調(diào)用。通過“檔案AI輔助開放審核”組件的建設(shè)，解決檔案開放審核流程規(guī)范化、業(yè)務(wù)數(shù)字化問題，使檔案開放審核工作逐漸從“人審”為主過渡到“機(jī)審”為主“人審”為輔，從而提高檔案開放審核效率，節(jié)約檔案開放審核人力和財(cái)力成本，不斷提升全省檔案開放審核整體水平。

1 組件的核心功能

組件依托現(xiàn)有的檔案開放審核規(guī)則，運(yùn)用大數(shù)據(jù)AI處理技術(shù)對檔案目錄、原文信息進(jìn)行智能判斷，確定檔案是否開放。核心功能包括開放審核規(guī)則配置、AI審核結(jié)果推送和開放審核流程配置。

1.1 開放審核規(guī)則配置

組件支持多維度復(fù)雜規(guī)則的配置，支持單一條件的快速判斷和多條件的并列運(yùn)算判斷，支持通過條目或全文或者兩者綜合的判斷。如配置時(shí)間維度，來判斷不同歷史時(shí)期的檔案是否需要開放；配置內(nèi)容維度，根據(jù)關(guān)鍵詞在不同的語義環(huán)境中的敏感程度來判斷檔案是否開放；配置來源維度，由于單位性質(zhì)不同，不同檔案形成者的檔案敏感程度不同，對于某些敏感程度較高的全宗，可以預(yù)設(shè)為控制使用；配置地域維度，某些檔案在一定地域范圍內(nèi)是敏感的，超出地域范圍的相關(guān)檔案可能就不是敏感的；配置檔案類別維度，可以針對特定類別檔案配置開放或控制使用（不開放）規(guī)則。

組件根據(jù)已使用單位的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)置了一組公共規(guī)則，可供所有單位開箱即用。使用方根據(jù)本單位的實(shí)際，還可以新建適用于本單位館藏檔案開放審核需要的新規(guī)則，也可以根據(jù)開放審核結(jié)果情況，隨時(shí)調(diào)整規(guī)則，以提高規(guī)則的準(zhǔn)確性。隨著使用單位的不斷增加，組件的開放審核規(guī)則配置維度和內(nèi)容也將越來越豐富和全面，開放審核的規(guī)則模型也會越來越完善和智能，AI審核結(jié)果也將越來越精準(zhǔn)。

1.2 AI審核結(jié)果推送

開放審核規(guī)則配置完成后，即可通過調(diào)用數(shù)據(jù)上傳接口上傳需要進(jìn)行開放審核的檔案。AI組件將會根據(jù)本單位預(yù)先確定的開放審核規(guī)則，通過檔案目錄和上下文內(nèi)容，自動對檔案是否開放進(jìn)行判斷，生成AI審核結(jié)果，輔助審核人員快速確定審核結(jié)論。譬如某個(gè)全宗的檔案應(yīng)全部控制使用的，在規(guī)則設(shè)定時(shí)只需將該全宗設(shè)定為控制使用，則AI自動將該全宗判斷為控制使用（不開放）；如某一類別檔案需要控制使用的，則在規(guī)則設(shè)定時(shí)設(shè)置多個(gè)條件，當(dāng)設(shè)定條件被同時(shí)觸發(fā)時(shí)，AI自動將該檔案判斷為控制使用（不開放）。譬如“上級單位的通知、簡報(bào)應(yīng)當(dāng)控制使用”，可配置為“條目數(shù)據(jù)中檢測來源為上級單位（可配置相應(yīng)的上級單位名稱），文種為通知、簡報(bào)，建議開放結(jié)果為控制使用（不開放）”，則AI組件將自動判斷同時(shí)滿足這兩個(gè)條件的檔案為控制使用（不開放）。

1.3 開放審核流程配置

組件基于flowable流程引擎技術(shù)，提供開放審核流程靈活配置，有效解決館藏?cái)?shù)據(jù)和新進(jìn)館數(shù)據(jù)以及不同檔案部門審核流程不同的現(xiàn)實(shí)問題。 支持默認(rèn)的開放審核流程，也支持自定義流程配置。

在AI審核結(jié)果生成后，即可創(chuàng)建某一年度的開放審核任務(wù)，分配給審核小組。每個(gè)審核流程節(jié)點(diǎn)的成員，都會在“工作臺”的“待辦任務(wù)”列表中看到自己的開放審核待辦事項(xiàng)。點(diǎn)擊待辦事項(xiàng)的詳情，即可進(jìn)行審核。審核過程中，每個(gè)審核人員都能看到針對每一件檔案，AI建議的結(jié)果、依據(jù)、內(nèi)容和流程節(jié)點(diǎn)，也可查看檔案原文和本件檔案其他人員的審核意見。待檔案形成單位聯(lián)審結(jié)束后，可生成終審結(jié)果。終審結(jié)果和AI審核建議不一致時(shí)，將會更新AI審核規(guī)則，以提升AI規(guī)則的準(zhǔn)確性。

2 組件的主要特點(diǎn)

2.1 新穎性。針對新修訂的《中華人民共和國檔案法》第二十七條、第三十條對館藏檔案的開放年限、開放程序的新要求，組件設(shè)計(jì)了館藏滿二十五年檔案自動篩選和多于或少于二十五年檔案手動添加的功能、館藏檔案由檔案館與檔案形成單位或移交單位聯(lián)審的功能以及新移交進(jìn)館檔案由檔案形成單位或保管單位提前開放審核的功能。

2.2 安全性。組件部署在政務(wù)云上，配置了WAF等相關(guān)的安全組件，采用微服務(wù)總體可管可控策略。考慮到檔案數(shù)據(jù)的安全，上傳的檔案原文內(nèi)容數(shù)據(jù)，只存在于AI分析計(jì)算過程，計(jì)算完即被銷毀。傳輸過程采用對稱加密與非對稱加密，極大程度地保障了檔案原文安全。同時(shí)組件還對可能潛在的涉密檔案數(shù)據(jù)上傳作了識別和攔截策略，確保涉密檔案不上傳。

2.3 普適性。組件部署于IRS系統(tǒng)，適用于省域內(nèi)各地檔案部門。只要在IRS系統(tǒng)上作了編目上架的應(yīng)用都可在IRS系統(tǒng)通過接口或私有化部署的方式進(jìn)行調(diào)用。同時(shí)，組件兼容國產(chǎn)或非國產(chǎn)化的主流服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)等，對應(yīng)用終端無特殊性要求。

開放審核流程配置

2.4 靈活性。組件既配置了共性化的基礎(chǔ)規(guī)則和流程，又允許調(diào)用單位根據(jù)各自需求進(jìn)行個(gè)性化配置。如在AI審核規(guī)則配置中，既支持調(diào)用單位使用組件已有的基礎(chǔ)規(guī)則庫，也支持調(diào)用單位自己配置規(guī)則。同時(shí)，組件具有新增規(guī)則自動記憶功能，在下一次的開放審核中，AI組件會自動匹配新增規(guī)則。

3 組件的申請和使用

3.1 組件的申請

使用浙政釘掃碼登錄“浙江省一體化數(shù)字資源系統(tǒng)”（簡稱IRS)，選擇“檔案AI輔助開放審核”組件，按照提示信息完成申請信息的分步錄入，提交審核。審核通過后，組件申請單位獲取授權(quán)碼，調(diào)用組件?？梢栽贗RS中“工作臺-我發(fā)起的”，查看組件申請的審批情況。

3.2 組件的使用

包括接口調(diào)用和私有化部署兩種方式。接口調(diào)用方式，可根據(jù)組件提供的關(guān)鍵能力，由本單位系統(tǒng)開發(fā)商根據(jù)單位實(shí)際情況自由定制更多的功能，并且不需要額外的部署資源，缺點(diǎn)是需要二次開發(fā)的成本，并且只有打通政務(wù)網(wǎng)的環(huán)境才可使用。私有化部署方式，開箱即用，提供更加全面的功能，如開放審核的流程引擎、審核流程的跟蹤待辦、統(tǒng)計(jì)分析等功能，支持在不同網(wǎng)段進(jìn)行部署，缺點(diǎn)是需要自己提供組件所需資源。

組件的申請和使用

4 組件的應(yīng)用和推廣

4.1 組件的應(yīng)用

“檔案AI輔助開放審核”組件上架后，建設(shè)單位對組件進(jìn)行了調(diào)用，并運(yùn)用組件對1萬件檔案進(jìn)行了開放審核操作。從審核的結(jié)果分析，1萬件檔案數(shù)據(jù)通過組件創(chuàng)建任務(wù)用時(shí)5秒，任務(wù)自動分配到審核小組用時(shí)3秒，平均分配準(zhǔn)確率為100%，單件檔案通過AI審核得出結(jié)果的時(shí)間小于0.5秒，得出建議控制使用（不開放）結(jié)論的正確率（與人工判斷相比）為95%，審核結(jié)果標(biāo)簽準(zhǔn)確率為100%，AI組件占用系統(tǒng)資源率為60%，并發(fā)用戶數(shù)為200的情況下，組件平均響應(yīng)時(shí)間不超過5秒，最大不超過8秒。

同時(shí)，通過對組件的私有化部署，組件基本上滿足了建設(shè)單位對檔案開放審核流程的需要。根據(jù)新《檔案法》要求，建設(shè)單位對館藏檔案開放審核設(shè)置了任務(wù)分配—初審—復(fù)審—聯(lián)審—終審的流程，即同一全宗內(nèi)的任一條電子目錄檔案信息有兩位工作人員進(jìn)行初審，若兩位工作人員審核結(jié)果都為開放，則初審結(jié)論為開放；如有一個(gè)審核結(jié)果為控制使用（不開放），則初審結(jié)論為控制使用（不開放）。初審結(jié)束后，由組長對初審結(jié)論進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審結(jié)論與初審結(jié)論不一致的，以復(fù)審意見為準(zhǔn)。復(fù)審結(jié)束后，系統(tǒng)會根據(jù)全宗號將檔案推送給對應(yīng)的全宗單位，由全宗單位檔案員對復(fù)審結(jié)果進(jìn)行聯(lián)審，聯(lián)審結(jié)論與復(fù)審結(jié)論結(jié)果不一致的時(shí)候，以聯(lián)審意見為準(zhǔn)。聯(lián)審結(jié)束后，各階段的審核結(jié)果會推送至審核委員會，由審核委員會對審核結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，形成終審意見。

4.2 組件的推廣計(jì)劃

檔案AI輔助開放審核組件建設(shè)是紹興市上虞區(qū)檔案館根據(jù)數(shù)字化改革“一地創(chuàng)新 全省共享”要求開展的一次試點(diǎn)，由于剛上架不久，組件調(diào)用單位較少，缺少大量的數(shù)據(jù)對AI進(jìn)行訓(xùn)練，因此存在規(guī)則庫不完善、語義分析不準(zhǔn)確、AI審核結(jié)果還需要較多的人工干預(yù)等問題。下一步，建設(shè)單位將立足組件的推廣使用和功能優(yōu)化，加強(qiáng)以下工作：一是加大組件的推廣應(yīng)用力度，與省檔案局、省檔案館對接溝通，通過經(jīng)驗(yàn)交流、現(xiàn)場會、電話聯(lián)系等途徑引導(dǎo)全省各地檔案館使用，同時(shí)編印《“浙里數(shù)字檔案-檔案AI輔助開放審核組件”應(yīng)用介紹》宣傳折頁分發(fā)全省各地檔案館，通過報(bào)刊、電視、新媒體等途徑向全社會宣傳推廣，爭取更多的檔案部門來調(diào)用組件。二是做好功能優(yōu)化，根據(jù)AI技術(shù)的更新迭代，同步做好組件的更新迭代，通過更多檔案館對組件的調(diào)用，形成海量數(shù)據(jù)，訓(xùn)練AI計(jì)算能力，不斷提升AI判斷的準(zhǔn)確率，提升組件的智慧化水平。三是加快制定《檔案AI輔助開放審核工作規(guī)范》，提高檔案開放審核標(biāo)準(zhǔn)化水平。四是加強(qiáng)組件的運(yùn)行維護(hù)，落實(shí)運(yùn)維單位和運(yùn)維人員，實(shí)現(xiàn)組件運(yùn)維工作的常態(tài)化，不斷提升用戶體驗(yàn)。

5 結(jié)語

運(yùn)用數(shù)字化手段、AI技術(shù)改革傳統(tǒng)檔案開放審核模式，提升檔案開放審核工作水平是貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記對檔案工作“三個(gè)走向”重要論述的必然要求，也是檔案工作自我革新、自我提升的必然要求。隨著檔案數(shù)字化改革的深入推進(jìn)，越來越多的檔案核心業(yè)務(wù)都將在數(shù)字軌道上運(yùn)行。上虞區(qū)檔案館“檔案AI輔助開放審核”組件作為“浙里數(shù)字檔案”重大應(yīng)用的試點(diǎn)項(xiàng)目之一，既是對檔案核心業(yè)務(wù)數(shù)字化運(yùn)行的一次試水，也是以組件形式推動數(shù)字化成果“一地創(chuàng)新 全省共享”理念的有效落地。由于檔案開放審核機(jī)制體制尚不完善、AI技術(shù)在檔案業(yè)務(wù)中的應(yīng)用場景還不豐富等原因，組件在實(shí)際的應(yīng)用中必定會存在問題和缺陷，因此，需要全省各級檔案部門在省檔案局、省檔案館的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，群策群力，通力協(xié)作，在不斷地調(diào)用、升級組件過程中提升和完善組件性能，從而真正實(shí)現(xiàn)檔案開放審核工作的智能化、智慧化。