研發(fā)資本投入對技術(shù)進步影響機制研究

□文/張安忠

（鄭州航空工業(yè)管理學院經(jīng)濟學院 河南·鄭州）

［提要］運用多重中介效應(yīng)模型，從研發(fā)資本傳導(dǎo)機制視角實證研究三種類型專利授權(quán)量對技術(shù)進步可能產(chǎn)生的中介效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：總體上專利發(fā)揮部分中介效應(yīng)，其中發(fā)明專利的中介效應(yīng)最大，而外觀設(shè)計專利則沒有發(fā)揮出中介效應(yīng)?；趯嵶C結(jié)論，政府應(yīng)采取措施，建立傾向于技術(shù)創(chuàng)新的專利制度。

近年來，政府出臺多項專利資助政策，以促進科技創(chuàng)新發(fā)展。那么，在專利資助政策的支持和刺激下，研發(fā)投入和專利之間到底呈現(xiàn)何種關(guān)系？專利與科技進步又呈現(xiàn)何種關(guān)系？大量科技投入是否推動技術(shù)進步？通過何種機制推動技術(shù)進步？專利在其中又發(fā)揮何種作用？不同專利所起的作用是否存在差異？等等，這些問題都需要通過理論與實證研究予以解答。

一、文獻綜述與理論假設(shè)

（一）研發(fā)資本投入與技術(shù)進步。就研發(fā)資本投入對技術(shù)進步的影響機理來看，首先，研發(fā)投入能夠改善生產(chǎn)工藝水平；其次，研發(fā)投入能夠改進創(chuàng)新的組織方式；再次，研發(fā)投入有助于開發(fā)出更多新產(chǎn)品或更高質(zhì)量的產(chǎn)品；最后，研發(fā)投入有助于知識資本和人力資本的積累。實證方面，國外學者Coe和Helpman（1993）以及國內(nèi)學者吳延兵（2008）的研究支持了上述觀點。因此，本文提出如下假設(shè)：

H1：研發(fā)資本投入對技術(shù)進步具有顯著的促進作用

（二）研發(fā)資本投入與專利產(chǎn)出。理論上，研究部門是生產(chǎn)知識或技術(shù)的創(chuàng)新活動部門，同樣存在投入與產(chǎn)出的關(guān)系，即，投入研發(fā)資本，產(chǎn)出專利技術(shù)。實證方面，Pavitt（1985）對美國的研究結(jié)果表明R&D和專利之間存在顯著相關(guān)性，R2超過0.9，專利對R&D的彈性在0.3～0.6之間，即使考慮到滯后效應(yīng)也是如此。國內(nèi)學者古利平等（2006）實證分析了科研資金對專利具有正的、顯著的影響，說明增加科研投入確實可以極大地提高我國的創(chuàng)新能力，并發(fā)現(xiàn)我國的創(chuàng)新投入產(chǎn)出彈性很高，專利對科研資金的產(chǎn)出彈性為0.465?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

H2：研發(fā)資本投入對專利產(chǎn)出具有顯著促進作用

（三）專利與技術(shù)進步。就專利對技術(shù)進步的作用機制來看，首先，專利為技術(shù)進步提供激勵機制；其次，專利為技術(shù)進步提供了技術(shù)交易機制；再次，專利為技術(shù)進步提供了融資機制；最后，專利制度為技術(shù)進步提供信息傳遞機制?；谏鲜龇治?，本文提出以下假設(shè)：

H3：專利對技術(shù)進步的影響起中介作用

（四）專利的中介作用存在差異性。不同專利技術(shù)含量不同，通常來說，發(fā)明專利技術(shù)含量最高，其次是實用新型專利，外觀設(shè)計專利則不要求技術(shù)含量。因此，本文提出如下假設(shè)：

H4：發(fā)明專利的中介作用要強于其他專利

二、研究設(shè)計

（一）指標變量選取及說明

1、被解釋變量。技術(shù)進步是被解釋變量，本文選擇了全要素生產(chǎn)率（TFP）作為評價技術(shù)進步的指標，并借鑒單豪杰（2008）的方法求得。

2、解釋變量。解釋變量為研發(fā)資本投入，本文選取R&D資本存量并采用永續(xù)盤存法進行計算。

3、中介變量。專利作為中介變量，與專利申請量相比，專利授權(quán)具備法律效用，更能對技術(shù)進步產(chǎn)生影響，因此本文的專利數(shù)據(jù)選取專利授權(quán)數(shù)量，并進一步細分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利授權(quán)量。

4、控制變量。本文借鑒潘紅玉等（2017）的模型，控制變量選取人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放度和市場化指數(shù)四個關(guān)鍵變量。

（二）數(shù)據(jù)來源。本文選取2000～2017年我國31個省級區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進行分析，相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》、各省統(tǒng)計年鑒、各省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，以及《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料》（1952～1995）、《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》等，個別缺失數(shù)據(jù)利用替代法補全。同時，為了減弱模型回歸中的異方差問題，對變量取對數(shù)處理。

（三）模型設(shè)計。參考柳士順等（2009）的模型設(shè)計思想，本文構(gòu)建如下并行多重中介效應(yīng)模型來研究研發(fā)資本投入對技術(shù)進步的影響機制中專利的中介效應(yīng)。

式（1）描述了研發(fā)資本投入與技術(shù)進步之間的關(guān)系；式（2）～（4）描述了研發(fā)資本投入與各種專利之間的關(guān)系；式（5）描述了加入中介變量后研發(fā)資本投入、專利授權(quán)量與技術(shù)進步三者的關(guān)系。模型中，TFP表示技術(shù)進步，RDK表示研發(fā)資本存量，IPL表示發(fā)明專利授權(quán)量，UPL表示實用新型專利授權(quán)量，EPL表示外觀設(shè)計專利授權(quán)量，CV表示控制變量，ei為隨機誤差項，c表示研發(fā)投入對全要素生產(chǎn)率的總效應(yīng)，c′表示研發(fā)投入對技術(shù)進步的直接效應(yīng)，ai×bi表示通過專利傳導(dǎo)的中介效應(yīng)，并且：

三、實證分析

為避免變量之間產(chǎn)生共線性問題，本文首先對數(shù)據(jù)進行標準化處理，然后打開SPSS的插件PROCESS，將因變量、自變量和控制變量一次輸入相應(yīng)的選項框，設(shè)定“Bootstrap Samples”為5000，置信區(qū)間的置信度設(shè)置為95%，點擊“Option”選項框，勾選“Compare indirect effects”選項，即可得到的估計結(jié)果如表1所示。（表1）

表1 研發(fā)資本投入對全要素生產(chǎn)率影響的中介效應(yīng)估計結(jié)果一覽表

表1中，模型（1）顯示研發(fā)資本存量在10%的水平下顯著影響全要素生產(chǎn)率，回歸系數(shù)為0.118，即研發(fā)資本存量每增加1個百分點，會引起全要素生產(chǎn)率增加0.118個百分點，假設(shè)1得到證實。模型（2）～（4）顯示回歸系數(shù)均為正值，分別為0.754、0.819和0.811，且均在1%的水平下通過了顯著性檢驗，說明研發(fā)資本投入每增加1個百分點，三種專利產(chǎn)出就相應(yīng)增加0.754、0.819和0.811個百分點，說明研發(fā)資本投入確實能夠帶來專利產(chǎn)出的增加，假設(shè)2得到證實。模型（5）顯示在控制了中介變量之后，研發(fā)資本存量對全要素生產(chǎn)率的影響顯著，系數(shù)為-0.694，說明可能存在其他遺漏的中介變量，且與專利的中介效應(yīng)相反。三種專利當中，外觀設(shè)計的系數(shù)沒有通過顯著性檢驗，將其剔除后再重新估計，模型（5）的結(jié)果顯示，在控制了中介變量之后，研發(fā)資本存量對全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)為-0.695，在1%的顯著水平下通過了顯著性檢驗，發(fā)明專利授權(quán)量和實用新型專利授權(quán)量對全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)分別為0.692和0.356，且均在1%的顯著水平下通過了顯著性檢驗。

將間接效應(yīng)匯總后得到如表2所示結(jié)果，RDK→IPL→TFP路徑的回歸系數(shù)值為0.521，RDK→UPL→TFP路徑的回歸系數(shù)值為0.292，a·b檢驗系數(shù)值95%區(qū)間分別為（0.356，0.694）和（0.072，0.521），均不包括數(shù)字0，表明兩種專利發(fā)揮中介作用的效應(yīng)顯著。中介效應(yīng)的總值為0.813，其中，發(fā)明專利的中介效應(yīng)值為0.521，占中介總效應(yīng)的64.1%，實用新型專利的中介效應(yīng)值為0.292，占中介總效應(yīng)35.9%，發(fā)明專利的中介效應(yīng)大于實用新型專利的中介效應(yīng)，與假設(shè)4相符。（表2）

表2 效應(yīng)過程分析及檢驗結(jié)果匯總表（不含EPL）

表2顯示在控制了中介變量專利后，自變量研發(fā)資本投入對因變量全要素生產(chǎn)率的影響依然顯著，區(qū)間（-0.869，-0.531）沒有包含0，說明直接效應(yīng)存在，直接效應(yīng)為-0.695，由于直接效應(yīng)顯著，說明發(fā)明專利和實用新型專利共同發(fā)揮了部分中介效應(yīng)，假設(shè)3部分得到驗證，也證實了還存在其他遺漏的中介變量，且與專利的中介效應(yīng)作用方向相反，需要進一步去探尋遺漏中介變量，以便能夠設(shè)法消除其對技術(shù)進步的不利影響。

四、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論。本文建立多重中介效應(yīng)模型，利用31個省級2000～2017年數(shù)據(jù)進行實證分析，用以考察研發(fā)資本投入、專利與技術(shù)進步三者間的作用關(guān)系，得出以下結(jié)論：一是研發(fā)資本投入能夠為科技創(chuàng)新活動提供必要的資金支持，改善科技創(chuàng)新生產(chǎn)活動中的要素配置，從而對技術(shù)進步起到了顯著的促進作用。二是研發(fā)資本投入對各種專利產(chǎn)出均具有顯著的正向促進作用。三是研發(fā)資本投入對技術(shù)進步的貢獻有一部分是通過專利產(chǎn)生影響，揭示了研發(fā)資本投入在影響技術(shù)進步的傳導(dǎo)機制中專利發(fā)揮了部分中介作用，但是三種專利中只有發(fā)明專利和實用新型專利共同對技術(shù)進步發(fā)揮了部分中介作用，外觀設(shè)計專利對技術(shù)進步不存在中介作用，而相對于實用新型專利，發(fā)明專利的中介作用更大。

（二）政策建議。第一，本文證實了研發(fā)資本投入對技術(shù)進步存在顯著的正向影響，對科技創(chuàng)新的資金投入是有效的，政府應(yīng)當繼續(xù)出臺各種激勵政策，進一步引導(dǎo)資金投入科技創(chuàng)新活動，提高研發(fā)資本在社會總資本中的比重，激發(fā)科研人員開展科技創(chuàng)新的熱情，增強科技創(chuàng)新的能力，提高技術(shù)進步的速度，推動經(jīng)濟向高質(zhì)量發(fā)展方向快速轉(zhuǎn)變。第二，本文實證分析表明了專利是研發(fā)資本作用于技術(shù)進步的有效傳導(dǎo)中介，因此政府應(yīng)當繼續(xù)加強專利資助政策，提高專利資助在政府補貼中的比例。政府部門還應(yīng)對專利資助的發(fā)放和使用進行追蹤與監(jiān)督，提高資助標準、效率以及專利的轉(zhuǎn)化率。同時，政府還應(yīng)進一步加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，降低技術(shù)外溢和知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)給企業(yè)帶來的風險。企業(yè)自身也應(yīng)重視專利開發(fā)的資源投入，增強高質(zhì)量發(fā)明專利的開發(fā)能力，減少技術(shù)含量相對較低的實用新型和外觀設(shè)計的投入和開發(fā)，加快對核心技術(shù)的研發(fā)，打破國外高水平專利的限制，盡快構(gòu)建具備國際競爭力的專利開發(fā)體系。