新時(shí)代高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)的趨向與優(yōu)化路徑

梁淑紅

華北電力大學(xué)高等教育研究所，北京，102206

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn)，科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革，科技創(chuàng)新深度顯著加深、速度顯著加快、精度顯著提升，各主要大國(guó)都把科技作為本輪戰(zhàn)略博弈的核心。雖然我國(guó)科技整體水平有了大幅度提升，但與美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)導(dǎo)致關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的短板仍較為明顯。因此，我國(guó)亟須深化科技體制機(jī)制改革，尤其是要大力推進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系改革，以適應(yīng)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的新形勢(shì)。作為科技評(píng)價(jià)體系的重要組成部分，我國(guó)高校科技人才評(píng)價(jià)體系的建設(shè)雖穩(wěn)步推進(jìn)，但仍存在不少問(wèn)題。

近十年來(lái)，關(guān)于高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)的政策文件陸續(xù)發(fā)布。2012年3月，教育部發(fā)布《教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見(jiàn)》。2013年11月，教育部發(fā)布《教育部關(guān)于深化高等學(xué)校科技評(píng)價(jià)改革的意見(jiàn)》。2016年3月，中共中央印發(fā)《教育部關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》；8月，教育部發(fā)布《教育部關(guān)于深化高校教師考核評(píng)價(jià)制度改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》。2018年1月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于全面深化新時(shí)代教師隊(duì)伍建設(shè)改革的意見(jiàn)》；2月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》。在完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制的同時(shí)，教育部聯(lián)合多部門(mén)，就“唯論文”評(píng)價(jià)人才等具體問(wèn)題，提出了修改革方案。2020年2月，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》；10月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》提出，要改革教師評(píng)價(jià)，堅(jiān)持把師德師風(fēng)作為第一標(biāo)準(zhǔn)，突出教育教學(xué)實(shí)績(jī)，強(qiáng)化一線學(xué)生工作，改進(jìn)高校教師科研評(píng)價(jià)，推進(jìn)人才稱號(hào)回歸學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性等；12月，教育部印發(fā)《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》，12月30日，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)《“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)辦法（試行）》。這些政策文件為高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)指明了方向，并針對(duì)性地提出了以“破五唯”為基本導(dǎo)向，構(gòu)建注重業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn)的高校科技人才評(píng)價(jià)體系。

一、新時(shí)代高?？萍既瞬艒徫坏男绿攸c(diǎn)

《國(guó)家中長(zhǎng)期科技人才發(fā)展規(guī)劃（2010—2020年）》中指出：“科技人才是指具有一定的專業(yè)知識(shí)或?qū)ｉT(mén)技能，從事創(chuàng)造性科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，并對(duì)科學(xué)技術(shù)事業(yè)及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的勞動(dòng)者?！盵1]由于高校承擔(dān)著教育教學(xué)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化引領(lǐng)等職能，因此，筆者將高校科技人才定義為在高校中從事科學(xué)技術(shù)的研究、開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的教師，他們同時(shí)承擔(dān)著教書(shū)育人和科學(xué)研究的雙重責(zé)任，既是教師，也是科研人員。對(duì)高?？萍既瞬诺膷徫惶攸c(diǎn)，既要從其區(qū)別于科研院所、企業(yè)科技人才的視角去認(rèn)識(shí)，也要從高校承擔(dān)的時(shí)代使命和社會(huì)責(zé)任中去考察。具體而言，高?？萍既瞬艒徫痪哂幸韵?個(gè)新特點(diǎn)。

（一）以教書(shū)育人為根本，教學(xué)和科研并重

高?？萍既瞬艒徫痪哂薪逃院蛯W(xué)術(shù)性雙重特征。高?？萍既瞬艒徫坏慕逃?，即崗位擔(dān)負(fù)著教書(shū)育人、培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞母哔|(zhì)量創(chuàng)新型人才的重任；崗位的學(xué)術(shù)性，即崗位具有發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造及應(yīng)用知識(shí)服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的職能。高?？萍既瞬偶纫虝?shū)育人，為學(xué)生傳道授業(yè)解惑，根據(jù)既定的培養(yǎng)目標(biāo)全面提升學(xué)生的知識(shí)儲(chǔ)備和技能，還要開(kāi)展科學(xué)研究，為探求科學(xué)規(guī)律、解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題而開(kāi)展學(xué)術(shù)研究活動(dòng)。其中，培養(yǎng)高質(zhì)量的人才是高校的根本任務(wù)，也是國(guó)家和社會(huì)對(duì)高校科技人才的第一要求。2016年12月，習(xí)近平總書(shū)記出席全國(guó)高校思想政治工作會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)：“只有培養(yǎng)出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學(xué)?！薄渡罨聲r(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》提出，要明確落實(shí)教授上課制度，明確教授承擔(dān)本（專）科生教學(xué)最低課時(shí)要求。因此，對(duì)高?？萍既瞬艁?lái)說(shuō)，教育教學(xué)是根本，科學(xué)研究是關(guān)鍵，兩者相輔相成，缺一不可。對(duì)高校科技人才的評(píng)價(jià)既要重視其教學(xué)業(yè)績(jī)，又要強(qiáng)調(diào)其在科學(xué)研究上的創(chuàng)新。

（二）以基礎(chǔ)研究為主，工程技術(shù)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為輔

從19世紀(jì)初洪堡建立柏林大學(xué)開(kāi)始，高校成為兼具教學(xué)和科研雙重任務(wù)的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)，尤其是對(duì)科學(xué)的探求被奉為圭臬。到了20世紀(jì)中期，隨著斯坦福大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型成功，高校的實(shí)用主義傾向變得愈加明顯，開(kāi)始逐步融入社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)踐，社會(huì)服務(wù)的職能越來(lái)越凸顯，工程技術(shù)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)也漸漸成為高校科技人才工作的重要內(nèi)容。據(jù)教育部統(tǒng)計(jì)，十年來(lái)，我國(guó)高校牽頭建設(shè)了60%以上的學(xué)科類國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、近30%的國(guó)家工程（技術(shù)）研究中心；高校戰(zhàn)略科學(xué)家和領(lǐng)軍人才群體穩(wěn)步壯大，全國(guó)超過(guò)40%的兩院院士、近70%的國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者都集聚在高校；高?？萍蓟顒?dòng)中的R&D（研發(fā)）人員全時(shí)當(dāng)量從2012年的20.9萬(wàn)人年增長(zhǎng)到2021年的33.4萬(wàn)人年，增幅近60%。[2]高校逐漸形成了以基礎(chǔ)研究為主，工程技術(shù)實(shí)踐、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為輔的科技人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。

（三）從個(gè)人單打獨(dú)斗轉(zhuǎn)向團(tuán)隊(duì)合作，通過(guò)開(kāi)展有組織的科研解決綜合性問(wèn)題

隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)向縱深發(fā)展，很多社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的問(wèn)題呈現(xiàn)復(fù)雜化、多樣化的特點(diǎn)。大量的科學(xué)實(shí)踐有力地證明，那些制約國(guó)家發(fā)展的“卡脖子”問(wèn)題，僅僅依靠單打獨(dú)斗的科研模式已經(jīng)無(wú)法解決，迫切需要通過(guò)有組織的科研管理模式，以科研基地為抓手，充分發(fā)揮科技領(lǐng)軍人才的引領(lǐng)與凝聚作用，組建科研目標(biāo)一致、學(xué)術(shù)梯隊(duì)合理、知識(shí)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)的科研團(tuán)隊(duì)，通過(guò)學(xué)科的深度交叉融合和集成攻關(guān)，在技術(shù)創(chuàng)新、重大產(chǎn)品研制及重大裝備發(fā)展上實(shí)現(xiàn)突破。

（四）從學(xué)科導(dǎo)向轉(zhuǎn)向問(wèn)題導(dǎo)向，把解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題作為科學(xué)研究的重要取向

在傳統(tǒng)意義上，高?？萍既瞬诺膶W(xué)術(shù)研究遵循學(xué)科邏輯，更加強(qiáng)調(diào)從學(xué)科發(fā)展的規(guī)律中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，依據(jù)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摶驅(qū)嶒?yàn)去推演、論證和解決問(wèn)題。但是，隨著高校在服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求中的作用愈加凸顯，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，服務(wù)“國(guó)之大者”成為高校科學(xué)研究的重要任務(wù)。因此，高?？萍既瞬鸥幼⒅匕褜W(xué)科邏輯與問(wèn)題邏輯相結(jié)合，加強(qiáng)研究的實(shí)踐導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展的實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，服務(wù)于國(guó)家重大戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

二、新時(shí)代高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)的趨向

隨著高校人才評(píng)價(jià)改革向縱深發(fā)展，高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)中的一些痛點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題越來(lái)越凸顯。

（一）從評(píng)價(jià)基礎(chǔ)看，科技人才的崗位分類有待優(yōu)化

高校的學(xué)術(shù)活動(dòng)采用學(xué)科建制，行政組織以學(xué)院為基層組織單位，學(xué)科與學(xué)院相互交叉，形成若干教學(xué)科研單位，共同完成教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)等各項(xiàng)任務(wù)。對(duì)處于學(xué)術(shù)基層組織的科技人才來(lái)說(shuō)，其身份認(rèn)同必須置于學(xué)科、專業(yè)和學(xué)院等多重組織相互交叉的學(xué)科生態(tài)中，他們的崗位分類會(huì)衍生出多種排列組合方式。當(dāng)前，我國(guó)高校普遍形成了縱橫交叉的科技人才崗位分類模式，縱向分類依據(jù)科技人才從事教學(xué)和科研的專業(yè)技術(shù)職級(jí)劃分為4個(gè)等級(jí)，即正高、副高、中級(jí)、初級(jí)，正高分為一、二、三、四崗，副高分為五、六、七崗，中級(jí)分為八、九、十崗，初級(jí)也分為兩個(gè)崗。橫向的劃分方法比較多樣，如根據(jù)工作崗位性質(zhì)，可以分為教學(xué)科研型、教學(xué)為主型、科研型、技術(shù)轉(zhuǎn)化型、社會(huì)服務(wù)型、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型等；根據(jù)不同學(xué)科特點(diǎn)，可以分為人文類、經(jīng)管類、理科類、工科類等；根據(jù)研究屬性，可以分為基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類等。由于不同崗位的工作性質(zhì)、工作方式不同，學(xué)科成果的表現(xiàn)方式、成果價(jià)值也有不同的衡量標(biāo)準(zhǔn)，因此繁縟的崗位分類在實(shí)際操作中會(huì)產(chǎn)生諸多難題。如不同類型的崗位如何組合、如何制定相應(yīng)的評(píng)價(jià)體系，是否存在更加簡(jiǎn)潔可行的分類方法等，都需要在改革中進(jìn)一步探索。

（二）從評(píng)價(jià)目的看，重學(xué)校發(fā)展而輕個(gè)人專業(yè)發(fā)展

一般認(rèn)為，高校發(fā)展有賴于個(gè)人的專業(yè)發(fā)展，個(gè)人的專業(yè)發(fā)展也必須在高校的發(fā)展中得以實(shí)現(xiàn)，兩者相互促進(jìn)相得益彰。但是在實(shí)踐中，高校的發(fā)展與個(gè)人專業(yè)發(fā)展有時(shí)候并不和諧。部分高校為了在有限的資源條件下最大限度地實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，將既定的發(fā)展戰(zhàn)略層層分解，通過(guò)目標(biāo)導(dǎo)向的考核評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為每個(gè)教職員工的工作任務(wù)，自上而下單向度制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容，層層傳遞壓力，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)學(xué)校的發(fā)展。這種目標(biāo)導(dǎo)向的評(píng)價(jià)方式以學(xué)校整體的發(fā)展利益為第一要?jiǎng)?wù)，科技人才往往是被動(dòng)接受學(xué)校下達(dá)的考核指標(biāo)，對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容整體上沒(méi)有反駁和協(xié)商的空間。在這種情況下，學(xué)校很少能顧及組織中個(gè)體的發(fā)展訴求。另外，學(xué)校支持科技人才專業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策尚不完善。如在評(píng)價(jià)考核體系中很少關(guān)注科技人才研究方向的可持續(xù)性，科技人才參加專業(yè)培訓(xùn)的時(shí)間和要求相關(guān)政策支持，承擔(dān)的學(xué)術(shù)任職、社會(huì)服務(wù)的工作量等方面的政策尚未細(xì)化，考核評(píng)價(jià)的目的以學(xué)校的整體發(fā)展為旨?xì)w，科技人才專業(yè)發(fā)展的個(gè)性化需求往往被忽略。

（三）從評(píng)價(jià)內(nèi)容看，“五唯”依然是衡量科研產(chǎn)出的指揮棒

長(zhǎng)期以來(lái)，高校科技人才評(píng)價(jià)的“五唯”傾向一直為大眾所詬病，考核重科研、輕教學(xué)，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，評(píng)價(jià)內(nèi)容中教育教學(xué)的指標(biāo)相對(duì)較少，科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)、論文數(shù)量、專利數(shù)量、獲獎(jiǎng)層級(jí)等量化指標(biāo)占比較大。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的問(wèn)題非常突出，這對(duì)教學(xué)工作和科研工作造成了比較嚴(yán)重的后果。在教學(xué)方面，由于對(duì)課堂教學(xué)的課前調(diào)研、內(nèi)容編排、整體設(shè)計(jì)及課后相關(guān)輔導(dǎo)等較難定量的工作沒(méi)有切實(shí)有效的評(píng)價(jià)手段，導(dǎo)致教師對(duì)教學(xué)工作的熱情不高，責(zé)任心欠缺，把更多的時(shí)間用于從事科研活動(dòng)，如撰寫(xiě)學(xué)術(shù)論文和申報(bào)科研項(xiàng)目等。在科研方面，科技人才為了追求短時(shí)期內(nèi)的績(jī)效最大化，一味追求論文數(shù)量和獲取科研經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致研究的原創(chuàng)性少、重復(fù)研究多，與專利數(shù)量多同時(shí)出現(xiàn)的是質(zhì)量差、轉(zhuǎn)化率低等問(wèn)題。“五唯”頑疾間接導(dǎo)致高?？萍既瞬趴駸嶙非蟆皩W(xué)術(shù)GDP”，進(jìn)而催生了教學(xué)邊緣化、學(xué)術(shù)功利化和高校行政化、官僚化，降低了我國(guó)高等教育的質(zhì)量與美譽(yù)度。

（四）從評(píng)價(jià)過(guò)程看，績(jī)效評(píng)價(jià)堅(jiān)持控制導(dǎo)向，不利于激發(fā)科技人才的內(nèi)在動(dòng)力

2016年，人力資源和社會(huì)保障部、財(cái)政部印發(fā)的《關(guān)于中央有關(guān)事業(yè)單位實(shí)施績(jī)效工資的通知》要求，中央有關(guān)事業(yè)單位要完善內(nèi)部考核制度，把績(jī)效考核與分配更好地結(jié)合起來(lái)。由此，高校開(kāi)始紛紛引入績(jī)效考核?？?jī)效管理是“世界難題”，從技術(shù)層面看，它體現(xiàn)的是控制導(dǎo)向，通過(guò)激發(fā)教職員工的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)和制造壓力，刺激員工之間相互追趕和激烈競(jìng)爭(zhēng)；從本質(zhì)上看，績(jī)效管理把高?？萍既瞬诺墓ぷ鞒晒?jiǎn)單等同于企業(yè)產(chǎn)品，將科技人才的學(xué)術(shù)勞動(dòng)成果過(guò)分物化，抹殺了科技人才獨(dú)特的工作性質(zhì)和工作特點(diǎn)?？刂茖?dǎo)向把學(xué)校和科技人才置于評(píng)價(jià)與被評(píng)價(jià)、問(wèn)責(zé)與盡責(zé)的對(duì)立緊張狀態(tài)，容易形成組織內(nèi)耗。同時(shí)，用治理企業(yè)的績(jī)效考核理論來(lái)評(píng)價(jià)高校教師，難免導(dǎo)致評(píng)價(jià)失靈或異化，進(jìn)而促發(fā)浮躁功利的治學(xué)內(nèi)卷現(xiàn)象或消極低迷的躺平心態(tài)。

（五）從評(píng)價(jià)方式看，評(píng)價(jià)主體單一，評(píng)價(jià)方式功利化

從目前情況看，對(duì)高?？萍既瞬诺目己艘运鶎賹W(xué)院、學(xué)校人事部門(mén)為主，由于缺乏本專業(yè)學(xué)術(shù)共同體的廣泛參與，其他利益相關(guān)者的參與也極其有限，導(dǎo)致評(píng)價(jià)主體單一，評(píng)價(jià)方式片面，評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏說(shuō)服力，而且極易造成行政權(quán)力壓過(guò)學(xué)術(shù)權(quán)力，將“業(yè)內(nèi)評(píng)價(jià)”、“同行評(píng)價(jià)”和“第三方評(píng)價(jià)”異化為“領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)”、“熟人評(píng)價(jià)”和“組織評(píng)價(jià)”，將本該正常的“同行評(píng)價(jià)”“業(yè)內(nèi)評(píng)價(jià)”，錯(cuò)位成非正常的“外行評(píng)價(jià)”。[3]另外，考核評(píng)價(jià)的結(jié)果與物質(zhì)待遇、獎(jiǎng)勵(lì)和職稱晉升等各種待遇捆綁在一起，科研評(píng)價(jià)目的從促進(jìn)科技人才的學(xué)術(shù)精進(jìn)和知識(shí)創(chuàng)新，變成了他們提升物質(zhì)待遇的籌碼。使用成果計(jì)量的方法數(shù)論文、數(shù)帽子、數(shù)項(xiàng)目，在產(chǎn)出指標(biāo)意義上的論文和項(xiàng)目的同時(shí)，加大了產(chǎn)生真正具有創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)成果的難度，違背了科研評(píng)價(jià)的初衷。同時(shí)，用計(jì)量考核衡量教學(xué)工作存在明顯的弊端，教學(xué)和人才培養(yǎng)工作本質(zhì)上是一種“良心活”，工作績(jī)效和教學(xué)質(zhì)量具有滯后性和隱蔽性，這導(dǎo)致教學(xué)工作的付出無(wú)法準(zhǔn)確測(cè)量。

三、新時(shí)代高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)的反思

全面認(rèn)識(shí)新時(shí)代高校科技人才評(píng)價(jià)出現(xiàn)的趨向，一方面要從高校發(fā)展面臨的形勢(shì)和內(nèi)外部環(huán)境分析，另一方面要從高等教育不斷推進(jìn)內(nèi)涵式發(fā)展的改革進(jìn)程分析。筆者認(rèn)為，高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)的諸多問(wèn)題，歸根到底是因?yàn)闆](méi)有正確處理好高等教育發(fā)展中的幾對(duì)矛盾。

（一）加快建設(shè)高水平大學(xué)與高層次優(yōu)秀人才匱乏的矛盾

建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的歷史使命對(duì)高校的高質(zhì)量發(fā)展提出了新要求，要求高校既要堅(jiān)持立德樹(shù)人，培養(yǎng)社會(huì)主義的建設(shè)者和接班人，又要服務(wù)“四個(gè)面向”，以科學(xué)研究成果服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求，高?？萍既瞬琶媾R著教育教學(xué)、科學(xué)研究的雙重重任。在這種情況下，處于需求端的高校和處于供給端的優(yōu)秀人才市場(chǎng)之間出現(xiàn)了一個(gè)迫切需要解決的矛盾，即高校對(duì)優(yōu)秀人才的迫切需求和高端優(yōu)秀人才相對(duì)稀缺的矛盾。造成這一矛盾的原因在于兩方面：一方面，優(yōu)秀人才的成長(zhǎng)周期長(zhǎng)，產(chǎn)出速度慢，需要在漫長(zhǎng)的無(wú)數(shù)次學(xué)術(shù)探索和實(shí)踐中不斷迭代蛻變；另一方面，高校與優(yōu)秀人才之間已經(jīng)陷入了一種相互追逐、水漲船高的“馬太效應(yīng)”怪圈。高校發(fā)展定位與優(yōu)秀人才質(zhì)量之間的匹配失衡，高校對(duì)高端人才的需求無(wú)限制放大，這種盲目膨脹的需求必然造成優(yōu)秀人才的極度匱乏，也影響了高校之間競(jìng)爭(zhēng)的正常生態(tài)。

（二）人才引進(jìn)的激烈競(jìng)爭(zhēng)與人才存量競(jìng)爭(zhēng)力不足之間的矛盾

優(yōu)秀人才的稀缺引發(fā)了高校之間的“搶人”大戰(zhàn)。為了吸引優(yōu)秀人才，各個(gè)高校使盡渾身解數(shù)，紛紛拿出優(yōu)渥的物質(zhì)待遇和條件吸引人才，導(dǎo)致高校的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)很大一部分用于吸引優(yōu)秀人才上。2017年，郭書(shū)劍等學(xué)者調(diào)研后得出，我國(guó)東部地區(qū)普通高校一類人才引進(jìn)的平均年薪為193萬(wàn)～246萬(wàn)元，二類人才平均年薪為72萬(wàn)～119萬(wàn)元，三類人才平均年薪46萬(wàn)～75萬(wàn)元，這還不包括科研經(jīng)費(fèi)、住房、生活補(bǔ)貼或安家費(fèi)等。[4]另一方面，由于大學(xué)內(nèi)部體制的特殊性，已有的存量人才缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的職業(yè)規(guī)劃、工作激情減退、內(nèi)生動(dòng)力不足，存在上升渠道狹窄、競(jìng)爭(zhēng)力不足、危機(jī)感不強(qiáng)的問(wèn)題，因此而形成的人才隊(duì)伍“沉淀層”，出現(xiàn)所謂的“二八”現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了學(xué)校發(fā)展的活力。優(yōu)秀人才的稀缺和現(xiàn)有人才存量的“沉淀”和“老化”，使高校的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)、辦學(xué)條件遭遇雙重壓力。

（三）以教學(xué)為根本與以科研為關(guān)鍵之間的矛盾

高校的教學(xué)與科研是相互支撐、相互促進(jìn)的關(guān)系，科研反哺教學(xué)，教學(xué)支撐科研。但是，國(guó)內(nèi)外不少學(xué)者的實(shí)證研究結(jié)果表明，兩者間實(shí)際上存在微弱相關(guān)、不相關(guān)甚至負(fù)相關(guān)。[5]同時(shí)，隨著高校對(duì)教學(xué)和科研兩方面工作的要求越來(lái)越高、越來(lái)越精細(xì)化，任何一種活動(dòng)都需要教師付出足夠多的精力才能做好。因此，在有限的時(shí)間與精力范圍內(nèi)，兩者之間勢(shì)必會(huì)存在一種“擠占效應(yīng)”。與教學(xué)工作相比，科學(xué)研究在研究生招生、研究經(jīng)費(fèi)、榮譽(yù)稱號(hào)、職稱晉升等各種形式的評(píng)比中占有更大的優(yōu)勢(shì)，于是高校形成了重科研輕教學(xué)的現(xiàn)象。處理好以教學(xué)為根本與以科研為關(guān)鍵之間的矛盾，是影響高校科技人才評(píng)價(jià)價(jià)值取向的重要因素。

（四）學(xué)校事業(yè)發(fā)展與教師個(gè)人專業(yè)成長(zhǎng)之間的矛盾

從理論上講，學(xué)校事業(yè)發(fā)展與教師的專業(yè)發(fā)展是內(nèi)在統(tǒng)一、相互促進(jìn)的，但是在現(xiàn)實(shí)中，往往會(huì)出現(xiàn)兩者相互抵牾、掣肘甚至沖突的現(xiàn)象。其根本原因在于學(xué)校與科技人才之間形成了雇傭者與受雇者的契約關(guān)系，這種關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種支配與服從的關(guān)系，如果處理不好，很容易導(dǎo)致兩者之間的對(duì)立或沖突。例如，部分高校作為強(qiáng)勢(shì)的一方，在制定考核評(píng)價(jià)政策時(shí)更關(guān)注學(xué)校的年度任務(wù)、5年甚至較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的規(guī)劃目標(biāo)，根據(jù)學(xué)校的頂層設(shè)計(jì)來(lái)布局學(xué)科點(diǎn)、申報(bào)科研平臺(tái)、培育教改項(xiàng)目，科技人才就是“一塊磚”，哪里需要哪里搬，尤其對(duì)青年教師很不友好，很多剛剛?cè)肼毜那嗄杲處熞袚?dān)一些與自己專業(yè)和特長(zhǎng)無(wú)關(guān)的工作。部分高校為了拼論文數(shù)量、拼項(xiàng)目，對(duì)一些科技人才提出了與其學(xué)術(shù)積累、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)、精力投入、工作激情不匹配的考核要求，導(dǎo)致科技人才挖空心思想各種“對(duì)策”規(guī)避懲罰。如何根據(jù)科技人才不同的職業(yè)生涯發(fā)展階段制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也是決定高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

（五）學(xué)術(shù)研究的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響與短期效應(yīng)的矛盾

學(xué)術(shù)成果的短期效應(yīng)投入少、見(jiàn)效快，但是帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益是局部的、暫時(shí)的。長(zhǎng)期影響投入多、見(jiàn)效慢，甚至還有失敗的可能和多種不確定性，但是一旦取得成功，就可能會(huì)帶來(lái)重大的技術(shù)革新和理論突破。因此，衡量學(xué)術(shù)研究的價(jià)值，既要注重成果在短時(shí)期內(nèi)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)價(jià)值，也要支持和鼓勵(lì)科技工作者在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)潛心學(xué)術(shù)，耐得住寂寞，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性的重大突破。當(dāng)前，大部分高校實(shí)施績(jī)效考核，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向和量化科研成果，這種功利化的考核方式促使科研人員追逐學(xué)術(shù)成果的短期效應(yīng)，很多人為了評(píng)職稱，獲取更多的科研經(jīng)費(fèi)，把大量的精力和時(shí)間用來(lái)從事短、平、快的科研項(xiàng)目，有的甚至在實(shí)驗(yàn)室人為制造數(shù)據(jù)，用來(lái)發(fā)表論文。這樣的成果只為迎合考核評(píng)價(jià)，卻沒(méi)有任何學(xué)術(shù)價(jià)值或社會(huì)價(jià)值，不僅浪費(fèi)了相當(dāng)一部分學(xué)者的時(shí)間和精力，不利于培養(yǎng)高層次的學(xué)術(shù)人才，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究在淺層次上徘徊不前，難以取得突破性的進(jìn)展。高校作為一個(gè)兼具基礎(chǔ)理論創(chuàng)新和滿足國(guó)家重大戰(zhàn)略需求雙重職能的機(jī)構(gòu)，要克服急功近利的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，既要注重學(xué)術(shù)成果的直接社會(huì)效益，也要充分認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)理論研究的探索性、長(zhǎng)期性和不確定性，在評(píng)價(jià)體系上創(chuàng)造寬松的學(xué)術(shù)研究制度空間。

四、新時(shí)代高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)體系的優(yōu)化路徑

新時(shí)代高?？萍既瞬诺脑u(píng)價(jià)體系建設(shè)是個(gè)系統(tǒng)工程，涉及評(píng)價(jià)理念、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方式及評(píng)價(jià)體系的制度保障等方面。

（一）堅(jiān)持以人為本，實(shí)施發(fā)展性評(píng)價(jià)

所謂“發(fā)展性評(píng)價(jià)理念”，是指評(píng)價(jià)者和評(píng)價(jià)對(duì)象通過(guò)雙向的、積極的、建設(shè)性的評(píng)議，既兼顧組織目標(biāo)，又促進(jìn)評(píng)價(jià)對(duì)象不斷發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)雙方共同目標(biāo)的過(guò)程。[6]發(fā)展性評(píng)價(jià)是一種積極的、建設(shè)性的雙向評(píng)價(jià)方式，評(píng)價(jià)全過(guò)程都充分強(qiáng)調(diào)組織目標(biāo)和個(gè)人發(fā)展的同等重要性，有利于實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)的內(nèi)在統(tǒng)一。對(duì)高?？萍既瞬艁?lái)說(shuō)，實(shí)施發(fā)展性評(píng)價(jià)更有利于關(guān)注每個(gè)人的個(gè)性、特長(zhǎng)、能力、興趣，充分尊重他們的個(gè)人意愿，積極為他們的職業(yè)生涯規(guī)劃提供政策支持，促使其不斷提升競(jìng)爭(zhēng)力，在實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展的同時(shí)“人盡其才”，為促進(jìn)學(xué)校整體實(shí)力的提升作出努力。另外，實(shí)施發(fā)展性評(píng)價(jià)有助于建立學(xué)校與科技人才之間相互信任、同向而行的合作關(guān)系，能夠充分調(diào)動(dòng)科技人才在教學(xué)、科研方面的內(nèi)在動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)教師個(gè)人與學(xué)校發(fā)展的“雙贏”。

（二）堅(jiān)持崗位分類優(yōu)先，構(gòu)建網(wǎng)格化人才分類體系

分類是人才評(píng)價(jià)改革的關(guān)鍵，也是評(píng)價(jià)得以成功的基礎(chǔ)。分好類，才能有針對(duì)性地制定出各類人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)各類人才活力競(jìng)相迸發(fā)。分類評(píng)價(jià)的政策制定，既與學(xué)校的辦學(xué)定位和科技人才隊(duì)伍的發(fā)展現(xiàn)狀有關(guān)，也需要遵循科學(xué)的教育規(guī)律，充分考慮科技人才的崗位類別、工作方式、成果呈現(xiàn)方式、成果的價(jià)值屬性等因素。目前，部分高校根據(jù)各自學(xué)校的發(fā)展特點(diǎn)，對(duì)科技人才的分類進(jìn)行了新的嘗試。例如，北京大學(xué)將教師職位設(shè)為教學(xué)科研并重系列（簡(jiǎn)稱“教研系列”）、教學(xué)為主系列（簡(jiǎn)稱“教學(xué)系列”）及研究技術(shù)為主系列（簡(jiǎn)稱“研究技術(shù)系列”）3個(gè)類別，并制定了相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；華東理工大學(xué)從人才分類體系、評(píng)聘程序、任職條件3個(gè)方面建立了具有特色的專業(yè)技術(shù)職務(wù)分類評(píng)價(jià)體系，將教師崗位分為教學(xué)型、教學(xué)科研型和研究型；暨南大學(xué)根據(jù)教師的不同類型，設(shè)置教學(xué)型（公共課教學(xué)型和教學(xué)為主型）、教研型（教學(xué)科研并重型和科研偏重型）、研究型（基礎(chǔ)研究型和應(yīng)用研究型）三大類六小類崗位，分別制定不同的崗位聘任和職稱晉升條件。[7]這些嘗試看似形式多樣，卻傳遞出一個(gè)分類的基本趨勢(shì)，即崗位分類先于其他分類，屬于優(yōu)先級(jí)最高的分類。高校應(yīng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步綜合科技人才的學(xué)科屬性、研究類型等因素，構(gòu)建一個(gè)網(wǎng)格化、立體化的分類體系。

（三）堅(jiān)持“破”“立”結(jié)合，強(qiáng)化以質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系

2018年9月10日，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)教育大會(huì)的講話中指出：“要深化教育體制改革，健全立德樹(shù)人落實(shí)機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評(píng)價(jià)指揮棒問(wèn)題?！睆?qiáng)化以質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系，首先要把師德考核作為高校科技人才招聘、考核時(shí)的首要內(nèi)容，構(gòu)建完善的師德評(píng)價(jià)體系。其次，“五唯”之害在于“唯”，“破五唯”不是不看論文、帽子、職稱、學(xué)歷和獎(jiǎng)項(xiàng)，而是不能只看某一指標(biāo)或部分指標(biāo)，不能過(guò)度物化學(xué)術(shù)勞動(dòng)，應(yīng)科學(xué)運(yùn)用學(xué)術(shù)指標(biāo)的評(píng)價(jià)功能[8]。破除“五唯”頑疾，就是要打破單一化的評(píng)價(jià)，建立對(duì)人才考核評(píng)價(jià)的多維體系。要在考核內(nèi)容上不設(shè)置人才“帽子”的指標(biāo)，評(píng)價(jià)論文不唯論文和獎(jiǎng)項(xiàng)，聚焦標(biāo)志性成果和代表性著作，進(jìn)行多維度的科研成效評(píng)價(jià)。要進(jìn)一步強(qiáng)化分類評(píng)價(jià)，根據(jù)科技人才從事的不同崗位類型、不同學(xué)科、不同工作性質(zhì)進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。對(duì)從事基礎(chǔ)研究的科技人才主要考察學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、理論水平和學(xué)術(shù)影響力，對(duì)從事應(yīng)用研究的科技人才主要考察經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和實(shí)際貢獻(xiàn)，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)實(shí)行以解決重大科研問(wèn)題與合作機(jī)制為重點(diǎn)的整體性評(píng)價(jià)。同時(shí)，要設(shè)置開(kāi)放性留白，充分體現(xiàn)評(píng)價(jià)的靈活性和自由度?！捌啤薄傲ⅰ苯Y(jié)合，就是要回歸人才培養(yǎng)、人才引進(jìn)、人才使用的初心，通過(guò)不斷改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)，強(qiáng)化過(guò)程評(píng)價(jià)，探索增值評(píng)價(jià)，健全綜合評(píng)價(jià)，構(gòu)建與新時(shí)代相匹配的人才評(píng)價(jià)機(jī)制，引導(dǎo)人才潛心學(xué)術(shù)研究，注重學(xué)術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)出真正具有原創(chuàng)性、科學(xué)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益的科技成果。

（四）堅(jiān)持完善治理體系，為科技人才評(píng)價(jià)提供制度保障

首先，不斷完善校院兩級(jí)權(quán)力配置，進(jìn)一步擴(kuò)大二級(jí)學(xué)院及所屬研究中心在人才的聘任、考核、晉升等方面的自主決策權(quán)，提升學(xué)術(shù)權(quán)力在人才分類評(píng)價(jià)中的主導(dǎo)作用。其次，構(gòu)建公平公正的教學(xué)科研評(píng)價(jià)體制機(jī)制，不斷完善代表作制度和國(guó)內(nèi)外同行評(píng)議，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)主體的多元化。對(duì)教學(xué)業(yè)績(jī)的認(rèn)可要綜合學(xué)生評(píng)教、同行評(píng)議與部門(mén)負(fù)責(zé)人或委員會(huì)審議等多方面的意見(jiàn)，并根據(jù)教學(xué)的工作量與品質(zhì)給予教師以合理的精神激勵(lì)與物質(zhì)回報(bào)?？蒲性u(píng)價(jià)要組建包括學(xué)術(shù)同行、本領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者等在內(nèi)的學(xué)術(shù)共同體參與評(píng)價(jià)。要建立個(gè)人與團(tuán)隊(duì)相結(jié)合的評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制。再次，營(yíng)造健康、純潔、公正的學(xué)術(shù)生態(tài)。要倡導(dǎo)申請(qǐng)人的自我監(jiān)督，保持對(duì)學(xué)術(shù)的敬畏，強(qiáng)化同行專家的責(zé)任意識(shí)，規(guī)范評(píng)聘考核程序，并適當(dāng)增加外部同行專家的數(shù)量，以提高學(xué)術(shù)評(píng)議的可信度。最后，建立基于利益均衡的激勵(lì)機(jī)制和分配機(jī)制。對(duì)學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)采用定性與定量相結(jié)合的方式，將年度考核與聘期考核相結(jié)合，實(shí)施學(xué)術(shù)年假制度，實(shí)行一定的休養(yǎng)生息政策，為教師的學(xué)術(shù)積累提供寶貴的時(shí)間。在激勵(lì)方式上，要從職務(wù)管理轉(zhuǎn)向崗位分級(jí)管理，構(gòu)建起“以崗定薪”與“以績(jī)定酬”相結(jié)合的高校教師分類管理激勵(lì)范式，逐步推行以工作實(shí)績(jī)或貢獻(xiàn)為主要依據(jù)的年薪制。