工程量清單計(jì)價(jià)模式下招投標(biāo)理論與方法研究

吳曉波

（赤峰市公共資源交易中心，內(nèi)蒙古 赤峰 024000）

招投標(biāo)工作的科學(xué)性與合理性可以直接影響到建設(shè)項(xiàng)目后續(xù)能否順利實(shí)施，而招投標(biāo)的關(guān)鍵就是明確項(xiàng)目承包方，再結(jié)合項(xiàng)目的具體情況擬定對(duì)應(yīng)的合同[1]。早期市場(chǎng)一直采用定額為依據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目預(yù)算與計(jì)價(jià)，將工程圖紙作為預(yù)算工作的核心，開(kāi)展項(xiàng)目計(jì)價(jià)核算工作。但由于早期技術(shù)不夠成熟，導(dǎo)致傳統(tǒng)的計(jì)價(jià)模式未能在應(yīng)用中發(fā)揮預(yù)期效果。因此，本文在現(xiàn)有計(jì)劃模式基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)以工程量清單為依托的招投標(biāo)新方法，進(jìn)行項(xiàng)目造價(jià)的全面、系統(tǒng)、規(guī)范計(jì)價(jià)核算。

1 工程量清單計(jì)價(jià)模式下招投標(biāo)理論

在工程量清單計(jì)價(jià)模式下，完善項(xiàng)目招投標(biāo)業(yè)務(wù)組織形式，不僅需要明確項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)依據(jù)，還需要了解項(xiàng)目隸屬合同的簽訂與管理等多個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)行模式[2]。與傳統(tǒng)定額統(tǒng)計(jì)和核算方式不同的是，工程量清單計(jì)劃模式下的項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)，不再將項(xiàng)目在市場(chǎng)內(nèi)的平均消耗水平或政府定額要求作為報(bào)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而是將投標(biāo)單位在設(shè)計(jì)與編制投標(biāo)文件過(guò)程中消耗定額所決定的“個(gè)體成本”作為依據(jù)，即投標(biāo)單位可以在編制投標(biāo)文件時(shí)，結(jié)合市場(chǎng)的供應(yīng)與需求關(guān)系、自身管理水平、自身在市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)行報(bào)價(jià)的自主設(shè)計(jì)[3]。同時(shí)，在評(píng)標(biāo)與定標(biāo)過(guò)程中，也不再將最低報(bào)價(jià)作為評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，而是以評(píng)價(jià)投標(biāo)單位技術(shù)能力、市場(chǎng)資產(chǎn)、管理水平、預(yù)設(shè)工程進(jìn)度與質(zhì)量等指標(biāo)為基礎(chǔ)，參考最低報(bào)價(jià)。

在工程量清單計(jì)價(jià)模式下，招投標(biāo)工作的特點(diǎn)為“差異計(jì)價(jià)+最低報(bào)價(jià)中標(biāo)”。通過(guò)此種招投標(biāo)評(píng)定方式，可以使參與方企業(yè)在市場(chǎng)內(nèi)公平、公正競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也可以保證中標(biāo)方在建設(shè)項(xiàng)目時(shí)發(fā)揮其自身在技術(shù)、管理等多方面綜合優(yōu)勢(shì)，從而在市場(chǎng)內(nèi)實(shí)現(xiàn)投標(biāo)單位間的良性競(jìng)爭(zhēng)局面[4]。對(duì)基于工程量清單計(jì)價(jià)下的標(biāo)準(zhǔn)化招投標(biāo)組織理論運(yùn)行模式進(jìn)行設(shè)計(jì)，見(jiàn)圖1。

圖1 基于工程量清單計(jì)價(jià)下的標(biāo)準(zhǔn)化招投標(biāo)組織理論運(yùn)行模式

2 方法

2.1 建立招投標(biāo)模型

完成對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)模式下招投標(biāo)模型的構(gòu)建，需要以下幾個(gè)步驟：第一步，由主管部門(mén)完成對(duì)項(xiàng)目招標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建，并結(jié)合預(yù)測(cè)方法得到最合理的低價(jià)中標(biāo)預(yù)測(cè)數(shù)值，設(shè)其符號(hào)為b0。在招投標(biāo)過(guò)程中，將這一數(shù)值設(shè)置為各方可獲取的公共信息。第二步，假設(shè)在招投標(biāo)過(guò)程中共有n個(gè)投標(biāo)人，每一個(gè)投標(biāo)者都需要將預(yù)期骨架與b0進(jìn)行比較。在這一過(guò)程中，設(shè)定一個(gè)對(duì)b0的修正值B，避免招投標(biāo)過(guò)程中的客觀誤差。假設(shè)預(yù)期造價(jià)數(shù)值為c，則當(dāng)c值不超過(guò)b0+B時(shí)，說(shuō)明此時(shí)該投標(biāo)者具備招投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；反之，當(dāng)c值小于或等于b0+B時(shí)，說(shuō)明此時(shí)該投標(biāo)者不具備招投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力[5]。第三步，假設(shè)某一投標(biāo)者i，推測(cè)其他投標(biāo)者j均嚴(yán)格按照單調(diào)遞增的投標(biāo)函數(shù)制定報(bào)價(jià)，則投標(biāo)者j的報(bào)價(jià)可用如下公式表示：

式中，bj為投標(biāo)人j的報(bào)價(jià)結(jié)果；B(cj)為投標(biāo)函數(shù)單調(diào)遞增結(jié)果。對(duì)于招標(biāo)業(yè)主而言，在招投標(biāo)過(guò)程中希望支付給建設(shè)方的合同價(jià)款越低越好，因此若某一招標(biāo)人被選中時(shí)，其合同價(jià)款應(yīng)符合如下公式。

式中，P為合同價(jià)款。此時(shí)投標(biāo)者i中標(biāo)的概率可表示為：

投標(biāo)者i的期望利潤(rùn)可通過(guò)下述公式計(jì)算得出：

式中，iEπ為最大化期望利潤(rùn)。根據(jù)最優(yōu)化條件：

得出假設(shè)投標(biāo)者i的每一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和i一樣都是理性的，并且任何具有相同預(yù)期造價(jià)投標(biāo)者其投標(biāo)價(jià)相同，即：

結(jié)合上述所有論述內(nèi)容及公式，綜合得出中標(biāo)者最大期望利潤(rùn)，即招投標(biāo)模型為：

α和B的取值需要設(shè)計(jì)得出，由于B為預(yù)測(cè)值的誤差估計(jì)值，可采用預(yù)測(cè)模型估算并確定最終B的取值。由于α為投標(biāo)者合理低價(jià)重要預(yù)測(cè)數(shù)值，其中包含了最大利潤(rùn)額，代表著最先進(jìn)利潤(rùn)水平，因此以特定時(shí)期的最高水平確定α的具體取值。

2.2 投標(biāo)報(bào)價(jià)模式再造

根據(jù)以上論述內(nèi)容，在完成對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)模式下招投標(biāo)模型的再造后，針對(duì)具體投標(biāo)報(bào)價(jià)模式進(jìn)行再造。這一模式具體涉及投標(biāo)定價(jià)和是否報(bào)價(jià)。前者通過(guò)上述構(gòu)建的招投標(biāo)模型可以得出，后者可采用參數(shù)方法和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行解決。為便于論述，構(gòu)建如圖2所示的投標(biāo)報(bào)價(jià)再造新模式。

圖2 投標(biāo)報(bào)價(jià)再造新模式

在圖2所示的再造新模式中，首先投標(biāo)企業(yè)在工程量清單計(jì)價(jià)模式中可根據(jù)自身的成本水平，按照定額，對(duì)項(xiàng)目造價(jià)進(jìn)行初步預(yù)測(cè)。再將預(yù)測(cè)的造價(jià)結(jié)果與合理最低價(jià)中標(biāo)數(shù)額進(jìn)行對(duì)比，確定預(yù)計(jì)投標(biāo)的報(bào)價(jià)結(jié)果。其次，將預(yù)計(jì)得出的投標(biāo)報(bào)價(jià)與可能中標(biāo)的金額b0+B進(jìn)行對(duì)比。若預(yù)計(jì)報(bào)價(jià)得出的數(shù)值高于這一數(shù)值，則認(rèn)為該企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，可放棄競(jìng)標(biāo)；若預(yù)計(jì)報(bào)價(jià)得出的數(shù)值低于這一數(shù)值，則認(rèn)為該企業(yè)具備一定競(jìng)爭(zhēng)力，而繼續(xù)參與到競(jìng)標(biāo)活動(dòng)當(dāng)中，則使整個(gè)投標(biāo)報(bào)價(jià)流程更清晰。在這一模式的支撐下，投標(biāo)報(bào)價(jià)具備更高的客觀性和公正性。

2.3 評(píng)標(biāo)定標(biāo)

在構(gòu)建上述招投標(biāo)模型和再造投標(biāo)報(bào)價(jià)模式基礎(chǔ)上，完成最終的評(píng)標(biāo)定標(biāo)工作。將投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)評(píng)審、投標(biāo)價(jià)格合理性評(píng)審以及最低價(jià)中標(biāo)定價(jià)作為基本流程，其具體應(yīng)用程序?yàn)椋?/p>

首先，針對(duì)投標(biāo)者的法人地位、財(cái)務(wù)能力、施工經(jīng)驗(yàn)等各個(gè)方面分別進(jìn)行事前的調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果充分反映該投標(biāo)企業(yè)的實(shí)質(zhì)條件；

其次，對(duì)上述資質(zhì)調(diào)查合格的投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行價(jià)格合理性的評(píng)審。評(píng)審主要分兩個(gè)層次進(jìn)行：第一個(gè)層次為結(jié)合合理低價(jià)中標(biāo)價(jià)的預(yù)測(cè)結(jié)果，低于這一投標(biāo)價(jià)的均視為合理；第二個(gè)層次為對(duì)投標(biāo)價(jià)低于下限的企業(yè)而言，需要接收評(píng)標(biāo)專(zhuān)家的質(zhì)詢(xún)，并說(shuō)明低價(jià)合理性；

最后，對(duì)所有通過(guò)合理性評(píng)價(jià)的投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行最終比較，價(jià)格最低的投標(biāo)企業(yè)為中標(biāo)企業(yè)，充分體現(xiàn)評(píng)標(biāo)定標(biāo)核心原則。

在評(píng)標(biāo)定標(biāo)的過(guò)程中，為進(jìn)一步體現(xiàn)公平、公正，可從工程經(jīng)驗(yàn)、施工組織能力、技術(shù)能力等多個(gè)方面分別進(jìn)行評(píng)審。其中工程經(jīng)驗(yàn)又包含本地工程經(jīng)驗(yàn)、類(lèi)似工程經(jīng)驗(yàn)以及近五年完成項(xiàng)目的具體情況；施工組織能力分為成本控制措施、工期、質(zhì)量保證措施等；技術(shù)能力劃分為分包情況、機(jī)械設(shè)備配備情況以及項(xiàng)目班子配備情況等。

3 實(shí)例

以項(xiàng)目A為例，分別按照本文設(shè)計(jì)的招投標(biāo)方法與傳統(tǒng)的招投標(biāo)方法，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)。組織市場(chǎng)大型招投標(biāo)工作前，需要進(jìn)行此建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)信息的獲取。整理信息見(jiàn)表1。

表1 建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)信息

當(dāng)所有投標(biāo)方完成對(duì)該項(xiàng)目的投標(biāo)報(bào)價(jià)，評(píng)審方整理不同投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)，整理結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 不同投標(biāo)單位對(duì)鐵路工程＊＊＊標(biāo)段路橋工程項(xiàng)目的投標(biāo)報(bào)價(jià)

綜合上述表2中的內(nèi)容可以看出，在“A~F”6個(gè)投標(biāo)方中，“A、B、D、E、F”5個(gè)投標(biāo)方的投標(biāo)報(bào)價(jià)符合建設(shè)方要求。只有C企業(yè)的投標(biāo)報(bào)價(jià)超出建設(shè)方預(yù)算。

在上述設(shè)計(jì)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，使用本文設(shè)計(jì)的基于工程量清單計(jì)價(jià)模式的招標(biāo)方法，與傳統(tǒng)的定額方法相結(jié)合，選擇投標(biāo)方。綜合評(píng)估不同參與方后，本文方法選定B企業(yè)作為該項(xiàng)目的承包企業(yè)，而按照傳統(tǒng)方法，選定D企業(yè)作為該項(xiàng)目的承包企業(yè)。

專(zhuān)業(yè)評(píng)審人員，再對(duì)B企業(yè)與D企業(yè)的資質(zhì)與綜合水平進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估過(guò)程中，設(shè)計(jì)多個(gè)可用于評(píng)價(jià)承包企業(yè)綜合資質(zhì)的指標(biāo)，根據(jù)不同指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)行企業(yè)綜合能力的計(jì)算。計(jì)算過(guò)程參照“指標(biāo)1×指標(biāo)1權(quán)重+指標(biāo)2×指標(biāo)2權(quán)重+……+指標(biāo)n×指標(biāo)n權(quán)重”過(guò)程。對(duì)計(jì)算后的結(jié)果進(jìn)行量化，企業(yè)綜合能力評(píng)價(jià)結(jié)果取值設(shè)定在0~100范圍內(nèi)，評(píng)價(jià)結(jié)果值越高，說(shuō)明企業(yè)承包該項(xiàng)目的可靠度越高。對(duì)評(píng)價(jià)后的投標(biāo)方市場(chǎng)綜合價(jià)值進(jìn)行分析，見(jiàn)圖3。

圖3 投標(biāo)方綜合價(jià)值評(píng)估與量化結(jié)果

從上述圖3中可以看出，D企業(yè)在投標(biāo)過(guò)程中，除了具有綜合報(bào)價(jià)較低的優(yōu)勢(shì)，不具備其他市場(chǎng)價(jià)值。B企業(yè)投標(biāo)報(bào)價(jià)相對(duì)較高，但綜合B企業(yè)的其他能力，該企業(yè)的最終投標(biāo)報(bào)價(jià)在合理范圍內(nèi)。綜合上述分析，選擇B企業(yè)作為該項(xiàng)目的承包企業(yè)，滿(mǎn)足建設(shè)工程項(xiàng)目的優(yōu)良工程質(zhì)量需求。此評(píng)價(jià)結(jié)果與本文方法招標(biāo)結(jié)果一致，說(shuō)明本文設(shè)計(jì)的招投標(biāo)方法具有較高的可行性。

4 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)目前現(xiàn)行的招投標(biāo)模式在實(shí)際應(yīng)用中仍是存在一定問(wèn)題，為解決這類(lèi)問(wèn)題，本文開(kāi)展了此次研究。對(duì)比實(shí)驗(yàn)結(jié)果證明了此次設(shè)計(jì)的招投標(biāo)方法可以代替?zhèn)鹘y(tǒng)的招投標(biāo)方法在項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中使用。但由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相關(guān)此方面的研究仍處于初步階段，因此，想要進(jìn)一步推廣此方法，還需要在后續(xù)的研究中，不斷深度優(yōu)化此方法，保障市場(chǎng)招投標(biāo)模式的全面規(guī)范化。