醫(yī)學(xué)期刊維護(hù)出版?zhèn)惱硪?guī)范實(shí)踐
——以《中國(guó)腫瘤臨床》為例

孫喜佳，李 盈，劉靜雅，劉惠琴

(天津醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院《中國(guó)腫瘤臨床》編輯部，國(guó)家腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心，天津市腫瘤防治重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，天津市惡性腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心 天津 300191)

出版?zhèn)惱硎浅霭鎸W(xué)和倫理學(xué)相結(jié)合，學(xué)術(shù)期刊出版?zhèn)惱?，是指學(xué)術(shù)期刊在編輯出版過(guò)程中應(yīng)遵循的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則[1]。學(xué)術(shù)期刊出版為記錄、傳播學(xué)術(shù)信息和成果的結(jié)合，對(duì)推動(dòng)學(xué)術(shù)傳播與發(fā)展具有積極作用。醫(yī)學(xué)期刊不僅為科學(xué)傳播而出版，其刊載的論文更會(huì)影響臨床醫(yī)療實(shí)踐。非科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯颗c出版可能會(huì)影響臨床醫(yī)生對(duì)疾病的診斷及治療方法的選擇，而存在倫理學(xué)問(wèn)題的臨床試驗(yàn)報(bào)道則可能導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)結(jié)果的不可信，缺乏人文關(guān)懷則會(huì)誤導(dǎo)臨床醫(yī)生對(duì)個(gè)別患者的診療，甚至影響國(guó)家公共衛(wèi)生政策的制定[2]。2017 年4 月，美國(guó)Tumor Biology(《腫瘤生物學(xué)》)發(fā)布了一篇撤稿聲明，宣布撤銷(xiāo)107 篇出自中國(guó)作者的論文，該事件涉及中國(guó)129 家機(jī)構(gòu)的524 名醫(yī)生，大規(guī)模撤稿事件再次提醒學(xué)界出版?zhèn)惱淼闹匾??？萍计诳菍W(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)載體，期刊編輯則是維護(hù)科研誠(chéng)信的重要防線(xiàn)。本文結(jié)合《中國(guó)腫瘤臨床》的出版?zhèn)惱硪?guī)范實(shí)踐，對(duì)醫(yī)學(xué)期刊加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)、抵制學(xué)術(shù)不端行為等在論文撰寫(xiě)、編審和出版過(guò)程中存在的問(wèn)題及相應(yīng)解決流程進(jìn)行分析。

1 作者倫理

作者應(yīng)嚴(yán)格遵守中華人民共和國(guó)《著作權(quán)法》、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)頒布的《科技工作者道德行為自律規(guī)范》(2017 年)等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、社會(huì)公德及學(xué)術(shù)道德規(guī)范，堅(jiān)持科學(xué)真理，尊重科學(xué)規(guī)律，恪守職業(yè)道德，維護(hù)科學(xué)誠(chéng)信。

1.1 作者署名

作者署名應(yīng)參考國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(ICMJE)制定的《學(xué)術(shù)研究實(shí)施與報(bào)告和醫(yī)學(xué)期刊編輯與發(fā)表的推薦規(guī)范》(2017 年)。作者署名需同時(shí)符合4 條標(biāo)準(zhǔn)[3]：①提供研究的思路或設(shè)計(jì)，或?qū)ρ芯康墨@取、分析或數(shù)據(jù)的解釋有重要貢獻(xiàn)；②起草論文，或者提出關(guān)鍵性理論或?qū)φ撐闹饕獌?nèi)容進(jìn)行修改；③能對(duì)編輯部的修改意見(jiàn)進(jìn)行核修，在學(xué)術(shù)上進(jìn)行答辯，對(duì)將要發(fā)表的論文版本作最終定稿；④在調(diào)查研究工作的準(zhǔn)確性和誠(chéng)信問(wèn)題時(shí)對(duì)研究工作的各方面負(fù)責(zé)。

《中國(guó)腫瘤臨床》在日常出版實(shí)踐中，與部分論文作者，尤其是通訊作者聯(lián)系調(diào)研得知，第一作者在投稿時(shí)并未取得論文各位作者的知曉且同意，或?qū)φ撐淖髡呤鹈樞虼嬗挟愖h；論文見(jiàn)刊前，作者易問(wèn)詢(xún)是否可以增減作者，或是否可以共同第一或通訊作者；通訊作者郵箱系偽造，試圖不承擔(dān)論文科學(xué)性的學(xué)術(shù)責(zé)任。為杜絕上述學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，避免作者不履行自身應(yīng)知曉和履行的權(quán)利與義務(wù)，本刊制定了相應(yīng)規(guī)范。

①署名作者是對(duì)論文有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)者，未滿(mǎn)足上述全部4 條標(biāo)準(zhǔn)者不宜列為作者，如僅提供資金或物質(zhì)資助，或僅管理實(shí)驗(yàn)動(dòng)物者均不宜列為作者，可在致謝中對(duì)提供幫助者進(jìn)行感謝。②作者署名及作者排序應(yīng)在投稿前由全體作者共同討論確定，投稿后不應(yīng)再作改動(dòng)，確需改動(dòng)時(shí)必須出示單位證明及所有作者親筆簽名的署名無(wú)異議的書(shū)面證明并加蓋公章，如移除或者添加額外作者需另附此作者的書(shū)面同意書(shū)，如文章未發(fā)表應(yīng)暫停文章的審稿/出版過(guò)程，直至所有作者就作者署名資格達(dá)成一致后再繼續(xù)審稿/出版，不得擅自在修改稿中更改；如文章已發(fā)表，需在達(dá)成一致后才可刊登更正聲明。③作者在投稿時(shí)需提供作者姓名、個(gè)人郵箱、電話(huà)、單位全稱(chēng)及所屬科室。作者單位應(yīng)和論文研究?jī)?nèi)容相關(guān)，如不相關(guān)，作者應(yīng)說(shuō)明自己在研究中所做的貢獻(xiàn)，或由作者單位出具證明并加蓋單位公章，證明該作者確實(shí)從事該項(xiàng)研究。④為實(shí)現(xiàn)作者對(duì)研究工作的各方面負(fù)責(zé)以及結(jié)合審稿專(zhuān)家和編輯部的修改意見(jiàn)進(jìn)行論文核修和學(xué)術(shù)上答辯，通訊作者和第一作者一般僅有1 位。⑤作者如果對(duì)評(píng)審意見(jiàn)、評(píng)審結(jié)果有異議，可向編輯部提交書(shū)面申述，針對(duì)每一條評(píng)審意見(jiàn)做出詳細(xì)的解釋和說(shuō)明。⑥本刊建議投稿時(shí)提交作者貢獻(xiàn)聲明，列出所有作者對(duì)本研究及論文的貢獻(xiàn)。

1.2 醫(yī)學(xué)倫理

近年來(lái)，醫(yī)學(xué)科研設(shè)計(jì)中人體臨床試驗(yàn)和動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的倫理問(wèn)題倍受關(guān)注。1964 年世界醫(yī)學(xué)大會(huì)發(fā)布了著名的《赫爾辛基宣言》，聲明那些不符合倫理學(xué)要求的科研成果不應(yīng)被發(fā)表，這是編輯和作者的倫理義務(wù)[4]。

本刊參考《赫爾辛基宣言》(2013 年)、國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局《藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》(2003 年)、《藥物臨床試驗(yàn)倫理審查工作指導(dǎo)原則》(2010 年)和國(guó)家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》(2016 年)，制定出下述規(guī)范。

①研究應(yīng)遵循生命倫理學(xué)的“有利原則”和“無(wú)傷原則”。②凡涉及動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的研究，作者應(yīng)提供實(shí)驗(yàn)動(dòng)物倫理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件的掃描件，并將批準(zhǔn)文號(hào)著錄于論文中。③凡涉及人類(lèi)受試者的研究，作者應(yīng)提供倫理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件及受試對(duì)象或其親屬的知情同意書(shū)的掃描件，并將批準(zhǔn)文號(hào)著錄于論文中。應(yīng)保護(hù)患者的隱私權(quán)不受侵犯。論文中不得涉及患者可辨認(rèn)身份的信息，包括姓名和其首字母縮寫(xiě)、住院號(hào)等，可識(shí)別患者身份的照片需經(jīng)處理。特殊情況作者可不提交知情同意書(shū)，如不涉及患者臨床研究生物樣本的使用，僅對(duì)患者既往病歷資料及病理結(jié)果和基金檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)一分析，不涉及公開(kāi)患者隱私等，但仍需提供倫理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件。④凡涉及臨床試驗(yàn)的研究，作者應(yīng)提供世界衛(wèi)生組織(WHO)認(rèn)證的一級(jí)臨床試驗(yàn)注冊(cè)中心(http://www.chictr.org.cn)的注冊(cè)號(hào)，并將注冊(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和注冊(cè)號(hào)著錄于論文中。

1.3 利益沖突

在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，學(xué)術(shù)誠(chéng)信與各方利益之間存在密切聯(lián)系。利益沖突為學(xué)術(shù)誠(chéng)信控制機(jī)制建立中的重要部分。世界醫(yī)學(xué)編輯協(xié)會(huì)(WAME)對(duì)利益沖突類(lèi)型列有詳細(xì)說(shuō)明[5]。本刊要求作者投稿時(shí)應(yīng)提供論文基金資助、隸屬單位，并就有關(guān)的利益沖突做出說(shuō)明，包括：①論文涉及的研究工作是否直接或間接接受了除學(xué)習(xí)或工作單位之外的任何第三方提供的資金支持(政府設(shè)立的基金、課題資助除外)；②在論文研究?jī)?nèi)容的直接領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)，是否與任何商業(yè)機(jī)構(gòu)有利益關(guān)系。如均未有，應(yīng)在文末注明“無(wú)相關(guān)利益沖突”。

1.4 學(xué)術(shù)不端行為

本刊曾定稿錄用一篇病案報(bào)告，在編輯加工過(guò)程中，要求作者提供高倍率免疫組織化學(xué)圖片，但作者以各種理由遲遲未提供。編輯經(jīng)過(guò)多方檢索調(diào)研才知，該文作者同單位的病理科醫(yī)生已將該病例報(bào)道于國(guó)外的SCI 期刊。學(xué)術(shù)不端行為不僅限于剽竊、偽造、篡改、一稿多投、不當(dāng)署名等，作者還應(yīng)遵守《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》，對(duì)論文的真實(shí)性負(fù)責(zé)，有責(zé)任配合編輯部要求提供原始數(shù)據(jù)、圖片等。若發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，應(yīng)退稿或撤稿，并通知作者單位相關(guān)部門(mén)。調(diào)查證實(shí)學(xué)術(shù)不端而撤稿的論文則應(yīng)刊登撤銷(xiāo)論文聲明，將原論文電子版的摘要和全文部分明確標(biāo)注“撤稿”水印。撤銷(xiāo)論文聲明應(yīng)包括原論文的標(biāo)題、卷期、DOI 等，并陳述論文被撤銷(xiāo)的理由，將被撤稿件作為參考文獻(xiàn)列在聲明最后。

1.5 其他行為

本刊要求作者在投稿前下載本刊作者協(xié)議，須所有作者親筆簽名并加蓋單位公章。投稿后若作者要求撤稿，則應(yīng)提交撤稿申請(qǐng)并說(shuō)明理由，所有作者親筆簽名并加蓋單位公章。

2 審稿專(zhuān)家倫理

科技期刊為學(xué)術(shù)出版的重要載體，審稿專(zhuān)家在審稿過(guò)程中應(yīng)注意其公正性和專(zhuān)業(yè)性。嚴(yán)格的審稿流程把控，可以保障同行評(píng)議的科學(xué)性和客觀性[6]?！吨袊?guó)腫瘤臨床》編輯部曾收到某單位的投稿，作者提供了無(wú)一稿多投和學(xué)術(shù)抄襲的證明介紹信，經(jīng)審核后予以受理。專(zhuān)家在審稿過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，該文存在明顯的圖片造假現(xiàn)象。圖1 中的B 和C 兩幅圖應(yīng)為不同實(shí)驗(yàn)組的細(xì)胞，但圖片明顯雷同，而且圖1B 中白色箭頭所指的細(xì)胞在圖1C 中被人為修改，提示這非同一張圖片的重復(fù)誤用，而是學(xué)術(shù)造假。即使視覺(jué)不易覺(jué)察的圖片處理痕跡，也能被軟件識(shí)破，暫未發(fā)現(xiàn)的造假問(wèn)題也會(huì)隨著技術(shù)的不斷革新被識(shí)破。本刊在錄用審稿專(zhuān)家時(shí)，有下述明確要求：①審稿專(zhuān)家在評(píng)審意見(jiàn)中保持客觀和建設(shè)性，提供能幫助作者改進(jìn)稿件的反饋；②審稿專(zhuān)家應(yīng)按照約定及時(shí)評(píng)審稿件，審稿專(zhuān)家不得委托自己的學(xué)生、同事等參與稿件評(píng)審或代審；③對(duì)于需審查的稿件，如果審稿專(zhuān)家有類(lèi)似的課題正在準(zhǔn)備投稿或已投稿至其他期刊，請(qǐng)婉拒該稿件的審查要求，若審稿專(zhuān)家發(fā)現(xiàn)作者從事的研究和自己相近時(shí)，不得剽竊稿件內(nèi)容，不得利用審稿便利壓制或貶低作者的論文；④當(dāng)審稿專(zhuān)家與任何一名作者存在利益沖突(如親屬關(guān)系、師生關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系等)時(shí)，為保證評(píng)審的公正性，審稿專(zhuān)家應(yīng)及時(shí)向編輯部聲明利益沖突，由編輯部決定是否予以回避；⑤審稿專(zhuān)家應(yīng)對(duì)稿件、相關(guān)材料以及其中包含的信息嚴(yán)格保密，不得泄露作者的研究?jī)?nèi)容，在稿件發(fā)表之前，審稿專(zhuān)家不得公開(kāi)討論作者的研究工作，不得保留稿件供其個(gè)人使用。

3 編輯倫理

《中國(guó)腫瘤臨床》創(chuàng)刊近60 年來(lái)，以提升期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量為中心工作，突出臨床特色，加強(qiáng)選題組稿，在傳承優(yōu)良學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新與發(fā)展[7]。出版?zhèn)惱碜钪匾闹黧w即出版從業(yè)者，因此編輯是維護(hù)科研誠(chéng)信的重要防線(xiàn)，關(guān)注研究設(shè)計(jì)中是否涉及倫理學(xué)問(wèn)題，編輯應(yīng)提高自身素養(yǎng)，對(duì)期刊學(xué)術(shù)不端行為的“零容忍”是保證期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量與名譽(yù)的重要體現(xiàn)。編輯若能精準(zhǔn)選擇合適的審稿人，也是降低期刊出版?zhèn)惱盹L(fēng)險(xiǎn)的重要手段[8]。國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(COPE)經(jīng)過(guò)調(diào)查研究，制定了編輯行為準(zhǔn)則。本刊將編輯行為準(zhǔn)則相關(guān)內(nèi)容與期刊實(shí)際相結(jié)合，對(duì)《中國(guó)腫瘤臨床》編輯的自我認(rèn)知有相應(yīng)要求。①編輯應(yīng)公平、公正、及時(shí)地處理來(lái)稿，并根據(jù)論文的重要性、原創(chuàng)性、科學(xué)性等及其與期刊的相關(guān)性做出退稿或送審的決定。結(jié)合審稿專(zhuān)家意見(jiàn)，編輯應(yīng)對(duì)稿件優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行公正、誠(chéng)實(shí)且無(wú)偏倚地評(píng)估，最終做出退稿或提交審稿會(huì)的決定。②編輯在選取論文評(píng)審專(zhuān)家時(shí)，應(yīng)避免與作者為同一單位和城市；如果作者要求回避某專(zhuān)家評(píng)審其稿件，并且這一要求是合理的，則編輯應(yīng)給予尊重；編輯對(duì)作者的申訴應(yīng)該慎重對(duì)待，并組織集體討論或請(qǐng)?jiān)u審專(zhuān)家重新審閱。③編輯應(yīng)該要求審稿專(zhuān)家在同意審稿之前公開(kāi)任何潛在的利益沖突。如果編輯與正在處理的稿件之間存在利益沖突，或與任何作者存在可能引發(fā)潛在利益沖突的關(guān)系(如親屬關(guān)系、師生關(guān)系等)時(shí)，為保證評(píng)審的公正性，則編輯應(yīng)主動(dòng)回避，不參與編輯決定。編輯不得利用處理稿件時(shí)獲得的信息謀取私利，不得受利益驅(qū)使干預(yù)同行評(píng)價(jià)，努力保證同行專(zhuān)家的獨(dú)立評(píng)審，以確保同行評(píng)議的公平公正。④編輯應(yīng)盡量避免一稿多投和重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為。⑤編輯應(yīng)遵守保密原則，一方面要嚴(yán)格保守審稿專(zhuān)家信息；另一方面要對(duì)作者的研究?jī)?nèi)容保密。在稿件發(fā)表之前，編輯不得公開(kāi)討論作者的研究工作。編輯不得向作者或其他任何人透露審稿專(zhuān)家的身份。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，期刊出版已進(jìn)入媒體融合時(shí)代，醫(yī)學(xué)倫理學(xué)是醫(yī)學(xué)及生命科學(xué)的重要組成部分，醫(yī)學(xué)中文期刊在稿源緊張的背景下，唯有提高期刊倫理審查力度，加強(qiáng)期刊的公信力，提升期刊國(guó)際影響力，才能在日趨激烈的刊界競(jìng)爭(zhēng)中提高我國(guó)科技期刊在國(guó)際學(xué)界的話(huà)語(yǔ)權(quán)。國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)期刊倫理審查工作起步較晚，本文從作者倫理、審稿專(zhuān)家倫理及編輯倫理3 個(gè)方面結(jié)合《中國(guó)腫瘤臨床》期刊實(shí)際情況，介紹了本刊如何從制度和倫理角度出發(fā)遏制出版?zhèn)惱淼赖率Х兜陌l(fā)生和維護(hù)醫(yī)學(xué)期刊出版?zhèn)惱?，旨在為推?dòng)業(yè)界對(duì)于出版?zhèn)惱淼暮献骱徒涣鳎七M(jìn)醫(yī)學(xué)期刊國(guó)際化進(jìn)程提供依據(jù)。