特種設(shè)備使用安全風(fēng)險(xiǎn)三維度評(píng)估模型構(gòu)建

戚作秋 王成凱 張馨元 趙小兵 江黎麗

（1.遼寧省安全科學(xué)研究院 沈陽(yáng) 110004）

（2.沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局 沈陽(yáng) 113001）

（3.遼寧沈撫人力資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司 沈陽(yáng) 113001）

特種設(shè)備是指涉及生命安全、危險(xiǎn)性較大的特殊設(shè)備，其安全性事關(guān)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，因此我國(guó)施行特殊的安全監(jiān)管措施，由國(guó)家、省、市、縣有關(guān)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)施行監(jiān)督管理制度。當(dāng)前我國(guó)特種設(shè)備監(jiān)管仍然存在監(jiān)管力量薄弱、監(jiān)管方法單一、監(jiān)管手段不先進(jìn)等問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2021年底，我國(guó)特種設(shè)備總量達(dá)1 816.23萬(wàn)臺(tái)，全國(guó)發(fā)生特種設(shè)備事故和相關(guān)事故110起，死亡99人，與2020年度相比增加3起，萬(wàn)臺(tái)特種設(shè)備死亡人數(shù)為0.08，其中使用、管理不當(dāng)引發(fā)事故占82.14%[1]。特種設(shè)備使用環(huán)節(jié)的安全不容忽視，如何建立科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)指標(biāo)體系，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)模型，根據(jù)監(jiān)管對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和行業(yè)特點(diǎn)，科學(xué)合理的實(shí)施分類分級(jí)監(jiān)管策略，對(duì)于優(yōu)化有限的特種設(shè)備監(jiān)管資源，促進(jìn)精準(zhǔn)監(jiān)管、有效監(jiān)管、智能監(jiān)管、公正監(jiān)管，提高企業(yè)誠(chéng)信意識(shí)和特種設(shè)備安全水平，更好支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的社會(huì)意義。

1 特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)三維度評(píng)定模型

特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型的設(shè)計(jì)以風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)的二維要素——固有風(fēng)險(xiǎn)（以A，B，C，D依次表示嚴(yán)重程度）和隱患風(fēng)險(xiǎn)（以a，b，c，d依次表示可能性大?。榛A(chǔ)，加入信用風(fēng)險(xiǎn)（以1，2，3，4依次表示信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）因素，形成3個(gè)維度的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型，如圖1所示。依據(jù)最低合理可行（ALARP）原則[2-4]，將風(fēng)險(xiǎn)分為4個(gè)等級(jí)，圖中從上到下依次為不可接受區(qū)域、2個(gè)ALARP區(qū)域及可接受區(qū)域，形成的風(fēng)險(xiǎn)組合表，見(jiàn)表1。

圖1 特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定三維模型

表1 三維模型要素風(fēng)險(xiǎn)組合表

特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定量分級(jí)模型，見(jiàn)式（1）[5]：

式中：

R——特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)度；

P，L，S——固有風(fēng)險(xiǎn)、隱患風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)影響因素；

n，m，l——固有風(fēng)險(xiǎn)、隱患風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)個(gè)數(shù)；

di，dj，dk——第i、j、k個(gè)指標(biāo)實(shí)際得分；

wi，wj，wk——第i、j、k個(gè)指標(biāo)相對(duì)于1 級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

2 特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法

2.1 固有風(fēng)險(xiǎn)

固有風(fēng)險(xiǎn)是指在不考慮隱患的前提下所具有的本質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，固有風(fēng)險(xiǎn)決定了事故的后果嚴(yán)重性，是由系統(tǒng)的危險(xiǎn)源性質(zhì)決定的，屬于第一類危險(xiǎn)源。固有風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)源的性質(zhì)、危害物質(zhì)或能量的量以及發(fā)生事故可能影響的人、財(cái)、物及環(huán)境等因素相關(guān)，一個(gè)系統(tǒng)一旦確定，其固有風(fēng)險(xiǎn)是不變的。系統(tǒng)中固有風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)專家主觀評(píng)估或采用系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法進(jìn)行，分為紅、橙、黃、藍(lán)4級(jí)。

特種設(shè)備使用單位的固有風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際評(píng)價(jià)從事故發(fā)生后產(chǎn)生的影響和對(duì)影響事故嚴(yán)重性的設(shè)備重要參數(shù)的角度出發(fā)，比如鍋爐的固有風(fēng)險(xiǎn)因素包括設(shè)備級(jí)別、能源種類、人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、周圍敏感目標(biāo)影響、社會(huì)影響等因素，根據(jù)設(shè)備固有風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)備數(shù)量綜合確定使用單位的固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.2 隱患風(fēng)險(xiǎn)

隱患風(fēng)險(xiǎn)是指與隱患相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，在某種程度上，一個(gè)系統(tǒng)若不存在隱患，那么發(fā)生事故的可能性便為0，隱患越多、性質(zhì)越嚴(yán)重發(fā)生事故的概率就越大，因此，可以說(shuō)隱患風(fēng)險(xiǎn)決定了事故的可能性，是由系統(tǒng)的隱患特性決定的，屬于第二類危險(xiǎn)源。殘余風(fēng)險(xiǎn)則與隱患的性質(zhì)直接相關(guān)，隱患越多、性質(zhì)越嚴(yán)重則導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性就越大，其殘余風(fēng)險(xiǎn)就越大。一個(gè)系統(tǒng)的殘余風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)的，隨著隱患的消除而減小。隱患風(fēng)險(xiǎn)也可采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法，如事故樹(shù)、事件樹(shù)、故障類型和影響分析等，最有效直接的方法就是采用檢查表打分法。按照得分確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，也分為紅、橙、黃、藍(lán)4級(jí)。

特種設(shè)備使用單位的隱患風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際評(píng)價(jià)由安全管理檢查表和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查表確定。安全管理檢查表的內(nèi)容包括特種設(shè)備使用單位的管理機(jī)構(gòu)、管理制度、管理人員、技術(shù)檔案、應(yīng)急管理等方面情況；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查表的內(nèi)容包括特種設(shè)備使用單位的安全操作規(guī)程、作業(yè)人員、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備及安全附件等方面情況。

2.3 信用風(fēng)險(xiǎn)

安全信用是指建立在安全行為上的一種相互信任關(guān)系，它既與企業(yè)的基本行為有關(guān)，也和企業(yè)的安全行為有關(guān)[6]。因此，特種設(shè)備安全信用指標(biāo)體系可分為通用（基礎(chǔ)）型指標(biāo)體系和專業(yè)（專項(xiàng)）型指標(biāo)體系。安全信用是特種設(shè)備履行安全行為的可信程度，在某種意義上，安全信用風(fēng)險(xiǎn)越高說(shuō)明企業(yè)的安全誠(chéng)信越低，其行為必然會(huì)導(dǎo)致違章操作等。安全信用風(fēng)險(xiǎn)也可采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法，如層次分析法、模糊綜合評(píng)判法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等[7]，最有效直接的方法也是采用檢查表打分法。按照得分確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，也分為紅、橙、黃、藍(lán)4級(jí)。

特種設(shè)備使用單位的安全信用風(fēng)險(xiǎn)從基本信用和專項(xiàng)信用2方面進(jìn)行實(shí)際評(píng)價(jià)。基本信用分為基本信用素質(zhì)、信用保障能力和信用行為記錄3部分；專業(yè)信用分為企業(yè)信息管理、隱患信息管理、關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理和信息化管理4部分。

3 特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)判別準(zhǔn)則

四級(jí)劃分法是目前風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危險(xiǎn)等級(jí)或安全等級(jí)劃分中最為常用級(jí)別劃分方法，最為常見(jiàn)的方法是四色風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)[8]。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要確定特種設(shè)備安全信用判定準(zhǔn)則，本文將特種設(shè)備安全信用風(fēng)險(xiǎn)劃分為4級(jí)，即：特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)依次顯示為藍(lán)色、黃色、橙色和紅色，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表見(jiàn)表2。

表2 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定表

4 風(fēng)險(xiǎn)管控策略

使用單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，制定特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)管控策略，嚴(yán)格落實(shí)整改和監(jiān)控運(yùn)行措施，再根據(jù)后續(xù)安全風(fēng)險(xiǎn)排查、分級(jí)結(jié)果改進(jìn)管控策略，逐步降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受水平。

第I類風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）：在這個(gè)區(qū)域內(nèi)的特種設(shè)備事故發(fā)生可能性非常高，性質(zhì)非常嚴(yán)重，信用狀況很差。這樣的使用單位應(yīng)每年至少進(jìn)行1次第三方安全風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)估工作，每月至少進(jìn)行1次安全風(fēng)險(xiǎn)管控自查工作；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)隱患的實(shí)際情況對(duì)短時(shí)間無(wú)法整改的高風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)每天至少對(duì)隱患點(diǎn)自查1次，應(yīng)采取有效的安全監(jiān)控措施，并保存記錄。要及時(shí)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)匯報(bào)管控情況及所采用的有效安全監(jiān)控措施，每周向監(jiān)管部門(mén)匯報(bào)整改情況。

第Ⅱ類風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）：在這個(gè)區(qū)域內(nèi)的特種設(shè)備事故發(fā)生可能性很高，性質(zhì)很嚴(yán)重，信用狀況較差。這樣的特種設(shè)備使用單位應(yīng)每2年至少進(jìn)行1次第三方安全風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)估工作，每季度至少進(jìn)行1次安全風(fēng)險(xiǎn)管控自查工作；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)隱患的實(shí)際情況對(duì)短時(shí)間無(wú)法整改的高風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)每周至少對(duì)隱患點(diǎn)自查1次，應(yīng)采取有效的安全監(jiān)控措施，并保存記錄。

第Ⅲ類風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（臨界風(fēng)險(xiǎn)）：這個(gè)區(qū)域內(nèi)的特種設(shè)備事故發(fā)生可能性較小，性質(zhì)比較嚴(yán)重，并且信用狀況一般。這樣的特種設(shè)備使用單位應(yīng)每3年至少進(jìn)行1次第三方安全風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)估工作，每半年至少進(jìn)行1次安全風(fēng)險(xiǎn)管控自查工作；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)隱患的實(shí)際情況對(duì)短時(shí)間無(wú)法整改的高風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)每2周至少對(duì)隱患點(diǎn)自查1次，必要時(shí)應(yīng)采取有效的安全監(jiān)控措施，并保存記錄。

第Ⅳ類風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（可接受風(fēng)險(xiǎn)）：這個(gè)區(qū)域內(nèi)的特種設(shè)備事故發(fā)生可能性很小，不太嚴(yán)重，信用狀況良好。這樣的特種設(shè)備使用單位應(yīng)每4年至少進(jìn)行1次第三方安全風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)估工作，每年至少進(jìn)行1次安全風(fēng)險(xiǎn)管控自查工作；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)隱患的實(shí)際情況對(duì)短時(shí)間無(wú)法整改的高風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)每月至少對(duì)隱患點(diǎn)自查1次，必要時(shí)應(yīng)采取有效的安全監(jiān)控措施，并保存記錄。

5 結(jié)論與展望

本文提出了“固有風(fēng)險(xiǎn)+隱患風(fēng)險(xiǎn)+安全信用”的三維度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。將特種設(shè)備使用單位安全信用風(fēng)險(xiǎn)分為紅、橙、黃、藍(lán)4個(gè)等級(jí)，并推行分類分級(jí)管控策略。努力將特種設(shè)備安全信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果相結(jié)合，形成安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三維模型。

將該模型運(yùn)用到自主開(kāi)發(fā)的特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控系統(tǒng)，并積極應(yīng)用于某示范區(qū)的250余家特種設(shè)備使用單位。相比常規(guī)的二維風(fēng)險(xiǎn)，增加了信用風(fēng)險(xiǎn)這一維度能更加準(zhǔn)確、全面地確定使用單位的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)而推進(jìn)基于三維風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備分類分級(jí)監(jiān)管新模式，實(shí)現(xiàn)差異化監(jiān)管。通過(guò)對(duì)特種設(shè)備使用單位的三維度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以更好地落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，進(jìn)一步提高該示范區(qū)特種設(shè)備的安全管理水平，為示范區(qū)特種設(shè)備安全生產(chǎn)工作提供更為有力的支撐，有效提高企業(yè)總體風(fēng)險(xiǎn)防控水平，提升監(jiān)管效率，減少特種設(shè)備事故發(fā)生，推進(jìn)特種設(shè)備監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性和智慧性。