不同類型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排的路徑研究
——結(jié)構(gòu)變化和清潔技術(shù)創(chuàng)新

胡壯程

（山西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，太原 030006）

進(jìn)入WTO以來，我國工業(yè)化迅速發(fā)展并成為世界工廠，在工業(yè)化的推動下經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速增長。但是我國的二氧化碳排放量也不斷擴(kuò)大，從2001～2021年碳排放量增長了約3.04倍。高碳排放成為我國經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的巨大壓力。黨的二十大提出 “推動綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生”。2021年，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的 《碳排放權(quán)交易管理辦法》也開始施行，環(huán)境規(guī)制成為我國減少碳排放的重要手段。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對碳減排的影響，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了充分的研究。一些學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制無法減少碳排放，這些觀點(diǎn)被 Sinn（2008）[1]總結(jié)為“綠色悖論”。更多的學(xué)者則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠減少碳排放。Zhu等（2014）[2]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制明顯減少了污染排放，促進(jìn)了節(jié)能減排。譚娟和陳曉春（2011）[3]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能夠格蘭杰引起第二、三產(chǎn)業(yè)的碳排放減少。環(huán)境規(guī)制雖然會促進(jìn)碳減排，但是也會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生沖擊。為平衡經(jīng)濟(jì)增長和碳排放之間的矛盾，學(xué)者們普遍認(rèn)為需要將碳稅等命令型環(huán)境規(guī)制和激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制相結(jié)合。 Acemoglu 等（2012，2016）[4，5]較早提出向清潔能源轉(zhuǎn)型需要將征收碳稅和清潔技術(shù)補(bǔ)貼相結(jié)合。胡冰和王曉芳（2018）[6]研究發(fā)現(xiàn)，我國東北地區(qū)由于對環(huán)境保護(hù)的支出不足使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長放緩且碳排放嚴(yán)重。馬海良和董書麗（2020）[7]發(fā)現(xiàn)在東部地區(qū)市場型的環(huán)境規(guī)制政策碳減排效果明顯，中、西部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制碳減排效果明顯。在環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排的過程中，結(jié)構(gòu)變化和綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。Porter（1991）[8]發(fā)現(xiàn)為了規(guī)避嚴(yán)格的政策懲罰，企業(yè)會將資源逐步配置到清潔技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的清潔化。 Khan和Uluca（2020）[9]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境友好型技術(shù)對綠色增長有積極貢獻(xiàn)。何文海和張永姣（2021）[10]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)能提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。總的來說，環(huán)境規(guī)制需要考慮不同地區(qū)的差異，需要將命令型環(huán)境規(guī)制和激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制結(jié)合使用?；诖耍疚慕y(tǒng)籌了我國不同地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制對碳減排的影響以及路徑，力求為不同地區(qū)選擇合適的環(huán)境規(guī)制政策提供參考。

2 理論分析

命令型環(huán)境規(guī)制是指政府通過行政命令對利用環(huán)境資源的活動直接進(jìn)行干預(yù)。姚愛萍（2005）[11]提出，環(huán)保補(bǔ)貼是指政府為了保護(hù)環(huán)境，給予企業(yè)現(xiàn)金支付、稅收激勵(lì)等各種形式的補(bǔ)貼，幫助企業(yè)進(jìn)行環(huán)保設(shè)備的投資和環(huán)保工藝的改進(jìn)等。本文研究的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制主要是指政府對節(jié)能環(huán)保提供的補(bǔ)貼。

2.1 命令型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排及其路徑的理論分析

2.1.1 命令型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化

（1）消費(fèi)者。

效用函數(shù)為：

式中，c為消費(fèi)品c1和c2分別代表消費(fèi)者對高碳排放和低碳排放制造業(yè)的產(chǎn)品的消費(fèi)，η1和η2分別代表消費(fèi)者在兩種產(chǎn)品的支出份額。ε為替代彈性。θ代表跨期替代彈性。

預(yù)算約束為：

式中，y代表收入水平，p1和p2分別代表高碳排放和低碳排放制造業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格。

消費(fèi)者追求效用最大化有：

（2）企業(yè)。

為了簡化分析，本文將生產(chǎn)函數(shù)的生產(chǎn)要素僅設(shè)定為勞動力：

式中，Y1和Y2分別為高碳排放和低碳排放制造業(yè)產(chǎn)品；A1和A2是?？怂怪行缘募夹g(shù)進(jìn)步；L1和L2分別為高碳排放和低碳排放制造業(yè)的勞動投入。本文假設(shè)環(huán)境規(guī)制e影響了高碳排放制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出即Y1＝（1-e）·A1·L1。

企業(yè)追求利潤最大化有：

由式（3）和式（6），有：

（3）一般均衡。

根據(jù)上面的分析，有：

假設(shè)兩種產(chǎn)品相互替代即ε＞1，同時(shí)又大于0，故可得是e的單調(diào)遞減函數(shù)，故有：環(huán)境規(guī)制會促進(jìn)勞動力從高碳排放制造業(yè)流向低碳排放制造業(yè)，影響了制造業(yè)結(jié)構(gòu)。

2.1.2 制造業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化有助于實(shí)現(xiàn)碳減排

假設(shè)一個(gè)地區(qū)的制造業(yè)部門主要由高碳排放制造業(yè)和低碳排放制造業(yè)所組成。結(jié)合式（4）、（5），可以描述該地區(qū)的碳排放量即EX＝a·Y1+b·Y2。式中a、b分別為高碳排放制造業(yè)和低碳排放制造業(yè)的碳排放系數(shù)。勞動力由高碳排放制造業(yè)流向低碳排放制造業(yè)意味著Y1變小而Y2擴(kuò)大，在其它條件不變的情況下，EX必然會下降。所以有：勞動力從高碳排放制造業(yè)流向低碳排放制造業(yè)的結(jié)構(gòu)變化有助于減少碳排放量。

圖1 命令型環(huán)境規(guī)制通過制造業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化促進(jìn)碳減排

2.2 激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排及其路徑的理論分析

2.2.1 激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制會促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新

知識有著非競爭性的特點(diǎn)，運(yùn)用技術(shù)提高生產(chǎn)效率的過程有著正外部性，帶來的社會收益大于私人利益，同時(shí)無法排除他人使用該技術(shù)。專利制度的存在可以保障技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)獲得一定期限的技術(shù)壟斷地位，并獲取技術(shù)壟斷帶來的租金。綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新需要激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制，這需要建立和完善綠色技術(shù)專利保護(hù)制度；另外，綠色技術(shù)復(fù)雜程度高，企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)較高，需要政府給予補(bǔ)貼，緩解企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新會促進(jìn)碳減排

綠色技術(shù)可以對高碳排放制造業(yè)的生產(chǎn)工藝進(jìn)行改造，減少能源浪費(fèi)，進(jìn)而促進(jìn)了碳減排。綠色技術(shù)能夠擴(kuò)大分工范圍，促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，降低一次煤炭、石油等能源使用量，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，進(jìn)而促進(jìn)碳減排。上述兩部分的分析表明，激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制會促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新從而有助于實(shí)現(xiàn)碳減排。

圖2 激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制通過促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)碳減排

3 命令型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排及其路徑的實(shí)證分析

3.1 計(jì)量模型構(gòu)建

這一部分以2001～2020年我國30個(gè)省級行政區(qū)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)建立了命令型環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)結(jié)構(gòu)變化和碳排放之間的面板數(shù)據(jù)回歸模型。模型構(gòu)建為：

式中，strw代表地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)變化。carb代表地區(qū)碳排放量。enre代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。X為控制變量。prov為研究的i地區(qū)的個(gè)體固定效應(yīng)。e為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

3.2 變量說明和統(tǒng)計(jì)性描述

被解釋變量是碳排放水平（carb），其指標(biāo)設(shè)置為地區(qū)二氧化碳排放量的對數(shù)項(xiàng)。二氧化碳排放量是由包括煤炭、原油、天然氣等能源的碳排放量加總所得。

解釋變量是命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（enre），具體指標(biāo)設(shè)置借鑒傅京燕和李麗莎（2010）[12]的做法，將 “三廢”指標(biāo)通過標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后對標(biāo)準(zhǔn)化后的污染排放量進(jìn)行賦權(quán)，最后求得環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。enre的值越大說明污染物的排放量越多，命令型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度越小。

中介變量是制造業(yè)結(jié)構(gòu)變化（strw），具體指標(biāo)根據(jù)理論分析設(shè)置為高碳排放制造業(yè)勞動力數(shù)量比低碳排放制造業(yè)勞動力數(shù)量①。strh代表了制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，這一指標(biāo)越小，制造業(yè)結(jié)構(gòu)越高級。strl代表了制造業(yè)結(jié)構(gòu)初級化，這一指標(biāo)越小，制造業(yè)結(jié)構(gòu)越初級。

控制變量具體包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lngdp）、地區(qū)技術(shù)水平（sci）、地區(qū)固定資產(chǎn)投資水平（fix）、政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度（goin）、地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放水平（fdi）。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)選擇為滯后1年的GDP的對數(shù)項(xiàng)。地區(qū)技術(shù)水平的指標(biāo)選擇為國內(nèi)專利申請受理量的對數(shù)項(xiàng)。地區(qū)固定資產(chǎn)投資水平的指標(biāo)選擇為地區(qū)固定資產(chǎn)投資額比地區(qū)GDP。政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度的指標(biāo)選擇為一般財(cái)政公共預(yù)算支出比地區(qū)GDP。地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放水平的指標(biāo)選擇為外商直接投資額比地區(qū)GDP。本文的數(shù)據(jù)來自于 《中國國家統(tǒng)計(jì)年鑒》、各?。▍^(qū)、市）統(tǒng)計(jì)年鑒和 《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》等，另外本文的解釋變量和被解釋變量的指標(biāo)都是工業(yè)內(nèi)部的占比值，受新冠肺炎疫情的影響不明顯。

表1 統(tǒng)計(jì)性描述

3.3 實(shí)證結(jié)果分析

首先利用Bootstraps命令對命令型環(huán)境規(guī)制、結(jié)構(gòu)變化和碳減排的中介關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)間接效應(yīng)的觀測估計(jì)系數(shù)的值為0.0167，z值為2.07，在5%的顯著性水平下顯著。這表明制造業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化是命令型環(huán)境規(guī)制影響碳減排的中介機(jī)制。之后，本文采取逐步回歸的方法進(jìn)一步進(jìn)行了分析。實(shí)證結(jié)果見表2。估計(jì)式（12）中enre的參數(shù)β1的估計(jì)值為0.1150，并通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。說明命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高降低了各地區(qū)的碳排放量；估計(jì)式（13）中γ1的估計(jì)值為0.0581，并通過了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。說明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高降低了碳排放；估計(jì)式（14）中ε2的估計(jì)值為正，為0.1576，并通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。說明模型的中介效應(yīng)顯著的結(jié)論，即環(huán)境規(guī)制可以通過影響地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)來減少碳排放量；估計(jì)ε1的估計(jì)值為正，為0.1056，并通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

表2 命令型環(huán)境規(guī)制通過制造業(yè)結(jié)構(gòu)影響碳排放的實(shí)證結(jié)果

3.4 命令型環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的異質(zhì)性-制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化還是初級化

首先研究了在東部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制倒逼碳減排的制造業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，實(shí)證結(jié)果見表3。實(shí)證結(jié)果表明在東部地區(qū)，命令型環(huán)境規(guī)制對碳減排的作用不明顯。制造業(yè)結(jié)構(gòu)變化并不是命令型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排的路徑，在東部既沒有發(fā)生制造業(yè)高級化也沒有發(fā)生初級化。命令型環(huán)境規(guī)制沒有明顯地影響制造業(yè)的結(jié)構(gòu)。可見東部地區(qū)需要命令型環(huán)境規(guī)制之外的政策工具。

表3 東部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制通過制造業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)碳減排的實(shí)證結(jié)果

其次分析了中、西部地區(qū)的命令型環(huán)境規(guī)制的碳減排和制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)，實(shí)證結(jié)果見表4。實(shí)證結(jié)果表明，在中部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制明顯促進(jìn)了碳減排，且這一過程中地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)不斷高級化②。反觀西部地區(qū)，命令型環(huán)境規(guī)制沒有促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，反而使得地區(qū)勞動力不斷流向了低技術(shù)制造業(yè)部門③。在西部地區(qū)，要更加注意環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響。

表4 中、西部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排和制造業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化的實(shí)證結(jié)果

4 激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排及其路徑的實(shí)證分析

4.1 計(jì)量模型構(gòu)建

模型構(gòu)建為：

式中，gtfp代表綠色技術(shù)創(chuàng)新。subs代表激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。X代表其它影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)的控制變量，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地區(qū)固定資產(chǎn)投資水平、政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度、地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放水平。

4.2 變量說明和統(tǒng)計(jì)性描述

中介變量是綠色技術(shù)創(chuàng)新（gtfp），具體指標(biāo)設(shè)置借鑒了高楊和牛子恒（2018）[13]的做法，利用SBM-ML方法測算了綠色技術(shù)創(chuàng)新。

解釋變量是激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（subs），具體指標(biāo)設(shè)置借鑒王馨康等（2018）[14]的做法，將節(jié)能環(huán)保支出在財(cái)政支出中的份額作為激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的替代指標(biāo)。

4.3 實(shí)證結(jié)果分析

首先利用Bootstraps命令對激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)創(chuàng)新和碳減排的中介關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)間接效應(yīng)的觀測估計(jì)系數(shù)為-2.6783，z值為-4.50，在1%的顯著性水平下顯著。這表明綠色技術(shù)創(chuàng)新是激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制影響碳減排的中介機(jī)制。之后，本文采取逐步回歸的方法進(jìn)一步進(jìn)行了分析。實(shí)證結(jié)果見表5。

表5 激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制通過綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)碳減排的實(shí)證結(jié)果

續(xù) 表

4.4 激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的異質(zhì)性-綠色技術(shù)創(chuàng)新

實(shí)證結(jié)果表明在中、西部地區(qū)，激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制不能明顯地促進(jìn)碳減排。在東部地區(qū)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)碳減排，實(shí)證結(jié)果見表6。

表6 不同地區(qū)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排和綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證結(jié)果

5 結(jié)論和政策建議

本文主要發(fā)現(xiàn)命令型環(huán)境規(guī)制會通過制造業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化促進(jìn)碳減排；激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制政策會促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳減排。但在我國東部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)不明顯，激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)較為明顯，激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排的路徑表現(xiàn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新；在中部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳減排的路徑表現(xiàn)為制造業(yè)高級化；在西部地區(qū)則表現(xiàn)為制造業(yè)初級化。但激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制無法促進(jìn)中、西部地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。故本文提出了政策建議：（1）我國的環(huán)境規(guī)制政策必須考慮地區(qū)差異。在東部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制政策因以激勵(lì)型的政策為主，圍繞關(guān)鍵綠色技術(shù)和前沿綠色技術(shù)不斷形成和健全綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。在中部地區(qū)，積極制定環(huán)境保護(hù)的法律和法規(guī)，保障命令型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。在西部地區(qū)，要平衡好經(jīng)濟(jì)發(fā)展和碳減排的關(guān)系；（2）積極發(fā)揮政府作用。完善政府對綠色產(chǎn)品的采購制度，加快企業(yè)清潔轉(zhuǎn)型速度。積極完善綠色專利制度，保障企業(yè)從綠色技術(shù)創(chuàng)新活動中獲取壟斷收益。

注釋：

①本文將造紙及紙制品業(yè)，石油、煤炭及其它燃料加制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加制造業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加制造業(yè)，金屬制品業(yè)歸入高碳排放制造業(yè)中。其它制造業(yè)部門歸入低碳排放制造業(yè)。

②中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)初級化的回歸結(jié)果不顯著。

③西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)高級化的回歸結(jié)果不顯著。