美國建設(shè)創(chuàng)新強(qiáng)國之路的鏡鑒

關(guān)成華

【摘要】創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國是推進(jìn)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的必然要求，也是立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的戰(zhàn)略選擇。我國已成功進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，科技自立自強(qiáng)、建設(shè)科技強(qiáng)國的基礎(chǔ)日益厚實(shí)，在全球創(chuàng)新版圖中的地位和影響日益凸顯。美國作為典型的創(chuàng)新強(qiáng)國，其建設(shè)和發(fā)展之路可為我國提供鏡鑒。得益于寬松自由的創(chuàng)新文化、有機(jī)協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)資本和完善的人才育引留用體系等，美國逐步確立和鞏固了創(chuàng)新強(qiáng)國的世界領(lǐng)先地位，并在全美范圍內(nèi)形成多個(gè)區(qū)域創(chuàng)新中心。在國際秩序深刻重塑的背景下，美國創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)也面臨諸多挑戰(zhàn)，從外部看，中國等新興經(jīng)濟(jì)體逐漸成為全球創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生的“新中心”和“新高地”，以歐美國家為中心的全球創(chuàng)新版圖面臨動(dòng)態(tài)變化；從內(nèi)部看，兩黨交替執(zhí)政降低政策制定和執(zhí)行效率、區(qū)域發(fā)展不平衡加劇經(jīng)濟(jì)社會不平等、聯(lián)邦政府難以有效協(xié)調(diào)統(tǒng)籌各州行動(dòng)等，對美國保持創(chuàng)新強(qiáng)國領(lǐng)先地位形成制度掣肘。

【關(guān)鍵詞】美國? 創(chuàng)新強(qiáng)國? 科技強(qiáng)國? 鏡鑒

【中圖分類號】G327.12? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2022.20.007

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，國際力量對比深刻調(diào)整，全球科技創(chuàng)新發(fā)展的中長期態(tài)勢也在發(fā)生重大變化。中國等新興經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力大幅提升，歐美發(fā)達(dá)國家的科技領(lǐng)先優(yōu)勢相對下降，世界創(chuàng)新版圖正加速重構(gòu)。當(dāng)前，我國深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科技事業(yè)發(fā)生了歷史性、整體性、格局性重大變化，成功進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，向著世界科技強(qiáng)國建設(shè)的新征程努力邁進(jìn)。美國作為世界創(chuàng)新強(qiáng)國，其科技和產(chǎn)業(yè)實(shí)力雄厚，不僅形成了波士頓灣區(qū)、舊金山灣區(qū)、紐約灣區(qū)等世界級創(chuàng)新高地，也引領(lǐng)著全球航天航空、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。對美國創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)歷程進(jìn)行梳理，總結(jié)其中蘊(yùn)含的基本特征和存在的問題挑戰(zhàn)，有助于我國在日趨激烈的國際競爭中把握主動(dòng)，為加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國提供鏡鑒。

美國建設(shè)創(chuàng)新強(qiáng)國之路的歷程回顧

美國在建國至今的200余年里，由一個(gè)殖民地國家發(fā)展成為世界公認(rèn)的創(chuàng)新強(qiáng)國，其發(fā)展歷程并非一蹴而就。自1776年《獨(dú)立宣言》正式簽署發(fā)布以來，美國政府先后在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、教育和人才發(fā)展、大規(guī)模工業(yè)化改革和社會經(jīng)濟(jì)治理等領(lǐng)域推進(jìn)制度創(chuàng)新，使“自由、民主、平等”等創(chuàng)新文化萌芽并充分發(fā)展，為美國創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)提供了豐厚的土壤。隨著二戰(zhàn)和冷戰(zhàn)的相繼爆發(fā)，美國以軍事和國防研究為核心驅(qū)動(dòng)力，建立了多元主體協(xié)同的國家創(chuàng)新體系并將其制度化，于戰(zhàn)后確立了創(chuàng)新強(qiáng)國的領(lǐng)先地位。冷戰(zhàn)結(jié)束后，由于外部軍事和國防壓力減弱，美國政府將科技發(fā)展重心轉(zhuǎn)向更廣泛的社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，在諸多重點(diǎn)領(lǐng)域取得突破性進(jìn)展，進(jìn)一步鞏固了其創(chuàng)新強(qiáng)國的領(lǐng)先地位。21世紀(jì)以來，面對突如其來的金融危機(jī)和愈加復(fù)雜的國際形勢，美國在深化創(chuàng)新發(fā)展策略的同時(shí)，也針對一些戰(zhàn)略科技產(chǎn)業(yè)的出口實(shí)施限制，以保持其在科技領(lǐng)域的相對競爭優(yōu)勢。美國的創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)之路，在應(yīng)對外部挑戰(zhàn)和尋求內(nèi)部變革中不斷得到發(fā)展，既充分體現(xiàn)“市場自發(fā)”的特征，也了了可見“政府引導(dǎo)”的影子。

第一階段：強(qiáng)化制度保障，奠定創(chuàng)新強(qiáng)國基礎(chǔ)（美國建國——第二次世界大戰(zhàn)）。創(chuàng)新精神是美國持續(xù)繁榮的靈魂所在，美國的創(chuàng)新強(qiáng)國之路有賴于建立“激勵(lì)創(chuàng)新”的制度環(huán)境。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，建國初期，美國通過頒布《憲法》（1787年）、《專利法》（1790年）及成立專利局（1802年）等方式，為創(chuàng)新活動(dòng)的開展提供“私公權(quán)平衡”的制度保障，激勵(lì)社會大眾進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造。在專利制度保障下，隨著“西進(jìn)運(yùn)動(dòng)”的推進(jìn)和“第一次工業(yè)革命”創(chuàng)新成果的應(yīng)用，美國工農(nóng)業(yè)得以快速發(fā)展，但受限于創(chuàng)新人才的缺失，1860年時(shí)美國的發(fā)明專利累計(jì)僅3.6萬件，整體創(chuàng)新活力有待提高。在教育和人才發(fā)展方面，美國自19世紀(jì)50年代起推行免費(fèi)的初等和中等教育，頒行《莫里爾法案》（1862年）等系列法案，以促進(jìn)公立、應(yīng)用型工農(nóng)類院校和研究機(jī)構(gòu)發(fā)展[1]，并出臺《移民法案》（1864年）吸引移民[2]，通過創(chuàng)新育才引才制度吸引全球創(chuàng)新人才在美集聚。在大規(guī)模工業(yè)化改革方面，美國內(nèi)戰(zhàn)后，“工業(yè)資本主義”成為主導(dǎo)，電力、鐵路、電報(bào)、石油、鋼鐵、化工等產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，制造企業(yè)開始進(jìn)行大規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)化的“工業(yè)化”生產(chǎn)，創(chuàng)新活動(dòng)的開展主體由獨(dú)立科學(xué)家向工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)移[3]，美國實(shí)現(xiàn)了工業(yè)、創(chuàng)新發(fā)明和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的全方位、爆發(fā)式增長，成為“第二次工業(yè)革命”的引領(lǐng)者，并在1890年實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)總量的世界領(lǐng)先[4]。在社會經(jīng)濟(jì)治理方面，隨著經(jīng)濟(jì)壟斷、貧富分化、政治腐敗等問題在美國日益凸顯[5]，19世紀(jì)90年代到20世紀(jì)20年代期間，美國通過實(shí)施《謝爾曼反托拉斯法案》（1890年）、《克萊頓反托拉斯法案》（1914年）等系列改革措施[6]，有效抑制經(jīng)濟(jì)壟斷，刺激市場競爭，維持社會創(chuàng)新活力和消費(fèi)者福利，在消除公共生活中的腐敗、擴(kuò)大民眾對社會治理的參與、增加和擴(kuò)大政府職能、緩解社會經(jīng)濟(jì)矛盾等方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，為創(chuàng)新活動(dòng)的開展提供了長期穩(wěn)定的治理環(huán)境。直至第二次世界大戰(zhàn)之前，雖然美國政府對于科技活動(dòng)的支持力度有待加強(qiáng)，各類創(chuàng)新主體開展的創(chuàng)新活動(dòng)尚未形成合力，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?qū)W洲國家的依賴程度仍較高[7]，但美國已形成以工業(yè)界、學(xué)界和政界為主體的創(chuàng)新體系[8]，各創(chuàng)新主體活躍并富有成效，創(chuàng)新強(qiáng)國之勢漸成。

第二階段：完善創(chuàng)新體系，確立創(chuàng)新強(qiáng)國領(lǐng)先地位（第二次世界大戰(zhàn)——冷戰(zhàn)結(jié)束）。20世紀(jì)前葉以來，戰(zhàn)爭激發(fā)了美國科學(xué)技術(shù)和工業(yè)的發(fā)展，憑借積極的科技政策、雄厚的科研條件和高端的人才資源等優(yōu)勢，及其特有的國家創(chuàng)新體系，美國一舉超過歐洲國家，確立了創(chuàng)新強(qiáng)國的領(lǐng)先地位。二戰(zhàn)期間，美國通過成立國防研究委員會（1940年）和科學(xué)研究與發(fā)展局（1941年），建立起由政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、工業(yè)企業(yè)和軍事部門等主體參與的全國性協(xié)同創(chuàng)新模式，集結(jié)、調(diào)動(dòng)全國科技力量為戰(zhàn)爭服務(wù)，造就了“曼哈頓計(jì)劃”的成功，原子能、火箭、雷達(dá)等重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)也在那一時(shí)期取得了突破性進(jìn)展。二戰(zhàn)結(jié)束后，為將軍事科研的成功經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于人民健康、社會福祉和國家安全等領(lǐng)域，萬尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）應(yīng)邀于1945年發(fā)布了《科學(xué)：無盡的前沿》報(bào)告，確立了以基礎(chǔ)研究為核心，政府引導(dǎo)、多方協(xié)同參與的國家創(chuàng)新體系[9]，為美國創(chuàng)新發(fā)展描摹了藍(lán)圖，美國創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)之路開始加速騰飛。冷戰(zhàn)期間，美國政府延續(xù)其二戰(zhàn)時(shí)的創(chuàng)新主導(dǎo)地位，將主要研發(fā)經(jīng)費(fèi)投向國防建設(shè)和軍事研究，開展了國家空間發(fā)展計(jì)劃、阿波羅登月計(jì)劃、人類基因組計(jì)劃等國家計(jì)劃，其半導(dǎo)體、電子計(jì)算機(jī)、軟件和因特網(wǎng)等技術(shù)因此實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，并創(chuàng)造了大量科技成果[10]。當(dāng)時(shí)，美國政府雖然擁有這些科技成果的所有權(quán)，但對其商業(yè)轉(zhuǎn)化并不敏感，科技成果轉(zhuǎn)化的整體效率不高。冷戰(zhàn)后期，為應(yīng)對來自日本、德國等國家在科技領(lǐng)域的迅速崛起，美國政府頒布了《拜杜法案》（1980年）和《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》（1980年），賦予高校和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室科技成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)，同時(shí)實(shí)施企業(yè)研發(fā)稅收抵免政策（1981年），極大地激發(fā)了各類創(chuàng)新主體開展科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的熱情。冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著蘇聯(lián)解體，美國成為世界唯一的超級大國、世界最富有和最具影響力的國家以及公認(rèn)的國際秩序領(lǐng)導(dǎo)者[11]，在原子能、電子計(jì)算機(jī)、信息通信、航空航天、生物工程等領(lǐng)域取得了絕對領(lǐng)先優(yōu)勢，引領(lǐng)了“第三次工業(yè)革命”，其創(chuàng)新強(qiáng)國領(lǐng)先地位得到確立。

第三階段：突出重點(diǎn)領(lǐng)域，鞏固創(chuàng)新強(qiáng)國領(lǐng)導(dǎo)地位（冷戰(zhàn)結(jié)束——21世紀(jì)初期）。隨著冷戰(zhàn)結(jié)束，來自美國外部的軍事和國防壓力明顯減弱，依據(jù)《技術(shù)為美國經(jīng)濟(jì)增長服務(wù)——增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的新方針》（1993年）等報(bào)告，美國政府將科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重心從軍事國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)向民用和軍民兩用領(lǐng)域，開始實(shí)施更全面的創(chuàng)新發(fā)展策略，以科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。期間，美國先后實(shí)施“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”（1990年）和“創(chuàng)新技術(shù)計(jì)劃”（2007年）[12]，強(qiáng)化政府與其他創(chuàng)新主體間的協(xié)同關(guān)系，致力于促進(jìn)民用和軍民兩用領(lǐng)域的突破性技術(shù)發(fā)展。同時(shí)，美國將有限的資源集中投入需要重點(diǎn)突破的技術(shù)領(lǐng)域中，推動(dòng)實(shí)施生物技術(shù)戰(zhàn)略、信息高速公路計(jì)劃、新一代因特網(wǎng)計(jì)劃、國家納米技術(shù)計(jì)劃等科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和計(jì)劃，使得美國在生物技術(shù)、納米技術(shù)、信息通信技術(shù)等領(lǐng)域的研究和應(yīng)用水平長期處于世界前列。此外，美國注重頂尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)，其在1994年發(fā)布的國家政策文件《科學(xué)與國家利益》提出“造就21世紀(jì)最優(yōu)秀的科學(xué)家和工程師”和“提升全體美國人的科學(xué)和技術(shù)素養(yǎng)”的基礎(chǔ)上，推出《美國競爭力計(jì)劃》（2006年），大力培養(yǎng)“科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)（STEM）人才”。在一系列組合策略下，美國創(chuàng)新強(qiáng)國領(lǐng)導(dǎo)地位得到進(jìn)一步鞏固，在《全球創(chuàng)新指數(shù)（2008～2009年）》（Global Innovation Index， GII）報(bào)告中位列世界第一。

第四階段：國際秩序重塑，創(chuàng)新強(qiáng)國之路發(fā)生形勢轉(zhuǎn)變（21世紀(jì)初期至今）。21世紀(jì)初期以來，世界處于大發(fā)展、大變革、大調(diào)整時(shí)期，國際力量對比發(fā)生深刻變化，美國在更廣泛的戰(zhàn)略領(lǐng)域?qū)嵤﹦?chuàng)新發(fā)展策略的同時(shí)，也針對一些具有戰(zhàn)略意義的科技產(chǎn)業(yè)實(shí)施國際科技合作限制策略，以保持其在科技領(lǐng)域的相對競爭優(yōu)勢。金融危機(jī)后，美國長期處于經(jīng)濟(jì)停滯和高失業(yè)率的困境之中[13]，環(huán)境污染、社會不平等、新冠肺炎疫情等進(jìn)一步加劇了社會矛盾。一方面，美國政府依據(jù)2009年、2011年、2015年連續(xù)出臺的《美國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》系列報(bào)告，在先進(jìn)制造、精準(zhǔn)醫(yī)療、大腦計(jì)劃、先進(jìn)汽車、智慧城市、清潔能源和節(jié)能技術(shù)、教育技術(shù)、太空探索和計(jì)算機(jī)新領(lǐng)域等九大戰(zhàn)略領(lǐng)域進(jìn)行資源配置，并于2017～2020年間相繼發(fā)布了一系列技術(shù)發(fā)展法案，進(jìn)一步拓展戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新領(lǐng)域的范疇[14]。美國政府希望在更廣泛的前沿、新興領(lǐng)域開展科技創(chuàng)新，以解決日益增長的社會矛盾，維持其創(chuàng)新強(qiáng)國領(lǐng)先地位（如表1所示）。另一方面，為應(yīng)對全球新興經(jīng)濟(jì)體的崛起和自身相對優(yōu)勢的下降，美國先后出臺《出口管制改革法案》（2018年）、《外國投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》（2018年）、《無盡前沿法案》（2021年）、《美國創(chuàng)新與競爭法案》（2021年）、《美國競爭法案》（2022年）、《芯片和科學(xué)法案》（2022年）等限制性競爭法案，構(gòu)建“排他性”科技聯(lián)盟，實(shí)施“逆全球化”的科技策略，限制特定新興國家的科技發(fā)展進(jìn)程。在后危機(jī)時(shí)代，美國依舊把創(chuàng)新作為提升國家競爭力的主要手段，但逆全球化、排他的科技策略也顯現(xiàn)出其領(lǐng)導(dǎo)力正在衰減的事實(shí)。

美國建設(shè)創(chuàng)新強(qiáng)國之路的基本特征

美國在創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)的歷史進(jìn)程中，形成了一些獨(dú)具特色的成功要素，包括自由包容的創(chuàng)新文化、多點(diǎn)支撐的區(qū)域創(chuàng)新體系、有機(jī)協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)資本以及日益完善的人才育引留用體系等。這些特征和要素既根植于美國創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)的歷史，也體現(xiàn)于美國創(chuàng)新發(fā)展的當(dāng)下，更將成為美國未來持續(xù)性創(chuàng)新的強(qiáng)大支撐。

一是創(chuàng)新文化厚植創(chuàng)新土壤，催生“顛覆性創(chuàng)新”。美國擁有世界最具活力的創(chuàng)新文化，自北美大陸首批移民歷經(jīng)磨難開疆拓土以來，到獨(dú)立戰(zhàn)爭擺脫“殖民控制”、南北戰(zhàn)爭廢除“奴隸制度”，敢于冒險(xiǎn)、勇于開拓、自由獨(dú)立的創(chuàng)新精神一直深深根植于美國的發(fā)展歷史和軌跡中，指引一代又一代“創(chuàng)新人”開拓創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)之路。在美國創(chuàng)新文化中，《五月花號公約》《獨(dú)立宣言》《1787年憲法》被視為“開天辟地”式的創(chuàng)新，其所體現(xiàn)的自由、平等和自治思想是“美國精神”誕生的原點(diǎn)。美國的創(chuàng)新文化在完善法律保障體系、推動(dòng)高校和科研機(jī)構(gòu)發(fā)展等方面影響深遠(yuǎn)。一方面，為推進(jìn)高等教育發(fā)展，美國出臺了《莫里爾法案》和第二次《贈地法案》，成立了美國國家科學(xué)院和國家委員會，為開展科學(xué)研究提供資金支持。另一方面，為促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，美國出臺了《拜杜法案》和《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》等系列方案，營造了科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境。在國家支持和完善制度環(huán)境的保障下，寬松自由的創(chuàng)新文化進(jìn)一步激發(fā)了創(chuàng)造性的想法，高校和科研機(jī)構(gòu)不斷產(chǎn)生新研究成果，風(fēng)險(xiǎn)資本和企業(yè)將創(chuàng)新性想法和科研成果不斷推向市場。在創(chuàng)新文化中，人才、資本、技術(shù)、信息和政策等創(chuàng)新要素深度融合，以飛機(jī)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、登月、通信衛(wèi)星等為代表的顛覆性創(chuàng)新在美國誕生，引領(lǐng)著全世界的科技進(jìn)步。

二是區(qū)域創(chuàng)新中心各顯神通，形成“點(diǎn)狀”輻射力。20世紀(jì)70年代以來，美國的“創(chuàng)新高地”當(dāng)以硅谷為代表，其背靠斯坦福大學(xué)等世界一流高校的研發(fā)資源，集聚了大量高科技人才，且伴隨計(jì)算機(jī)、軟件等新興產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，蘋果、微軟、英特爾等引領(lǐng)計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)革命的核心企業(yè)開始在硅谷扎根，助推其迅速成為“世界科技之都”。無獨(dú)有偶，美國的創(chuàng)新中心遠(yuǎn)不止于硅谷，多個(gè)“區(qū)域中心”已在全美范圍內(nèi)迅速崛起并成熟。澳大利亞研究機(jī)構(gòu)“2 Think Now”已連續(xù)14年測度美國城市創(chuàng)新能力，其數(shù)據(jù)顯示，波士頓、紐約、西雅圖、芝加哥、奧斯汀和休斯敦等地區(qū)的創(chuàng)新活力常年位居全美前列，成為美國創(chuàng)新的“超級明星區(qū)”。這些“區(qū)域中心”各顯神通，依托自身獨(dú)特優(yōu)勢吸引創(chuàng)新要素集聚[15]，它們或以區(qū)域內(nèi)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)為“錨點(diǎn)”引進(jìn)人才和產(chǎn)業(yè)資源，如依托于麻省理工學(xué)院的肯德爾廣場、依托于賓夕法尼亞大學(xué)和德雷塞爾大學(xué)等的費(fèi)城大學(xué)城；或通過舊工業(yè)區(qū)改造及新區(qū)建設(shè)，借助與研究機(jī)構(gòu)相鄰、交通便利、歷史悠久等優(yōu)勢吸引企業(yè)入駐，如波士頓海港區(qū)和西雅圖聯(lián)合湖南區(qū)；部分地區(qū)還會借助政府規(guī)劃的力量來實(shí)現(xiàn)大學(xué)和企業(yè)的聯(lián)動(dòng)合作，如北卡羅來納州的“三角研究園”。除了這些“區(qū)域中心”，亞特蘭大、丹佛、堪薩斯城、邁阿密和奧蘭多等地區(qū)憑借較低的稅收、廣闊的生活空間、便利的基礎(chǔ)設(shè)施和自由多樣的文化，成功吸引了大批科技企業(yè)和人才，正成為美國區(qū)域創(chuàng)新的“后起之秀”[16]。新冠肺炎疫情以來，遠(yuǎn)程工作模式的推行強(qiáng)化了美國創(chuàng)新活動(dòng)的“空間分散”特征，明尼阿波利斯等北部商業(yè)城市以及圖森等陽光地帶的科技產(chǎn)業(yè)占比和就業(yè)量都明顯上升[17]。無論是傳統(tǒng)的創(chuàng)新“超級明星區(qū)”，還是近些年發(fā)展迅速的內(nèi)陸及北部城市，這些“區(qū)域中心”都發(fā)揮著整合集聚區(qū)域創(chuàng)新要素、輻射帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的作用，整體提升了美國的創(chuàng)新活力。

三是政企校研各司其職，推動(dòng)“創(chuàng)新系統(tǒng)”良性循環(huán)。在美國的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的核心主體，主導(dǎo)著從研發(fā)投入到科技成果產(chǎn)業(yè)化的全過程，是“政產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同聯(lián)動(dòng)的關(guān)鍵核心。企業(yè)是研發(fā)活動(dòng)最主要的投入者，美國國家科學(xué)委員會《2022年美國科學(xué)與工程狀況》報(bào)告顯示，2019年美國企業(yè)研發(fā)投入在全國研發(fā)總投入中占比高達(dá)72.2%，在基礎(chǔ)研究總投入中的占比也高達(dá)32.8%，企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的主體地位得到充分體現(xiàn)[18]。企業(yè)通過挖掘技術(shù)的商業(yè)用途、把握創(chuàng)新市場方向，將高校和科研院所的基礎(chǔ)研究成果推向市場，實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。高等院校和科研機(jī)構(gòu)是美國基礎(chǔ)研究的主要承擔(dān)者，其擁有數(shù)量龐大、精力充沛、思想活躍的科研力量，具有學(xué)科門類交叉綜合的優(yōu)勢，在軍事科學(xué)研究中也占有重要地位，“曼哈頓計(jì)劃”就是在科學(xué)家的通力合作下最終得以成功實(shí)現(xiàn)。政府始終是美國基礎(chǔ)研究的主要資助者，其倡導(dǎo)“開放創(chuàng)新”，一般不直接干預(yù)高校、企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和市場運(yùn)行，而是在投資周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、難度高、前景好的基礎(chǔ)研究和國防安全研究中發(fā)揮核心作用。美國政府致力于為企業(yè)創(chuàng)新和科研院所的基礎(chǔ)研究提供良好的制度環(huán)境和政策支持，通過實(shí)施企業(yè)稅收減免和財(cái)政補(bǔ)貼政策、開展合作伙伴計(jì)劃、搭建科技創(chuàng)新公共平臺、完善科技成果轉(zhuǎn)化政策等方式，推動(dòng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作。政企校研各司其職的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成為推動(dòng)美國創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大力量。

四是風(fēng)險(xiǎn)投資和初創(chuàng)企業(yè)相與有成，撬動(dòng)技術(shù)走向市場。美國是風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)起步最早和發(fā)展最成熟的國家，1946年美國研究和發(fā)展公司（American Research and Development Corporation， ARD）的成立標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的誕生?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化往往需要經(jīng)歷漫長的等待期和驗(yàn)證期，面臨著創(chuàng)新產(chǎn)品與市場脫鉤的風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)投資則負(fù)責(zé)平滑風(fēng)險(xiǎn)，猶如阿基米德杠桿一般撬動(dòng)資金與技術(shù)，成為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要支點(diǎn)。作為世界上風(fēng)險(xiǎn)投資最發(fā)達(dá)的國家，美國的風(fēng)險(xiǎn)投資額長期保持全球第一，據(jù)美國風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會（NVCA）2022年風(fēng)險(xiǎn)投資報(bào)告顯示，2021年美國風(fēng)險(xiǎn)投資交易總額達(dá)到3300億美元，占全球風(fēng)投總額的48.61%，在推動(dòng)美國互聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)、生物醫(yī)藥和新能源等行業(yè)發(fā)展中發(fā)揮關(guān)鍵作用[19]。初創(chuàng)企業(yè)往往面臨資金匱乏問題，風(fēng)投資本通過向企業(yè)提供資金支持和信用背書，幫助初創(chuàng)企業(yè)生存，而風(fēng)投資本家具有專業(yè)技術(shù)背景和管理知識，能為初創(chuàng)企業(yè)的成長提供戰(zhàn)略咨詢，并利用自身資源幫助初創(chuàng)企業(yè)擴(kuò)展融資渠道，是初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展壯大的“戰(zhàn)略助推器”。從美國風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)和創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)的發(fā)展歷程看，風(fēng)險(xiǎn)投資還是創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)的重要篩選工具，據(jù)斯坦福大學(xué)的研究報(bào)告統(tǒng)計(jì)，近50年上市的1500多家企業(yè)中，有高達(dá)43%的公司起源于風(fēng)險(xiǎn)資本的投資，谷歌、微軟、亞馬遜、蘋果、Facebook、英特爾等企業(yè)在初創(chuàng)期都接受了風(fēng)險(xiǎn)投資[20]。通過資金保障和管理決策，風(fēng)險(xiǎn)投資推動(dòng)了初創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，加速了科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新型企業(yè)從小到大、由弱到強(qiáng)的發(fā)展，也激發(fā)了新興產(chǎn)業(yè)的形成。

五是人才育引留用體系完善，匯聚全球一流智力。國家創(chuàng)新競爭力的根本源泉在于人才，美國一直重視人才培育，建立了覆蓋各年齡段、各層次和各領(lǐng)域的教育體系，其特征在于注重培養(yǎng)學(xué)生的發(fā)散性、批判性思維，提高學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、解決問題和學(xué)以致用的能力，引導(dǎo)學(xué)生在大量閱讀、資料搜索與思辨中得出結(jié)論，在觀察、發(fā)現(xiàn)、思考和實(shí)踐中領(lǐng)悟知識并舉一反三。美國從基礎(chǔ)教育階段就重視學(xué)生創(chuàng)造力與創(chuàng)新能力的開發(fā)，這為其實(shí)現(xiàn)高等教育階段的人才培育目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)，據(jù)《U.S.News世界大學(xué)排名（2022）》顯示，在全世界排名前20的大學(xué)里，美國占據(jù)15席，其高等教育質(zhì)量世界領(lǐng)先，為美國創(chuàng)新事業(yè)源源不斷地輸送高端人才。除了通過教育體系建設(shè)加強(qiáng)人才培育外，美國也從世界各地積極引進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所需的各類創(chuàng)新人才。從早期優(yōu)先吸收精于農(nóng)耕技術(shù)的移民，到二戰(zhàn)期間對物理、化學(xué)等領(lǐng)域科研人才的吸納，再到后期推行技術(shù)移民、留學(xué)生和特殊人才政策，美國以高水準(zhǔn)的科研設(shè)施條件和人才激勵(lì)、民生保障等機(jī)制吸引全球人才赴美發(fā)展。移民對美國創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)起到了至關(guān)重要的作用，美國國家科學(xué)委員會發(fā)布的《科學(xué)與工程指標(biāo)（2022）》數(shù)據(jù)顯示，自1970年以來，65%的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者都在美國，且超過三分之一的獲得者是移民，2020年19%的STEM專業(yè)勞動(dòng)力來自國外，其中本科及以上學(xué)歷的外源STEM勞動(dòng)力更高達(dá)23%[21]。通過培養(yǎng)本土人才和吸引全球人才，美國不斷豐富自身的創(chuàng)新人才儲備，為創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)提供了強(qiáng)大的人力資本。

美國建設(shè)創(chuàng)新強(qiáng)國之路存在的問題與挑戰(zhàn)

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，東西力量對比深度調(diào)整，國際秩序深刻重塑，以歐美國家為中心的全球創(chuàng)新版圖面臨動(dòng)態(tài)變化。新冠肺炎疫情使世界經(jīng)濟(jì)陷入歷史性衰退，物理空間的阻隔限制了全球創(chuàng)新資源的流動(dòng)，加之“逆全球化”思潮的興起，部分歐美國家開始實(shí)行貿(mào)易和投資保護(hù)措施、收緊移民政策，對人才、資本等要素的跨國流動(dòng)形成了“制度性阻礙”。美國在《全球創(chuàng)新指數(shù)（2022年）》中位列第二，且在《彭博創(chuàng)新指數(shù)（2021年）》中已跌出前十，創(chuàng)新強(qiáng)國絕對優(yōu)勢有所下降。與此同時(shí)，中國等新興經(jīng)濟(jì)體在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的資源投入不斷增加，其經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、社會和諧穩(wěn)定的優(yōu)勢更加明顯，創(chuàng)新能力也實(shí)現(xiàn)了大跨度、實(shí)質(zhì)性的躍升，逐漸成為全球創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生的“新中心”和“新高地”，這將使全球創(chuàng)新資源從“由東向西”單向流動(dòng)態(tài)勢向“東西互動(dòng)”“東升西降”轉(zhuǎn)變，加速了全球經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略重心東移進(jìn)程。除世界創(chuàng)新版圖重構(gòu)和美國在科技領(lǐng)域的相對優(yōu)勢下降外，從內(nèi)部看，美國創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)也面臨諸多挑戰(zhàn)。

一是兩黨交替執(zhí)政易降低政策制定和執(zhí)行效率。美國實(shí)行兩黨制，民主黨與共和黨在執(zhí)政理念、政策導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展次序上存在明顯分歧。成為執(zhí)政黨的黨派往往會實(shí)施符合自身執(zhí)政理念的政策，這種制度設(shè)計(jì)容易使政策制定歷時(shí)較長且難以連續(xù)。例如，在政府與市場關(guān)系上，民主黨與共和黨的看法涇渭分明，主張“小政府、大市場”的共和黨傾向于讓市場自由運(yùn)轉(zhuǎn)，而主張“大政府、小市場”的民主黨認(rèn)為，政府應(yīng)該出臺相關(guān)政策以減少“市場失靈”，這對相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和法案的制定和施行影響深遠(yuǎn)。在近期的《芯片和科學(xué)法案》上，兩黨對于是否直接給予企業(yè)補(bǔ)貼和開支優(yōu)先事項(xiàng)也存在不同政見，在歷經(jīng)長達(dá)一年多的討論與妥協(xié)后，法案才得以出臺。這種分歧在關(guān)于多邊組織的議題上體現(xiàn)得更為明顯，奧巴馬政府推行“清潔能源計(jì)劃”并加入“巴黎氣候協(xié)定”，特朗普政府則取消計(jì)劃并退出協(xié)定，拜登政府又重返協(xié)定，政策搖擺不定。長時(shí)間的政策協(xié)商會錯(cuò)過政策實(shí)施的最佳時(shí)機(jī)，反復(fù)變動(dòng)的政策也會影響研發(fā)投入和企業(yè)投資方向，最終影響創(chuàng)新活動(dòng)的可持續(xù)開展。

二是區(qū)域發(fā)展不平衡加劇經(jīng)濟(jì)社會不平等。美國區(qū)域創(chuàng)新中心正加速崛起，在吸引高素質(zhì)勞動(dòng)力、資本等創(chuàng)新要素集聚的同時(shí)，地區(qū)間發(fā)展的不平等、不平衡等問題也開始出現(xiàn)。創(chuàng)新能力較強(qiáng)、創(chuàng)新資源較多的地區(qū)憑借其“先發(fā)優(yōu)勢”，持續(xù)吸引各層次人才、各領(lǐng)域初創(chuàng)企業(yè)和各類型風(fēng)險(xiǎn)投資者，也源源不斷地產(chǎn)出新的科技成果，形成強(qiáng)大的“滾雪球”效應(yīng)。與此同時(shí)，創(chuàng)新能力較弱或經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的地區(qū)則面臨著嚴(yán)重的人才外流、勞動(dòng)力市場“空心化”和產(chǎn)業(yè)衰退等問題，其創(chuàng)新活力隨著“區(qū)域中心”的發(fā)展進(jìn)一步降低。美國布魯金斯學(xué)會和信息科技與創(chuàng)新基金會聯(lián)合發(fā)布的《生長中心案例——怎樣在美國推廣科技創(chuàng)新？》報(bào)告顯示，2005～2017年間，美國高科技產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增長中，90%以上集中在波士頓、舊金山、圣何塞、西雅圖和圣地亞哥五個(gè)城市，而處于創(chuàng)新梯隊(duì)底層90%地區(qū)的高科技產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)就業(yè)的負(fù)增長，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)社會不平等的現(xiàn)象正在加劇。區(qū)域發(fā)展的差距影響了人才、教育、資金、基礎(chǔ)設(shè)施、公共衛(wèi)生等創(chuàng)新資源的分布[22]，導(dǎo)致“強(qiáng)者越強(qiáng)、弱者越弱”局面的出現(xiàn)，創(chuàng)新“兩極分化”現(xiàn)象的日益嚴(yán)重極易引發(fā)群體性不滿和社會動(dòng)蕩，降低社會活力與創(chuàng)造力，不利于創(chuàng)新活動(dòng)的開展。

三是聯(lián)邦政府難以有效協(xié)調(diào)統(tǒng)籌各州行動(dòng)。美國實(shí)行聯(lián)邦制政體，各州政府以本州發(fā)展需求和利益為核心，自行制定州內(nèi)商業(yè)、稅收、教育和醫(yī)療保健等政策。一方面，州政府從自身利益最大化的角度出發(fā)各自為政，容易出現(xiàn)州際競爭問題和資源爭奪問題，不利于國家內(nèi)部長期穩(wěn)定發(fā)展。例如，為發(fā)展本州經(jīng)濟(jì)、吸引和集聚創(chuàng)新人才與企業(yè)，州政府各自出臺力度不等的補(bǔ)貼和低息貸款政策以體現(xiàn)自身吸引力、競爭力，佛蒙特州2022年就計(jì)劃為到該州工作的人們提供高達(dá)7500美元的安家費(fèi)。另一方面，在面臨共同的突發(fā)危機(jī)時(shí)，由于聯(lián)邦政府對各州的領(lǐng)導(dǎo)力不一且缺乏統(tǒng)一有效的指導(dǎo)，各州往往自行制定應(yīng)對措施，非常容易出現(xiàn)政策不一、協(xié)調(diào)困難的問題，難以凝聚“舉國力量”齊心協(xié)力解決困難，反而可能使危機(jī)更加嚴(yán)重。例如，為應(yīng)對近期的通貨膨脹問題，各州紛紛考慮推行減稅政策以降低民眾生活成本，愛荷華州、印第安納州和艾奧瓦州都決定調(diào)降州個(gè)人所得稅，堪薩斯州也計(jì)劃降低雜貨銷售稅，但從國家整體視角上看，各州政府自行推行的減稅政策反而可能刺激市場消費(fèi)需求，全國物價(jià)可能攀上新高峰。聯(lián)邦政府難以協(xié)調(diào)各州事務(wù)，而創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)需要舉全國之力共同攻克難題，也需要各區(qū)域協(xié)調(diào)配合形成強(qiáng)大的政策合力，只有久久為功方能建功久久。

中國正處于全面開啟世界科技強(qiáng)國建設(shè)的新階段，既是國際前沿創(chuàng)新的重要參與者，也是共同解決全球性問題的重要貢獻(xiàn)者。中國始終堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把教育、科技、人才作為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新功能新優(yōu)勢，基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新不斷加強(qiáng)，一些關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，載人航天、探月探火、深海深地探測、超級計(jì)算機(jī)、衛(wèi)星導(dǎo)航、量子信息、核電技術(shù)、大飛機(jī)制造、生物醫(yī)藥等取得重大成果，進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。當(dāng)前，我們正處于政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)繁榮、創(chuàng)新活躍、人民幸福的偉大時(shí)代，更是邁上全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程、向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的關(guān)鍵時(shí)刻，應(yīng)抓住歷史變革時(shí)機(jī)，順勢而為，奮發(fā)有為，健全新型舉國體制，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量和現(xiàn)代化建設(shè)人才支撐，提升國家創(chuàng)新體系整體效能，形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)，加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地。

注釋

[1]T. S. Reynolds， "The Education of Engineers in America Before the Morrill Act of 1862，" History of Education Quarterly， 1992， 32（4）， pp. 459-482.

[2]林躍勤：《美國大國崛起及其對“金磚四國”的啟示》，《大國經(jīng)濟(jì)研究》（輯刊），2011年，第182～199頁。

[3]樊春良：《美國是怎樣成為世界科技強(qiáng)國的》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2016第16期。

[4]S. Mintz; S. McNeil， "The United States Becomes a World Power，" Digital History， http：//www.digitalhistory.uh.edu/disp_textbook.cfm？smtID=2&psid=3158.

[5]張小波、廖偉：《從鍍金時(shí)代到進(jìn)步時(shí)代：美國現(xiàn)代國家治理體系的轉(zhuǎn)型和構(gòu)建》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會科學(xué)版）》，2014第12期。

[6]W. J. Novak， "Institutional Economics and the Progressive Movement for the Social Control of American Business，" Business History Review， 2019， 93（4）， pp. 665-696.

[7]樊春良：《沒有止境邊疆的科學(xué)〈科學(xué)：沒有止境的邊疆〉75年的歷程和影響》，《科技中國》，2020年第7期。

[8]C. Edward; K. Mees， The Organization of Industrial Scientific Research， NY： McGraw-Hill， 1950.

[9]J. Shaw， "There and Back Again： Revisiting Vannevar Bush， the Linear Model， and the Freedom of Science，" Research Policy， 2022， 51（10）， pp. 1-12.

[10]D. C. Mowery， "National Security and National Innovation Systems，" The Journal of Technology Transfer， 2009， 34（5）， pp. 455-473.

[11]P. Heer， "Why Americans Fear China's Rise，" https：//qoshe.com/the-national-interest/paul-heer/why-americans-fear-china-s-rise/133153288.

[12]C. W. Wessner， "The Advanced Technology Program： It Works，" Issues in Science and Technology， 2001， 18（1）， pp. 59-64；樊春良：《美國技術(shù)政策的演變》，《中國科學(xué)院院刊》，2020年第8期。

[13]沈梓鑫、江飛濤：《美國產(chǎn)業(yè)政策的真相：歷史透視、理論探討與現(xiàn)實(shí)追蹤》，《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》，2019年第6期。

[14]周文康、費(fèi)艷穎：《美國科技安全創(chuàng)新政策的新動(dòng)向——兼論中國科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略的新機(jī)遇》，《科學(xué)學(xué)研究》，2022年5月17日，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)。

[15]P.-A. Balland et al.， "Complex Economic Activities Concentrate in Large Cities，" Nature Human Behaviour， 2020， 4（3）， pp. 248-254.

[16]R. D. Atkinson; M. Muro; J. Whiton， The Case for Growth Centers， Washington， DC： Brookings Institution， 2019.

[17]M. Muro， "Recognising the Geography of Discontent in the USA： 'Building Back Better' by Countering Regional Divergence，" Cambridge Journal of Regions， Economy and Society， 2021， 14（3）， pp. 631–639.

[18]National Science Board， "The State of U.S. Science and Engineering 2022，" https：//ncses.nsf.gov/pubs/nsb20221/preface.

[19]National Venture Capital Association， "The 2022 NVCA Yearbook，" https：//nvca.org/wp-content/uploads/2022/03/NVCA-2022-Yearbook-Final.pdf.

[20]I. A. Strebulaev; W. Gornall， "How Much Does Venture Capital Drive the U.S. Economy？" https：//www.gsb.stanford.edu/insights/how-much-does-venture-capital-drive-us-economy.

[21]張琳：《美國“科學(xué)與工程指標(biāo)2022”對中國的評價(jià)及啟示》，《中國科技產(chǎn)業(yè)》，2022第4期。

[22]J. Bor; G. H. Cohen; S. Galea， "Population Health in an Era of Rising Income Inequality： USA， 1980–2015，" The Lancet， 2017， 389（10077）， pp. 1475-1490.

責(zé) 編／陳璐穎