個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的立法模式與制度構(gòu)建*

張建文，趙梓羽

(西南政法大學(xué) 民商法學(xué)院，重慶 401120)

個(gè)人生物識(shí)別信息是指通過(guò)運(yùn)用科學(xué)技術(shù)手段對(duì)人的身體、生理及行為特征進(jìn)行數(shù)字化處理后得到的信息[1]，包括基因、指紋、聲紋、虹膜、面部特征等，是個(gè)人數(shù)字身份的重要組成部分[2]。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，生物識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用與發(fā)展加深了個(gè)人生物識(shí)別信息被不斷挖掘與利用的程度，這種挖掘與利用在一定情形下能為公共利益之實(shí)現(xiàn)作出很大貢獻(xiàn)，但與此同時(shí)也增大了個(gè)人生物識(shí)別信息被非法處理的風(fēng)險(xiǎn)。尤其是隨著多樣化的生物識(shí)別技術(shù)在商業(yè)金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，生物識(shí)別技術(shù)黑色產(chǎn)業(yè)鏈條始見端倪，相關(guān)侵權(quán)行為的種類、數(shù)量及侵害程度同步遞增，個(gè)人信息保護(hù)不斷受到挑戰(zhàn)。全國(guó)信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)于2021年4月23日、28日相繼發(fā)布了《信息安全技術(shù) 人臉識(shí)別數(shù)據(jù)安全要求》[3]《信息安全技術(shù) 步態(tài)識(shí)別數(shù)據(jù)安全要求》[4]《信息安全技術(shù) 聲紋識(shí)別數(shù)據(jù)安全要求》[5]《信息安全技術(shù) 基因識(shí)別數(shù)據(jù)安全要求》[6]四項(xiàng)征求意見稿，旨在保障大數(shù)據(jù)時(shí)代以面部特征信息、步態(tài)信息、聲紋信息、基因信息為代表的個(gè)人生物識(shí)別信息安全。在此背景下，有必要加快個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)立法的步伐，從法律層面給予個(gè)人生物識(shí)別信息有力保障?；诖?，如何針對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的特質(zhì)構(gòu)建其保護(hù)模式，規(guī)制個(gè)人生物識(shí)別信息的處理方式和范圍，從而維護(hù)個(gè)人信息權(quán)益與促進(jìn)信息技術(shù)發(fā)展之間的衡平，便成為理論和實(shí)務(wù)中亟待解決的首要問(wèn)題。

一、個(gè)人生物識(shí)別信息的特質(zhì)及非法處理的風(fēng)險(xiǎn)

(一)個(gè)人生物識(shí)別信息的特質(zhì)

2021年8月20日公布的《個(gè)人信息保護(hù)法》第28條第1款將個(gè)人生物特征納入敏感個(gè)人信息目錄。這一條款雖宣示著個(gè)人生物識(shí)別信息與自然人的種族、民族等同屬敏感個(gè)人信息之列，但個(gè)人生物識(shí)別信息仍具有不同于其他敏感個(gè)人信息的顯著特質(zhì)。

其一，個(gè)人生物識(shí)別信息具有唯一性。歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(General Data Protection Regulations，GDPR)將個(gè)人生物識(shí)別數(shù)據(jù)定義為“通過(guò)對(duì)自然人的物理、生物或行為特征進(jìn)行特定技術(shù)處理而得到的個(gè)人數(shù)據(jù)。這類數(shù)據(jù)生成該自然人的唯一標(biāo)識(shí)，比如人臉圖像或指紋數(shù)據(jù)”。這一概念不僅明確了個(gè)人生物識(shí)別數(shù)據(jù)從屬于個(gè)人數(shù)據(jù)，并且強(qiáng)調(diào)了個(gè)人生物識(shí)別數(shù)據(jù)具有唯一標(biāo)識(shí)的特征。類似的立法例還有印度2019年的《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法案》以及美國(guó)聯(lián)邦正在提案中的《消費(fèi)者在線隱私權(quán)法》(Consumer Online Privacy Rights Act)等。以上法律規(guī)范所指的唯一性特質(zhì)具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面，即個(gè)人生物識(shí)別信息本身唯一及識(shí)別對(duì)象唯一。首先，自然人的面部特征、指紋、虹膜等單個(gè)個(gè)人生物識(shí)別信息因其具有強(qiáng)烈的個(gè)人生物特征屬性且獨(dú)一無(wú)二，從同一個(gè)自然人處不可能獲取兩項(xiàng)完全相同的個(gè)人生物識(shí)別信息從而實(shí)現(xiàn)信息的相互替代。如果個(gè)人的信用卡或社會(huì)安全號(hào)碼被盜，他們有能力建立一個(gè)新的進(jìn)行替換，然而，人們無(wú)法替換被盜的指紋或DNA[7]。其次，單個(gè)個(gè)人生物識(shí)別信息所對(duì)應(yīng)的主體也是唯一的，這就意味著個(gè)人生物識(shí)別信息不需要與其他個(gè)人信息相結(jié)合便能實(shí)現(xiàn)信息與自然人的匹配，從而使得個(gè)人生物識(shí)別信息具備其他敏感個(gè)人信息所不具備的直接、單獨(dú)、準(zhǔn)確辨別自然人身份的功能[8]。對(duì)比之下，宗教、種族等其他敏感個(gè)人信息因相同信息大量存在，且通過(guò)該類信息不能單獨(dú)實(shí)現(xiàn)識(shí)別的匹配而不具有唯一性的特質(zhì)。

其二，個(gè)人生物識(shí)別信息具有不可更改性。不可更改性也可稱為穩(wěn)定性，指自然狀態(tài)下個(gè)人生物識(shí)別信息不會(huì)隨著時(shí)間的變化而變化，不能自我實(shí)現(xiàn)更新[9]。盡管個(gè)人生物識(shí)別信息有先天形成與后天形成之分[10]，但從根本上影響個(gè)人生物識(shí)別信息性質(zhì)及內(nèi)容的只有遺傳和環(huán)境兩項(xiàng)因素。因此，與財(cái)產(chǎn)信息、健康信息等其他敏感個(gè)人信息可通過(guò)修改而輕易實(shí)現(xiàn)信息的變更有所不同，自然人的面部特征、指紋、步態(tài)等個(gè)人生物識(shí)別信息或受限于繁瑣的基因排列，或受制于特定環(huán)境，其在自然狀態(tài)下是不可更改的。例如，自然人的DNA分子片段復(fù)雜組合形成基因信息，這些基因信息再?zèng)Q定著每個(gè)自然人特有的容貌，非經(jīng)特意處理，自然人的面部特征信息將持久處于穩(wěn)定不變的狀態(tài)。但需注意的是，此處的不可更改特指自然狀態(tài)下的不可更改，通過(guò)整容技術(shù)等物理處理當(dāng)然也可實(shí)現(xiàn)面部特征等個(gè)人生物識(shí)別信息的強(qiáng)制更改，但這種更改的代價(jià)是巨大的，自然人面臨的將是身份認(rèn)證等一系列與原有個(gè)人生物識(shí)別信息相關(guān)的程序操作的崩潰，在下文將進(jìn)行具體闡述。

(二)非法處理個(gè)人生物識(shí)別信息的風(fēng)險(xiǎn)

生物識(shí)別數(shù)據(jù)對(duì)每個(gè)人來(lái)說(shuō)都是永久和獨(dú)特的，這使得它成為非常敏感的個(gè)人信息[11]。個(gè)人生物識(shí)別信息的特質(zhì)在一定程度上決定了其一旦被非法處理，所造成的損害是不可逆的。這種不可逆的損害通常需要通過(guò)以下三個(gè)步驟得以實(shí)現(xiàn)。

一是個(gè)人生物識(shí)別信息被非法處理。對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的非法處理集中在對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的濫用之上，而信息的濫用又可以通過(guò)多種途徑實(shí)現(xiàn)。個(gè)人生物識(shí)別信息因其獨(dú)一無(wú)二、不可更改的特質(zhì)往往在保密、防偽活動(dòng)中受到青睞，但這并不意味著其無(wú)法被偽造或復(fù)制。隨著AI、深度偽造技術(shù)的發(fā)展，面部特征信息、指紋、虹膜等可以通過(guò)臨摹復(fù)制達(dá)到以假亂真的效果[12]，加劇了個(gè)人生物識(shí)別信息在非法泄露后遭到濫用的可能。

二是通過(guò)個(gè)人生物識(shí)別信息關(guān)聯(lián)到其他個(gè)人信息。關(guān)聯(lián)其他個(gè)人信息是個(gè)人生物識(shí)別信息被非法處理后的必然結(jié)果。隨著未來(lái)網(wǎng)絡(luò)制式的不斷發(fā)展，萬(wàn)物互聯(lián)是一定的[13]。個(gè)人生物識(shí)別信息作為自然人身份的代表性標(biāo)識(shí)，其本身可能并未承載商業(yè)價(jià)值，而其真正的價(jià)值在于通過(guò)該項(xiàng)信息關(guān)聯(lián)到對(duì)信息處理者有利的自然人的其他個(gè)人信息。例如，經(jīng)營(yíng)者在特定的技術(shù)操作之下，利用智能換臉軟件能輕松通過(guò)用戶的人臉識(shí)別認(rèn)證，從而獲取消費(fèi)者近期各項(xiàng)消費(fèi)信息，為其量身定制廣告推銷服務(wù)。

三是造成不可逆的損害。個(gè)人生物識(shí)別信息被非法處理再經(jīng)過(guò)信息關(guān)聯(lián)后將造成永久的、不可消除的影響[14]。這是因?yàn)閭€(gè)人生物識(shí)別信息遭到非法處理時(shí)難以通過(guò)修改的方式進(jìn)行補(bǔ)救，而通過(guò)個(gè)人生物識(shí)別信息往往能夠挖掘到自然人更深層次的個(gè)人信息，自然人將被迫面臨著永久性放棄該項(xiàng)個(gè)人生物識(shí)別信息帶來(lái)的程序性便捷，抑或接受信息風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而繼續(xù)使用的選擇。早在美國(guó)境內(nèi)于2008年頒布的首部保護(hù)個(gè)人生物識(shí)別信息的專門隱私法案，即伊利諾伊州《生物識(shí)別信息隱私法案》(Biometric Information Privacy Act，BIPA)便意識(shí)到了個(gè)人生物識(shí)別信息特質(zhì)背后的這些潛在風(fēng)險(xiǎn)：“生物識(shí)別信息在生物學(xué)上為個(gè)體所獨(dú)有，受到危害時(shí)個(gè)人將面臨著極高的身份盜用風(fēng)險(xiǎn)且難以進(jìn)行追索，并且可能被迫退出與之相關(guān)的交易?！币晾Z伊州《生物識(shí)別信息隱私法案》對(duì)非法處理個(gè)人生物識(shí)別信息所致風(fēng)險(xiǎn)的闡釋可以說(shuō)在一定程度上引導(dǎo)了后來(lái)各國(guó)對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息做出高于一般個(gè)人信息甚至高于其他敏感個(gè)人信息的立法保護(hù)。

二、個(gè)人生物識(shí)別信息的立法保護(hù)模式

個(gè)人生物識(shí)別信息因以上特質(zhì)而具有高度的敏感性，由此催生出強(qiáng)烈的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)需求。如何選取個(gè)人生物識(shí)別信息的保護(hù)模式以構(gòu)建個(gè)人生物識(shí)別信息處理準(zhǔn)則，是立法保護(hù)的先決性問(wèn)題。

(一)形式上的保護(hù)模式：綜合立法保護(hù)與專門立法保護(hù)

盡管世界范圍內(nèi)對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的法律定位尚存在不同認(rèn)知[15]，但已形成了其保護(hù)應(yīng)不同于一般個(gè)人信息保護(hù)的基本共識(shí)[16]。就立法形式上的保護(hù)模式而言，基于不同的立法理念、立法背景、法律傳統(tǒng)，目前主要存在綜合立法保護(hù)與專門立法保護(hù)兩種個(gè)人生物識(shí)別信息法律保護(hù)模式。

1.綜合立法保護(hù)模式

綜合立法保護(hù)模式，是指在綜合個(gè)人信息保護(hù)的統(tǒng)一法案中設(shè)置個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的特別條款，是集民法、刑法、行政法保護(hù)措施為一體的法律保護(hù)模式。當(dāng)前，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)均采用綜合立法保護(hù)模式，如歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》、俄羅斯《個(gè)人資料法》、巴西《通用數(shù)據(jù)保護(hù)法案》等。其中，歐盟為綜合立法保護(hù)的典型代表，歐盟對(duì)包括生物特征數(shù)據(jù)在內(nèi)的個(gè)人數(shù)據(jù)采取嚴(yán)格的法律規(guī)制態(tài)度。歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》第5條首先以原則性規(guī)定的方式對(duì)包括生物特征數(shù)據(jù)在內(nèi)的個(gè)人數(shù)據(jù)處理行為作了較大程度的限制，具體包括合法性、合理性、透明性原則，目的限制原則，數(shù)據(jù)最小化原則，準(zhǔn)確性原則等。在宏觀原則之下，歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》單獨(dú)規(guī)定了生物特征數(shù)據(jù)相關(guān)概念并將其作為特殊類型的個(gè)人數(shù)據(jù)予以保護(hù)：原則上禁止處理包括生物識(shí)別數(shù)據(jù)在內(nèi)的特殊個(gè)人數(shù)據(jù)，同時(shí)作出9種情形下的例外規(guī)定，包括數(shù)據(jù)主體明示同意、維護(hù)公共利益等。此外，歐盟還規(guī)定了數(shù)據(jù)主體享有更正權(quán)、刪除權(quán)、攜帶權(quán)以及能夠單獨(dú)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提起司法訴訟等實(shí)質(zhì)性權(quán)益，并規(guī)定了基于物質(zhì)或非物質(zhì)損害可獲得民事賠償?shù)认鄳?yīng)司法救濟(jì)[17]?？傮w而言，以歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》為代表的綜合立法保護(hù)模式以特殊數(shù)據(jù)保護(hù)制度為生物特征數(shù)據(jù)保護(hù)提供了有力保障，為后續(xù)立法提供了有益借鑒。深受歐盟影響，亞洲地區(qū)關(guān)于個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的立法也大多采用綜合立法的模式，開始使用“個(gè)人生物識(shí)別數(shù)據(jù)”的定義，并規(guī)定其適用敏感個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則，同時(shí)規(guī)定相應(yīng)的訴訟救濟(jì)制度。

2.專門立法保護(hù)模式

專門立法保護(hù)模式，是指通過(guò)制定個(gè)人生物識(shí)別信息專門隱私法案對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息進(jìn)行保護(hù)，以美國(guó)各州為代表[18]。伊利諾伊州于2008年制定了全國(guó)首部《生物識(shí)別信息隱私法案》，德克薩斯州緊隨其后于2009年出臺(tái)了《生物特征隱私法》，此后，佛羅里達(dá)、紐約等州也制定了個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的專門法案。隨著個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)專門立法的大范圍推進(jìn)，美國(guó)越來(lái)越多的地區(qū)已將獨(dú)立的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)法提上立法日程。聯(lián)邦層面也有所行動(dòng)。參議院于2020年8月3日引入了Merkley提議的《國(guó)家生物識(shí)別信息隱私法案》(National Biometric Information Privacy Act)，并將其提交司法委員會(huì)。個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)專門法案接踵而至，其背后是不斷涌現(xiàn)的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題及對(duì)生物識(shí)別技術(shù)規(guī)制的迫切需要。以上法案中，伊利諾伊州的《生物識(shí)別信息隱私法案》的影響最為深遠(yuǎn)，其通過(guò)規(guī)定與個(gè)人生物識(shí)別信息有關(guān)的核心法律概念，明確了權(quán)責(zé)關(guān)系、處理規(guī)范、監(jiān)管救濟(jì)等內(nèi)容，以達(dá)到規(guī)制私營(yíng)企業(yè)的個(gè)人生物識(shí)別信息行為之目的。

近年來(lái)，以人臉識(shí)別技術(shù)為代表的個(gè)人生物識(shí)別信息處理技術(shù)不斷引起紛爭(zhēng)，美國(guó)在個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)專門立法規(guī)制方面采取了新的轉(zhuǎn)向，即直接針對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用制定專門法律規(guī)范。舊金山發(fā)布的《停止秘密監(jiān)視條例》(Stop Secret Surveillance Ordinance)即為直接規(guī)制政府部門采集面部特征信息的法案。薩默維爾市也通過(guò)了《人臉識(shí)別全面禁止條例》(Banning the Usage of Facial Technology Surveillance in Somerville)，宣告人臉識(shí)別技術(shù)下獲取自然人面部特征信息的行為是非法的。此外,聯(lián)邦層面也采取了相應(yīng)措施，從2019年度起，多部專門保護(hù)面部特征信息的法案被提交至參議院，其中，有現(xiàn)已通過(guò)審議的《商業(yè)面部識(shí)別隱私法案》(Commercial Facial Recognition Privacy Act of 2019)，以及正在審議中的《人臉識(shí)別道德使用法》(Moral Use of Face Recognition)等。該類法案雖規(guī)制對(duì)象特定，但實(shí)踐意義極強(qiáng)，對(duì)面部特征信息這類最具代表性的個(gè)人生物識(shí)別信息進(jìn)行單獨(dú)保護(hù)，能夠在一定程度上達(dá)到對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)較為理想的效果。

(二)實(shí)質(zhì)上的保護(hù)模式：附屬于敏感個(gè)人信息的保護(hù)與敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)

無(wú)論是在綜合立法保護(hù)還是在專門立法保護(hù)模式之下，個(gè)人生物識(shí)別信息大都被納入敏感個(gè)人信息之列。然而，就實(shí)質(zhì)意義的具體制度規(guī)范來(lái)看，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息又存在保護(hù)力度的差別。以其他敏感個(gè)人信息保護(hù)強(qiáng)度為參照，可將個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)分為附屬于敏感個(gè)人信息的保護(hù)與敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)兩種模式。

1.附屬于敏感個(gè)人信息的保護(hù)模式

附屬于敏感個(gè)人信息的保護(hù)模式指?jìng)€(gè)人生物識(shí)別信息適用敏感個(gè)人信息保護(hù)法律規(guī)范，使個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)力度強(qiáng)于一般個(gè)人信息但無(wú)異于其他敏感個(gè)人信息保護(hù)。個(gè)人信息的敏感度用以描述個(gè)人信息泄露后對(duì)自然人的影響和損害程度[19]：敏感程度越高，個(gè)人信息泄露對(duì)自然人可能造成的損害程度和影響越大，反之則越小[20]。個(gè)人生物識(shí)別信息承載著人格尊嚴(yán)、隱私等重要價(jià)值，且有著彰顯自然人身份的核心功能，被視為“數(shù)字人格”的重要構(gòu)成部分。正是由于其與個(gè)人生理特征最為緊密，與人格利益息息相關(guān)，因而具有敏感性。鑒于此，對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息適用更為嚴(yán)格的敏感個(gè)人信息保護(hù)規(guī)則是大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息進(jìn)行有益利用的必要前提。附屬于敏感個(gè)人信息的保護(hù)模式為大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的立法所采納，我國(guó)2021年8月公布的《個(gè)人信息保護(hù)法》第28條第1款將“個(gè)人生物特征”納入敏感個(gè)人信息目錄，明確個(gè)人生物識(shí)別信息的保護(hù)適用敏感個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。除此之外，并無(wú)其他條款對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的保護(hù)另作規(guī)定。在國(guó)際層面，多項(xiàng)法律規(guī)范也采取類似立法模式。歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》第9條將“生物特征數(shù)據(jù)”納入特殊個(gè)人數(shù)據(jù)，使其保護(hù)附屬于特殊個(gè)人數(shù)據(jù)；印度頒布的《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法案》也采用一般個(gè)人數(shù)據(jù)與特殊個(gè)人數(shù)據(jù)相區(qū)分的理念，將個(gè)人數(shù)據(jù)分為一般個(gè)人數(shù)據(jù)、敏感個(gè)人數(shù)據(jù)、關(guān)鍵個(gè)人數(shù)據(jù)三個(gè)層次，并以敏感個(gè)人數(shù)據(jù)處理規(guī)則規(guī)范個(gè)人生物識(shí)別信息的跨境傳輸、存儲(chǔ)等處理活動(dòng)。

2.敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)模式

敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)模式即對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的保護(hù)相較于其他敏感個(gè)人信息保護(hù)作了一定力度的提升，形成了相對(duì)獨(dú)立于敏感個(gè)人信息保護(hù)的狀態(tài)。2020年修訂的《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》在2017年版本的基礎(chǔ)上對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)作了進(jìn)一步規(guī)定。從敏感個(gè)人信息收集到公開披露的整個(gè)處理環(huán)節(jié)都嵌入個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的特殊條款。例如，于“收集使用個(gè)人信息時(shí)的授權(quán)同意”一節(jié)新增了收集個(gè)人生物識(shí)別信息的同意規(guī)則：收集個(gè)人生物識(shí)別信息不僅需滿足收集敏感個(gè)人信息的最基本要件，即征得個(gè)人信息主體的明示同意，還應(yīng)單獨(dú)向個(gè)人信息主體告知收集、使用個(gè)人生物識(shí)別信息的目的、范圍和方式，以及存儲(chǔ)時(shí)間等?？梢?，《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》雖將個(gè)人生物識(shí)別信息歸入敏感個(gè)人信息之列，但又另列條款對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息處理規(guī)則作特殊規(guī)定，使個(gè)人生物識(shí)別信息的保護(hù)力度明顯強(qiáng)于一般敏感個(gè)人信息。此即本文所指的敏感信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)模式。敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)模式通過(guò)從敏感個(gè)人信息保護(hù)中獨(dú)立出個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)，為其創(chuàng)設(shè)更為嚴(yán)密的保護(hù)規(guī)則以實(shí)現(xiàn)強(qiáng)化個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的宗旨。

實(shí)際上，這種保護(hù)模式在國(guó)際上最早可追溯至伊利諾伊州《生物識(shí)別信息隱私法案》。伊利諾伊州《生物識(shí)別信息隱私法案》于第15條“生物識(shí)別信息的保留、收集、披露、銷毀”中規(guī)定“存儲(chǔ)、傳輸和保護(hù)所有生物識(shí)別標(biāo)識(shí)符和生物識(shí)別信息不被披露的方式應(yīng)與私人實(shí)體存儲(chǔ)、傳輸和保護(hù)其他機(jī)密和敏感信息的方式相同或更具保護(hù)性”。該條款示意著個(gè)人生物識(shí)別信息有著受到更為嚴(yán)密保護(hù)的可能性。以伊利諾伊州《生物識(shí)別信息隱私法案》為藍(lán)本，美國(guó)參議院于2020年8月3日通過(guò)的由Sens.Jeff Merkley和Bernie Sanders提出的隱私保護(hù)提案《2020年國(guó)家生物識(shí)別信息隱私法案》同樣作出了類似規(guī)定。此外，俄國(guó)的《個(gè)人資料法》也將生物個(gè)人資料作為獨(dú)立的個(gè)人資料類型予以更加嚴(yán)格的法律調(diào)整[21]。

以上兩類保護(hù)模式是從不同分類視角對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息所作出的立法保護(hù)模式上的選擇。其中，綜合立法保護(hù)與專門立法保護(hù)的區(qū)分立足于形式意義上的保護(hù)模式，而敏感個(gè)人信息保護(hù)與敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)模式的區(qū)分則立足于實(shí)質(zhì)意義上的保護(hù)力度。這兩類保護(hù)模式之間并非割裂的關(guān)系，相反，其因形式與實(shí)質(zhì)的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)并不互斥而能夠?qū)崿F(xiàn)保護(hù)模式的自由組合。

(三)我國(guó)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)模式的立法選擇：構(gòu)建相對(duì)獨(dú)立于敏感個(gè)人信息的專門立法保護(hù)模式

我國(guó)目前關(guān)于個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的法律規(guī)范十分有限且難以發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用。相關(guān)規(guī)定主要散見于《民法典》《刑法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律以及《征信業(yè)管理?xiàng)l例》《互聯(lián)網(wǎng)個(gè)人信息安全保護(hù)指南》《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》等行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)之中。從體系上看，現(xiàn)有法律規(guī)范過(guò)于碎片化，缺乏系統(tǒng)的保護(hù)機(jī)制。從實(shí)際效能上看，現(xiàn)有法律規(guī)范或因其規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)、概括而在應(yīng)對(duì)具體實(shí)踐問(wèn)題之時(shí)捉襟見肘，或因其法律位階較低難以對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息進(jìn)行有力保護(hù)。2021年11月1日起生效的《個(gè)人信息保護(hù)法》也對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)作出了部分規(guī)定，但亦未能跳出以上局限。總體而言，我國(guó)個(gè)人生物識(shí)別信息的法律保護(hù)在一定程度上陷入了困境，基于補(bǔ)足相關(guān)法律空白的現(xiàn)實(shí)需要，對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息進(jìn)行立法保護(hù)已箭在弦上。

立法保護(hù)的第一階段即進(jìn)行保護(hù)模式的構(gòu)建。我國(guó)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)模式的構(gòu)建，應(yīng)綜合考量?jī)蓚€(gè)角度之下四種立法模式的優(yōu)劣之處，在立法宗旨、規(guī)范體系、保護(hù)措施等方面實(shí)現(xiàn)揚(yáng)長(zhǎng)避短。結(jié)合個(gè)人生物識(shí)別信息的特質(zhì)、個(gè)人生物識(shí)別技術(shù)應(yīng)用現(xiàn)狀及國(guó)際立法潮流，筆者認(rèn)為，我國(guó)宜采納專門立法模式并承認(rèn)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的相對(duì)獨(dú)立性。

1.確立專門立法保護(hù)模式

在進(jìn)行個(gè)人生物識(shí)別信息的專門立法保護(hù)或綜合立法保護(hù)模式選擇時(shí)，應(yīng)具體考量以下因素。

其一，個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)指向是否明確。綜合立法保護(hù)模式大多采用“定義+列舉”的方式界定個(gè)人生物識(shí)別信息，如判定某項(xiàng)個(gè)人信息是否能被歸入歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》中的個(gè)人生物識(shí)別信息范圍之內(nèi)，僅能參照第4條第14款的描述性條款進(jìn)行檢驗(yàn)，由此導(dǎo)致個(gè)人生物識(shí)別信息的外延在一定程度上難以確定。個(gè)人生物識(shí)別信息外延的含糊將成為阻礙其規(guī)則適用的最大障礙。不同于綜合立法保護(hù)模式下個(gè)人生物識(shí)別信息相關(guān)概念及規(guī)定的模糊性，美國(guó)州層面的專門立法都是通過(guò)具體列舉的方式明確其保護(hù)對(duì)象及范圍。其中，伊利諾伊州《生物識(shí)別信息隱私法案》的規(guī)定最為詳細(xì)，其通過(guò)明示列舉加排除的方式對(duì)“生物標(biāo)識(shí)”(biometric identifier)、“生物識(shí)別信息”(biometric information)、“機(jī)密敏感信息”(confidential and sensitive information)等概念進(jìn)行闡釋，明確了法律意義上個(gè)人生物識(shí)別信息的生成，為個(gè)人生物識(shí)別信息處理規(guī)則的適用劃定了明確的范圍。

其二，個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)體系是否完備。綜合立法保護(hù)模式下，個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)僅為個(gè)人信息保護(hù)的一個(gè)組成部分，個(gè)人信息保護(hù)范圍之寬泛使得個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)略顯局限，尤其體現(xiàn)在粗放的保護(hù)規(guī)則之上。以歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》為代表的綜合立法保護(hù)模式大都將個(gè)人生物識(shí)別信息納入敏感個(gè)人信息進(jìn)行保護(hù)，而敏感個(gè)人信息保護(hù)往往以原則性規(guī)定為主，未設(shè)計(jì)信息處理的具體規(guī)則[22]，因而難以實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息全面、實(shí)質(zhì)的保護(hù)。相反，專門立法保護(hù)模式下，美國(guó)各州制定的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)法案規(guī)定了更為全面、更為細(xì)化的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)規(guī)則，構(gòu)建了完備的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)體系。特別是伊利諾伊州《生物識(shí)別信息隱私法案》通過(guò)明確三大相對(duì)權(quán)責(zé)、三大禁止規(guī)范和豁免條款以及設(shè)置監(jiān)管機(jī)構(gòu)的方式，從多個(gè)角度為個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)提供有力支持[2]。

其三，個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)救濟(jì)是否有保障。綜合立法保護(hù)模式下自然人面臨著個(gè)人生物識(shí)別信息民事訴訟的諸多挑戰(zhàn)，為其權(quán)利救濟(jì)帶來(lái)困難。首先，訴訟提起困難。個(gè)人生物識(shí)別信息的處理借助特定技術(shù)且主要針對(duì)網(wǎng)絡(luò)用戶群體，侵權(quán)對(duì)象具有規(guī)模性[23]。然而，受到訴訟成本、時(shí)間、地域等限制，權(quán)益受到侵犯的自然人往往難以提起訴訟。其次，責(zé)任認(rèn)定困難。綜合立法保護(hù)模式下適用過(guò)錯(cuò)推定原則處理這類新興權(quán)益糾紛是主流趨勢(shì)[15]。而個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)行為有極強(qiáng)的“程序性違法”特點(diǎn)，并且其造成的損害通常不是有形的或者不是十分明顯。信息處理者很容易證明其在信息處理程序中無(wú)意導(dǎo)致?lián)p害，自然人也難以證實(shí)實(shí)質(zhì)損害，從而阻礙民事訴訟救濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)此，專門立法保護(hù)模式圍繞民事訴訟救濟(jì)進(jìn)行了嚴(yán)密的制度設(shè)計(jì)，確保自然人在個(gè)人生物識(shí)別信息遭到濫用時(shí)得到救濟(jì)保障。針對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息訴訟提起困難，美國(guó)各州積極推動(dòng)“集體訴訟”(class actions)[24]。針對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)的“程序性”特征，美國(guó)伊利諾伊州《生物識(shí)別信息隱私法案》規(guī)定因玩忽職守或故意、罔顧后果違反個(gè)人生物識(shí)別信息收集、保留、披露或銷毀規(guī)則的都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，只是其賠償標(biāo)準(zhǔn)有所區(qū)分而已。此外，很多采用專門保護(hù)模式的立法例還在損害認(rèn)定方面作出了特殊規(guī)定。例如，適用伊利諾伊州《生物識(shí)別信息隱私法案》審理的羅森巴赫訴六旗娛樂(lè)公司(Rosenbach v. Six Flags Entertainment Corporation)一案確認(rèn)了原告無(wú)需證明“實(shí)際損害”也可獲得賠償?shù)囊?guī)則，從而使得自然人在個(gè)人生物識(shí)別信息權(quán)益受到侵害時(shí)能夠得到有效救濟(jì)。

可見，專門保護(hù)模式具有專屬的法律概念、完備的規(guī)范制度以及切實(shí)可行的司法救濟(jì)規(guī)則，且能夠根據(jù)個(gè)人生物識(shí)別信息的特性作出具體調(diào)整，針對(duì)性和操作性較強(qiáng)，因而具備綜合立法保護(hù)模式所不具備的優(yōu)勢(shì)。在個(gè)人生物識(shí)別信息權(quán)益侵權(quán)泛濫的背景下，專門保護(hù)模式應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)立法的應(yīng)然選擇。

2.確立敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)模式

就個(gè)人生物識(shí)別信息的實(shí)質(zhì)保護(hù)模式而言，附屬于敏感個(gè)人信息保護(hù)模式的困境在于忽視個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的特殊性。在個(gè)人生物識(shí)別信息與其他敏感個(gè)人信息的關(guān)系上，我們一方面應(yīng)看到個(gè)人生物識(shí)別信息與其他敏感個(gè)人信息的同一性；另一方面也應(yīng)看到其區(qū)別于其他敏感個(gè)人信息的特殊性[25]。因此，個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的制度構(gòu)建既應(yīng)考慮個(gè)人生物識(shí)別信息與其他敏感個(gè)人信息保護(hù)的共同性，也不可忽視與其他敏感個(gè)人信息保護(hù)的差異性。在附屬于敏感個(gè)人信息的保護(hù)模式之下，法律規(guī)范的保護(hù)對(duì)象為一定范圍內(nèi)多種類的個(gè)人信息，未能考慮個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)應(yīng)具有的特殊性。這種特殊性集中體現(xiàn)于以下兩方面：首先，個(gè)人生物識(shí)別信息具有唯一性、不可更改性的特質(zhì)，非法處理的情形下會(huì)為自然人帶來(lái)不可逆的損害后果。非法處理其他敏感個(gè)人信息雖也存在造成自然人人身與財(cái)產(chǎn)重大損害的可能性，但尚未達(dá)到不可逆的程度。其次，個(gè)人生物識(shí)別信息具體應(yīng)用領(lǐng)域也不同于其他敏感個(gè)人信息。以面部特征信息為代表的個(gè)人生物識(shí)別信息因其能為反恐、打擊犯罪帶來(lái)收益而被廣泛用于維護(hù)國(guó)家安全[26]，這是其他敏感個(gè)人信息難以涉及的領(lǐng)域。

基于此，個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的具體規(guī)則應(yīng)與其他敏感個(gè)人信息保護(hù)規(guī)則有所區(qū)分。附屬于敏感個(gè)人信息的保護(hù)模式不能達(dá)到此效果，而敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)之上的強(qiáng)化保護(hù)模式則基于個(gè)人生物識(shí)別信息本身的特殊性及應(yīng)用領(lǐng)域的不同，將個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)與其他敏感個(gè)人信息保護(hù)作出了具體規(guī)則上的區(qū)分。在歐盟委員會(huì)最新發(fā)布的人工智能行業(yè)監(jiān)管草案中，人臉識(shí)別所基于的所有遠(yuǎn)距離生物識(shí)別系統(tǒng)均被劃入人工智能應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)之中的“高風(fēng)險(xiǎn)”區(qū)，違背生物識(shí)別行業(yè)監(jiān)管將受到人工智能領(lǐng)域最嚴(yán)的懲處[27]。遠(yuǎn)距離生物識(shí)別系統(tǒng)被劃入“高風(fēng)險(xiǎn)”區(qū)，再次證實(shí)了個(gè)人生物識(shí)別技術(shù)濫用風(fēng)險(xiǎn)不可估量，示意著個(gè)人生物識(shí)別信息受到單獨(dú)保護(hù)的需要。此外，中國(guó)信息通信研究院發(fā)布的《生物識(shí)別隱私保護(hù)研究報(bào)告(2020年)》指出，個(gè)人生物識(shí)別信息與個(gè)人身份高度綁定，且有不易變的特質(zhì)，生物識(shí)別信息的濫用將帶來(lái)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題，呈現(xiàn)攻擊、深度偽造、算法缺陷等技術(shù)難題，更是加劇了生物識(shí)別隱私保護(hù)帶來(lái)的挑戰(zhàn)。報(bào)告同時(shí)指出，個(gè)人生物識(shí)別技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景趨向多元化，為不同行業(yè)、領(lǐng)域提供定制化的識(shí)別技術(shù)是生物識(shí)別技術(shù)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。但不同應(yīng)用場(chǎng)景對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的保護(hù)需求存在差異，難以統(tǒng)一個(gè)人生物識(shí)別信息處理標(biāo)準(zhǔn)[28]。在此背景下，強(qiáng)化個(gè)人生物識(shí)別信息的保護(hù)力度不失為最穩(wěn)妥的做法。2020年，《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》將個(gè)人生物識(shí)別信息的同意要件從明示同意強(qiáng)化到單獨(dú)同意，增加了存儲(chǔ)要件，強(qiáng)化了披露規(guī)則。此次保護(hù)規(guī)則的強(qiáng)化既是基于其特質(zhì)的現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)順應(yīng)了世界生物識(shí)別產(chǎn)業(yè)革命的潮流，為我國(guó)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)立法提供了有益借鑒。

可見，涉及個(gè)人生物識(shí)別信息處理的問(wèn)題往往具有較高的技術(shù)要求，僅僅將其附屬于敏感個(gè)人信息保護(hù)，依靠概括且有限的敏感個(gè)人信息保護(hù)規(guī)則難以應(yīng)對(duì)實(shí)踐中的法律難題。應(yīng)當(dāng)采取敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)模式，將個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)與敏感個(gè)人信息保護(hù)作出一定區(qū)分。對(duì)此，《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》雖創(chuàng)設(shè)了較為嚴(yán)密的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)規(guī)則，使個(gè)人生物識(shí)別信息相對(duì)獨(dú)立于敏感個(gè)人信息保護(hù)，但該規(guī)范終究?jī)H為國(guó)家層面的推薦性標(biāo)準(zhǔn)，不具有強(qiáng)制效力[29]。我國(guó)未來(lái)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)立法應(yīng)以此為參照，制定法律位階較高的專門法律規(guī)范，同時(shí)在具體規(guī)則構(gòu)建中將其與敏感個(gè)人信息保護(hù)有所區(qū)分，體現(xiàn)對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的單獨(dú)強(qiáng)化保護(hù)。

三、個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的具體制度構(gòu)建

在恰當(dāng)?shù)姆杀Ｗo(hù)模式之下還應(yīng)構(gòu)建適宜的具體制度規(guī)范，并通過(guò)創(chuàng)設(shè)具體的法律條文以落實(shí)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)。個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)所涉范圍較廣，在明確我國(guó)采用敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的專門立法保護(hù)模式的前提下，應(yīng)著重把握核心內(nèi)容，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)需要，創(chuàng)設(shè)實(shí)踐性、針對(duì)性較強(qiáng)的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)具體規(guī)范。

(一)確立個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的核心概念及宗旨

概念的明確程度將直接關(guān)系到法律規(guī)范邏輯的成立與具體規(guī)則的適用。個(gè)人生物識(shí)別信息處理規(guī)則具有相當(dāng)程度的嚴(yán)苛性，更應(yīng)對(duì)“個(gè)人生物識(shí)別信息”進(jìn)行嚴(yán)格的限定，劃定明確的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)范圍。專門立法模式下的法律規(guī)范大都明確了個(gè)人生物識(shí)別信息的外延。伊利諾伊州《生物識(shí)別信息隱私法》明確個(gè)人生物識(shí)別信息包括視網(wǎng)膜或虹膜掃描圖、指紋、聲紋、手或臉的結(jié)構(gòu)掃描。同時(shí)，列明個(gè)人生物識(shí)別信息不包括用于書寫樣本、書寫簽名、照片、用于有效科學(xué)測(cè)試或篩選的人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、紋身描述或身體描述。我國(guó)立法可借鑒該種肯定式列舉加排除的立法技術(shù)規(guī)定個(gè)人生物識(shí)別信息的概念，同時(shí)采納《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》附個(gè)人生物識(shí)別信息目錄的做法對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的外延予以明確。與此同時(shí)，立法還需要確立諸如“個(gè)人生物識(shí)別信息主體”“個(gè)人生物識(shí)別信息處理者”“明示同意”“授權(quán)同意”“書面許可”等個(gè)人生物識(shí)別信息處理過(guò)程所涉及的核心概念。

此外，通過(guò)明確的法律條文確立平衡自然人權(quán)益保護(hù)與促進(jìn)生物識(shí)別產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的立法宗旨也顯得十分必要。目前，我國(guó)規(guī)定個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的多數(shù)法律規(guī)范均缺少此條規(guī)定，包括規(guī)則最為完備的《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》也未曾提及個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的宗旨和規(guī)范依據(jù)。如何通過(guò)立法實(shí)現(xiàn)兩種價(jià)值的平衡，而不是一方絕對(duì)性地抑制另一方，是立法宗旨條文的重要價(jià)值[30]。未來(lái)，我國(guó)立法應(yīng)將個(gè)人生物識(shí)別信息的保護(hù)宗旨和立法依據(jù)作為重點(diǎn)規(guī)范內(nèi)容。

(二)構(gòu)建個(gè)人生物識(shí)別信息處理的特殊規(guī)則

個(gè)人信息保護(hù)經(jīng)歷了由權(quán)利化模式到行為規(guī)制模式的轉(zhuǎn)變[31]。行為規(guī)制模式即通過(guò)為信息處理者設(shè)定行為規(guī)范的方式構(gòu)建利益空間，為未上升為權(quán)利的法益提供適度且必要的保護(hù)[32]。個(gè)人生物識(shí)別信息是兼具個(gè)體性和公共性的戰(zhàn)略資源，其處理關(guān)涉多方利益[33]。個(gè)人生物識(shí)別信息處理行為紛繁復(fù)雜，僵化的措施難以實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息的有效保護(hù)，應(yīng)結(jié)合場(chǎng)景化理論，從信息的收集、利用、存儲(chǔ)三個(gè)方面入手為信息處理者設(shè)置相應(yīng)的行為規(guī)范，進(jìn)而構(gòu)建個(gè)人生物識(shí)別信息處理全周期的特殊規(guī)則[34]。鑒于本文采納敏感個(gè)人信息基礎(chǔ)上的強(qiáng)化保護(hù)模式，個(gè)人生物識(shí)別信息處理規(guī)則不僅應(yīng)滿足敏感個(gè)人信息處理的一般要求，還應(yīng)結(jié)合其特質(zhì)進(jìn)行特別規(guī)定。

收集是個(gè)人生物識(shí)別信息處理的起點(diǎn)。處理好個(gè)人生物識(shí)別信息的特別保護(hù)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)從信息收集開始就嚴(yán)加對(duì)待，從而避免個(gè)人生物識(shí)別信息被不當(dāng)收集后產(chǎn)生的一系列衍生問(wèn)題。知情同意規(guī)則是個(gè)人信息保護(hù)的核心和基礎(chǔ)，是自然人信息自決的體現(xiàn)[35]。個(gè)人生物識(shí)別信息的特殊保護(hù)更應(yīng)強(qiáng)化收集階段的同意規(guī)則。《個(gè)人信息保護(hù)法》第29條規(guī)定，處理敏感個(gè)人信息需獲“單獨(dú)同意”；《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》第5.4條則規(guī)定，處理個(gè)人生物識(shí)別信息應(yīng)單獨(dú)向個(gè)人信息主體告知收集、使用個(gè)人生物識(shí)別信息的目的、方式和范圍，以及存儲(chǔ)時(shí)間等規(guī)則，并征得個(gè)人信息主體的明示同意。為適應(yīng)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的特殊需求，同時(shí)為防止同意規(guī)則的虛設(shè)，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息處理者設(shè)定告知義務(wù)，要求信息處理者在收集個(gè)人生物識(shí)別信息前進(jìn)行明確的目的、范圍、處理方式告知與風(fēng)險(xiǎn)披露，并取得自然人的明示同意[36]。開發(fā)利用是最為重要的個(gè)人生物識(shí)別信息處理行為?；诜欠ㄌ幚韨€(gè)人生物識(shí)別信息的高風(fēng)險(xiǎn)性，應(yīng)規(guī)定原則上不得開發(fā)利用個(gè)人生物識(shí)別信息，基于特定情形需要進(jìn)行開發(fā)利用的，其行為也應(yīng)合法、合目的且具有正當(dāng)性。其中，對(duì)“合法”應(yīng)采取廣義的理解，既不能違反法律、法規(guī)、規(guī)章等法律規(guī)范的規(guī)定，也不得違反自然人與信息處理者雙方的約定。對(duì)“合理”的解釋則應(yīng)靈活進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)綜合考量個(gè)人生物識(shí)別信息的處理行為是否符合自然人預(yù)期，處理所引起的風(fēng)險(xiǎn)是否能為自然人所接受，防止僵化地審視個(gè)人生物識(shí)別信息處理行為是否合理[37]。

存儲(chǔ)、披露是個(gè)人生物識(shí)別信息處理的后續(xù)階段。一旦發(fā)生個(gè)人生物識(shí)別信息的不當(dāng)泄露，不僅將招致自然人隱私及相關(guān)權(quán)益被侵犯，還可能危及公共安全。在這一階段必須采取最為嚴(yán)格的規(guī)制措施，加以最高程度的防范[38]。例如，規(guī)定原則上不得存儲(chǔ)個(gè)人生物識(shí)別信息，在特定情形下需要進(jìn)行存儲(chǔ)的，可附條件、附期限地對(duì)摘要信息進(jìn)行存儲(chǔ)并采取加密措施。自然人基于正當(dāng)理由在任何時(shí)候都有權(quán)拒絕信息存儲(chǔ)，且因存儲(chǔ)不當(dāng)造成信息泄露的，自然人有權(quán)向個(gè)人生物識(shí)別信息處理者要求賠償。最后還可以規(guī)定信息泄露后的報(bào)告義務(wù)作為兜底防范措施，在發(fā)生信息泄露的情況下，個(gè)人生物識(shí)別信息處理者應(yīng)及時(shí)告知自然人及監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以便相關(guān)主體及時(shí)采取措施遏制信息傳播，降低個(gè)人生物識(shí)別信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。

(三)完善非法處理個(gè)人生物識(shí)別信息的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制

個(gè)人生物識(shí)別信息民事救濟(jì)制度是自然人個(gè)人生物識(shí)別信息的最后保障，對(duì)此可采取完善集體訴訟制度、落實(shí)侵權(quán)責(zé)任等途徑對(duì)該制度進(jìn)行優(yōu)化。域外法律中的“集體訴訟”制度免去了自然人單獨(dú)訴訟的困難，使得“集體訴訟成員”的權(quán)益得到普遍保障，是個(gè)人生物識(shí)別信息民事權(quán)利救濟(jì)的有效路徑[39]。我國(guó)立法應(yīng)借鑒美國(guó)建立完備的集體訴訟制度，規(guī)定集體訴訟的先決條件及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，明確“集體訴訟”“集體訴訟成員”等相關(guān)概念，規(guī)定集體訴訟利益分配等。

在自然人訴訟權(quán)利得到保障的前提下，可確立恰當(dāng)?shù)臋?quán)益侵害歸責(zé)原則，并對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成要件進(jìn)行解釋，最后劃定損害賠償數(shù)額區(qū)間，在適宜的情形下還可要求懲罰性賠償。以此層層遞進(jìn)，構(gòu)建一套專屬于個(gè)人生物識(shí)別信息的侵權(quán)損害賠償救濟(jì)機(jī)制。

就歸責(zé)原則來(lái)說(shuō)，《個(gè)人信息保護(hù)法》第69條明確規(guī)定侵害個(gè)人信息的歸責(zé)原則為過(guò)錯(cuò)推定，相較于一審稿有了較大進(jìn)步，但在一定程度上也未實(shí)質(zhì)解決個(gè)人信息侵權(quán)認(rèn)定的難題。個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)認(rèn)定更需保護(hù)受害人的權(quán)益，未來(lái)專門立法可在此基礎(chǔ)上作進(jìn)一步的規(guī)定。可考慮過(guò)錯(cuò)推定原則與無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的“二分法”思路。一方面，在處理主體方面可以進(jìn)行二分劃分，可借鑒我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)相關(guān)規(guī)定，使公共機(jī)構(gòu)、非公共機(jī)構(gòu)分別承擔(dān)個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)的無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任與過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任；另一方面，在處理行為方面也可以進(jìn)行二分劃分，可借鑒德國(guó)進(jìn)行自動(dòng)化、非自動(dòng)化技術(shù)處理的區(qū)分，采用自動(dòng)化技術(shù)處理個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)的適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則[40]。以此，可在一定程度上緩和由舉證責(zé)任帶來(lái)的個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定困難的問(wèn)題。

個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成要件的解釋是責(zé)任認(rèn)定的核心環(huán)節(jié)，而構(gòu)成要件中應(yīng)著重解釋損害這一要件，突出非法處理個(gè)人生物識(shí)別信息造成損害的特殊性。非法處理個(gè)人生物識(shí)別信息造成的后果較其他敏感個(gè)人信息更為嚴(yán)重，因此，應(yīng)當(dāng)放低非法處理個(gè)人生物識(shí)別信息的損害認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，確立較其他敏感個(gè)人信息更為容易的損害認(rèn)定規(guī)則?？梢?guī)定只要個(gè)人生物識(shí)別信息處理者具體的收集、處理、存儲(chǔ)等行為被認(rèn)定為非法處理即可推定該行為造成了損害。而如果個(gè)人信息處理者違反信息安全保障義務(wù)導(dǎo)致個(gè)人生物識(shí)別信息泄露的，即便該信息尚未被非法處理，法院也可以借鑒環(huán)境污染、貶值損失等領(lǐng)域中風(fēng)險(xiǎn)即損害的適用規(guī)則，認(rèn)可未來(lái)?yè)p害的存在[41]。

若個(gè)人生物識(shí)別信息侵權(quán)責(zé)任成立，應(yīng)綜合各項(xiàng)因素對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息非法處理者的損害賠償責(zé)任進(jìn)行考量。在受害人不能獲完全賠償而侵權(quán)行為造成的影響過(guò)大時(shí)，可借鑒美國(guó)對(duì)非法處理個(gè)人生物識(shí)別信息的行為適用懲罰性賠償，規(guī)定適當(dāng)?shù)淖畹唾r償標(biāo)準(zhǔn)并參照認(rèn)定損害賠償時(shí)的各項(xiàng)因素酌情增加懲罰性賠償額。

四、結(jié) 語(yǔ)

生物識(shí)別技術(shù)的廣泛應(yīng)用加深了社會(huì)信息化的程度，其在為用戶帶來(lái)極大便捷的同時(shí)也存在一定產(chǎn)業(yè)亂象，進(jìn)而引發(fā)潛在或現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)人生物識(shí)別信息的法律保護(hù)問(wèn)題應(yīng)受到足夠重視。當(dāng)前，歐美國(guó)家已經(jīng)積累了一定的立法經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)在借鑒比較法的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新，結(jié)合我國(guó)實(shí)際建立并完善我國(guó)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)制度。本文基于個(gè)人生物識(shí)別信息應(yīng)受到何種程度的保護(hù)之問(wèn)題意識(shí)，以其特性及非法處理的風(fēng)險(xiǎn)為切入點(diǎn)，對(duì)個(gè)人生物識(shí)別信息應(yīng)受到特殊保護(hù)的觀點(diǎn)進(jìn)行了論證。在此基礎(chǔ)上，對(duì)域外個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)制度進(jìn)行考察，從形式與實(shí)質(zhì)兩個(gè)角度出發(fā)，作出我國(guó)個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)立法模式的抉擇：構(gòu)建相對(duì)獨(dú)立于敏感個(gè)人信息的專門立法保護(hù)模式。專門性法律保護(hù)規(guī)范具有體系完備、操作性及針對(duì)性較強(qiáng)的優(yōu)點(diǎn)，應(yīng)為我國(guó)所采納，同時(shí)考慮個(gè)人生物識(shí)別信息特質(zhì)所帶來(lái)的極大風(fēng)險(xiǎn)，在具體制度設(shè)計(jì)上，其保護(hù)力度相較于其他敏感個(gè)人信息應(yīng)有所加強(qiáng)。在保護(hù)模式之外，還應(yīng)進(jìn)行制度構(gòu)建，將保護(hù)落實(shí)到具體條文之上。首先，需明確個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的核心概念及宗旨以為信息處理行為提供確切的法律指引；其次，可以基于信息處理的生命周期構(gòu)建個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)的特殊規(guī)則；最后，還應(yīng)完善非法處理個(gè)人生物識(shí)別信息的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制。以此從核心概念到權(quán)利義務(wù)設(shè)計(jì)再到權(quán)利救濟(jì)，搭建起完備的個(gè)人生物識(shí)別信息保護(hù)體系。此外，考慮到個(gè)人生物識(shí)別信息蘊(yùn)含的法益保護(hù)內(nèi)容具有復(fù)合性、多元化特征，在保護(hù)規(guī)則設(shè)計(jì)之時(shí)，應(yīng)最大限度地實(shí)現(xiàn)個(gè)人權(quán)益保護(hù)與公共利益的衡平，才能使生物識(shí)別產(chǎn)業(yè)健康有序地發(fā)展，使生物識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用為社會(huì)創(chuàng)造更大的價(jià)值。