數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展的倫理問題及其規(guī)制

劉云雷，劉 磊

黨的十八屆五中全會首次提出要實施“國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”，這標(biāo)志著大數(shù)據(jù)的發(fā)展已經(jīng)上升到國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度。2020 年4 月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》（以下簡稱《意見》），明確將數(shù)據(jù)作為市場要素配置的一個重要方面，并明確了加快培育數(shù)據(jù)要素市場的三大內(nèi)容，即“推進政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享、提升社會數(shù)據(jù)資源價值、加強數(shù)據(jù)資源整合和安全保護”［1］。培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場應(yīng)以我國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，健全完善相關(guān)法律制度，提升數(shù)據(jù)流動和價值發(fā)掘的質(zhì)量和效率。然而，“由于大數(shù)據(jù)技術(shù)具有強大的收集、存儲和處理數(shù)據(jù)的能力，它們?nèi)菀滓l(fā)諸多值得關(guān)注的倫理問題，如侵犯隱私權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)，危及信息安全”［2］（100）。因此，筆者嘗試從倫理學(xué)的角度針對這些問題進行倫理分析、歸因，進而提出相應(yīng)的倫理規(guī)制建議。

一、數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展中的倫理問題

身份、隱私、名譽和所有權(quán)是大數(shù)據(jù)倫理的四個基本要素。所以，本文將以此為分析框架，對數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展中的倫理問題進行逐一梳理。

1.數(shù)字身份危機

社會關(guān)系的多元性決定了人的身份是多方面的，一般情況下很難從總體上對其進行概括總結(jié)。如果身份是多方面的，那么跟身份有關(guān)的價值觀和倫理關(guān)系也是多方面的。大數(shù)據(jù)技術(shù)通過數(shù)據(jù)挖掘等，對散落在網(wǎng)絡(luò)上的個人數(shù)據(jù)進行整理（organise）和集聚（aggregation），對個人的數(shù)字形象進行精準(zhǔn)刻畫，使之與個人身份密切關(guān)聯(lián)。各種各樣的用戶身份畫像被商家用于定向廣告投放，影響其消費行為。

在大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)主義將人看作數(shù)據(jù)或者信息的總和，人成了“信息人”，人們可以通過數(shù)據(jù)塑造的“信息人”跨時空交流，“數(shù)字身份”成了人的另一重身份。我們在網(wǎng)絡(luò)上使用“數(shù)字身份”活動，“數(shù)字身份”真實地代表著現(xiàn)實中個人的利益，既然現(xiàn)實中的個人是權(quán)利的主體，那么個人的“數(shù)字身份”也應(yīng)得到尊重和保護。然而，我們通過“數(shù)字身份”應(yīng)該獲得的權(quán)利卻沒有得到同步實現(xiàn)。大數(shù)據(jù)技術(shù)導(dǎo)致個人身份不再被個人控制，身份盜用成為網(wǎng)絡(luò)犯罪的常見案件。2010 年美國有近千萬網(wǎng)民遭到身份盜用，為此，2012 年美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）開啟了針對在線身份認證和隱私保護技術(shù)的項目資助。伴隨數(shù)據(jù)要素市場培育中加強數(shù)據(jù)資源整合的發(fā)展要求，個人“數(shù)字身份”危機勢必更甚。

2.隱私焦慮

隱私是人的一種基本權(quán)利，“是指私人生活安寧不受他人非法干擾，私人信息秘密不受他人非法搜集、刺探和公開等”［3］（7），蘊含了人的尊嚴、人格和羞恥心等倫理維度。在大數(shù)據(jù)時代，大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用就是建立在對數(shù)據(jù)的搜集、整理和共享的基礎(chǔ)之上的，而其中個人的信息數(shù)據(jù)是其技術(shù)應(yīng)用的重要基點。

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，對個人數(shù)據(jù)的獲取已經(jīng)沒有了技術(shù)上的障礙。在市場行為中，資本的逐利本性為大數(shù)據(jù)技術(shù)不斷獲取更多、更全面的信息提供持續(xù)動力，使海量的個人數(shù)據(jù)在互聯(lián)網(wǎng)中迅速地傳播和共享。其中，作為最具利益價值的個人隱私數(shù)據(jù)成為各大市場利益主體競相角逐的對象。因此，在大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)的開發(fā)和利用與個人隱私信息保護之間就產(chǎn)生了沖突，進而逐步演化成影響數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展的制約力量。它具體表現(xiàn)在：一是數(shù)據(jù)挖掘致使個人隱私被多次利用。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和算法技術(shù)的不斷發(fā)展，使個體在網(wǎng)絡(luò)使用過程中遺留下的無序、雜亂的使用痕跡與包含個人隱私的信息被收集和整理，為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)或組織所利用，在這一過程中個人喪失了對自身隱私信息的控制權(quán)。二是數(shù)據(jù)監(jiān)控使個人隱私透明化。大數(shù)據(jù)時代，互聯(lián)網(wǎng)逐漸變?yōu)椤俺壢氨O(jiān)獄”［4］（127）。人們在互聯(lián)網(wǎng)上的行為無不被采集和監(jiān)控，個體在大數(shù)據(jù)面前逐漸變?yōu)椤巴该魅恕?，大量的個人隱私信息被暴露、被評價，個體的人格、尊嚴受到了侵犯。三是數(shù)據(jù)預(yù)測導(dǎo)致個人隱私被探知。大數(shù)據(jù)技術(shù)通過人們在互聯(lián)網(wǎng)中的使用習(xí)慣、偏好等建立起數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，進而預(yù)測個人隱私。一方面，數(shù)據(jù)預(yù)測容易導(dǎo)致個體的行為決策自主權(quán)的喪失，因為“這種對個體偏好的預(yù)測與迎合可能損害公民個體的自主性”，“可能使個體困于信息繭房”［5］（139）。另一方面，數(shù)據(jù)預(yù)測可以對個人隱私信息進行評估預(yù)測，如個人身體健康狀況、信用等級等，這直接影響到個人的名譽，而“名譽不受個體控制的情況顯然與人的自主性原則背道而馳，并昭示著人的尊嚴未能受到應(yīng)有的尊重”［6］（144）。因此，如何平衡大數(shù)據(jù)創(chuàng)新帶來的利益與共享更多數(shù)據(jù)所蘊藏的隱私風(fēng)險之間的關(guān)系，成為數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展過程中亟須解決的問題。

3.名譽管理的雙重挑戰(zhàn)

名譽是對個體的品德、聲望、才能、信用等的社會評價，是個體人格的重要方面。在互聯(lián)網(wǎng)活動中，以數(shù)據(jù)形式存在的網(wǎng)絡(luò)名譽同樣體現(xiàn)為個體人格，這主要是因為個人數(shù)據(jù)“與個人隱私呈交叉的關(guān)系”［7］（69）而被賦予人格性。因此，在一定程度上可以說，對數(shù)據(jù)的管理就是對名譽的管理。本文所討論的名譽管理包括機構(gòu)名譽管理和個人名譽管理。大數(shù)據(jù)時代的核心突出問題就是個體和數(shù)據(jù)機構(gòu)之間數(shù)據(jù)流動的問題，之所以名譽管理成為大數(shù)據(jù)時代影響數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展的重要因素，就是因為名譽在大數(shù)據(jù)技術(shù)的挾持下越來越不受個體或機構(gòu)的控制，這違背了兩者的自主性原則，導(dǎo)致個體的人格不受尊重，機構(gòu)的合法權(quán)益得不到維護，迫使數(shù)據(jù)要素市場的培育發(fā)展面臨來自個體和機構(gòu)名譽管理的雙重挑戰(zhàn)。

在大數(shù)據(jù)時代，名譽管理的主要方式是限制負面的互聯(lián)網(wǎng)搜索結(jié)果，強化積極的搜索結(jié)果。具體而言，名譽管理涉及監(jiān)控個人或品牌在互聯(lián)網(wǎng)上的聲譽和社會評價，刪除可能對其造成損害的數(shù)據(jù)信息，用正面積極的評價去提升個人或品牌聲譽。隨著社會信用體系的建立，不管是個人還是組織機構(gòu)都愈漸重視自身的社會評價，而在大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷發(fā)展過程中，一些名譽管理的做法引發(fā)了不小的倫理爭議，如“西班牙谷歌案”［8］（94-95）。該案是被遺忘權(quán)首次得到法律肯定、認可和保護的標(biāo)志性案件。當(dāng)事人岡薩雷斯出于個人名譽管理的目的，希望將早年關(guān)于自己因欠繳社保而被拍賣房產(chǎn)的信息在互聯(lián)網(wǎng)上刪除。他認為該信息未被刪除對其個人聲譽造成了不利影響。后該案件經(jīng)過審理，最終裁定谷歌西班牙公司敗訴，需刪除相關(guān)搜索鏈接。為此，谷歌在2011 年推出一個工具集，供用戶監(jiān)控他們的在線身份并請求刪除不需要的內(nèi)容。企業(yè)在名譽管理中進行數(shù)據(jù)造假的情況也屢見不鮮，如2018 年中國知名的旅游網(wǎng)站馬蜂窩被報道利用爬蟲機器人大量抄襲大眾點評、攜程等競爭對手的用戶評價信息，導(dǎo)致其商業(yè)估值暴跌［9］。

在大數(shù)據(jù)時代，隱私保護和數(shù)據(jù)安全也逐漸成為企業(yè)名譽管理的重要內(nèi)容。歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）強調(diào)企業(yè)的信息披露義務(wù)，即在發(fā)生個人數(shù)據(jù)泄露時，企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)在知道之時起72 小時內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)和個人進行通報、披露。數(shù)據(jù)泄露披露機制是企業(yè)名譽管理的一項重要內(nèi)容，它可以保障個人用戶的知情權(quán)，能夠盡量避免企業(yè)名譽下降、用戶信任危機頻發(fā)等問題的產(chǎn)生。隨著市場競爭加劇，有效地保護個人用戶的數(shù)據(jù)已成為企業(yè)的一項核心競爭力，不斷成為企業(yè)的品牌價值而逐步外溢。

4.所有權(quán)之爭

數(shù)據(jù)權(quán)屬是數(shù)據(jù)要素市場的邏輯起點，決定數(shù)據(jù)權(quán)益的分配方式。只有把數(shù)據(jù)權(quán)屬界定清楚，才能為數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展提供一個堅實的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)所有權(quán)具有一般產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵，包括占有權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)等。大數(shù)據(jù)技術(shù)賦予數(shù)據(jù)以財產(chǎn)屬性，數(shù)據(jù)財產(chǎn)作為一種新型財產(chǎn)，“包含形式要素和實質(zhì)要素兩個部分，數(shù)據(jù)符號所依附的介質(zhì)為其形式要素，數(shù)據(jù)財產(chǎn)所承載的有價值的信息為其實質(zhì)要素”［10］（255）。2011 年世界經(jīng)濟論壇將個人數(shù)據(jù)指定為“新資產(chǎn)類別”［11］。

數(shù)據(jù)所有權(quán)不同于傳統(tǒng)的物權(quán)，物權(quán)是排他的，但數(shù)據(jù)所有權(quán)在數(shù)據(jù)全生命周期中可有不同的支配主體，或由提供者支配，或產(chǎn)生之初便被數(shù)據(jù)收集者支配，或在處理階段被各類數(shù)據(jù)主體支配。在大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，由數(shù)據(jù)所有權(quán)引發(fā)的沖突不斷，包括用戶和企業(yè)之間的沖突、不同企業(yè)之間的沖突甚至還有國家之間的沖突。從宏觀上看，數(shù)據(jù)所有權(quán)應(yīng)包括個人數(shù)據(jù)所有權(quán)、企業(yè)機構(gòu)所有權(quán)和國家數(shù)據(jù)主權(quán)三個方面。個人數(shù)據(jù)權(quán)是指個人擁有對自身數(shù)據(jù)的控制權(quán)，以保護“個人擁有自身隱私、敏感信息不受侵犯的權(quán)利”［12］（49）。目前，個人數(shù)據(jù)的所有權(quán)歸用戶所有已逐漸成為共識，企業(yè)收集用戶的數(shù)據(jù)需要經(jīng)過用戶的知情同意授權(quán)，用戶有權(quán)利要求企業(yè)刪除已收集的個人數(shù)據(jù)。個人數(shù)據(jù)所有權(quán)可以成為用戶保護個人隱私和安全的有效手段。但是，經(jīng)由企業(yè)處理加工過的個人數(shù)據(jù)是歸個人所有還是企業(yè)所有，這一點仍需繼續(xù)探討。數(shù)據(jù)已經(jīng)成為企業(yè)的核心競爭力，企業(yè)與企業(yè)之間的數(shù)據(jù)所有權(quán)沖突時有發(fā)生。2018 年發(fā)生的“華為騰訊數(shù)據(jù)之爭”，便是由數(shù)據(jù)所有權(quán)引發(fā)的爭端。華為通過榮耀Magic 智能手機收集用戶活動信息，包括用戶的微信聊天記錄。騰訊認為華為是在奪取應(yīng)屬于騰訊的數(shù)據(jù)，并且侵犯了微信用戶的隱私［13］（79-80）。《意見》肯定“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)”，就是旨在加強對企業(yè)這一最重要的數(shù)據(jù)持有者的商業(yè)數(shù)據(jù)的保護［14］。這就需要對數(shù)據(jù)進行確權(quán)，由此，數(shù)據(jù)才能當(dāng)作可以交易的資產(chǎn)。在全球化背景下，數(shù)據(jù)跨境流動是客觀存在且無法避免的，這給國家安全帶來新的挑戰(zhàn)。目前，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)鴻溝日益擴大，數(shù)據(jù)霸權(quán)在世界范圍內(nèi)廣泛存在并逐步成為數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展的重要阻礙。為反對數(shù)據(jù)霸權(quán)，有學(xué)者提出了數(shù)據(jù)主權(quán)的概念，認為“數(shù)據(jù)主權(quán)是指國家對其政權(quán)管轄地域內(nèi)的數(shù)據(jù)享有生成、傳播、管理、控制、利用和保護的權(quán)力”［15］（68）。實際上，維護數(shù)據(jù)主權(quán)是數(shù)據(jù)要素在國際市場間合理配置的基本前提，這對反對數(shù)據(jù)霸權(quán)、維護國家信息和數(shù)據(jù)安全起著不可替代的作用。

二、數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展中倫理問題的成因

從“人本主義數(shù)據(jù)倫理”［16］（105）的立場出發(fā)，數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展中的諸多倫理問題可以歸因為共享倫理的缺位、數(shù)據(jù)主義的激進、個體數(shù)據(jù)權(quán)利與機構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)力的失衡等方面。

1.共享倫理的缺位

數(shù)據(jù)共享是培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場的重要基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)所有權(quán)沖突、數(shù)據(jù)孤島、數(shù)字鴻溝的根源是數(shù)據(jù)不共享，存在共享倫理的缺位。

以“開放、自由、共享”作為基本精神的互聯(lián)網(wǎng)蓬勃發(fā)展了數(shù)十年，人類生活、社會發(fā)展已經(jīng)離不開互聯(lián)網(wǎng)，但是共享的基本理念仍未在人們的心中扎根。與傳統(tǒng)對“物”的占有具有排他性特點不同，數(shù)據(jù)作為一種無形的資源，對它們的占有不具有排他性，而是具有共享性。然而，目前人們依然過分強調(diào)物權(quán)觀念，這導(dǎo)致共享觀念在大數(shù)據(jù)時代無法充分發(fā)揮其引領(lǐng)作用。目前，部分企業(yè)企圖通過數(shù)據(jù)積累建立商業(yè)壁壘，若缺乏共享的倫理精神，那么各個企業(yè)就成為數(shù)據(jù)的孤島，彼此間互不聯(lián)通。占據(jù)大量數(shù)據(jù)的企業(yè)具有商業(yè)壟斷的可能，為了獲得盡可能多的商業(yè)利益而不惜損害消費者的權(quán)益和社會的公共利益。缺少數(shù)據(jù)的企業(yè)，為了實現(xiàn)商業(yè)模式的盈利，可能會通過各種方式不擇手段地獲得數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)黑產(chǎn)應(yīng)際而生。數(shù)據(jù)黑產(chǎn)對個人隱私和數(shù)據(jù)安全是一個重大威脅，對數(shù)據(jù)要素市場的合理配置也是一個巨大阻礙。各互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)掌握的數(shù)據(jù)涉及民生、社會和產(chǎn)業(yè)的各個方面，只有數(shù)據(jù)的開放共享，才能使原本沒有關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)流動起來，數(shù)據(jù)的價值得以釋放，從而激發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力，其開放共享的進程對數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展起著關(guān)鍵作用。

培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場離不開數(shù)據(jù)共享，而數(shù)據(jù)共享需要更多地關(guān)注公共利益，需要共享倫理發(fā)揮觀念引領(lǐng)和規(guī)范約束作用。隨著大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，政府作為巨量數(shù)據(jù)的擁有者，開始積極推廣數(shù)據(jù)共享的理念，探索數(shù)據(jù)共享的實現(xiàn)路徑。2019 年10 月，上海市頒布我國第一部政府公共數(shù)據(jù)開放的地方性法規(guī)《上海市公共數(shù)據(jù)開放暫行辦法》［17］，這充分體現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享的倫理精神。推進政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享、打破企業(yè)間的數(shù)據(jù)孤島、建立數(shù)據(jù)共享是培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場的重要任務(wù)。

2.數(shù)據(jù)主義的激進

在數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展過程中，激進的數(shù)據(jù)主義暗流涌動。數(shù)據(jù)主義是一種一切以數(shù)據(jù)為中心的世界觀，其“最高價值就是‘信息流’”［18］（346）。赫拉利在《未來簡史》中指出，“數(shù)據(jù)主義最重要的一條誡命是要連接越來越多的媒體，產(chǎn)生和使用越來越多的信息，讓數(shù)據(jù)流最大化……它的第二條誡命，就是要把一切連接到系統(tǒng)，就連那些不想連入的異端也不能例外”［18］（347）。數(shù)據(jù)主義的激進之處在于，企圖將信息社會的價值標(biāo)的從人變成數(shù)據(jù)，使人的自由讓位于數(shù)據(jù)（信息）自由?！皩?shù)據(jù)主義來說，信息自由就是最高的善?！保?8］（347-348）

毋庸置疑，數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展需要盡可能多的數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)的自由流通。數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展的初衷是為了服務(wù)于國民經(jīng)濟發(fā)展和人民福祉。然而，數(shù)據(jù)主義的激進將一切視為算法，“將人類體驗等同于數(shù)據(jù)模式”，破壞了人的權(quán)威和意義來源，否定了人的自由，最終使人淪為數(shù)據(jù)和算法操縱的玩偶。在人本主義者看來，數(shù)據(jù)主義是對人本主義的背離，如果不加以規(guī)約和引導(dǎo)，必定會“將人數(shù)據(jù)化，將人理解為‘算法’，將人的一切交給‘算法’，（這）不是在提升人類，而是在矮化人類”［19］（168）。

因此，培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場要警惕數(shù)據(jù)主義激進思潮的影響，在此過程中應(yīng)堅持以人為本和平衡的原則，警惕數(shù)據(jù)濫用，規(guī)范地進行數(shù)據(jù)共享。有學(xué)者認為，“平衡原則是處理創(chuàng)新與風(fēng)險的基本原則，平衡原則的具體化是建立隱私權(quán)和信息安全倫理保護機制的基本路徑。平衡創(chuàng)新與風(fēng)險，建立隱私權(quán)、信息安全的倫理保護機制是目前最為緊迫的任務(wù)”［20］（3）。《意見》中的“制定數(shù)據(jù)隱私保護制度和安全審查制度……加強對政務(wù)數(shù)據(jù)、企業(yè)商業(yè)秘密和個人數(shù)據(jù)的保護”［1］，便是對激進的數(shù)據(jù)主義的直接回應(yīng)。

3.個人數(shù)據(jù)權(quán)利與機構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)力的失衡

大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)作為一種資源，常被人看作是“新石油”，由此可見數(shù)據(jù)所蘊含的巨大經(jīng)濟價值，而這其中，最基本、最具價值的是個人的互聯(lián)網(wǎng)行為痕跡這種原始數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)時代對數(shù)據(jù)的收集、整理等是通過算法實現(xiàn)的，可以說，沒有算法技術(shù)，數(shù)據(jù)或許就沒有價值可言。數(shù)據(jù)收集機構(gòu)通過算法暗箱獲得數(shù)據(jù)收集和整理的主動權(quán)，而這種主動權(quán)的獲得通常是以犧牲原始數(shù)據(jù)的提供者——個人——的數(shù)據(jù)權(quán)利為代價的。算法暗箱體現(xiàn)了個體用戶數(shù)據(jù)權(quán)利與數(shù)據(jù)收集機構(gòu)權(quán)力的失衡狀態(tài)。這是因為，一方面，數(shù)據(jù)和算法的所屬主體是不同的，算法是機構(gòu)的算法，數(shù)據(jù)則是個人的數(shù)據(jù)，在互聯(lián)網(wǎng)行為中，兩者之間是主動與被動的不對等關(guān)系。另一方面，對個人用戶而言，數(shù)據(jù)是固定的、遮蔽的，而對于機構(gòu)而言，數(shù)據(jù)在算法監(jiān)視下則是流動的、透明的。因此，若沒有基于個人數(shù)據(jù)權(quán)利的倫理主張，則勢必會導(dǎo)致個人數(shù)據(jù)的無限濫用，進而加劇這種失衡狀態(tài)。

在互聯(lián)網(wǎng)行為中，雖然互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)是在個人用戶獲得相關(guān)服務(wù)的過程中通過與其簽訂用戶協(xié)議和隱私保護政策來進行數(shù)據(jù)收集和整理的授權(quán)，但事實上，個人用戶并沒有自主決定權(quán)。一是由于個人用戶如果不同意則無法獲取相關(guān)服務(wù)；二是個人用戶在同意的情況下，就會對自身數(shù)據(jù)喪失控制權(quán)，既不知道多少數(shù)據(jù)被收集，也不知道這些數(shù)據(jù)的使用去向以及如何被使用。在這個意義上，個人數(shù)據(jù)權(quán)利和機構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)力之間就產(chǎn)生一種難以逾越的“數(shù)據(jù)鴻溝”，“倘若不能充分地保護個人數(shù)據(jù)權(quán)利，就很容易出現(xiàn)非法收集、出售和利用個人數(shù)據(jù)，侵害個人人格權(quán)、財產(chǎn)權(quán)的問題”［21］（103）。大數(shù)據(jù)時代，如果沒有對個人數(shù)據(jù)的收集、整理和使用，數(shù)據(jù)技術(shù)就會停滯不前，個人就無法獲得更好的大數(shù)據(jù)服務(wù)；而如果數(shù)據(jù)機構(gòu)大肆低成本甚至毫無成本地收集和使用個人數(shù)據(jù)，個人的數(shù)據(jù)權(quán)利就無法得到保障，這勢必會導(dǎo)致大數(shù)據(jù)之困，成為數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展的重要障礙。

培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場應(yīng)尊重和保護個人的數(shù)據(jù)權(quán)利。歐盟的GDPR 通過賦予個人充分的數(shù)據(jù)權(quán)利，使其能夠與機構(gòu)的數(shù)據(jù)權(quán)力相抗衡，以期達到保護個人數(shù)據(jù)的目的。我國《個人信息保護法》立法也在2020 年啟動，這對我國保護個人隱私、信息安全等數(shù)據(jù)權(quán)利的法律體系建設(shè)具有里程碑意義。

三、數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展的倫理規(guī)制

為了應(yīng)對大數(shù)據(jù)發(fā)展中的倫理問題，世界各國相應(yīng)出臺了治理方案。歐盟的GDPR 因其首發(fā)優(yōu)勢成為世界各國在個人數(shù)據(jù)保護立法方面的重要參考。但是GDPR 實施近三年以來，也受到了不少質(zhì)疑。首先，過于強調(diào)對個人數(shù)據(jù)權(quán)利的保護而阻礙了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展；其次，企業(yè)與監(jiān)管機構(gòu)之間的對立，使政府承擔(dān)了巨大的監(jiān)管壓力和成本。結(jié)合大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，借鑒國外先進的治理理念和制度，我國可以建立起一套適用于數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展的倫理規(guī)制體系和法律保障體系。本文針對我國數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展中的倫理問題及其成因，圍繞政府、企業(yè)和個人三方主體提出如下倫理規(guī)制建議。培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場，需要先厘清這三方主體的關(guān)系，以及數(shù)據(jù)的產(chǎn)生與流向，從而確定各自的權(quán)利和義務(wù)。個人是最大的數(shù)據(jù)生產(chǎn)主體，在享受政府和企業(yè)服務(wù)時，既要充分行使自身的合法權(quán)利，保護自身數(shù)據(jù)的隱私與安全，但又不能“妨害數(shù)據(jù)的流動、分享與利用”［21］（122），同時還應(yīng)積極參與監(jiān)督，切實維護自身權(quán)益，避免數(shù)據(jù)濫用。政府是最主要的數(shù)據(jù)控制者，掌握有大量的個人數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展中，政府應(yīng)當(dāng)在促進數(shù)據(jù)共享中起到積極作用，發(fā)揮監(jiān)管和保護的職能，執(zhí)行監(jiān)管企業(yè)行為的職責(zé)，承擔(dān)保護公民基本權(quán)利的義務(wù)。企業(yè)是數(shù)據(jù)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原動力，是數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展的重要力量。企業(yè)從個人、政府兩方獲得數(shù)據(jù)，同時也向政府和其他企業(yè)提供數(shù)據(jù)，企業(yè)應(yīng)承擔(dān)數(shù)據(jù)合規(guī)和保護個人數(shù)據(jù)權(quán)利的義務(wù)。

1.建立基于人本主義數(shù)據(jù)倫理的共享機制

人本主義數(shù)據(jù)倫理主張以人為本，支持有序有度的數(shù)據(jù)共享。政府應(yīng)當(dāng)堅持以人為本的核心發(fā)展理念，堅持政府和企業(yè)數(shù)據(jù)開放共享的戰(zhàn)略方向，推動數(shù)據(jù)共享倫理觀念的普及，形成符合數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的數(shù)據(jù)權(quán)屬觀念，強化規(guī)范的數(shù)據(jù)共享頂層設(shè)計，針對行業(yè)特征和數(shù)據(jù)應(yīng)用場景制定合理的數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)，解決由于共享倫理缺失、數(shù)據(jù)主義激進思潮以及個人數(shù)據(jù)權(quán)利和機構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)力失衡而導(dǎo)致的數(shù)據(jù)孤島、數(shù)據(jù)濫用、侵犯個人數(shù)據(jù)權(quán)利等問題，優(yōu)化數(shù)據(jù)要素市場結(jié)構(gòu)，保障數(shù)據(jù)要素市場健康發(fā)展。

政府要促進數(shù)據(jù)共享，就必須制定完善的政府和行業(yè)數(shù)據(jù)開放政策，設(shè)立政府和行業(yè)數(shù)據(jù)開放相關(guān)責(zé)任機構(gòu)，協(xié)調(diào)各部門機構(gòu)和市場主體，保障數(shù)據(jù)開放工作順利實施；規(guī)范數(shù)據(jù)開放的范圍和類型，建立數(shù)據(jù)開放標(biāo)準(zhǔn)；建立健全政府和行業(yè)數(shù)據(jù)開放法律法規(guī)，加強政府部門和企業(yè)在數(shù)據(jù)采集、存儲、應(yīng)用等數(shù)據(jù)層面的規(guī)范保障，規(guī)定數(shù)據(jù)開放主體以及社會各組織機構(gòu)、企業(yè)、個人等的權(quán)利和義務(wù)；設(shè)計高效的政府和行業(yè)數(shù)據(jù)開放運行機制，將分散的各部門數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)進行整合，建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)開放平臺，進行數(shù)據(jù)共享；進行多方協(xié)作，對政府部門與行業(yè)企業(yè)之間的數(shù)據(jù)開放建立清晰明確的合作制度，包含內(nèi)容、流程以及責(zé)任分配等，對數(shù)據(jù)開放進行有效監(jiān)督與實時審核，防止數(shù)據(jù)濫用、侵犯個人數(shù)據(jù)權(quán)益等問題；進行評價反饋，對數(shù)據(jù)開放工作進行評價和診斷，進一步提升數(shù)據(jù)的完整性、可獲取性及互操作性。如2020 年山東省出臺的《山東省健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)管理辦法》［22］（1-4）就明確指出，由政府主導(dǎo)并授權(quán)的健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)管理機構(gòu)來統(tǒng)一建設(shè)運營健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)平臺，政府醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)機構(gòu)有義務(wù)將醫(yī)療相關(guān)數(shù)據(jù)匯聚到健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)平臺，并鼓勵其他醫(yī)療數(shù)據(jù)生產(chǎn)單位將產(chǎn)生的健康醫(yī)療數(shù)據(jù)匯聚到健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)平臺上進行開放共享。

2.尊重和保護個人的數(shù)據(jù)權(quán)利，提高全民數(shù)據(jù)素養(yǎng)

大數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新和數(shù)據(jù)要素市場的發(fā)展應(yīng)始終以人民福祉為核心，任何行動都“應(yīng)根據(jù)不傷害人和有益于人的倫理原則給予評價”［23］（45）。數(shù)據(jù)要素市場的培育發(fā)展應(yīng)當(dāng)以尊重和保護個人的數(shù)據(jù)權(quán)利為前提。個人的數(shù)據(jù)權(quán)利主要包括隱私權(quán)、訪問權(quán)、修改權(quán)、刪除或遺忘權(quán)、可攜帶權(quán)、決定權(quán)等，這些權(quán)利應(yīng)當(dāng)在國家的法律法規(guī)體系中得到明確，同時在國家執(zhí)法、司法監(jiān)管中得到保護。政府應(yīng)將尊重和保護個人的數(shù)據(jù)權(quán)利作為企業(yè)進入數(shù)據(jù)要素市場的準(zhǔn)入要求之一，激發(fā)企業(yè)保護個人數(shù)據(jù)權(quán)利的主觀能動性。大數(shù)據(jù)時代，個人應(yīng)從自身出發(fā)提高數(shù)據(jù)素養(yǎng)，培養(yǎng)共享觀念，不斷提升保護個人數(shù)據(jù)權(quán)利、隱私和數(shù)據(jù)安全的意識和能力，主動維護自身的數(shù)據(jù)權(quán)利，對政府和企業(yè)進行相應(yīng)的監(jiān)督。因此，政府有關(guān)部門應(yīng)組織開展大數(shù)據(jù)倫理教育，普及數(shù)據(jù)倫理觀念，進行面向企業(yè)和社會公眾的大數(shù)據(jù)專題講座和培訓(xùn)，“幫助公眾樹立‘?dāng)?shù)據(jù)就是資源，數(shù)據(jù)就是財富’的科技理念。只有公眾的數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)得到普遍提升，我們才能更加自信地迎接‘?dāng)?shù)據(jù)化生存’時代的到來，并利用大數(shù)據(jù)為人類創(chuàng)造新的福祉”［24］（46），以縮小甚至消除個人數(shù)據(jù)權(quán)利和機構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)力的失衡。

3.建立大數(shù)據(jù)算法的透明審查機制

算法是大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)的核心，數(shù)據(jù)的收集、處理、分析、應(yīng)用和共享流通都是由算法支撐實現(xiàn)的。激進的數(shù)據(jù)主義崇尚算法黑箱，主張算法的權(quán)力高于個人的利益，導(dǎo)致大數(shù)據(jù)殺熟、算法歧視等事件頻頻發(fā)生。而人本主義數(shù)據(jù)倫理則主張算法應(yīng)具有透明性，反對算法暗箱。在數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展中，大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用應(yīng)當(dāng)注重算法的透明性和可理解性，使用戶能夠清晰知道個人數(shù)據(jù)被收集、處理、分析、應(yīng)用和共享流通等各個環(huán)節(jié)的具體情況。“將選擇權(quán)回歸個人，有助于在大數(shù)據(jù)的應(yīng)用中減少風(fēng)險推論的冒險性?！保?5］（47）算法通常作為企業(yè)的商業(yè)機密秘而不宣，因此需要建立大數(shù)據(jù)算法的透明審查機制，在知識產(chǎn)權(quán)保護和算法透明之間實現(xiàn)平衡。我們可以參考藥品說明書。藥品說明書不僅包含藥品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè)、有效期、主要成分、適應(yīng)證、用法用量等基本藥品信息，甚至包含藥理作用、藥代動力學(xué)、不良反應(yīng)、注意事項、禁忌證、警示語等重要信息［26］（870），以保障患者對藥物的知情權(quán)。同樣，算法說明書可以包括功能描述、主要方法、輸入?yún)?shù)、輸出結(jié)果、邏輯原理等主要內(nèi)容，這一方面保障了用戶的知情權(quán)，另一方面也保護了企業(yè)機構(gòu)的商業(yè)秘密。

4.建立大數(shù)據(jù)行業(yè)的道德自律機制和監(jiān)督平臺

企業(yè)是數(shù)據(jù)要素市場的主體。行業(yè)和企業(yè)道德自律對于解決數(shù)據(jù)要素市場培育發(fā)展中的倫理問題有積極作用，是數(shù)據(jù)要素市場健康發(fā)展的重要保障。目前，“在相關(guān)倫理規(guī)范相對滯后的大數(shù)據(jù)發(fā)展階段，如果不加強道德自律建設(shè)，大數(shù)據(jù)技術(shù)就有可能會引發(fā)災(zāi)難性的后果……因此，我們必須從現(xiàn)在開始加強大數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的道德自律建設(shè)”［27］（49）。

政府采取政策引導(dǎo)，行業(yè)和企業(yè)積極響應(yīng)，建立大數(shù)據(jù)行業(yè)的道德自律機制和共同監(jiān)督平臺，可以從以下四方面著手。一是成立大數(shù)據(jù)行業(yè)倫理委員會。倫理委員會承擔(dān)倫理標(biāo)準(zhǔn)制定、對企業(yè)進行倫理審查評估、對從業(yè)人員進行倫理培訓(xùn)和道德教育等職能。二是引入數(shù)據(jù)保護官（DPO，Data Protection Officer）制度，建立大數(shù)據(jù)行業(yè)的自我約束機制。DPO 制度相當(dāng)于內(nèi)審機制，企業(yè)可以專業(yè)地、實時地進行內(nèi)審合規(guī)，強化自我道德約束和法律合規(guī)。三是建立規(guī)范準(zhǔn)則和獎懲機制。政府將遵守法律法規(guī)和倫理規(guī)范納入數(shù)據(jù)要素市場的準(zhǔn)入機制中，將保護個人數(shù)據(jù)權(quán)利和數(shù)據(jù)安全納入企業(yè)社會責(zé)任之中，并建立相應(yīng)的獎懲機制。嚴格的利益獎懲機制不僅可以有效促進大數(shù)據(jù)從業(yè)者主動遵守數(shù)據(jù)倫理行為規(guī)范，還“可以有效地促使其為了自我利益而主動踐行信息倫理規(guī)范，并最終發(fā)展為主體的一種道德自覺”［24］（45），有益于大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。四是促進行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的數(shù)據(jù)開放共享。由政府主導(dǎo)、各個行業(yè)的頭部企業(yè)牽頭引導(dǎo)，在已有的數(shù)據(jù)交易中心基礎(chǔ)上成立各個行業(yè)的數(shù)據(jù)共享平臺。為了保護企業(yè)的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)同時鼓勵企業(yè)積極開放共享數(shù)據(jù)，豐富行業(yè)內(nèi)的數(shù)據(jù)要素市場和產(chǎn)業(yè)生態(tài)，確立基于行業(yè)數(shù)據(jù)共享平臺內(nèi)企業(yè)數(shù)據(jù)共享和行業(yè)數(shù)據(jù)共享平臺之間的行業(yè)數(shù)據(jù)共享雙重機制。而且，這種數(shù)據(jù)共享雙重機制也為解決數(shù)據(jù)定價和交易、數(shù)據(jù)收益分配問題提供了制度可能性。