權(quán)利用盡原則在網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)中的適用研究

柴恒波

桂林電子科技大學(xué)，廣西 桂林 541000

著作權(quán)法最主要的立法目的是利益平衡，即平衡著作權(quán)人與使用者之間的利益，然而網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，使作品的發(fā)行、傳播、使用方式發(fā)生了轉(zhuǎn)變，打破了原有的平衡狀態(tài)。例如，發(fā)行權(quán)用盡原則目的在于限制著作權(quán)人的權(quán)限，協(xié)調(diào)著作權(quán)人與有形作品持有人之間的關(guān)系。對于著作權(quán)人適用發(fā)行權(quán)用盡原則，主要的條件是作品的制作需要經(jīng)過著作權(quán)人同意或依據(jù)法律規(guī)定和作品的轉(zhuǎn)售、贈與要經(jīng)過著作權(quán)人同意或依據(jù)法律規(guī)定。然而網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使得作品的傳播方式發(fā)生了改變，對著作權(quán)人與使用者之間的平衡關(guān)系產(chǎn)生了一定影響。

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使作品與現(xiàn)實(shí)中的實(shí)際載體相分離，雖然解決了著作權(quán)人與實(shí)物作品物權(quán)人之間的沖突，但是網(wǎng)絡(luò)作品沒有現(xiàn)實(shí)的載體，引發(fā)了發(fā)行權(quán)用盡原則能否延伸到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的爭論。對于發(fā)行權(quán)用盡原則是否在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中適用，出現(xiàn)了三種不同的觀點(diǎn)。第一種是網(wǎng)絡(luò)作品仍應(yīng)當(dāng)適用發(fā)行權(quán)用盡原則。如果不適用該原則，著作權(quán)人的利益將會被無限的擴(kuò)大。第二種觀點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)作品不適用發(fā)行權(quán)用盡原則。這類學(xué)者從權(quán)利用盡原則的基礎(chǔ)理論和權(quán)利用盡原則產(chǎn)生的歷史有條件實(shí)行分析。第三種觀點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)作品部分適用該原則，部分不適用該原則。這種觀點(diǎn)既防止著作權(quán)人的利益遭受損害，又避免過度地強(qiáng)調(diào)權(quán)利，協(xié)調(diào)著作權(quán)人與使用者之間的利益關(guān)系。

發(fā)行權(quán)適用權(quán)利用盡原則，從傳統(tǒng)意義上來講，發(fā)行權(quán)用盡原則是作品必須依附于一定的有形載體。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，改變了作品的傳播方式，越來越多的作品通過網(wǎng)絡(luò)的途徑進(jìn)行發(fā)行、銷售和傳播。因此，對于網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)適用權(quán)利用盡原則應(yīng)當(dāng)重新審視。

一、網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)適用權(quán)利用盡原則爭議分析

權(quán)利用盡制度，是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將其享有排他權(quán)利的某項(xiàng)知識產(chǎn)品以合法方式投入市場流通之后，則不能再控制該產(chǎn)品的進(jìn)一步流通的一項(xiàng)制度。［1］建立發(fā)行權(quán)用盡原則的目的是限制著作權(quán)人的權(quán)利，保障正常的市場競爭秩序，避免影響作品作為商品在市場上的流通。目前的主流觀點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)作品適用發(fā)行權(quán)用盡原則，但是網(wǎng)絡(luò)作品的發(fā)行權(quán)與著作權(quán)人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)仍有爭議的方面，網(wǎng)絡(luò)的發(fā)行行為與發(fā)行權(quán)也存在不同觀點(diǎn)。

（一）網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的界限

信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是通過有線或者無線的方式向公民傳播信息，發(fā)行權(quán)是指著作權(quán)人將自己的作品或者復(fù)制品公開出售的權(quán)利。主流觀點(diǎn)將信息網(wǎng)絡(luò)傳播的行為歸納為交互式網(wǎng)絡(luò)傳播行為，當(dāng)然也存在非交互式的網(wǎng)絡(luò)傳播行為。目前沒有將非交互式的網(wǎng)絡(luò)傳播行為歸納到信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的范疇。對于交互式網(wǎng)絡(luò)傳播行為，是指公眾按照自己的需求點(diǎn)播作品。發(fā)行權(quán)是以轉(zhuǎn)移作品載體所有權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)作品的傳播，屬于一種間接的傳播，而信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)借助技術(shù)手段直接實(shí)現(xiàn)了作品的傳播無需以轉(zhuǎn)移作品載體所有權(quán)的方式傳播作品，屬于一種直接的傳播。［2］網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)是通過網(wǎng)絡(luò)將自己的作品傳輸?shù)骄W(wǎng)上，信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)更多的是強(qiáng)調(diào)通過網(wǎng)絡(luò)平臺傳播信息，讓更多的公眾知曉該信息。首先，從兩者產(chǎn)生的效果來看，網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)更多的是強(qiáng)調(diào)首次在網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)，雖然在著作權(quán)法中更多的是實(shí)物作品的首次出現(xiàn)在公眾視野，但網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)并沒有脫離發(fā)行權(quán)的基本內(nèi)涵，只是將現(xiàn)實(shí)中的發(fā)行權(quán)轉(zhuǎn)移到網(wǎng)絡(luò)上。網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)也是著作權(quán)人首次發(fā)表作品的權(quán)利，沒有脫離發(fā)行權(quán)的本質(zhì)。其次，從作品的本質(zhì)出發(fā)，網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)是將作品首次發(fā)表到網(wǎng)上，讓公眾知悉存在該作品。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是通過網(wǎng)絡(luò)的方式傳播信息，在傳播該信息之前，該信息已經(jīng)被公眾所知曉，只是通過網(wǎng)絡(luò)的途徑進(jìn)一步傳播。再次，從作品的受眾者來看，網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)的受眾者主要是初次接觸該作品的人，更多的是研究該領(lǐng)域的人。信息網(wǎng)絡(luò)傳播的作品更多的是強(qiáng)調(diào)作品在傳播過程中的人，這類人發(fā)揮著廣泛傳播作品的作用。最后，從兩者最終的目的來看，信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)最主要的目的是擴(kuò)大作品的傳播范圍，讓更多的公眾知曉該作品。網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)的主要目的在于讓公眾知曉該作品已經(jīng)發(fā)表，保障著作權(quán)人的權(quán)利。通常認(rèn)為，二者的區(qū)別是發(fā)行權(quán)是以轉(zhuǎn)移作品載體所有權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)作品的傳播，屬于一種間接的傳播，而信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)提供的是一種無形的服務(wù)，借助技術(shù)手段直接實(shí)現(xiàn)了作品的傳播無需以轉(zhuǎn)移作品載體所有權(quán)的方式進(jìn)行，屬于一種直接的傳播。［2］

不論是網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)還是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，主要的任務(wù)是確定版權(quán)，保護(hù)著作權(quán)人的版權(quán)安全。版權(quán)作品與其他普通商品和服務(wù)一樣，參與市場商品交易，因此它既體現(xiàn)為一種文化產(chǎn)品，也體現(xiàn)為消費(fèi)產(chǎn)品，只要消費(fèi)者向版權(quán)人或者出版商支付合理的價格，就能夠獲取這些版權(quán)作品并進(jìn)行使用。而對于版權(quán)作品的價格，消費(fèi)者只能夠被動接受，甚至消費(fèi)者只能根據(jù)版權(quán)人或者內(nèi)容提供商所提供的服務(wù)（包括電子雜志、音樂、電影等等）進(jìn)行被動消費(fèi)。［3］

（二）網(wǎng)絡(luò)發(fā)行行為與網(wǎng)絡(luò)傳播行為的區(qū)別

網(wǎng)絡(luò)發(fā)行行為與網(wǎng)絡(luò)傳播行為的主要區(qū)別在于著作權(quán)人是否轉(zhuǎn)移或者復(fù)制作品的意思表示。網(wǎng)絡(luò)發(fā)行行為首要的條件是向公眾提供作品或者相應(yīng)的復(fù)制品，對于“公眾”一詞的理解，主要分為三個方面。第一，公眾應(yīng)當(dāng)面向不特定的群體，不能僅僅局限于周圍身邊的人；第二，公眾應(yīng)當(dāng)有一定的數(shù)量基礎(chǔ)，不能僅是一人或者一些小的團(tuán)體；第三，向公眾進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)發(fā)行作品，該作品必須是公眾所能接受的或者能為公眾所欣賞的。在傳統(tǒng)的發(fā)行行為觀念中，發(fā)行作品是以作品載體的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為要件。但隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，這一要件逐漸淡化，因?yàn)榘l(fā)行方式的轉(zhuǎn)變，必然會帶動發(fā)行要件的改變，不能單純的依靠傳統(tǒng)的方式來判斷發(fā)行的標(biāo)準(zhǔn)，更應(yīng)該結(jié)合實(shí)際的情況。其中，我國的著作權(quán)法中并沒有規(guī)定發(fā)行的作品必須存在載體，網(wǎng)絡(luò)發(fā)行也屬于發(fā)行行為。

信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為可以使公眾在任何時間和地點(diǎn)傳播或者欣賞自己的信息，并不會受到條件限制。但是傳播行為并不意味著公眾可以隨時地保存該信息，公眾只能傳播共享該信息。這就是與發(fā)行行為最大的區(qū)別，發(fā)行行為可以有效地保存該信息，防止信息或者作品丟失。以至于何為傳播行為何為發(fā)行行為，更多地取決于權(quán)利人的意圖，當(dāng)權(quán)利人更多的傳播并不是保留該信息，可以認(rèn)定為傳播行為，當(dāng)權(quán)利人有意圖地保留作品，可以認(rèn)定為發(fā)行行為。

二、完善權(quán)利用盡原則在網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)中的規(guī)定

（一）明確關(guān)于發(fā)行權(quán)的權(quán)利用盡原則

明確網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)權(quán)利用盡原則最主要的是解決物權(quán)與版權(quán)之間的沖突，版權(quán)是依靠載體進(jìn)行傳播，使著作權(quán)人獲得較大的經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)版權(quán)附著在實(shí)際物品上，將會與物權(quán)發(fā)生沖突。網(wǎng)絡(luò)發(fā)行將有效地緩解這種爭議，版權(quán)人與物品的所有權(quán)人的沖突將會降低。所有人對其所享有的復(fù)制件所有權(quán)具有排他的支配地位，版權(quán)人不應(yīng)對此做出不合理干預(yù)，民法和知識產(chǎn)權(quán)法兩者之間交叉的權(quán)利保護(hù)范圍，所存在的潛在沖突矛盾得到了緩解與調(diào)和，這種妥協(xié)可以看作為物權(quán)的優(yōu)先級別高于知識產(chǎn)權(quán)的理論應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)上的范例。［4］明確網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)的范圍，在保障著作權(quán)人享有著作權(quán)的同時，也保障瀏覽者在網(wǎng)絡(luò)上瀏覽作品的合法權(quán)益，緩解兩者之間的沖突。作品通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，著作權(quán)人在發(fā)行的時候已經(jīng)享有版權(quán)所帶來的經(jīng)濟(jì)價值，然而這種經(jīng)濟(jì)價值并不能無限地延伸，這樣會給公眾帶來更多的負(fù)擔(dān)，公眾的利益將會受到損害。權(quán)利用盡原則的確認(rèn)，使得網(wǎng)絡(luò)版權(quán)人的權(quán)利受到一定的約束，公眾的利益得到保障。但是權(quán)利用盡原則的確認(rèn)，并不是以犧牲版權(quán)人的利益為代價，更多的是平衡版權(quán)人、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者和受眾三方之間的利益關(guān)系，使各方的權(quán)利義務(wù)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下更加的明確、透明。不會因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，改變了作品或者復(fù)制品的發(fā)行傳播方式，讓各方的權(quán)利義務(wù)變得模糊。在網(wǎng)絡(luò)作品中確立權(quán)利用盡原則，更好的構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)中的版權(quán)關(guān)系，版權(quán)人的利益得到最大限度的保障，受眾者的利益不會因作品形式的變化而受到侵害。權(quán)利用盡原則將在網(wǎng)絡(luò)作品發(fā)展中，起到至關(guān)重要的作用。

（二）排除因網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)適用權(quán)利用盡原則對使用者的影響

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者與版權(quán)人共同的目的是將網(wǎng)絡(luò)作品或者復(fù)制品與版權(quán)制度相結(jié)合，進(jìn)一步限制使用者的權(quán)利，無形之中就損害了使用者使用作品或者復(fù)制品的利益。這時候需要采用網(wǎng)絡(luò)刪除技術(shù)，保障作品或者復(fù)制品轉(zhuǎn)發(fā)之后，防止網(wǎng)絡(luò)作品或者復(fù)制品被無限的復(fù)制，同時也允許網(wǎng)絡(luò)作品的使用者能夠繼續(xù)地使用或轉(zhuǎn)發(fā)該作品或者復(fù)制品。從傳統(tǒng)的角度來看，轉(zhuǎn)讓是指作品或者復(fù)制品所在載體即書籍所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。新所有權(quán)人享有對載體的占有、使用、處分的權(quán)利，原所有權(quán)人喪失了對轉(zhuǎn)讓載體的占有、使用、處分的權(quán)利。在網(wǎng)絡(luò)作品的領(lǐng)域，轉(zhuǎn)讓不再僅僅局限于載體的轉(zhuǎn)讓，更多的是帶有文字或者符號作品的轉(zhuǎn)讓，打破了傳統(tǒng)意義上的轉(zhuǎn)讓方式，但是，轉(zhuǎn)讓之后和轉(zhuǎn)讓之前的作品持有人的關(guān)系轉(zhuǎn)變并沒有發(fā)生變化。轉(zhuǎn)讓之后，轉(zhuǎn)讓人喪失了對作品的占有，不能再對作品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，受讓作品的人獲得了對作品占有、使用、處分的權(quán)利。刪除技術(shù)的引入，是轉(zhuǎn)讓人喪失了對作品復(fù)制、轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，同時，受讓人獲得了作品也得到了作品的轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。刪除技術(shù)并沒有損害轉(zhuǎn)讓人的利益，只會保證受讓人及其他公眾獲得作品的權(quán)利。

刪除技術(shù)只是保障轉(zhuǎn)讓人不再運(yùn)用該作品或者復(fù)制品，同時也需要協(xié)議的約束，這樣才能保證版權(quán)人、經(jīng)銷商和受讓人之間的利益最大化。在交易的許可協(xié)議中，更多的是規(guī)定版權(quán)人和作品受讓者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，通過轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議，規(guī)范版權(quán)人的權(quán)利及相應(yīng)的義務(wù)，防止作品轉(zhuǎn)讓后受讓人的權(quán)利受到侵犯。同時，也規(guī)定了受讓人的義務(wù)，預(yù)防受讓人過多運(yùn)用自己的權(quán)利，對版權(quán)人的其他利益造成損害。在作品或者復(fù)制品進(jìn)行網(wǎng)上交易的時候，交易協(xié)議可以采取格式條款和雙方共同擬定的方式進(jìn)行，格式條款只是規(guī)定一定范圍的權(quán)利義務(wù)，雙方共同擬定的方面由雙方根據(jù)作品或者復(fù)制品的具體內(nèi)容及相應(yīng)的規(guī)定共同決定。這樣避免了格式條款太過于形式化，也防止過多的注重形式，反而忽略了更多的主要內(nèi)容。

三、結(jié)語

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展改變了作品的發(fā)行、傳播的方式，在給人們帶來更多便利的同時，也產(chǎn)生了一系列問題。網(wǎng)絡(luò)作品與傳統(tǒng)的書籍作品有著巨大的差異，從作品的損害程度來講，網(wǎng)絡(luò)作品幾乎不存在任何的損害，在傳輸?shù)倪^程中，也不會出現(xiàn)部分丟失的情形，傳統(tǒng)的書籍在傳播過程中，有可能會出現(xiàn)頁碼的不對稱，或者丟失部分頁碼。在傳播速度上，網(wǎng)絡(luò)作品的傳播速度比傳統(tǒng)的書籍更快，能讓公眾更快地閱讀書籍。在儲存方面，網(wǎng)絡(luò)作品的儲存占用的實(shí)體空間更小，只需要儲存介質(zhì)就可以，傳統(tǒng)的書籍儲存占有更多的空間，同時也因?yàn)樘鞖獾茸匀辉?，書籍的紙張會受到損害。在傳播過程中，網(wǎng)絡(luò)作品的傳播速度更快，有時候僅僅需要幾秒鐘，可以將作品傳輸?shù)礁嗟墓娛种?，傳統(tǒng)的書籍需要經(jīng)過運(yùn)輸才能得到有效傳播，與當(dāng)代社會信息快速交流的趨勢不符。

網(wǎng)絡(luò)作品的發(fā)展有效地緩解了物權(quán)與版權(quán)之間的矛盾，使得物權(quán)人與版權(quán)人之間的沖突不再那么激烈，傳統(tǒng)意義上的書籍作品，物權(quán)人主張書籍的物權(quán)，版權(quán)人更多地注重書籍中文字的版權(quán)歸屬，兩者在傳統(tǒng)書籍中又是不可分離的，網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展解決了兩者的沖突，但也帶來了新的問題。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的權(quán)利用盡原則，更多的觀點(diǎn)認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)版權(quán)更應(yīng)該適用權(quán)利用盡原則，同時用網(wǎng)絡(luò)協(xié)議的方式加以規(guī)范，保障著作權(quán)人與公眾之間的利益。