●龔星波 李文思 鄭曉峰
進(jìn)入21 世紀(jì),數(shù)字化以不可逆之勢席卷全球,對各行各業(yè)的業(yè)務(wù)模式、組織形態(tài)和文化特征帶來深刻變革。數(shù)字化浪潮在重構(gòu)千行百業(yè)的同時,也帶來了新的發(fā)展動能。
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面,2021 年我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模45.5 萬億元,占GDP 比重為39.8%, 產(chǎn)業(yè)數(shù)字化規(guī)模37.2 萬億,占GDP 比重為32.5%, 數(shù)字化已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)增長新引擎; 在生活方式方面,數(shù)字化已深入人們的衣食住行用,商貿(mào)、餐飲、教育、文旅、醫(yī)療、金融服務(wù)等各領(lǐng)域數(shù)字化革命在為人們提供觸手可及的便利的同時, 也改變著人們的生活方式;在社會治理方面,數(shù)字技術(shù)正在重塑政府治理流程、 提升治理效能,“掌上辦”“指尖辦” 已成為各地政務(wù)服務(wù)標(biāo)配,“一網(wǎng)通辦”“跨省通辦”取得積極成效,健康碼的普及和使用在疫情防控中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。
隨著新一代信息技術(shù)的沖擊,世界各國競相著力于政務(wù)信息化發(fā)展。美國從20 世紀(jì)90 年代就推進(jìn)數(shù)字戰(zhàn)略,近年美國國際開發(fā)署發(fā)布了《數(shù)字戰(zhàn)略(2020-2024)》;英國 2012 年推出“政務(wù)數(shù)字化戰(zhàn)略”(Government Digital Strategy);日本 2000 年提出“e-Japan”(electronic-Japan,電子化日本),現(xiàn)在推進(jìn)“i-Japan”(information-Japan,信息化日本)。
我國在20 世紀(jì)80 年代開始進(jìn)行政務(wù)信息化,早期特征是信息數(shù)字化,利用計算機(jī)、 投影儀等設(shè)備提高辦公和管理效率,典型舉措是“三金工程”;到2002 年,《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于我國電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見》出臺,我國進(jìn)入以業(yè)務(wù)數(shù)字化為特征的電子政務(wù)時期, 利用互聯(lián)網(wǎng)來提升服務(wù)效能, 典型舉措是 “一站兩網(wǎng)四庫十二金” 工程;2022 年 6 月 23 日,《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2022〕14 號)發(fā)布,我國進(jìn)入了以組織數(shù)字化為特征的數(shù)字政府建設(shè)時期, 利用新一代信息技術(shù)構(gòu)建數(shù)字化、智能化的政府運(yùn)行新形態(tài),典型舉措有 “城市大腦”“一網(wǎng)統(tǒng)管”“一網(wǎng)通辦”等。
國家層面高度重視政務(wù)信息化項目績效評價。 2015 年,國家發(fā)改委、中央機(jī)構(gòu)編委辦公室、 財政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展國家電子政務(wù)工程項目績效評價工作的意見》(發(fā)改高技〔2015〕200 號)要求對電子政務(wù)工程項目開展績效評價。 2019 年,《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國家政務(wù)信息化項目建設(shè)管理辦法的通知》(國辦發(fā)〔2019〕57 號)要求政務(wù)信息化項目投入運(yùn)行后一到兩年內(nèi), 必須開展績效評價?!秶鴦?wù)院關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2022〕14 號)要求將數(shù)字政府建設(shè)工作作為政府績效考核的重要內(nèi)容, 并強(qiáng)調(diào)建立完善數(shù)字政府建設(shè)評估指標(biāo)體系。 開展政務(wù)信息化項目績效評價是通過科學(xué)、 量化的方式客觀衡量政務(wù)信息化系統(tǒng)建設(shè)成效和資金使用情況的強(qiáng)力抓手, 一方面可以通過績效評價來及時發(fā)現(xiàn)項目建設(shè)和運(yùn)維過程中存在的問題, 為信息化系統(tǒng)后續(xù)運(yùn)維及升級改造提供方案依據(jù),助力完善政務(wù)信息化系統(tǒng)的各項能力, 更好地賦能數(shù)字治理, 項目的績效結(jié)果情況同時為同類型項目建設(shè)提供了可研參考, 可以進(jìn)一步指引數(shù)字政府的建設(shè)方向;另一方面,政務(wù)信息化項目績效評價可以提供不同地域相同職能部門之間的信息化建設(shè)對比參考, 有助于政府部門之間相互學(xué)習(xí),尋找差距,促進(jìn)政務(wù)管理效能和社會治理水平提升,推進(jìn)數(shù)字政府高質(zhì)量建設(shè)。
政務(wù)信息化項目作為數(shù)字政府建設(shè)的組成基石,其建設(shè)好壞、成效如何,直接影響數(shù)字政府的建設(shè)水平和數(shù)字治理的效能。 如何科學(xué)、客觀地評價政務(wù)信息化項目, 反映項目帶來的效能,是政府預(yù)算績效評價的核心問題之一,尤其是對于數(shù)字政府這一新生事物, 其本身的建設(shè)還在不斷探索和完善之中。 從目前的實踐來看,普遍面臨以下幾大挑戰(zhàn):
根據(jù) 《中共中央 國務(wù)院全面實施預(yù)算績效管理的意見》文件要求,政務(wù)信息化項目績效評價成為全面預(yù)算績效管理的主要內(nèi)容之一,但是各地政府部門在實際執(zhí)行過程中, 由于信息化項目建設(shè)內(nèi)容復(fù)雜,預(yù)期效能各異,預(yù)算部門大多不具備信息化專業(yè)知識, 而項目部門又不具備過硬的預(yù)算績效管理技能,因此,在項目立項階段,大多項目的績效目標(biāo)申報不夠明確,一方面,指標(biāo)比較單一,不能全面地體現(xiàn)出項目建成后對業(yè)務(wù)效能的提升情況;另一方面,大多指標(biāo)都聚焦在數(shù)量和質(zhì)量上, 對效益及可持續(xù)影響關(guān)注不夠, 這樣就導(dǎo)致后續(xù)績效評價工作難度加大。
政務(wù)信息化項目的建設(shè)目的是提高政府履職效能、提升服務(wù)質(zhì)量,因此應(yīng)用于政務(wù)審批、社會監(jiān)管、公共服務(wù)、行政辦公等眾多場景。 同時,隨著數(shù)字政府的建設(shè),復(fù)雜性高、綜合性強(qiáng)的應(yīng)用場景不斷增多,綜合性、統(tǒng)一性的項目越來越多,項目與項目之間、系統(tǒng)與系統(tǒng)之間相互聯(lián)動、協(xié)同、共享要求不斷提高,這就要求主評人對項目的業(yè)務(wù)場景有比較深入的理解, 且信息化項目具有比較高的技術(shù)性, 對項目的技術(shù)合理性及創(chuàng)新性評價, 要求主評人具備一定的信息化技術(shù)知識儲備。 因此具備傳統(tǒng)項目績效評價經(jīng)驗, 且擁有信息化專業(yè)知識的復(fù)合型人才,更適合政務(wù)信息化項目評價。
傳統(tǒng)政策類項目, 一般在項目政策頒布后,績效目標(biāo)、 管理內(nèi)容及執(zhí)行過程不會有較大變化。 政務(wù)信息化項目與工程建設(shè)項目較為類似,分為建設(shè)階段和運(yùn)維階段, 在建設(shè)階段一次性預(yù)算支出建設(shè)費(fèi)用,建設(shè)完成后進(jìn)入運(yùn)維階段,需要每年支出運(yùn)維費(fèi)用, 因此績效目標(biāo)從建設(shè)期到運(yùn)維期會發(fā)生變化, 評價指標(biāo)也應(yīng)該相應(yīng)改變。 因此,在進(jìn)行項目整體績效評價時,需要針對信息化項目的階段屬性綜合評價。
雖然政務(wù)信息化項目功能及應(yīng)用場景復(fù)雜,可能涉及人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等多種新一代信息技術(shù), 但是完整的政務(wù)信息化系統(tǒng)都具備大致相同的架構(gòu)特征, 即: 基礎(chǔ)設(shè)施、 應(yīng)用服務(wù)以及貫穿全部的安全保障和運(yùn)行維護(hù)四大部分。
基礎(chǔ)設(shè)施部分主要包括終端、數(shù)據(jù)存儲計算和數(shù)據(jù)共享開放等。 終端是信息化系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集接口,通過攝像頭、移動終端、專用設(shè)備等進(jìn)行視頻數(shù)據(jù)、聲音數(shù)據(jù)、文字?jǐn)?shù)據(jù)以及各種傳感數(shù)據(jù)的采集;數(shù)據(jù)存儲及計算是通過計算機(jī)、數(shù)據(jù)中心或者政務(wù)云平臺, 將終端采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、計算、分析。 政務(wù)云平臺是數(shù)字政府建設(shè)的支撐基礎(chǔ),可以通過虛擬化云、容器云以及云管理平臺實現(xiàn)政務(wù)數(shù)據(jù)資源的統(tǒng)一存放、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一部署和統(tǒng)一調(diào)度,大大提高數(shù)據(jù)資源管理效能,避免資源浪費(fèi)、信息孤島問題;數(shù)據(jù)共享和開放通過數(shù)據(jù)共享平臺和數(shù)據(jù)開放平臺來實現(xiàn), 數(shù)據(jù)共享平臺是不同部門之間行業(yè)數(shù)據(jù)的交換樞紐, 通過共享平臺標(biāo)準(zhǔn)化處理后的行業(yè)信息數(shù)據(jù), 可以方便業(yè)務(wù)部門根據(jù)需求進(jìn)行跨部門跨行業(yè)訪問, 這樣既避免了重復(fù)采集存儲數(shù)據(jù)造成的資源浪費(fèi),又實現(xiàn)了各部門之間數(shù)據(jù)的互通共享。
應(yīng)用服務(wù)部分主要包括業(yè)務(wù)應(yīng)用和應(yīng)用支撐兩個方面。 業(yè)務(wù)應(yīng)用為政府各個部門業(yè)務(wù)場景提供電子信息化應(yīng)用服務(wù), 包括用于提升政務(wù)服務(wù)效能的社會服務(wù)類信息系統(tǒng), 如社保管理系統(tǒng)、“一網(wǎng)通辦”等;用于提升履職效能的政務(wù)管理系統(tǒng), 如行政審批系統(tǒng)、 監(jiān)察監(jiān)管系統(tǒng)等;用于政民互動的交互系統(tǒng),如市民熱線系統(tǒng)等。 應(yīng)用支撐主要為政務(wù)服務(wù)應(yīng)用提供支撐的服務(wù)組件,包括公共支撐服務(wù)組件、人工智能服務(wù)組件、區(qū)塊鏈服務(wù)組件等。
運(yùn)行維護(hù)是政務(wù)信息化系統(tǒng)在建設(shè)完成后, 對系統(tǒng)進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)和技術(shù)支持服務(wù)的重要部分,主要目標(biāo)是保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、各項性能保持正常。
安全保障是政務(wù)信息化項目的重要部分。政務(wù)項目大多涉及國家安全和社會穩(wěn)定, 安全保障系統(tǒng)及安全保障措施是政務(wù)信息化項目評價中不可缺少的部分, 主要包括信息安全保障和設(shè)備安全保障。
基于以上分析可以看出,信息化項目雖然在業(yè)務(wù)場景應(yīng)用上各不相同, 但是在項目形態(tài)上具有相似性, 因此評價時要重點關(guān)注共性特點和個性差異。 另外, 隨著數(shù)字政府的建設(shè)和探索, 各部門系統(tǒng)之間協(xié)同和共享已成為必然趨勢,同時,項目的建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)是一套完整的生命周期,兩個階段都不可缺少,因此,對政務(wù)信息化項目進(jìn)行評價時, 還應(yīng)聚焦項目的協(xié)同共享,從全生命周期考量項目的績效情況。
1、分層分類,橫向可比。 從圖1 可以看出,政務(wù)信息化系統(tǒng)的基本架構(gòu)是分層搭建, 層內(nèi)具有大致相同的功能特征,因此,在評價時應(yīng)按照政務(wù)信息化系統(tǒng)的分層結(jié)構(gòu)建立分類體系,然后結(jié)合項目建設(shè)內(nèi)容歸類整理,如終端類、數(shù)據(jù)采集及存儲計算類、數(shù)據(jù)共享開放類、支撐服務(wù)組件類、應(yīng)用系統(tǒng)類等。 同類型的項目可根據(jù)類型特征,梳理出共性指標(biāo),然后結(jié)合多個同類型項目的取數(shù)結(jié)果,分析確定出指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),這樣方便進(jìn)行項目之間的橫向?qū)Ρ龋?為評價結(jié)果提供支持。 需要注意的是,當(dāng)指標(biāo)值波動較大時,要結(jié)合項目數(shù)量及實際應(yīng)用場景需求來評判指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的適用性, 例如, 同類型項目只有3—5個,且用戶數(shù)量跨度從幾十個到上萬個,此時,受用戶數(shù)量影響的指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)取值就不能采用算數(shù)平均值。另外,如果一個項目包含了多個類型時,可拆分為多個部分分別進(jìn)行對比評價,然后根據(jù)各部分對項目整體績效的影響程度,分別給予不同權(quán)重,最后綜合打分評定。
圖1 政務(wù)信息化系統(tǒng)架構(gòu)圖
2、業(yè)務(wù)導(dǎo)向,注重效益。 政務(wù)信息化項目的建設(shè)目的是提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和效率, 提升治理水平,因此,評價時應(yīng)以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向,重點聚焦通過該項目的建設(shè)及運(yùn)維對實際業(yè)務(wù)帶來的效益和效能的影響。 業(yè)務(wù)導(dǎo)向要求在進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計時,要結(jié)合業(yè)務(wù)特色,既注重共性特征,又突出個性特征, 同時還要注意共性指標(biāo)和個性指標(biāo)的分值比例。 例如,對于基礎(chǔ)設(shè)施類項目,共性指標(biāo)分值占比應(yīng)相對較多, 個性指標(biāo)可適當(dāng)減少, 因為基礎(chǔ)設(shè)施類項目的功能主要是為上層的應(yīng)用服務(wù)提供數(shù)據(jù)資源、 網(wǎng)絡(luò)資源和算力資源支撐, 具有比較強(qiáng)的通用屬性, 共性特征明顯。 而對于業(yè)務(wù)應(yīng)用類項目,一方面,其具有明顯的功能性特征, 不同的業(yè)務(wù)場景對功能要求不同, 除了用戶滿意度之外, 很少具有共性特征,另一方面,其個性特征正是項目建設(shè)的主要目標(biāo),因此應(yīng)重點結(jié)合業(yè)務(wù)特點,設(shè)計能有效反映業(yè)務(wù)效益的個性指標(biāo), 并提升個性指標(biāo)分值占比,以客觀考察項目的績效情況。
3、關(guān)注共享,體現(xiàn)協(xié)同。 隨著我國開啟新時代數(shù)字政府新篇章, 政務(wù)信息化系統(tǒng)之間的互通共享協(xié)同需求越來越多,尤其是《“十四五”推進(jìn)國家政務(wù)信息化規(guī)劃》(發(fā)改高技〔2021〕1898號) 要求開發(fā)利用政務(wù)大數(shù)據(jù)、 融合創(chuàng)新大平臺、建設(shè)協(xié)同治理大系統(tǒng),更加強(qiáng)調(diào)政務(wù)平臺系統(tǒng)之間的融合、協(xié)同。 因此,以往各地方政府部門各自建設(shè)的相互獨(dú)立的信息化系統(tǒng)必將進(jìn)行升級改造實現(xiàn)互通互聯(lián)和共享協(xié)同, 以后要建設(shè)的系統(tǒng)也將具備共享協(xié)同能力, 協(xié)同共享成為趨勢。 所以在新形勢下,政務(wù)信息化項目評價必須注重項目系統(tǒng)的共享性和協(xié)同性。 進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計時可將數(shù)據(jù)共享相關(guān)指標(biāo)作為共性指標(biāo)考察,如數(shù)據(jù)共享率、數(shù)據(jù)共享范圍等。 對于協(xié)同性,可通過跨系統(tǒng)、跨部門協(xié)作情況來考察,如跨系統(tǒng)訪問時延、跨系統(tǒng)協(xié)作時延等指標(biāo),具體實際操作中, 應(yīng)結(jié)合指標(biāo)取數(shù)的便捷性和可核驗性進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計。
4、全程考量,縱向貫穿。由于信息化項目具有建設(shè)和運(yùn)維兩個階段,各階段的績效目標(biāo)不同,因此,評價時要全程考量,縱向貫穿項目的生命周期,對于不同階段設(shè)計不同指標(biāo),并根據(jù)需要設(shè)置不同分值,綜合評定項目績效。 對于建設(shè)階段,應(yīng)著重考察建設(shè)成果及建設(shè)功能帶來的效益情況, 如項目建設(shè)后業(yè)務(wù)效率的提升、負(fù)面影響的減少、業(yè)務(wù)服務(wù)范圍的擴(kuò)大、成本的降低等。 對于運(yùn)維階段,主要目的是保障信息化系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定安全運(yùn)行以及性能指標(biāo)符合要求,因此著重聚焦運(yùn)維效果情況以及運(yùn)維服務(wù)情況。另外,信息化系統(tǒng)運(yùn)維內(nèi)容具有共性特征,可進(jìn)行橫向?qū)Ρ龋虼耍笜?biāo)設(shè)計以共性為主。總體而言,建設(shè)階段指標(biāo)應(yīng)占分值主要部分,運(yùn)維階段分值占比不宜過多,突出業(yè)務(wù)特征。 如果只做運(yùn)維階段評價,在共性指標(biāo)之外,如核心設(shè)備維修率、運(yùn)維響應(yīng)時間等,可增加影響業(yè)務(wù)功能的個性指標(biāo)占比,如年辦件時間縮短、 監(jiān)控范圍內(nèi)異常事件減少情況等。
政務(wù)信息化項目指標(biāo)體系設(shè)計的思路仍然遵循“決策-過程-產(chǎn)出-效益”的基本邏輯路徑,指標(biāo)框架可參考財政部 《項目支出績效評價管理辦法》(財預(yù)〔2020〕10 號),同時要根據(jù)政務(wù)信息化項目的具體特點, 從上述4 個方面重點考量,設(shè)計適用于具體項目的指標(biāo)。 指標(biāo)框架分為一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和三級指標(biāo),其中一級指標(biāo)和二級指標(biāo)根據(jù)中央文件統(tǒng)一設(shè)計, 三級指標(biāo)結(jié)合文件精神及項目特點個性化設(shè)計。
決策部分關(guān)注項目立項、績效目標(biāo)和項目投入。 項目立項著重考察立項依據(jù)是否充分,立項程序是否規(guī)范,建設(shè)方案設(shè)計是否科學(xué);績效目標(biāo)重點考察信息化項目績效目標(biāo)的設(shè)定是否合理,績效指標(biāo)的設(shè)定是否明確;項目投入考察預(yù)算編制是否科學(xué)。
過程部分關(guān)注項目建設(shè)運(yùn)維的全過程管理情況,包括資金管理和項目管理兩方面。 資金管理關(guān)注項目預(yù)算執(zhí)行率和資金使用合規(guī)性;項目管理除關(guān)注政府采購、合同管理、項目實施、項目變更、項目驗收的規(guī)范性以外,還應(yīng)關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)符合程度和系統(tǒng)運(yùn)維規(guī)范性等。
產(chǎn)出部分針對信息化項目具體特點,結(jié)合分層分類思想, 分別制定不同類型項目的數(shù)量、質(zhì)量、時效和成本指標(biāo),方便橫向?qū)Ρ确治?。重點結(jié)合項目業(yè)務(wù)實際及預(yù)算資金的經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行分類和細(xì)化。如新建及升級改造項目著重考察項目建設(shè)完成率、項目驗收返工率、項目按期完成交付情況等;運(yùn)維項目聚焦如期運(yùn)維情況、運(yùn)維響應(yīng)情況、故障排除情況等。
效益部分是政務(wù)信息化項目評價的重點,要堅持業(yè)務(wù)導(dǎo)向,根據(jù)業(yè)務(wù)需求,從社會效益、可持續(xù)影響和滿意度等方面來設(shè)定能反映業(yè)務(wù)核心效果的指標(biāo)。效益指標(biāo)也要根據(jù)不同類型項目特點,制定類型特色的共性指標(biāo),同時,緊密結(jié)合績效目標(biāo),從使用資金部門的業(yè)務(wù)內(nèi)容出發(fā),細(xì)化分解制定業(yè)務(wù)相關(guān)的個性化指標(biāo)。如政務(wù)服務(wù)管理系統(tǒng)類項目著重聚焦年辦件數(shù)量提升、系統(tǒng)用戶數(shù)量增長、數(shù)據(jù)共享開放程度、協(xié)同辦公效能提高、精細(xì)化管理水平提升、業(yè)務(wù)成本降低等;使用云資源的項目可將存儲資源利用率、計算資源利用率、網(wǎng)絡(luò)資源利用率等指標(biāo)作為共性指標(biāo)重點關(guān)注。 對于復(fù)雜的大系統(tǒng)、大平臺項目應(yīng)把共享協(xié)同情況作為重點關(guān)注之一。 另外,考察應(yīng)覆蓋項目的全生命周期,囊括建設(shè)和運(yùn)維。
指標(biāo)體系構(gòu)建完成后, 設(shè)定項目指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)時, 一方面要與業(yè)務(wù)需求及建設(shè)目標(biāo)緊密結(jié)合,如有計劃標(biāo)準(zhǔn)的以計劃標(biāo)準(zhǔn)為主,如沒有,可參考國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等。另一方面要注意橫向?qū)Ρ?,對相同類型?guī)模的項目進(jìn)行對比分析,尋找合適的指標(biāo)標(biāo)桿值,形成能科學(xué)衡量項目成效的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
政務(wù)信息化是順應(yīng)全球數(shù)字化浪潮的必然選擇,是推進(jìn)我國數(shù)字政府建設(shè)的前提要求,推進(jìn)政務(wù)信息化項目績效評價, 是提升政務(wù)信息化項目建設(shè)管理水平, 促進(jìn)政務(wù)效能和數(shù)字治理能力提升的重要舉措, 也是我國數(shù)字政府建設(shè)工作考核的重要內(nèi)容。 對政務(wù)信息化項目進(jìn)行績效評價面臨諸多挑戰(zhàn)和難點, 需要主評人具備復(fù)合型專業(yè)素質(zhì),評價時,要充分分析項目特點,既要考慮分類橫向?qū)Ρ?,又要深入了解業(yè)務(wù)特點, 注重項目效益, 同時還要關(guān)注協(xié)同共享,全生命周期考量,縱向貫穿項目整體。
政務(wù)信息化績效評價也應(yīng)與新一代信息技術(shù)相結(jié)合,發(fā)揮其“倍增器”作用,推動傳統(tǒng)績效評價向數(shù)智化績效評價轉(zhuǎn)型升級,實現(xiàn)新時代績效評價高質(zhì)量發(fā)展, 有效支撐我國數(shù)字政府建設(shè)。