新時代下遼寧高校科技成果本地轉(zhuǎn)化困境與路徑選擇＊

紀國濤，王佳杰

（沈陽理工大學經(jīng)濟管理學院，遼寧 沈陽 110159）

1 研究背景

在高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展的新時代下，遼寧創(chuàng)新型省份的建設(shè)與深化需要高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化的持續(xù)支撐與引領(lǐng)。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化程度高低直接決定了一個國家或區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的競爭能力和發(fā)展水平[1]。近年來，遼寧高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化績效盡管逐漸彰顯，但仍面臨著轉(zhuǎn)化能力不高、轉(zhuǎn)化效率低下、轉(zhuǎn)化流出嚴重、轉(zhuǎn)化渠道不暢、轉(zhuǎn)化制度障礙、轉(zhuǎn)化中介缺失、轉(zhuǎn)化鏈條割裂、對原始創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與服務(wù)能力不足、轉(zhuǎn)化環(huán)境亟待改善等本地轉(zhuǎn)化困境。因此，不斷提高遼寧高校科技成果本地轉(zhuǎn)化規(guī)模、轉(zhuǎn)化效率和轉(zhuǎn)化效果，不僅是落實中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的根本動力，也是推進遼寧經(jīng)濟發(fā)展全面振興和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的內(nèi)在要求，更是承載新舊動能持續(xù)轉(zhuǎn)化情境下遼寧雙循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展新格局建構(gòu)的重要引擎。

2 遼寧高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化癥結(jié)與歸因

2.1 高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化鏈的斷裂與縫隙裂痕

遼寧高校科技成果本地轉(zhuǎn)化鏈斷裂主要表現(xiàn)為專利化瓶頸、中試短板和產(chǎn)業(yè)化局限3個方面。

首先，“最初一公里”局限?？萍汲晒D(zhuǎn)化實踐說明專利數(shù)量或許并非衡量科研水平的終極標準，專利的商業(yè)轉(zhuǎn)化使用才是關(guān)鍵。遼寧高?？萍汲晒旧泶嬖谥|(zhì)量上的缺陷導致無法獲得轉(zhuǎn)化機會，另外，成果的突破性特征產(chǎn)生的概念驗證性難度導致無法進行實際轉(zhuǎn)化[2]。因此，為提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，中國部分省市開始強化了科技成果“最初一公里”的支持力度，加速顛覆性創(chuàng)新。例如，廣東科技廳出臺了《關(guān)于大力發(fā)展前孵化器促進科技成果轉(zhuǎn)化的指導意見》。

其次，中試短板。中試環(huán)節(jié)主要是對科技成果進行二次開發(fā)、完善和提升，不僅需要大量資金的支撐，也具有可能無法量產(chǎn)的高風險性。中間試驗的成功率不超過50%，這意味著有約50%的項目不能產(chǎn)生成果，或雖產(chǎn)生成果但在較長時間內(nèi)不能進入工業(yè)性試驗或開發(fā)階段。從政府出臺的各種促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策來看，絕大數(shù)的政策工具都集中在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的研發(fā)階段和商業(yè)化階段，而投入到中試階段的經(jīng)費明顯不足，導致孵化階段成為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化裂痕。

最后，“最后一公里”的困境在于供需對接不暢。需求端主要表現(xiàn)為大企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新和引進新技術(shù)的主動性、不信任本地大學的科技成果質(zhì)量；中小企業(yè)技術(shù)吸收能力弱，缺乏轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟和技術(shù)實力，資金和人才儲備缺乏；創(chuàng)新型科技型企業(yè)成長緩慢，對科技成果需求不足。供給端癥結(jié)在于高校缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制和積極性，產(chǎn)業(yè)需求導向不足、難以市場化以及成果本身質(zhì)量問題難以產(chǎn)業(yè)化。轉(zhuǎn)化過程困境根源在于創(chuàng)新成果由于不適合產(chǎn)業(yè)和市場的發(fā)展而無法轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，抑或是由于轉(zhuǎn)化保障不足導致只能存續(xù)在實驗室檢驗階段，具體可歸因于應(yīng)用試錯環(huán)境缺乏、孵化機制不暢、加速器缺失、中試艱難等。

2.2 遼寧高?？萍汲晒麅?nèi)在屬性局限：存量、形態(tài)與孤島化

遼寧高?？萍汲晒D(zhuǎn)化低的一個重要表征就是成果“全面、籠統(tǒng)”，缺乏對具體地區(qū)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的適應(yīng)性與指導性。從成果存量而言，成果的技術(shù)儲備同產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實需求尚有距離，很難為中小企業(yè)提供充分的技術(shù)支撐和服務(wù)[3]；而國有大中型企業(yè)的體制機制障礙對遼寧高校的科技成果信任機制缺乏，不愿進行嘗試。遼寧高校存量科技成果既面臨著產(chǎn)業(yè)化導向不足，又面臨著概念驗證支持不足的尷尬。從成果形態(tài)上，遼寧高?？萍汲晒蠖嗵幱趯嶒炇?、中間試驗等初步研究階段，較少有科技成果具備可實施性和利潤性的基礎(chǔ)，脫離產(chǎn)業(yè)技術(shù)應(yīng)用。遼寧高校與本地產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新協(xié)同脫節(jié)也導致高校無法進行新巴斯德象限上開展科學研究活動。從數(shù)據(jù)化視角而言，遼寧高?？萍汲晒畔⒌墓聧u化現(xiàn)象明顯。目前，遼寧許多科研院所、高等院校和相關(guān)單位等對掌握的科學大數(shù)據(jù)實行封閉管理，形成了科學數(shù)據(jù)資源的“孤島”，致使諸多極有價值的數(shù)據(jù)資源無法形成共享。另外，遼寧高?？萍汲晒詳?shù)據(jù)或信息形態(tài)分散或滯留于高校內(nèi)部、教育廳、科技廳等不同部門機構(gòu)，無論這些科技成果在數(shù)量規(guī)模上如何擴張或者在增長率變化上如何顯著上升，都是以數(shù)據(jù)形式或信息形式封閉在相關(guān)部門機構(gòu)內(nèi)部，形成了事實上高?？萍汲晒男畔⒐聧u。

2.3 遼寧高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化能力亟待提升

遼寧高校科技成果本地化轉(zhuǎn)化中具有較大的自發(fā)性和隨意性，在市場化科技成果本地化轉(zhuǎn)化機制亟待強化與完善的情境下呈現(xiàn)出本地化轉(zhuǎn)化規(guī)模偏小、轉(zhuǎn)化效率偏低、外地化轉(zhuǎn)化趨勢明顯的轉(zhuǎn)化特征。遼寧高校科技成果本地轉(zhuǎn)化能力不足體現(xiàn)在以下4個方面：①促進遼寧高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化服務(wù)缺失，主要表現(xiàn)為專業(yè)隊伍、技術(shù)經(jīng)紀人、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專家等優(yōu)秀人才不足，技術(shù)經(jīng)紀人專業(yè)管道不通；科技定制服務(wù)、科技成果直通車等專業(yè)化服務(wù)缺乏；促進科技成果產(chǎn)業(yè)化、提升企業(yè)能級的科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)會發(fā)揮作用不夠充分。②促進遼寧高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化力度亟需強化，與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的產(chǎn)學研一體化機制亟需深化，成果本地轉(zhuǎn)化過程的應(yīng)用試錯機制尚未建立起來。③缺乏促進成果本地轉(zhuǎn)化的平臺運營機制，孵化薄弱、加速器不足，平臺運營對科技成果轉(zhuǎn)化的相應(yīng)機制尚未建立。④科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺與網(wǎng)絡(luò)機制亟待建立。遼寧科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺仍處于獨立運營階段，尚未建立起價值共創(chuàng)的網(wǎng)絡(luò)機制，導致整體科技成果轉(zhuǎn)化能力提升緩慢。

2.4 遼寧行業(yè)特色高?！疤亍钡膶擂闻c成果本地轉(zhuǎn)化局限

遼寧行業(yè)特色高等學校眾多，但是具有改變和引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的原創(chuàng)性、顛覆性成果不多，具有國際影響力領(lǐng)軍型科學家和科研團隊缺乏，具有國內(nèi)外顯著優(yōu)勢的雙一流學科和專業(yè)稀少，能夠具有引領(lǐng)行業(yè)創(chuàng)新的科研人才偏少，能夠促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)高速成長和引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的成果缺失，遼寧行業(yè)型特色高校整體上競爭優(yōu)勢不足，競爭力不強。同時，遼寧產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體上缺少龍頭企業(yè)的帶動、缺少獨角獸企業(yè)的輻射性效應(yīng)、缺少瞪羚型快速成長性企業(yè)、缺少可持續(xù)發(fā)展的隱形冠軍企業(yè)，沒有形成生命共同體。總之，遼寧行業(yè)型特色高校與其區(qū)域產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同共生關(guān)系亟待重構(gòu)，擺脫行業(yè)科研特色不特和區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展不旺的雙重格局。鑒于遼寧大量行業(yè)型特色高校與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間深度合作不足，導致這些行業(yè)型特色高校在科技成果本地轉(zhuǎn)化中面臨非常尷尬情境。這種僵局的打破需要在產(chǎn)學深度融合基礎(chǔ)上重構(gòu)高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化的新模式、新思路和新路徑。

3 促進遼寧高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化的對策

3.1 加快功能型平臺建設(shè)，推動遼寧高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化

加快功能型平臺建設(shè)的關(guān)鍵路徑如下：①依托遼寧實驗室建設(shè)，集聚國內(nèi)外尖端科研機構(gòu)和省內(nèi)高校的一流學科，布局建設(shè)遼寧高端研發(fā)與功能型轉(zhuǎn)化平臺，促進一批顛覆性科學技術(shù)的突破和集群涌現(xiàn)并衍生一批高精尖科技型企業(yè)。②圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求布局建設(shè)遼寧創(chuàng)新研發(fā)與功能型轉(zhuǎn)化平臺，推動競爭前沿技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、核心攻關(guān)技術(shù)以及應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域等的技術(shù)突破與成果轉(zhuǎn)化。③圍繞高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化短板布局建設(shè)遼寧特色研發(fā)與功能型轉(zhuǎn)化平臺，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?；诳萍汲晒D(zhuǎn)化鏈而言，遼寧省高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在“最先一公里”“中試瓶頸”和“最后一公里”3個主要短板，據(jù)此可以布局建設(shè)促進遼寧高效科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的綜合服務(wù)平臺，或者分別建設(shè)相應(yīng)的功能型轉(zhuǎn)化平臺。④加快專業(yè)化人才隊伍建設(shè)，形成圍繞科技成果轉(zhuǎn)化鏈條各環(huán)節(jié)所需要的經(jīng)紀人體系，提升遼寧高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)能級與本地轉(zhuǎn)化能力。⑤布局建設(shè)依托遼寧國家實驗室和大科學裝置等創(chuàng)新功能型平臺，對遼寧基礎(chǔ)研究形成有力支撐的推進機制，構(gòu)建遼寧顛覆性創(chuàng)新涌現(xiàn)的金融支持機制和引導基金觸發(fā)機制[4]，構(gòu)建遼寧形成原始創(chuàng)新涌現(xiàn)的財政催化機制和原創(chuàng)重大成果及其轉(zhuǎn)化的協(xié)同攻關(guān)與協(xié)同轉(zhuǎn)化的能力生成機制。

3.2 優(yōu)化整合遼寧科技創(chuàng)新基地，推動高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化

基于遼寧科技創(chuàng)新基地資源整合，推動高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化的路徑選擇在于：①構(gòu)建遼寧高校和省科學與工程研究類科技創(chuàng)新基地的嵌入機制，形成原始創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)遼寧雙一流高校和不同高校雙一流學科建設(shè)的契機，結(jié)合遼寧省科學與工程研究類科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合契機，建立兩者的嵌入合作與協(xié)同機制。首先，建立協(xié)同發(fā)展的專門實驗室，以卡脖子技術(shù)需求為主要目標，促進突破性技術(shù)成果的涌現(xiàn)，爭取在個別領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)原始創(chuàng)新能力的快速提升；其次，基于遼寧不同高校的不同一流學科與科技創(chuàng)新基地不同重點實驗室嵌入?yún)f(xié)同構(gòu)建遼寧專門實驗室或特色實驗室集群，集中突破前沿和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，產(chǎn)出一批批具有話語權(quán)的硬科技，引領(lǐng)遼寧省高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展。②放大科技創(chuàng)新基地重點實驗室實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的功能作用機制，建立“高?！萍紕?chuàng)新基地—企業(yè)”多主體合作實驗室的協(xié)同研究機構(gòu)。為此，圍繞創(chuàng)新主體、科研攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化和戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，制定相關(guān)政策體系和規(guī)章條例，提升遼寧科學與工程研究類科技創(chuàng)新基地原始創(chuàng)新能力，制定突破性科技成果的生成規(guī)劃，尋求融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)機會，形成一批具有戰(zhàn)略性和引領(lǐng)性的科技轉(zhuǎn)化成果。③加速技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合中建構(gòu)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制。首先，建立高校存量科技成果與科技創(chuàng)新基地內(nèi)相關(guān)組織的對接機制，探究高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的可行性、中試乃至孵化前景評估；其次，建立高校增量科技成果與科技創(chuàng)新基地內(nèi)相關(guān)組織的中試和孵化的合作機制，避免科技成果的擱淺；最后，建立高校、科研機構(gòu)與科技創(chuàng)新基地之間鏈式整合機制，打造“研發(fā)、中試、孵化、產(chǎn)業(yè)化”科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的完整鏈條，徹底打通了從科研成果到產(chǎn)業(yè)化的“最后一公里”，同時，建立高效、科研機構(gòu)和科技創(chuàng)新基地之間的學術(shù)交流溝通平臺，構(gòu)建遼寧省高校建立產(chǎn)業(yè)需求驅(qū)動的研發(fā)機制。④發(fā)揮高校在遼寧基礎(chǔ)支撐與條件保障類科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合中的支撐作引領(lǐng)。為此，首先，建立高校與省科技創(chuàng)新綜合信息平臺聯(lián)動工作機制，動態(tài)、實時地將高校優(yōu)秀科技成果輸入到省科技創(chuàng)新綜合信息平臺；同時，建立科技創(chuàng)新綜合信息平臺優(yōu)秀科技成果傳播機制與展播平臺，促進科技成果供給與需求實時對接。其次，建立高校大型科學儀器設(shè)備與省大型科學儀器共享服務(wù)平臺協(xié)同工作機制，通過科研儀器資源整合與開放共享，布局優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域并吸納高水平科研人才，做好科研攻關(guān)的“最先一公里”工作。最后，建立遼寧高校與東北科技大市場的互動溝通機制，拓展東北科技大市場的移動課堂功能，形成遼寧高校的“雙創(chuàng)”教育與東北科技大市場協(xié)同演化，同時，深化遼寧高校典型科技成果借助東北科技大市場展示平臺的傳播功能，放大東北科技大市場促進科技成果本地化轉(zhuǎn)化的中介作用和調(diào)節(jié)機制。

3.3 營造遼寧高?？萍汲晒镜鼗D(zhuǎn)化環(huán)境與氛圍

遼寧高?？萍汲晒镜剞D(zhuǎn)化環(huán)境優(yōu)化有助于推進良好本地轉(zhuǎn)化體系形成和本地轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)建構(gòu)。為此，具體路徑為：①塑造并大力宣傳遼寧高?？萍汲晒镜鼗D(zhuǎn)化典型科技成果和典型人物，促進高校科研工作者科技成果本地化轉(zhuǎn)化意愿、態(tài)度和習慣，形成科技成果本地化轉(zhuǎn)化的文化氛圍和情境；②圍繞不同行業(yè)和企業(yè)中長期和近期技術(shù)需求，制定促進遼寧高校技術(shù)本地化轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的法規(guī)、政策、資金投入和激勵等各方面的配套制度保障，鼓勵并激勵高?？蒲腥藛T積極主動參與到遼寧不同行業(yè)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中去；③建立適合遼寧省情和產(chǎn)業(yè)發(fā)展情境的高?？蒲锌冃гu估和績效撥款的激勵制度以及科技成果本地化轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的獎勵制度，同時，制定不同高校雙一流學科的定期學術(shù)會議制度，加強科學知識的交流互動能力，促進遼寧高校突破性技術(shù)理論研究能力；④構(gòu)建遼寧高校與不同科技創(chuàng)新基地之間的交叉性合作與協(xié)同網(wǎng)絡(luò)機制，以催生和促進大批跨學科創(chuàng)新研究和本地化高端高技術(shù)以及未來產(chǎn)業(yè)需求導向的原始創(chuàng)新能力提升。