綠色創(chuàng)新效率研究之文獻(xiàn)綜述*

傅天姿

（浙江金融職業(yè)學(xué)院，浙江杭州 310018）

0.引言

自改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)年均增長率長期保持在7%～8%，甚至2位數(shù)的高位上，被稱為“中國速度”“中國奇跡”等。經(jīng)濟(jì)總量的迅速增長，主要是靠資本、能源、資源、勞動力投入的推動，資源產(chǎn)出率較低，能源緊缺和環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重，這種粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。圍繞著如何提高經(jīng)濟(jì)增長效益，如何提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，我國開始了逐步探索。新中國成立之初，以毛澤東同志為代表的中國共產(chǎn)黨人從黨和國家事業(yè)發(fā)展全局出發(fā)，把馬克思主義的生態(tài)思想和中國國情相結(jié)合，提出一系列符合中國國情的綠色發(fā)展思想，1956年，在《論十大關(guān)系》中，毛澤東同志明確指出“空氣、森林、礦產(chǎn)等自然資源，成為社會主義建設(shè)的影響因素。要加以小心保護(hù)，進(jìn)行合理使用?！备母镩_放以來，以鄧小平同志為代表的中國共產(chǎn)黨人，在堅(jiān)持推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)提出“協(xié)調(diào)發(fā)展”的綠色理念。1987年黨的十三大指出“必須堅(jiān)定不移的貫徹執(zhí)行注重效益、提高質(zhì)量、協(xié)調(diào)發(fā)展、穩(wěn)定增長的戰(zhàn)略”；1995年十四屆五中全會召開，會議指出要實(shí)現(xiàn)“九五”時(shí)期國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主要奮斗目標(biāo)，其中一個(gè)根本轉(zhuǎn)變是經(jīng)濟(jì)方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。此后，在黨的十五大和十六大的報(bào)告中，多次強(qiáng)調(diào)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變；黨的十六大提出“以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低環(huán)境污染少，人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路”，逐步強(qiáng)調(diào)科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性；2007年黨的十七大更明確地強(qiáng)調(diào)要實(shí)現(xiàn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，其中一個(gè)轉(zhuǎn)變是從增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的創(chuàng)新的重要性日益增強(qiáng)；黨的十八大以來，習(xí)近平總書記提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”發(fā)展理念，又將生態(tài)文明建設(shè)列入“五位一體”的總體布局，建立一系列推動綠色發(fā)展的制度，推動社會可持續(xù)發(fā)展；黨的十九大，我國更高戰(zhàn)略提出建設(shè)“美麗中國”的偉大目標(biāo)。中國經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展理念經(jīng)歷了萌芽形成、深化、成熟的發(fā)展歷程，并且最終上升為國家的發(fā)展戰(zhàn)略，使綠色發(fā)展理念成為我們走向美麗中國愿景的國家戰(zhàn)略。創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿ΓG色是國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要基點(diǎn)。

1.綠色創(chuàng)新理論發(fā)展

熊彼特（Schumpeter 1912）在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、原料創(chuàng)新、組織創(chuàng)新。如今國內(nèi)外對于“綠色創(chuàng)新”沒有形成統(tǒng)一的定義，與“綠色創(chuàng)新”概念相似的有“環(huán)境創(chuàng)新”“綠色技術(shù)創(chuàng)新”等。較早之前，學(xué)者較多的使用“環(huán)境創(chuàng)新”這個(gè)概念，James等將“環(huán)境創(chuàng)新”定義為能夠給帶給企業(yè)或顧客價(jià)值的同時(shí)降低對環(huán)境的影響的新產(chǎn)品或新流程；Braun和Wield（1994）率先指出某項(xiàng)工藝或技術(shù)能夠減少環(huán)境污染和提高能源利用率，則被稱為綠色技術(shù)創(chuàng)新；同時(shí)Antonioli et al（2015）認(rèn)為企業(yè)組織管理和對產(chǎn)品的設(shè)計(jì)也是綠色技術(shù)創(chuàng)新的一部分；隨著研究的深入，國內(nèi)研究對綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義進(jìn)行擴(kuò)充，郭進(jìn)（2019）[1]將社會發(fā)展和制度的創(chuàng)新都納入綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義中。國內(nèi)外對綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵做了大量的研究，F(xiàn)ussler和James（1996）[2]率先提出綠色創(chuàng)新是通過生產(chǎn)新的產(chǎn)品和技術(shù)的方式，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值同時(shí)降低對環(huán)境的負(fù)面影響；Blattel-Mink（1998）認(rèn)為綠色創(chuàng)新包括新產(chǎn)品、新市場和新系統(tǒng)的開發(fā)中引入生態(tài)思想； Beise和Renning等指出為了減少環(huán)境破壞而產(chǎn)生的一些技術(shù)、工藝、系統(tǒng)和產(chǎn)品都可以被稱為綠色創(chuàng)新。Mirata（2005）認(rèn)為綠色創(chuàng)新是順應(yīng)環(huán)境改善趨勢而做出的創(chuàng)新活動。Chen（2006）等認(rèn)為綠色創(chuàng)新不但是與綠色產(chǎn)品或綠色流程相關(guān)的硬件或軟件的創(chuàng)新，還是與能源節(jié)約、污染預(yù)防、污染回收、綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及企業(yè)環(huán)境管理相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新；陳華斌、應(yīng)瑞瑤和周力[3]等認(rèn)為實(shí)現(xiàn)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會協(xié)調(diào)發(fā)展而開展的創(chuàng)造性活動都可以稱為綠色創(chuàng)新；肖仁橋等指出綠色創(chuàng)新是以降低環(huán)境污染和能源消耗來提高生產(chǎn)效率的創(chuàng)新活動。綜合來看，綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵可以概括為張鋼和張小軍在《綠色創(chuàng)新研究的幾個(gè)基本問題》中指出的3種定義：綠色創(chuàng)新是降低對環(huán)境的影響，引進(jìn)環(huán)境績效，對環(huán)境績效的改進(jìn)。

2.綠色創(chuàng)新效率

綠色創(chuàng)新效率是基于綠色技術(shù)、創(chuàng)新效率演化而來的一個(gè)衡量經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的評價(jià)概念。呂巖威等認(rèn)為綠色創(chuàng)新效率是基于投入產(chǎn)出角度，將環(huán)境負(fù)效應(yīng)考慮在內(nèi)的一個(gè)綜合效率；喬元波等認(rèn)為綠色創(chuàng)新效率是在綠色發(fā)展理念的指導(dǎo)下，通過較少的投入能夠獲取更多的創(chuàng)新產(chǎn)出；宋秋月等認(rèn)為綠色創(chuàng)新效率是創(chuàng)新要素、資源要素的投入與考慮環(huán)境因素的產(chǎn)出比例關(guān)系；錢麗等表示在計(jì)算綠色創(chuàng)新效率時(shí)，將資源環(huán)境因素納入要素投入的指標(biāo)體系；馮志軍等在測算綠色創(chuàng)新效率時(shí)以研發(fā)投入、能源投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、環(huán)境產(chǎn)出為投入產(chǎn)出指標(biāo)體系。

2.1 綠色創(chuàng)新效率測算方法

根據(jù)現(xiàn)有研究，綠色創(chuàng)新效率測算方法以傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新效率測算方法為基礎(chǔ)，考慮環(huán)境指標(biāo)測算效率值。測算方法分為非前沿分析法和前沿分析法。非前沿分析法又分為生產(chǎn)函數(shù)回歸分析法和指數(shù)法，前沿分析法又分為參數(shù)分析法和非參數(shù)分析法。

學(xué)者們較多采用前沿分析法計(jì)算效率值，其中的參數(shù)分析法是在假設(shè)投入產(chǎn)出函數(shù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用技術(shù)分析估算參數(shù)，開展效率測算。參數(shù)分析法主要有以下3類：隨機(jī)前沿法（SFA）、后邊界分析法（TFA）、自由分步法（DFA）。 由Aigner、Meeusen、Battese等（1977） 提出的隨機(jī)前沿分析法（SFA）較多運(yùn)用于效率測算。該方法的優(yōu)點(diǎn)：同時(shí)考慮技術(shù)非效率和隨機(jī)沖擊，通過對面板數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，考察不同個(gè)體間的差異以及同一個(gè)個(gè)體在不同時(shí)刻的差異。缺點(diǎn)是生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定缺乏嚴(yán)格的理論依據(jù)，設(shè)定隨意，對無效率項(xiàng)的分布有嚴(yán)格要求，降低隨機(jī)前沿分析法的有效性。厚邊界分析法（TFA）和自由分步法（DFA）的基本原理和隨機(jī)分析法相似。非參數(shù)分析法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、自由處置殼方法（FDH）。目前學(xué)者較多的使用Charnes、Cooper（1978）等人提出將數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），池仁勇（2005）[4]、周力（2010）等運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測算效率值。其原理為：將多個(gè)輸入和其對應(yīng)的產(chǎn)出作為一個(gè)評價(jià)決策單元（DMU），運(yùn)用特定的計(jì)算方式，評價(jià)該決策單元是否有效以及是否位于生產(chǎn)前沿面上，對相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元（DMU）評價(jià)較為有效。區(qū)域及企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動多為多投入和多產(chǎn)出，生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系較為復(fù)雜，較適合采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。

2.2 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）模型概述

學(xué)者主要運(yùn)用四種數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA)模型進(jìn)行效率測算：（1）Charnes（1978）等基于投入產(chǎn)出分析的原理，提出以規(guī)模收益固定為前提的CCR模型，李婧等（2010）[5]運(yùn)用DEA-CCR方法對省際區(qū)域創(chuàng)新效率開展測評。（2）由于CCR模型是建立在規(guī)模報(bào)酬不變的基礎(chǔ)上的，在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)過程中，存在規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模報(bào)酬遞減等情況，于是Banker（1984）擴(kuò)展了Charnes（1978）的工作，提出了BCC模型，韓晶（2012）運(yùn)用DEA-BCC模型對中國30個(gè)省市自治區(qū)的污染創(chuàng)新能力進(jìn)行了測度和分析。（3）CCR模型和BCC模型都是從徑向角度來分析（徑向指投入和產(chǎn)出按同樣的比例縮小或擴(kuò)大從而達(dá)到?jīng)Q策單元有效率，角度指從投入或產(chǎn)出角度來分析），存在投入、產(chǎn)出的松弛性問題（決策單元投入過多或期望產(chǎn)出不足的情況），Tone（2002）[6]在CCR模型和BCC模型的基礎(chǔ)上提出可以處理投入產(chǎn)出松弛性問題的模型，即SBM模型，馮志軍（2013）同時(shí)用DEA-CCR和DEA-SBM模型測度中國30個(gè)省級區(qū)域及八大經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率。（4）由于投入值和產(chǎn)出值存在較大的差異，Cooper（1999）等提出了RAM模型，任耀、牛沖槐等（2014）[7]運(yùn)用DEA-RAM模型對山西省工業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了測算。方法方面，Banker和 Morey（1986），Timmer（1971），F(xiàn)ried、Schmidt和 Yaisawarng（1999）[8]、Fried 和Lovell（2002），分別提出了一階段DEA方法、二階段DEA方法、四階段DEA方法、三階段DEA方法。肖仁橋等（2012）[9]運(yùn)用二階段DEA方法測算高新技術(shù)行業(yè)效率；張江雪、朱磊（2012）運(yùn)用四階段的DEA方法對我國2009年各省份工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究；王飛航，李友順（2019）運(yùn)用三階段DEA方法測算了我國西部地區(qū)國家級高新區(qū)創(chuàng)新效率。

3.文獻(xiàn)評述

綜述文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，第一，目前綠色創(chuàng)新的概念沒有統(tǒng)一的界定，與“環(huán)境創(chuàng)新”“綠色技術(shù)創(chuàng)新”的概念相似。第二，有關(guān)綠色創(chuàng)新效率的定義是基于技術(shù)創(chuàng)新效率，綠色創(chuàng)新效率是指一個(gè)區(qū)域或者行業(yè)創(chuàng)新效率的“綠色化”程度，是在考慮了能源消耗和環(huán)境污染后對創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量的一個(gè)測度，可理解為區(qū)域或者行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的綠色指數(shù)，其數(shù)值越大，說明創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量越高，其值越低，說明創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量有待提高；在綠色創(chuàng)新效率測算方面，任何的創(chuàng)新過程，都可以理解為一個(gè)投入與產(chǎn)出的過程，在這個(gè)階段可能會存在污染投入和污染產(chǎn)出（非期望產(chǎn)出），如“工業(yè)三廢”，通過一定的計(jì)算方法對投入和產(chǎn)出兩個(gè)階段開展逐步測算，在測算過程中，逐步將污染部分剔除，最終得到排除了環(huán)境污染和能源消耗后的創(chuàng)新效率值，這個(gè)值就是“綠色創(chuàng)新效率值”，該值越高，表示創(chuàng)新的的質(zhì)量越高，反之越低，表示創(chuàng)新質(zhì)量較低。第三，在綠色創(chuàng)新效率的測算模型和方法上面，較多的采用傳統(tǒng)模型——DEA-BCC模型和DEA-CCR模型，這2個(gè)傳統(tǒng)模型只考慮了經(jīng)濟(jì)效率，未關(guān)注環(huán)境問題和資源問題，同時(shí)這2個(gè)傳統(tǒng)模型沒有考慮投入產(chǎn)出過程中的要素“松弛”問題，無法處理存在非期望產(chǎn)出下的效率測算問題，基于此，部分學(xué)者采用考慮非期望產(chǎn)出和基于松弛變量的非徑向、非角度的DEA-SBM模型以及非徑向、非角度及加性結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的DEA-RAM模型開展效率測算。綠色創(chuàng)新效率的測算一般是基于參數(shù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）和非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）這2種效率測算方法，由于DEA方法能處理多投入和多產(chǎn)出變量的效率測算問題，并且事先可以無需設(shè)定前沿生產(chǎn)函數(shù)，規(guī)避了參數(shù)方法的限制，具有效率測算的優(yōu)勢，所以綠色創(chuàng)新效率測算主要是采用DEA方法。學(xué)者們較多采用一階段DEA方法和二階段DEA方法開展綠色創(chuàng)新效率測算，少部分學(xué)者運(yùn)用三階段DEA和四階段DEA開展效率測算。第四，國內(nèi)學(xué)者用以上的模型和方法對我國區(qū)域、產(chǎn)業(yè)等方面開展效率測算，盡管有部分文獻(xiàn)梳理了綠色創(chuàng)新效率的研究，但對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率測算的研究較少，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，高新技術(shù)水平的高低代表了一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率高低代表了該地區(qū)創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用能力和滲透能力，故對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率的研究具有較大的現(xiàn)實(shí)意義。