美國(guó)高校圖書(shū)館口述歷史法律與倫理保護(hù)措施分析★

范麗婷

(福建醫(yī)科大學(xué)圖書(shū)館 福建 福州 350108)

法律和倫理問(wèn)題貫穿于口述歷史項(xiàng)目的全過(guò)程。圖書(shū)館無(wú)論是接受捐贈(zèng)還是自己“生產(chǎn)”口述歷史資源，都必然會(huì)涉及到訪談?wù)?、被訪者、項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)、收藏機(jī)構(gòu)以及資源使用者等各方主體利益。如何保障和協(xié)調(diào)好他們之間的權(quán)益關(guān)系，在權(quán)利、利益和真實(shí)的歷史中尋找平衡，單憑經(jīng)驗(yàn)和自覺(jué)是不夠的，需要相應(yīng)的法律和倫理來(lái)規(guī)制。

1.財(cái)務(wù)報(bào)表分析定位不準(zhǔn)。財(cái)務(wù)報(bào)表分析是財(cái)務(wù)人員主要工作，但財(cái)務(wù)報(bào)表分析報(bào)告主要使用者是企業(yè)決策層、經(jīng)營(yíng)層及相關(guān)利益人。這就要求財(cái)務(wù)人員要站在財(cái)務(wù)報(bào)表分析報(bào)告使用者角度來(lái)開(kāi)展財(cái)務(wù)報(bào)表分析工作，要定位在企業(yè)決策層、管理者這個(gè)高度，來(lái)設(shè)計(jì)、撰寫(xiě)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析報(bào)告。但在實(shí)際操作過(guò)程中，財(cái)務(wù)人員沒(méi)有準(zhǔn)確定位，容易將財(cái)務(wù)報(bào)表分析報(bào)告寫(xiě)成了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)比較報(bào)告，列出了一堆數(shù)據(jù)、百分比，沒(méi)有對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)、比率進(jìn)行精加工、深分析，不能完全滿足企業(yè)管理者的需求。

作為口述歷史的發(fā)源地，美國(guó)口述歷史實(shí)踐取得了豐富的成果，產(chǎn)生了大量的口述歷史項(xiàng)目。隨著這些項(xiàng)目日益關(guān)注戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、特殊疾病、毒品、以及犯罪等具有敏感性和隱私性的主題，同時(shí)也因?yàn)閿?shù)字化技術(shù)的發(fā)展讓口述歷史資源的網(wǎng)絡(luò)傳播和使用變得更加方便和快捷，法律和倫理問(wèn)題變得越來(lái)越突出，口述歷史工作逐漸成為所在機(jī)構(gòu)的倫理審查委員會(huì)的審查和監(jiān)管對(duì)象，學(xué)界也開(kāi)始對(duì)法律和倫理問(wèn)題給予更多的關(guān)注。早在1968年，學(xué)者瑪莎·簡(jiǎn)·查謝特在發(fā)表的《口述歷史在圖書(shū)館員中的運(yùn)用》一文中即強(qiáng)調(diào)了著作權(quán)和法律問(wèn)題的重要性。1985年，Neuenschwander在其《口述歷史與法律》一書(shū)中著重強(qiáng)調(diào)了法律問(wèn)題融入到口述歷史各項(xiàng)工作中的重要性，要求口述資料采集和收藏機(jī)構(gòu)重視法律授權(quán)協(xié)議的簽署，并呼吁保護(hù)被訪者的隱私權(quán)。2009年，他重新編寫(xiě)了《口述歷史與法律導(dǎo)引》一書(shū)，更加系統(tǒng)地介紹了口述歷史涉及的版權(quán)方面的各種問(wèn)題以及口述歷史實(shí)踐中應(yīng)該遵循的各項(xiàng)道德倫理，成為口述歷史教學(xué)培訓(xùn)的范本。除了學(xué)者的理論研究外，一些行業(yè)組織也對(duì)口述歷史的法律和倫理問(wèn)題做了研究。如口述歷史協(xié)會(huì)在2009年將《口述歷史評(píng)估指南》修訂為《口述歷史的原則和最優(yōu)實(shí)踐》 (Principles for Oral History and Best Practices for Oral History)，對(duì)口述歷史參與主體的法律和倫理、權(quán)利和義務(wù)都做出了詳細(xì)的規(guī)定，要求圖書(shū)館口述歷史從業(yè)者“必須具備批判探索的精神和社會(huì)責(zé)任感”。美國(guó)國(guó)家與地方歷史協(xié)會(huì)要求以“人”為研究對(duì)象的口述歷史項(xiàng)目，需要訪談?wù)咦龊贸浞值谋尘罢{(diào)查和訪談問(wèn)題審核，尊重并且保護(hù)被訪者的隱私權(quán)，及時(shí)對(duì)潛在的敏感性話題進(jìn)行告誡。

結(jié)合這些學(xué)者的研究成果和行業(yè)協(xié)會(huì)指南，一些高校圖書(shū)館從自身口述歷史建設(shè)經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，制定了本館口述歷史法律和倫理保護(hù)機(jī)制。本文基于網(wǎng)絡(luò)調(diào)研、文獻(xiàn)分析以及E-mail咨詢等，對(duì)美國(guó)開(kāi)展了口述歷史項(xiàng)目的高校圖書(shū)館進(jìn)行調(diào)查，從采集階段、保管階段和傳播階段三個(gè)方面分析其口述歷史法律和倫理保護(hù)措施，以期對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館口述歷史相關(guān)工作提供一些參考。

1 美國(guó)高校圖書(shū)館口述歷史法律與倫理保護(hù)措施

通過(guò)調(diào)查可知，美國(guó)高校圖書(shū)館在口述歷史項(xiàng)目建設(shè)的不同階段采取了不同的法律與倫理保護(hù)措施。在資源采集階段，因參與主體相互之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，決定了采集階段需要著重解決口述資源歸屬權(quán)的問(wèn)題。在資源保管階段，圖書(shū)館利用各種現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)相關(guān)隱私及涉密內(nèi)容進(jìn)行保護(hù)，努力在被訪者個(gè)人隱私等權(quán)益可能遭受到侵害與信息內(nèi)容的公開(kāi)和挖掘可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益中尋找平衡。在資源傳播階段，圖書(shū)館除了要求使用者簽訂合法使用協(xié)議外，還發(fā)布了著作權(quán)保護(hù)政策，為使用者提供著作權(quán)及倫理培訓(xùn)，從多個(gè)方面提高使用者的法律和倫理保護(hù)意識(shí)。

1.1.4 轉(zhuǎn)錄過(guò)程確?？谑鲑Y源的原始性

宋代徐鉉校定本《說(shuō)文解字·卷十·夭部》對(duì)“喬”字的說(shuō)解為：“高而曲也。從夭，從高省。《詩(shī)》曰：‘南有喬木。’巨嬌切?！鼻宕斡癫玫摹墩f(shuō)文解字注》這樣寫(xiě)到：“按喬不專謂木。淺人以說(shuō)木則作‘橋’，如《鄭風(fēng)》‘山有橋松’是也。以說(shuō)山則作‘嶠’，釋‘山銳而高嶠’是也?！笨梢?jiàn)，“喬”字剛開(kāi)始是表示樹(shù)木或其枝干高大彎曲的。元以后，“喬”字主要作形容詞和動(dòng)詞，有貶低的感情色彩，它的意義也發(fā)生了一定的引申變化。

1.1 采集階段

采集是口述歷史資源建設(shè)的基礎(chǔ)，此階段形成的口述歷史文件的質(zhì)量直接影響了后期的保管和傳播利用。在采集階段，美國(guó)的高校圖書(shū)館通常會(huì)采取以下幾種措施規(guī)避法律和倫理問(wèn)題：

1.1.1 做好項(xiàng)目調(diào)查，保障訪談過(guò)程的順利

1.3.1 使用前獲得著作權(quán)人許可

1.1.2 滿足公眾知情權(quán)的同時(shí)盡可能保護(hù)受訪者的隱私權(quán)

微信公眾號(hào)用于《計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)》教學(xué)效果比較明顯，通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷顯示，學(xué)生對(duì)使用微信公眾號(hào)比較支持，可以減輕他們聽(tīng)課的壓力，賦予他們選擇的自由，能促進(jìn)積極性，也拉近了師生間的距離。具體對(duì)照如表4 所示：

歷史的目標(biāo)在于發(fā)掘真實(shí)的過(guò)去，探索并且講述真實(shí)的過(guò)去應(yīng)該成為所有歷史學(xué)者的基本目標(biāo)。但是采訪者在采訪的過(guò)程中針對(duì)某個(gè)問(wèn)題的“窮盡式追問(wèn)”，有時(shí)會(huì)無(wú)形中侵害到被訪者的隱私權(quán)，甚至給被訪者帶來(lái)痛苦。因此，如何在滿足公眾知情權(quán)的同時(shí)盡可能保護(hù)受訪者的隱私權(quán)成為每個(gè)口述歷史項(xiàng)目不得不面對(duì)的難題。路易斯安那州立大學(xué)圖書(shū)館要求訪談?wù)咴谠L談中要充分尊重受訪者，保證內(nèi)容的真實(shí)性，避免操控受訪者的話語(yǔ)，及時(shí)停止被訪者不愿意深聊的話題。貝勒大學(xué)圖書(shū)館規(guī)定，訪談?wù)咭⒁庾约旱脑L談技巧，可以采用開(kāi)放式問(wèn)題、封閉式問(wèn)題和追問(wèn)等方式獲取更多的信息，對(duì)于有些不愿意暴露隱私的被訪者，必要時(shí)可以采取匿名的形式進(jìn)行訪談。

1.3.3 提供著作權(quán)及倫理培訓(xùn)

作為對(duì)過(guò)去事件回憶的原始記錄，口述歷史資源的一些內(nèi)容或多或少都會(huì)涉及到事件當(dāng)事人的隱私，如果不采取一些技術(shù)手段對(duì)相關(guān)隱私和保密內(nèi)容進(jìn)行保護(hù)，在傳播的過(guò)程中就有可能給當(dāng)事人帶來(lái)一些侵犯隱私權(quán)的隱患。因此，美國(guó)的一些高校圖書(shū)館根據(jù)當(dāng)事人的意愿，通過(guò)技術(shù)手段對(duì)口述歷史內(nèi)容分級(jí)設(shè)定權(quán)限，以此保護(hù)敏感信息及隱私權(quán)。如貝勒大學(xué)圖書(shū)館為避免敏感信息被公開(kāi)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)口述歷史數(shù)據(jù)的使用權(quán)限進(jìn)行分級(jí)設(shè)定，用戶只能訪問(wèn)權(quán)限范圍內(nèi)的口述歷史資料。路易斯安那州立大學(xué)圖書(shū)館T. Harry Williams口述歷史研究中心將資源分為受限制的及不受限制的兩種，不受限制的在線口述歷史資源均可提供給用戶在線使用，受限制的資源只能到館閱覽，不能復(fù)制或者只能在合理使用的范圍內(nèi)復(fù)制。

由于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的歷史原因，以傳輸控制協(xié)議（TCP）/網(wǎng)際協(xié)議（IP）為核心的互聯(lián)網(wǎng)模型將“盡力而為”的可達(dá)性作為網(wǎng)絡(luò)的首要任務(wù)，這使得報(bào)文攜帶的目的地址在路由過(guò)程中成為了唯一的決定因素。這種僅依靠目的地址的路由方式，大大限制了對(duì)報(bào)文轉(zhuǎn)發(fā)控制的靈活性。并且隨著互聯(lián)網(wǎng)規(guī)模的迅速增長(zhǎng)和用戶業(yè)務(wù)的多樣化，傳統(tǒng)路由協(xié)議越來(lái)越難以滿足許多業(yè)務(wù)對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求。

相對(duì)于錄音、攝像技術(shù)，口述歷史工作者會(huì)遇到更多的文字轉(zhuǎn)錄問(wèn)題。文字轉(zhuǎn)錄工作是口述歷史資源建設(shè)最為基本的部分，因?yàn)樵跉v史上音像資料會(huì)因?yàn)橐恍┤藶榈幕蛘呤窃O(shè)備的原因被銷毀或無(wú)法讀取。為了保證口述歷史資源的真實(shí)性，一些高校圖書(shū)館在進(jìn)行文字轉(zhuǎn)錄工作時(shí)會(huì)特別強(qiáng)調(diào)要始終遵從被訪者的意愿，盡量按照被訪者的表述轉(zhuǎn)錄，不得隨意對(duì)訪談的原始錄音進(jìn)行編輯和修改等，如果是為了某些特定的目的不得已而為之，則要做好備注?！犊谑鰵v史的原則和最優(yōu)實(shí)踐》鼓勵(lì)訪談?wù)甙芽谑鰵v史資源的完整性當(dāng)成一種執(zhí)著的職業(yè)精神，避免將自己的價(jià)值觀強(qiáng)加到口述歷史資源的轉(zhuǎn)錄中。哥倫比亞大學(xué)巴特勒?qǐng)D書(shū)館在訪談結(jié)束之后，項(xiàng)目人員會(huì)將訪談?dòng)涗浀某窘唤o受訪者審閱，雙方一起核對(duì)轉(zhuǎn)錄文本。為了確?？谑鲑Y源的原始性，只有在“確鑿證據(jù)和準(zhǔn)確信息來(lái)源”的情況下，班克羅夫特圖書(shū)館才會(huì)對(duì)口述內(nèi)容修改和校注，這種方式被稱之為“批判式利用”(critical use)。

1.2 保管階段

在資源的保管階段，美國(guó)高校圖書(shū)館一般會(huì)采取開(kāi)發(fā)口述歷史數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字加密和對(duì)內(nèi)容設(shè)限三種方式規(guī)避口述歷史倫理和法律問(wèn)題。

1.2.1 明確歸檔范圍，開(kāi)發(fā)口述歷史數(shù)據(jù)庫(kù)

明確歸檔范圍對(duì)高校圖書(shū)館口述歷史收藏是非常必要的。因?yàn)槭詹氐哪康氖菫榱烁玫谋Ｗo(hù)和利用，但是如果沒(méi)有能力對(duì)口述歷史資源進(jìn)行管理而進(jìn)行收藏，則違反了美國(guó)檔案協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則。因此，美國(guó)高校圖書(shū)館會(huì)根據(jù)本館的館藏特點(diǎn)及資源情況制定口述歷史資源的收藏范圍，確保收藏的口述資源能夠與館藏建設(shè)政策相符。如路易斯安那州立大學(xué)圖書(shū)館對(duì)捐贈(zèng)的口述歷史資源要求非常嚴(yán)格，捐贈(zèng)者提交的口述資源必須符合圖書(shū)館的十項(xiàng)規(guī)定，圖書(shū)館才給予收藏。為了能夠更好地處理保管與利用的矛盾，美國(guó)絕大多數(shù)高校圖書(shū)館都對(duì)口述歷史資源進(jìn)行數(shù)字開(kāi)發(fā)，建立口述歷史數(shù)據(jù)庫(kù)，為用戶提供口述歷史資源便捷的獲取途徑，如加州大學(xué)班克羅夫特圖書(shū)館、佐治亞大學(xué)羅素圖書(shū)館和哥倫比亞大學(xué)巴特勒?qǐng)D書(shū)館等。

1.2.2 通過(guò)技術(shù)手段分級(jí)設(shè)定權(quán)限，保護(hù)敏感信息

1.3.2 發(fā)布著作權(quán)保護(hù)政策，提供相關(guān)鏈接

美國(guó)高校圖書(shū)館在口述歷史項(xiàng)目建設(shè)中遵循著十分嚴(yán)格的契約精神。一方面，根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦著作權(quán)法的規(guī)定，任何人的語(yǔ)言或者觀念經(jīng)由任何形式加以記錄，并自動(dòng)享有著作權(quán)，其期限可以延伸至作者死后的50年。這就從法律上承認(rèn)了被訪人享有口述歷史的著作權(quán)。另一方面，為了促進(jìn)口述歷史資源的開(kāi)發(fā)和利用，采訪者在進(jìn)行采訪時(shí)通常會(huì)與被訪人簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將口述歷史的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或者轉(zhuǎn)贈(zèng)給高校圖書(shū)館，避免高校圖書(shū)館在后續(xù)的數(shù)字化過(guò)程中陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。加州大學(xué)洛杉磯分校圖書(shū)館專門制定了各種標(biāo)準(zhǔn)的授權(quán)協(xié)議書(shū)，并且建議其他圖書(shū)館在開(kāi)展口述歷史工作時(shí)要及時(shí)與相關(guān)人員簽訂好協(xié)議書(shū)。阿拉斯加大學(xué)圖書(shū)館的口述歷史項(xiàng)目規(guī)定，公眾在向圖書(shū)館捐贈(zèng)口述歷史資源時(shí)，需要簽署一份贈(zèng)送和著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，同意將版權(quán)以及由此可能產(chǎn)生的權(quán)益都轉(zhuǎn)讓給圖書(shū)館，并且同意圖書(shū)館以一定的方式向社會(huì)公眾開(kāi)放使用。

1.3 傳播階段

確立一套控制口述歷史資源獲取和使用的政策是圖書(shū)館處理好傳播階段法律和倫理問(wèn)題的關(guān)鍵。美國(guó)高校圖書(shū)館要求用戶在使用口述歷史資源時(shí)要遵循版權(quán)法的相關(guān)規(guī)定，簽訂合理使用協(xié)議書(shū)。此外，在口述歷史使用界面，一些高校圖書(shū)館會(huì)發(fā)布著作權(quán)的相關(guān)鏈接，用戶可以通過(guò)鏈接下載口述歷史法律協(xié)議樣本、法律與倫理知識(shí)小冊(cè)子等。

《口述歷史的原則和最優(yōu)實(shí)踐》 提到：“須確保所提的問(wèn)題有歷史意義，這有賴于充分的訪談前準(zhǔn)備和對(duì)相關(guān)事件的深入了解?！敝改弦笤L談員在訪談開(kāi)始之前，須做好充足的準(zhǔn)備工作。這不僅包括查閱相關(guān)文獻(xiàn)等對(duì)訪談?wù)吆驮L談內(nèi)容進(jìn)行事先了解，也包括熟悉訪談地點(diǎn)和訪談設(shè)備等。路易斯安那州立大學(xué)圖書(shū)館T. Harry Williams口述歷史研究中心參考了指南的要求，制定了本中心的項(xiàng)目調(diào)查流程，主要包括四個(gè)部分內(nèi)容：(1)調(diào)查項(xiàng)目歷史背景，利用圖書(shū)館、檔案館、博物館等渠道查閱相關(guān)信息，草擬出訪談大綱，羅列出“最佳受訪人”的條件；(2)搜集項(xiàng)目相關(guān)的照片、錄像及訪談資料等；(3)熟悉各種設(shè)備的使用方法，確保錄音錄像的質(zhì)量；(4)根據(jù)“最佳受訪人”的條件，從多種渠道招募受訪人，如通過(guò)親戚、鄰居、教堂、社會(huì)組織和社交媒體等。佛羅里達(dá)大學(xué) Samuel Proctor 口述歷史項(xiàng)目的“口述歷史八步驟”中著重強(qiáng)調(diào)了項(xiàng)目背景調(diào)查的重要性，要求項(xiàng)目人員在項(xiàng)目開(kāi)始之初就要制定好采訪的地點(diǎn)和人員清單、采訪的問(wèn)題和采訪的日程安排等。

網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，為了避免口述歷史資源的不當(dāng)使用，美國(guó)多數(shù)高校圖書(shū)館要求用戶在使用口述歷史資源時(shí)需要獲得著作權(quán)人的許可，簽訂合法使用協(xié)議。哥倫比亞大學(xué)圖書(shū)館規(guī)定，可供用戶使用的口述歷史資源，用戶可以通過(guò)特藏請(qǐng)求賬戶申請(qǐng)，申請(qǐng)通過(guò)之后即可到圖書(shū)館的特藏室中收聽(tīng)音頻資源。如果用戶需要將口述歷史資源用于一些商業(yè)用途，比如在任何媒體中復(fù)制、引用、出版、廣播、公開(kāi)展示及創(chuàng)作衍生作品等，用戶需要聯(lián)系哥倫比亞口述歷史中心負(fù)責(zé)人，了解許可協(xié)議并支付許可費(fèi)用，該做法與路易斯安那州立大學(xué)圖書(shū)館相似。路易斯安那州立大學(xué)圖書(shū)館對(duì)保存在特藏室中的錄音資源實(shí)行閉架管理，用戶在閱覽之前需要先在特藏請(qǐng)求賬戶上提出申請(qǐng)，由工作人員取回后用戶才可以使用。史密斯學(xué)院圖書(shū)館要求用戶在發(fā)表或者以其他方式使用口述歷史資源之前，必須確認(rèn)著作權(quán)人的身份并獲得許可。

本文采用面板數(shù)據(jù)時(shí)間固定效應(yīng)模型進(jìn)行多元線性回歸，引入了時(shí)間虛擬變量。另外模型將以商業(yè)銀行企業(yè)價(jià)值為被解釋變量，銀行人力資本為解釋變量，通過(guò)依次引入資本結(jié)構(gòu)、銀行規(guī)模、費(fèi)用控制能力等控制變量，確保模型回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性［17］。各模型回歸結(jié)果見(jiàn)表6。

將試驗(yàn)數(shù)據(jù)用Excel2013進(jìn)行處理，計(jì)算出不同處理下的吸力值和實(shí)測(cè)體積含水率。將實(shí)測(cè)體積含水率與相應(yīng)的吸力值作為輸入值，用Origin擬合曲線，將擬合參數(shù)代入Van-Genuchten模型、Gardner模型得到與吸力值對(duì)應(yīng)的擬合土壤含水率，并與實(shí)測(cè)結(jié)果進(jìn)行比較，直到滿足精度要求。

除了要求使用者在使用之前獲得著作權(quán)人許可外，一些高校圖書(shū)館還會(huì)在相關(guān)的服務(wù)頁(yè)面發(fā)布著作權(quán)保護(hù)政策，提供相關(guān)的政策及表格鏈接，幫助用戶判斷自己的行為是否有侵權(quán)。哥倫比亞大學(xué)圖書(shū)館在口述歷史使用FAQ頁(yè)面中針對(duì)口述歷史資源的在線訪問(wèn)、引用、預(yù)定、復(fù)制和轉(zhuǎn)錄等問(wèn)題做了詳細(xì)的回答，并提供哥倫比亞大學(xué)圖書(shū)館版權(quán)咨詢辦公室的鏈接，對(duì)合理使用做出進(jìn)一步的解釋和說(shuō)明。加州大學(xué)洛杉磯分校圖書(shū)館在服務(wù)頁(yè)面申明，網(wǎng)站上的所有錄音和文本文件均受美國(guó)版權(quán)法第十七條的保護(hù)，用戶超出合理使用范圍內(nèi)的發(fā)布和復(fù)制需要得到版權(quán)所有者的許可。加州大學(xué)伯克利分校的班克羅夫特圖書(shū)館的每一份錄音轉(zhuǎn)錄本的開(kāi)頭都有版權(quán)聲明，提醒用戶在使用時(shí)遵從圖書(shū)館合理使用的相關(guān)規(guī)定，并提供版權(quán)相關(guān)知識(shí)、合理使用界定、法律協(xié)議表單以及確定版權(quán)狀態(tài)和查找版權(quán)持有人的指南等鏈接。

1.1.3 簽訂協(xié)議，明確著作權(quán)的歸屬與內(nèi)容

提高口述歷史資源管理者和用戶的法律及倫理意識(shí)，規(guī)避口述歷史資源的法律及倫理風(fēng)險(xiǎn)，始終是美國(guó)高校圖書(shū)館及相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展口述歷史工作面臨的關(guān)鍵問(wèn)題。阿拉斯加大學(xué)費(fèi)爾班克斯分校圖書(shū)館提供口述歷史教育服務(wù)，培訓(xùn)的內(nèi)容包括口述歷史法律與倫理相關(guān)的知識(shí)。貝勒大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)設(shè)口述歷史在線研討會(huì)，課程包括兩個(gè)章節(jié)，在其第二章節(jié)中重點(diǎn)講授了口述歷史的法律和倫理問(wèn)題?？纤髮W(xué)圖書(shū)館路易·納恩中心在其官網(wǎng)建立了專門的“Oral History in the Digital Age”服務(wù)頁(yè)面，頁(yè)面整合了口述歷史法律和倫理相關(guān)的概念、最佳實(shí)踐、教育視頻、論文和法規(guī)條款等，為用戶提供了很好的參考。此外，該中心還出版了培訓(xùn)材料《Louie B．Nunn Center for Oral history》，分享了數(shù)字時(shí)代口述歷史理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，探討網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下口述歷史的最佳實(shí)踐，對(duì)于推動(dòng)口述歷史資源的建設(shè)和用戶教育具有重要作用。

2 美國(guó)高校圖書(shū)館口述歷史法律與倫理保護(hù)特點(diǎn)

2.1 多個(gè)行業(yè)指南提供參考

美國(guó)口述歷史協(xié)會(huì)在口述歷史資源法律和倫理意識(shí)的提升及保護(hù)上發(fā)揮著不可或缺的作用。早在上世紀(jì)六七十年代，美國(guó)就成立了全國(guó)性的口述歷史協(xié)會(huì)，而且還在全國(guó)各地設(shè)立了眾多分會(huì)，這些協(xié)會(huì)針對(duì)口述歷史資源的法律及倫理保護(hù)問(wèn)題開(kāi)展了專題的研討會(huì)，舉辦各種法律培訓(xùn)班，還通過(guò)各種活動(dòng)宣傳法律及倫理知識(shí)，讓法律及倫理保護(hù)的意識(shí)深入人心。此外，協(xié)會(huì)還出臺(tái)了《口述歷史目標(biāo)與指導(dǎo)方針》《口述歷史評(píng)估指南》和《口述歷史的原則和最優(yōu)實(shí)踐》等行業(yè)法規(guī)，對(duì)口述歷史各主體進(jìn)行相應(yīng)的義務(wù)和權(quán)利的限制，有效地推動(dòng)了口述歷史法律及倫理保護(hù)。除了口述歷史協(xié)會(huì)外，倫理審查委員會(huì)、美國(guó)民意研究協(xié)會(huì)、美國(guó)國(guó)家與地方歷史協(xié)會(huì)、美國(guó)檔案工作者協(xié)會(huì)和知識(shí)共享組織等組織發(fā)布的行業(yè)指南在口述歷史的法律和倫理保護(hù)上也提供了重要參考。如知識(shí)共享組織的知識(shí)共享許可協(xié)議，為數(shù)字化的口述歷史作品的公共獲取提供了必要條件，也為數(shù)字環(huán)境下圖書(shū)館口述歷史的倫理規(guī)范提供一種新的補(bǔ)充。

2.2 充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)

通過(guò)調(diào)研可知，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)是美國(guó)高校圖書(shū)館應(yīng)對(duì)口述歷史法律和倫理問(wèn)題的重要措施。在口述歷史采集階段，一些高校會(huì)嚴(yán)格要求錄制設(shè)備的參數(shù)，以確保訪談?dòng)涗浀馁|(zhì)量。在口述歷史保管階段，為了更好地處理保管與利用的矛盾，大多數(shù)高校會(huì)利用數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)開(kāi)發(fā)口述歷史資源庫(kù)，無(wú)偏見(jiàn)地為用戶提供口述歷史資源的獲取途徑。此外，數(shù)字加密技術(shù)和權(quán)限分級(jí)限制也是保護(hù)資源安全的常用措施。利用數(shù)字加密技術(shù)，將敏感的口述歷史資源數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變?yōu)閬y碼加密傳送，到達(dá)目的地后再還原數(shù)據(jù)，從而確保了資源傳遞和獲取的安全。利用權(quán)限分級(jí)限制，對(duì)不同的用戶設(shè)置不同的訪問(wèn)等級(jí)，從而很好地保護(hù)了相關(guān)主體的隱私，減少信息失衡，展示了人道主義關(guān)懷。

2.3 尊重受訪者權(quán)益，彰顯強(qiáng)烈的契約精神

美國(guó)高校圖書(shū)館充分尊重受訪者的權(quán)益，盡最大努力在歷史真實(shí)與隱私保護(hù)中尋找平衡。出于人道主義，美國(guó)的高校圖書(shū)館會(huì)對(duì)受訪者的權(quán)益進(jìn)行特別的保護(hù)，不會(huì)強(qiáng)制或者引誘受訪者說(shuō)出會(huì)對(duì)他們的隱私受到傷害的“實(shí)情”。如路易斯安那州立大學(xué)圖書(shū)館要求訪談?wù)咴谠L談中要充分尊重受訪者，保證內(nèi)容的真實(shí)性，避免操控受訪者的話語(yǔ)，及時(shí)停止被訪者不愿意深聊的話題。貝勒大學(xué)圖書(shū)館對(duì)于不愿意暴露隱私的被訪者，采取匿名的方式進(jìn)行訪談。在著作權(quán)保護(hù)上，美國(guó)高校圖書(shū)館通過(guò)簽訂協(xié)議來(lái)約束雙方權(quán)益，協(xié)議一旦簽訂，便要無(wú)條件遵循。口述歷史協(xié)會(huì)、加州大學(xué)洛杉磯分校圖書(shū)館、阿拉斯加大學(xué)圖書(shū)館以及路易斯安那州立大學(xué)圖書(shū)館等都制定了各種標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議書(shū)，如口述歷史資源贈(zèng)與協(xié)議、受訪者授權(quán)協(xié)議、公眾贈(zèng)與契約和合理使用協(xié)議等等。這些協(xié)議書(shū)的簽訂，將相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系交待清楚，很好地規(guī)避了一些法律和倫理問(wèn)題。

2014 年8 月到2016 年3 月，我有幸參與了公司沙特阿拉伯拉比格煉油廠項(xiàng)目的建設(shè)工作。這是我職業(yè)生涯第二個(gè)國(guó)際項(xiàng)目，而且在本項(xiàng)目，因?yàn)楣拘枰?，給我更換了一個(gè)嶄新的專業(yè)——API 儲(chǔ)罐安裝。由于之前一直干的是工藝配管，儲(chǔ)罐是個(gè)全新的專業(yè)，這也就意味著過(guò)去的專業(yè)知識(shí)基本用不上了，一切都得重新開(kāi)始學(xué)習(xí)。

社會(huì)策略主要就是懂得合作式學(xué)習(xí)。學(xué)校和教師都應(yīng)為大學(xué)生提供良好的合作學(xué)習(xí)平臺(tái)。學(xué)校應(yīng)舉辦豐富多彩的英語(yǔ)活動(dòng)，例如，英語(yǔ)角、英語(yǔ)咖啡屋、英語(yǔ)話劇比賽、英語(yǔ)配音比賽、英語(yǔ)聽(tīng)寫(xiě)大賽、英語(yǔ)辯論賽和英語(yǔ)演講比賽等活動(dòng)，為學(xué)生提供更多與他人學(xué)習(xí)和交流英語(yǔ)的機(jī)會(huì)，展現(xiàn)英語(yǔ)水平。學(xué)生在與他人交流的過(guò)程中也能增強(qiáng)自信。同時(shí)，教師在課堂上要擯棄填鴨式的傳統(tǒng)教學(xué)方法，堅(jiān)持以學(xué)生為中心，在教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)任務(wù)的安排上為學(xué)生提供更多的鍛煉機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)學(xué)生嘗試。學(xué)生也應(yīng)該積極配合教師的安排，主動(dòng)爭(zhēng)取鍛煉英語(yǔ)的交流機(jī)會(huì)。教師要多表?yè)P(yáng)學(xué)生的參與行為，使學(xué)生獲得成就感，激發(fā)社交熱情，促進(jìn)合作式學(xué)習(xí)的開(kāi)展，提高英語(yǔ)水平。

2.4 注重口述歷史法律與倫理方面的宣傳和研究

為了更好地提高口述歷史各方主體的法律及倫理意識(shí)，避免產(chǎn)生法律及倫理糾紛，美國(guó)高校圖書(shū)館非常注重口述歷史法律與倫理方面的宣傳與研究，通過(guò)發(fā)布著作權(quán)保護(hù)政策、提供相關(guān)鏈接、編制培訓(xùn)教材、舉辦研討會(huì)和編制小冊(cè)子等方式，從不同角度宣傳口述歷史法律和倫理知識(shí)，讓法律和倫理觀念深入人心。如哥倫比亞大學(xué)圖書(shū)館設(shè)置關(guān)于法律及倫理問(wèn)題FAQ頁(yè)面、肯塔基大學(xué)圖書(shū)館編制《Louie B．Nunn Center for Oral history》培訓(xùn)教材、貝勒大學(xué)圖書(shū)館舉辦在線研討會(huì)、薩?？舜髮W(xué)編制法律與倫理小冊(cè)子以及北卡羅來(lái)納大學(xué)圖書(shū)館制定訪談表格樣本和相關(guān)參考書(shū)目等等。這些措施的實(shí)施，一方面讓口述歷史相關(guān)業(yè)務(wù)人員強(qiáng)化了自身專業(yè)知識(shí)和倫理素養(yǎng)，另一方面也促進(jìn)了公眾法律倫理意識(shí)的覺(jué)醒和素養(yǎng)的提高。更重要的是，有效地推動(dòng)了口述歷史資源廣泛并且安全地利用和傳播，促進(jìn)了美國(guó)高校圖書(shū)館口述歷史的發(fā)展。

3 對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展口述歷史資源建設(shè)的啟示

3.1 發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，建立口述歷史法律與倫理規(guī)范

作為口述歷史研究機(jī)構(gòu)的典型代表，美國(guó)口述歷史協(xié)會(huì)成立已經(jīng)近50年，在推動(dòng)口述歷史的法律及倫理保護(hù)上發(fā)揮著重要的作用。特別是《口述歷史目標(biāo)與指導(dǎo)方針》、《口述歷史評(píng)估指南》和《口述歷史的原則和最優(yōu)實(shí)踐》等行業(yè)法規(guī)的出臺(tái)，不僅為規(guī)范口述歷史法律和倫理問(wèn)題提供了評(píng)判基準(zhǔn)，也很好地保護(hù)了口述歷史各方主體的合法權(quán)益。目前我國(guó)口述歷史界也成立了類似的行業(yè)機(jī)構(gòu)，如中華口述歷史研究會(huì)、崔永元口述歷史研究中心和南京大屠殺研究會(huì)口述史研究分會(huì)等，他們?cè)谕苿?dòng)口述歷史理論研究和實(shí)踐工作上發(fā)揮出一定的作用，但是在一些操作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的制定上，我國(guó)的口述歷史協(xié)會(huì)與美國(guó)還存在著一定的差距。因此，應(yīng)該充分發(fā)揮口述歷史行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，推動(dòng)口述歷史行業(yè)協(xié)會(huì)與歷史學(xué)、檔案學(xué)、圖書(shū)館學(xué)以及新聞傳播學(xué)等學(xué)科和行業(yè)的合作，吸收相關(guān)學(xué)科和行業(yè)對(duì)法律和倫理的規(guī)范，根據(jù)我國(guó)口述歷史實(shí)際工作情況，制定既有指導(dǎo)性又有操作性的口述歷史法律及倫理原則和標(biāo)準(zhǔn)。

(3)信息不可篡改。一旦信息經(jīng)過(guò)驗(yàn)證并添加至區(qū)塊鏈，就會(huì)永久的存儲(chǔ)起來(lái)，因此區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)穩(wěn)定性和可靠性極高。

3.2 加強(qiáng)信息技術(shù)措施保障

現(xiàn)代信息技術(shù)和多媒體技術(shù)的發(fā)展，為口述歷史資源提供了更加便捷化和社會(huì)化的保存及使用途徑。建立口述歷史數(shù)據(jù)庫(kù)、運(yùn)用社交媒體平臺(tái)進(jìn)行口述歷史的研討和傳播，已經(jīng)成為圖書(shū)館開(kāi)展口述歷史工作的重要趨勢(shì)。如溫州大學(xué)圖書(shū)館建設(shè)的“民俗學(xué)文獻(xiàn)與溫州地域特色文化資源數(shù)據(jù)庫(kù)”和汕頭大學(xué)圖書(shū)館的“潮汕文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)”。但是，數(shù)字時(shí)代口述訪談資源在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的迅速公開(kāi)和傳播，不可避免地會(huì)帶來(lái)新的法律和倫理問(wèn)題，如何處理公開(kāi)使用與隱私保護(hù)的矛盾成為高校圖書(shū)館必須面對(duì)的問(wèn)題。因此，我國(guó)高校圖書(shū)館可以借鑒美國(guó)高校圖書(shū)館的做法，利用一些信息技術(shù)對(duì)資源進(jìn)行保存、數(shù)字加密和權(quán)限設(shè)置，避免口述歷史資源被無(wú)限制地下載、復(fù)制和傳播。首先，高校圖書(shū)館可以建立口述歷史資源索引庫(kù)，將索引庫(kù)與館藏檢索系統(tǒng)相結(jié)合，為研究者和普通公眾提供口述歷史項(xiàng)目基本信息檢索，使得潛在的用戶可以了解到資源的相關(guān)信息，但是并不提供完整的口述資源，用戶訪問(wèn)資源需要另外申請(qǐng)。這就可以避免口述資源被無(wú)限制地瀏覽、下載和傳播。其次，高校圖書(shū)館可以利用數(shù)字加密技術(shù)對(duì)未公開(kāi)利用或者是涉及當(dāng)事人不愿意公開(kāi)的隱私部分進(jìn)行加密，保護(hù)其中的隱私信息。再者，高校圖書(shū)館還可以對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，對(duì)不同身份的用戶設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)口述歷史資源的合理使用。

3.3 尊重受訪者意愿，注重受訪者權(quán)益的保護(hù)

美國(guó)高校圖書(shū)館和受訪者之間具有強(qiáng)烈的契約精神，非常尊重受訪者的權(quán)益。我國(guó)高校圖書(shū)館在建立口述歷史資源時(shí)，可以借鑒美國(guó)高校圖書(shū)館的做法，在不同階段采取不同的措施，保護(hù)受訪者的合法權(quán)益。在資源采集階段，口述歷史項(xiàng)目成員要充分地告知受訪者所享有的權(quán)益及內(nèi)容，與受訪者簽訂法律授權(quán)書(shū)，如實(shí)整理訪談錄音，不擅自刪改原始材料。此外，在訪談中也要充分尊重受訪者，不插話、不強(qiáng)加自己的觀點(diǎn)，也不強(qiáng)迫受訪者說(shuō)出想保留的內(nèi)容。在資源保管階段，項(xiàng)目要及時(shí)與受訪者商定一些不方便公開(kāi)的內(nèi)容，然后利用技術(shù)手段加密并設(shè)置分級(jí)權(quán)限，保護(hù)敏感信息。情況嚴(yán)重時(shí)，可以采取匿名的方式保管口述訪談資料。在資源傳播階段，項(xiàng)目可以邀請(qǐng)受訪者選擇開(kāi)發(fā)利用的形式和途徑，并分享資源所獲得的各種利益。

3.4 開(kāi)展宣傳和研究，增強(qiáng)法律與倫理意識(shí)和理念

和美國(guó)高校圖書(shū)館相比，我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展口述歷史服務(wù)和研究的時(shí)間都較短，不管是口述歷史資源的建設(shè)者、服務(wù)者還是使用者，其口述歷史的法律和倫理意識(shí)都較弱。因此，我國(guó)高校圖書(shū)館要積極利用各種方法開(kāi)展口述歷史法律及倫理的宣傳和研究，增強(qiáng)口述歷史各方主體的法律及倫理意識(shí)。首先，高校圖書(shū)館可以利用宣傳小冊(cè)子、圖書(shū)館大屏幕、圖書(shū)館網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、視頻號(hào)以及微博等線上線下平臺(tái)對(duì)口述歷史法律和倫理知識(shí)進(jìn)行宣傳，讓法律和倫理意識(shí)深入人心。其次，高校圖書(shū)館可以在口述歷史的服務(wù)頁(yè)面建立專門的法律及倫理宣傳區(qū)域，鏈接其他可供參考的最佳實(shí)踐、教育視頻、論文和法規(guī)條款等，及時(shí)為用戶解決法律和倫理問(wèn)題提供參考。再者，高校圖書(shū)館還可以定期或者不定期地開(kāi)展口述歷史法律及倫理相關(guān)的講座和研討會(huì)，系統(tǒng)化地提升口述歷史各方主體的法律及倫理水平。