全球稀土貿(mào)易的資源環(huán)境凈效益與公平性

邸敬涵,溫宗國 (.中國人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院,北京 00872；2.清華大學(xué)環(huán)境學(xué)院,北京 00084)

稀土是全球主要經(jīng)濟體國家社會經(jīng)濟發(fā)展建設(shè)的關(guān)鍵戰(zhàn)略性金屬資源,也是世界各國社會經(jīng)濟發(fā)展與競爭博弈的關(guān)鍵資源.我國的稀土資源稟賦較高,資源優(yōu)勢帶來的出口貿(mào)易經(jīng)濟效益較高,但稀土資源開采、冶煉分離、加工制造等環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的環(huán)境污染卻留在國內(nèi),發(fā)達(dá)國家通過產(chǎn)業(yè)鏈的倒逼,設(shè)置稀土材料產(chǎn)品(如釹鐵硼永磁體等)的技術(shù)與環(huán)境壁壘控制稀土原材料的價格,掌控全球稀土定價權(quán),實現(xiàn)其利益最大化,這給我國的稀土行業(yè)帶來極大的資源環(huán)境不公平問題.另一方面,隨著我國稀土政策的收緊以及發(fā)達(dá)國家對我國稀土原材料產(chǎn)品的依賴減小,稀土資源全球分布與行業(yè)布局開始出現(xiàn)一定的變動與轉(zhuǎn)移.以美國、澳大利亞為首的具有稀土資源稟賦的發(fā)達(dá)國家將開采后的稀土礦石轉(zhuǎn)移至馬來西亞等發(fā)展中國家進行分離冶煉,這些經(jīng)濟水平與環(huán)境治理水平較低的國家面臨巨大的環(huán)境成本和污染負(fù)擔(dān)問題,也同樣面臨發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)與環(huán)境壁壘控制稀土定價而帶來的資源環(huán)境不公平問題.

目前,已有研究大多針對我國國內(nèi)稀土礦的開采與冶煉所帶來的直接環(huán)境損失進行環(huán)境成本的核算[1-3],并從生態(tài)補償?shù)囊暯窃u估稀土資源價值[4-8].在對稀土資源的成本效益分析相關(guān)研究中,大多是從企業(yè)或行業(yè)的視角對包括直接成本、間接成本、管理成本、環(huán)境成本等的完全成本進行凈利潤的核算與分析[9-14].較少從全生命周期的角度核算環(huán)境影響[5],大多采用直接生態(tài)環(huán)境損失;較少從貿(mào)易的角度[12]評估各貿(mào)易國家在各類別稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易中的資源環(huán)境凈效益,大多僅關(guān)注國內(nèi)稀土礦開采的環(huán)境問題與對應(yīng)成本.

本研究從全生命周期環(huán)境影響的角度,評估各類別稀土資源產(chǎn)品在國際貿(mào)易中帶給各貿(mào)易國的實際資源環(huán)境凈效益,并在未來國際制造業(yè)可能的發(fā)展情景下分析實際資源環(huán)境凈效益的變化情況.

1 研究方法

1.1 生命周期評價

1.1.1 研究方法與系統(tǒng)邊界 本研究應(yīng)用生命周期評價方法對稀土資源產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的全生命周期環(huán)境影響進行評估,重點關(guān)注酸化、富營養(yǎng)化、生態(tài)毒性、人體毒性、全球變暖等環(huán)境影響類別.由于多種環(huán)境影響類別之間存在量綱差異,國別之間的貿(mào)易環(huán)境影響對比通常較難進行有效說明.因此,為使貿(mào)易的環(huán)境影響具有可比性和可加性,本研究對各類別環(huán)境影響潛值的評估結(jié)果進行了標(biāo)準(zhǔn)化和歸一化處理,形成了無量綱化的總環(huán)境影響.根據(jù)一定的權(quán)重對無量綱化后的各項潛值進行加總,得到各國生產(chǎn)單位稀土資源產(chǎn)品的全生命周期綜合環(huán)境影響,再根據(jù)各國的貿(mào)易量核算稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易的總環(huán)境影響.

在進行標(biāo)準(zhǔn)化與歸一化處理以及加權(quán)求和時,需選取有效且統(tǒng)一的環(huán)境影響評估模型來確定標(biāo)準(zhǔn)化因子與權(quán)重因子.國際上常用的評估模型有ReCiPe、TRACI、CML、Eco-indicator99、IMPACT2002+等.綜合考慮適用范圍、時效性、指標(biāo)不確定性等因素,本研究選取CML模型,并參考前期研究[15],分別設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)化基準(zhǔn)因子為2000年的全球平均環(huán)境影響潛值,權(quán)重因子為Gabi數(shù)據(jù)庫中提供的CML模型對應(yīng)的權(quán)重(表1).

表1 標(biāo)準(zhǔn)化基準(zhǔn)因子與權(quán)重因子Table 1 Normalisation factors of the baseline impact categories and weighting factors

根據(jù)數(shù)據(jù)可得性,將2018年設(shè)定為研究的基準(zhǔn)年,研究邊界為從“搖籃到大門”的全過程環(huán)境影響,即僅考慮資源開采到產(chǎn)品生產(chǎn)出廠,而不考慮進入市場之后的使用與報廢環(huán)節(jié).

1.1.2 研究對象 本研究的研究對象選取為在國際貿(mào)易4～6位HS編碼對應(yīng)貿(mào)易產(chǎn)品中,以稀土元素為主體資源類別的產(chǎn)品.可根據(jù)其主要功能和產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)分為稀土化合物(2846)、稀土金屬及合金(280530)、稀土材料(850511).

1.1.3 數(shù)據(jù)來源與基本假設(shè) 稀土資源產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)來源為UN Comtrade數(shù)據(jù)庫所提供的進出口數(shù)據(jù);在核算各貿(mào)易國生產(chǎn)各類別稀土資源產(chǎn)品的全生命周期綜合環(huán)境影響時,首先設(shè)定全生命周期環(huán)境影響主要由上游能源供給水平和生產(chǎn)技術(shù)工藝水平?jīng)Q定.上游能源供給水平對應(yīng)的生命周期環(huán)境影響清單在選取時,可由生命周期評價數(shù)據(jù)庫(如 ecoinvent、GaBi等)直接按國別,根據(jù)不同的能源情景選擇進行確定;而在生產(chǎn)技術(shù)工藝水平對應(yīng)的生命周期環(huán)境影響清單的確定上,由于較難獲得所有國家與地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)清單數(shù)據(jù),則需通過生命周期評價數(shù)據(jù)庫、文獻調(diào)研、行業(yè)調(diào)研等獲取清單信息,按照地理區(qū)域(如亞洲、歐洲、北美洲、非洲等),對區(qū)域內(nèi)無法直接獲取清單數(shù)據(jù)的國家采用地區(qū)平均生產(chǎn)技術(shù)水平進行替代,具體的設(shè)定情況如表2所示.

表2 稀土資源產(chǎn)品生產(chǎn)工藝技術(shù)及區(qū)域設(shè)定Table 2 Settings for producing and manufacturing technologies and regions of rare earth products

1.1.4 稀土化合物 基于我國是全球稀土資源的主要供應(yīng)國家的事實,在稀土礦采選工藝和冶煉分離工藝的選取上,應(yīng)用中國的工藝技術(shù)清單.我國的主要稀土礦包括包頭白云鄂博稀土礦、四川氟碳鈰稀土礦、南方離子吸附型稀土礦等,應(yīng)用的采選礦工藝與稀土礦的類型及地理環(huán)境有關(guān),具體工藝流程和比例設(shè)定如圖1[16-17].

圖1 我國稀土氧化物生產(chǎn)工藝流程Fig.1 Production techniques and processes of rare earth oxides in China

根據(jù)2018年我國稀土礦開采總量控制指標(biāo)[18],設(shè)定生產(chǎn)稀土氧化物的3種稀土礦來源和采選冶煉工藝比例分配(表3).內(nèi)蒙古包頭、四川、南方離子型稀土礦的開采量共占當(dāng)年開采總量的 97%,因此將3種稀土礦作為我國稀土氧化物來源是合理的.

表3 我國3種稀土礦2018年總量控制指標(biāo)及比例Table 3 Objectives and proportions of China’s total mining control for 3 major rare earth mines in 2018

基于Lee等[16]的研究中對我國3種稀土礦的采選和冶煉工藝物料投入與排放清單的分析,建立我國稀土氧化物生產(chǎn)的綜合技術(shù)生命周期清單.

對 2018年全球稀土礦分布的主要國家稀土礦產(chǎn)量(折合成稀土氧化物)以及主要的礦物類型進行分析[19],假設(shè)全球各主要國家的稀土氧化物生產(chǎn)均根據(jù)不同的礦物類型應(yīng)用我國對應(yīng)類型礦物生產(chǎn)稀土氧化物的清單.由于我國在稀土采選、冶煉、分離等具有絕對的資源和技術(shù)優(yōu)勢地位[20],且有相當(dāng)一部分國家將開采出的稀土金屬礦出口至我國.根據(jù)我國海關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計,2018年,我國的稀土金屬礦貿(mào)易為凈進口.基于我國的技術(shù)優(yōu)勢以及稀土冶煉分離技術(shù)的數(shù)據(jù)不可及性,將我國的稀土氧化物生產(chǎn)技術(shù)清單作為全球水平下的清單替代是合理的.

在對以獨居石精礦為主要原料的冶煉方法選擇上,根據(jù)已有文獻研究[21-23],設(shè)定國際上主要稀土礦分布國家中以獨居石為主要稀土礦來源生產(chǎn)稀土氧化物的工藝技術(shù)選擇,除巴西應(yīng)用硫酸法外,其余均采用燒堿法為冶煉工藝.

1.1.5 稀土金屬及合金 稀土金屬及合金的制備工藝主要包括熔鹽電解法(輕稀土,95%)和金屬熱還原法(重稀土)[17,24].綜合考慮我國的稀土國家儲備制度、主要中重離子型稀土礦的停止開采情況[20]、以及國內(nèi)下游高科技戰(zhàn)略性行業(yè)的大量需求,假設(shè) 2018年,我國出口的稀土金屬及合金全部為輕稀土金屬及合金,制備工藝為熔鹽電解法,應(yīng)用 Lee等[24]稀土氟化物和熔鹽電解技術(shù)的生命周期清單.根據(jù) 2018年世界各國稀土金屬及合金的出口貿(mào)易情況,我國的出口貿(mào)易量占全球的 95%,因此在稀土金屬及合金的清單選取上僅考慮我國的工藝情景.

1.1.6 稀土材料 在我國的稀土材料類別分布中,永磁材料約占67%[20],且中國在2018年出口貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中依然具有較高的貿(mào)易量占比(64%).因此,僅將永磁體材料作為本研究的稀土材料類別.稀土材料的生產(chǎn)工藝選取永磁材料的生產(chǎn)加工工藝,采用已有研究[25-27]的中國釹鐵硼永磁體生產(chǎn)工藝清單,并假設(shè)其他永磁體生產(chǎn)國家(如日本等)也應(yīng)用此工藝清單.在確定稀土材料的全生命周期環(huán)境影響清單時,設(shè)定我國生產(chǎn)工藝的邊界包括上游產(chǎn)品的生產(chǎn).根據(jù)已有研究[16],設(shè)定包頭白云鄂博稀土礦生產(chǎn)的單位稀土氧化物中,氧化釹的比例為48%;四川氟碳鈰礦生產(chǎn)的單位稀土氧化物中,氧化釹的比例為15%;南方離子型稀土礦生產(chǎn)的單位稀土氧化物中,氧化釹的比例為8%.對日本等原材料基本依賴進口的國家,僅考慮其在本國生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的環(huán)境影響,即單一技術(shù)流程的環(huán)境影響.對美國、澳大利亞、俄羅斯等其他稀土資源的原料來源國和生產(chǎn)國,由于其稀土礦中氧化釹含量未有公開統(tǒng)計數(shù)據(jù),因此考慮應(yīng)用中國的稀土礦氧化釹平均含量作為其氧化釹比例,且假設(shè)原料生產(chǎn)國出口的釹鐵硼永磁體100%應(yīng)用國內(nèi)制備的釹鐵硼合金進行生產(chǎn)與加工.

1.2 成本效益分析

結(jié)合經(jīng)濟學(xué)中的機會成本概念[28],定義貿(mào)易資源環(huán)境機會成本為由于選擇進口或出口某類稀土資源產(chǎn)品而帶來的資源環(huán)境凈效益的變化,即不存在貿(mào)易關(guān)系時各國的資源環(huán)境凈效益.而稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易的實際資源環(huán)境凈效益則為存在貿(mào)易關(guān)系時的資源環(huán)境效益減去機會成本.

為使得資源與環(huán)境效益具有可比性,首先需對二者的價值進行定量化估算.常見的資源環(huán)境價值定量估算方法包括成本核算法、市場價值法、機會成本法、替代市場法、影子工程法、費用分析法、條件價值法等[29-30].在對各國家和地區(qū)稀土資源產(chǎn)品的資源環(huán)境價值評估中,本研究應(yīng)用市場價值法評估其資源價值,分別通過稀土資源產(chǎn)品的本國交易市場價格和國際貿(mào)易額表征其國內(nèi)資源價值和國際資源價值;應(yīng)用影子工程法評估其環(huán)境成本,由于無法獲得各國家或地區(qū)在水污染、土壤污染等多種污染治理的成本數(shù)據(jù),根據(jù)數(shù)據(jù)可得性,本研究采用生命周期評價數(shù)據(jù)庫中提供的污染物治理成本,來表征稀土資源產(chǎn)品生產(chǎn)過程的環(huán)境成本.

因此,在稀土資源產(chǎn)品 x的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中,貿(mào)易國家i向貿(mào)易國家j出口ω(i,j)的產(chǎn)品x,貿(mào)易國家i生產(chǎn)產(chǎn)品x的環(huán)境成本為,貿(mào)易價值為;國家j生產(chǎn)產(chǎn)品 x的環(huán)境成本為,貿(mào)易價值為.假設(shè)不考慮產(chǎn)品 x的國內(nèi)市場情況.分別考慮貿(mào)易關(guān)系不存在和存在的情景,則貿(mào)易國家i和j的資源效益、環(huán)境成本與資源環(huán)境凈效益可表示為:

表4 不存在貿(mào)易關(guān)系的產(chǎn)品資源環(huán)境成本-效益分析Table 4 Cost-benefit analysis without trade

表5 存在貿(mào)易關(guān)系的產(chǎn)品資源環(huán)境成本-效益分析Table 5 Cost-benefit analysis with trade

因此貿(mào)易關(guān)系對出口國i和進口國j帶來的實際資源環(huán)境凈效益可分別為:.

根據(jù)稀土資源產(chǎn)品生產(chǎn)的生命周期環(huán)境影響核算系統(tǒng)邊界的設(shè)定,對進口國的稀土資源的補充所帶來的資源效益不予考慮.

1.3 不確定性分析

根據(jù)資源環(huán)境凈效益的定義,不確定性的主要來源包括生命周期環(huán)境影響的不確定性和各稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易量的不確定性.生命周期環(huán)境影響的不確定性分析主要考慮原始數(shù)據(jù)的不確定性和對區(qū)域賦值的不確定性.

原始數(shù)據(jù)的不確定度采用 ecoinvent數(shù)據(jù)庫[31]提供的基本不確定度來源及相應(yīng)的譜系矩陣進行核算.區(qū)域賦值的不確定度通過對譜系矩陣中空間相關(guān)性的不確定度進行調(diào)整,貿(mào)易量的不確定性主要根據(jù)UN Comtrade提供的貿(mào)易數(shù)據(jù)Flag數(shù)據(jù)項中對應(yīng)的數(shù)量與重量的估算情況,參考環(huán)境影響數(shù)據(jù)來源可靠性的不確定度定義.進行不確定性分析時,應(yīng)用拉丁超立方采樣方法對具有不確定性的變量進行大樣本采樣 1萬次,并假設(shè)數(shù)據(jù)均服從對數(shù)正態(tài)分布,不確定度定義為對應(yīng)正態(tài)分布下的標(biāo)準(zhǔn)差.

1.4 情景分析

近年來,世界各主要經(jīng)濟體的制造業(yè)紛紛進行了調(diào)整轉(zhuǎn)型,均體現(xiàn)了未來國際制造業(yè)的綠色發(fā)展與氣候目標(biāo)、全球產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移重構(gòu)、以及新興制造業(yè)發(fā)展等3大發(fā)展趨勢[32-34].

在全球化大背景下,國際制造業(yè)出現(xiàn)了較大的變局,一方面,全球低端制造業(yè)的中心國家逐步從中國轉(zhuǎn)移至印度等亞洲發(fā)展中國家,歐美發(fā)達(dá)國家陸續(xù)降低其產(chǎn)業(yè)鏈中產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)對中國制造業(yè)的過度依賴[35];另一方面,東南亞發(fā)展中國家也通過一系列的招商引資優(yōu)惠政策吸引發(fā)達(dá)國家企業(yè)的投資,以保證本國自身的經(jīng)濟安全與優(yōu)勢地位.

因此,本研究設(shè)定 3個未來發(fā)展情景,由于本文對政策情景設(shè)定與分析的目的在于識別各政策對貿(mào)易資源環(huán)境凈效益的影響,因此,選取所有政策措施中設(shè)定目標(biāo)的最終狀態(tài),即目標(biāo)完全達(dá)成;或按當(dāng)前已形成的某些趨勢,分析各參數(shù)變動后, 稀土資源產(chǎn)品在基準(zhǔn)年(即 2018年)的貿(mào)易中,實際資源環(huán)境凈效益的變化情況.

1.4.1 綠色發(fā)展與氣候目標(biāo)政策情景(ENV) 在本情景的設(shè)定中,根據(jù)研究涉及的生命周期環(huán)境影響兩方面決定因素設(shè)定政策情景參數(shù).

(1) 削減由于生產(chǎn)工藝技術(shù)水平導(dǎo)致的污染排放.這一政策措施參數(shù)設(shè)定的主要政策依據(jù)包括:歐洲綠色新政實施路線圖的“無毒環(huán)境零污染”目標(biāo),以及作為全球“領(lǐng)導(dǎo)者”對非洲地區(qū)實施的“綠色新政外交”等政策;我國“無廢城市”的建設(shè)目標(biāo),大氣污染、水污染等污染物的防治政策,以及中非合作七大工程中的生態(tài)環(huán)保合作政策等.設(shè)定在本情景下,發(fā)達(dá)國家的稀土資源產(chǎn)品生產(chǎn)工藝技術(shù)環(huán)境影響下降 90%,我國下降 50%,其他發(fā)展中國家下降30%,最不發(fā)達(dá)國家下降20%.

(2) 削減由于上游能源產(chǎn)品供給造成的溫室氣體排放:經(jīng)測算,上游能源產(chǎn)品供給所帶來的溫室氣體排放對全生命周期溫室氣體排放的影響更為顯著,因此,本情景僅對上游能源產(chǎn)品的溫室氣體排放水平進行設(shè)定.在該政策措施下,參數(shù)設(shè)定根據(jù)巴黎氣候變化大會后各締約國提交的國家自主貢獻目標(biāo),分別設(shè)定上游能源產(chǎn)品的溫室氣體減排水平為:發(fā)達(dá)國家平均減排 50%,發(fā)展中國家平均減排 20%,最不發(fā)達(dá)國家平均減排10%.

1.4.2 全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)情景(IND) 在本情景的設(shè)定中,主要考慮發(fā)達(dá)國家采取削減全球化程度并轉(zhuǎn)移全球產(chǎn)業(yè)鏈加工制造環(huán)節(jié)的政策措施.

在本情景中,基于 2020年上半年,即疫情期間,UN Comtrade發(fā)布的金屬資源的國際貿(mào)易變動情況,設(shè)置該情景的參數(shù).設(shè)定在稀土資源產(chǎn)品的貿(mào)易中,所有國家的貿(mào)易規(guī)模下降 20%;根據(jù)疫情期間我國具有出口規(guī)模優(yōu)勢的稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易變化情況,考慮國際上美國、歐洲、日本等發(fā)達(dá)國家的“去中國化”情景,設(shè)定中國具有較高出口優(yōu)勢的稀土金屬及合金、稀土材料,均全部轉(zhuǎn)移至印度、馬來西亞等進行生產(chǎn)出口.

1.4.3 新興制造業(yè)發(fā)展政策情景(EMG) 未來世界主要經(jīng)濟體將加速在新興制造業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展,結(jié)合中國、美國、日本、韓國為首的主要經(jīng)濟體國家在近幾年先后發(fā)布針對新興制造業(yè)與新興基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政策規(guī)劃目標(biāo)以及近年來稀土資源產(chǎn)品的貿(mào)易趨勢,設(shè)定在本情境下的相關(guān)參數(shù),中國增加90%的稀土化合物進口,美國增加 15%的稀土化合物進口和5%的稀土金屬進口,日本增加20%的稀土化合物進口和 30%的稀土金屬進口,韓國所有類型的稀土資源產(chǎn)品平均增加30%.

2 結(jié)果與討論

2.1 稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易環(huán)境影響評估

如圖2所示,稀土化合物和稀土材料的貿(mào)易給全球帶來環(huán)境影響的顯著增加,稀土化合物的貿(mào)易環(huán)境影響增加主要由緬甸(54%)、美國(38%)等主要原料來源國承擔(dān),而中國雖同為原料來源國,總環(huán)境影響為凈減少,且占環(huán)境影響減少量的 69%;稀土材料的貿(mào)易環(huán)境影響增加幾乎全部由中國承擔(dān),而美國、越南等國則在稀土材料的貿(mào)易中享受了環(huán)境影響的減小.稀土金屬及合金貿(mào)易帶給全球的環(huán)境影響增加與減少量基本相當(dāng),且由中國承擔(dān)了幾乎所有的環(huán)境影響增加.

圖2 稀土資源產(chǎn)品主要貿(mào)易國家的環(huán)境影響變化(2018)Fig.2 Changes in environmental impacts of major trading countries, 2018

2.2 稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易的資源環(huán)境凈效益

在全球尺度上(圖3),稀土化合物2018年的貿(mào)易給全球帶來了實際資源環(huán)境凈效益的顯著增加,約為46億美元,其中實際資源效益約為0.2億美元,實際環(huán)境成本約為-46億美元;稀土金屬及合金 2018年的貿(mào)易帶來了實際資源環(huán)境凈效益,約為49億美元,其中實際資源效益約為-1億美元,實際環(huán)境成本約為-50億美元;稀土材料 2018年的貿(mào)易并未帶來全球?qū)嶋H資源環(huán)境凈效益的增加,實際資源環(huán)境凈效益約為-12億美元,其中,實際資源效益約為2億美元,實際環(huán)境成本約為13億美元.

圖3 稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易成本效益分析結(jié)果Fig.3 Cost-benefit analysis for the trade of rare earth resource products

對 2018年稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易中各國的實際資源效益、實際環(huán)境效益以及實際資源環(huán)境凈效益進行分析,選取實際資源環(huán)境凈效益較為顯著的國家予以展示(圖4).

圖4 稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易關(guān)鍵國家的成本效益分析Fig.4 Cost-benefit analysis for the trade of rare earth resource products in predominant countries

圖4 (a)表明,稀土化合物的國際貿(mào)易帶來了越南、中國、緬甸、馬來西亞等國家的實際資源環(huán)境凈效益顯著增加,而俄羅斯、美國、韓國、日本、泰國等國家則承擔(dān)了額外的環(huán)境成本.對于俄羅斯、美國、緬甸、越南等國家,環(huán)境成本是資源環(huán)境凈效益的主要影響因素;中國的稀土化合物為凈進口,帶來了資源和環(huán)境雙重效益;馬來西亞的稀土化合物為凈出口,其資源效益大于環(huán)境成本.

圖4(b)表明,稀土金屬及合金的貿(mào)易中,馬來西亞、日本、印度、葡萄牙、美國、德國、西班牙、巴西等國家的實際資源環(huán)境凈效益顯著增加,而中國、越南、泰國、荷蘭、加拿大、法國等國家則付出了額外的環(huán)境成本.中國作為稀土金屬及合金最為主要的出口國家,盡管占 95%的出口量,但其所帶來的資源效益遠(yuǎn)小于生產(chǎn)環(huán)境影響的治理成本.圖4(c)表明,在稀土材料的國際貿(mào)易中,越南、俄羅斯、印度、緬甸等國家的實際資源環(huán)境凈效益顯著增加,而中國、美國、德國、韓國、馬來西亞等國家承擔(dān)了額外的環(huán)境成本.環(huán)境成本是中國、越南、印度、緬甸等國家貿(mào)易資源環(huán)境凈效益的主要影響因素,美國、德國等發(fā)達(dá)國家則由于較高的技術(shù)水平和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及掌握了稀土產(chǎn)品的國際定價權(quán),資源效益的影響遠(yuǎn)高于其環(huán)境成本.

2.3 不確定分析

對稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易的實際資源環(huán)境凈效益進行大樣本采樣(圖5),69%的采樣方案結(jié)果表明稀土化合物的國際貿(mào)易顯著增加了全球?qū)嶋H資源環(huán)境凈效益;100%的采樣方案結(jié)果表明稀土金屬及合金的國際貿(mào)易顯著增加了全球?qū)嶋H資源環(huán)境凈效益;86%的采樣方案結(jié)果表明稀土材料的國際貿(mào)易帶來了額外的環(huán)境成本.總體上,本研究對稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易的實際資源環(huán)境凈效益的評估結(jié)果是可靠的.

圖5 稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易實際資源環(huán)境凈效益概率分布Fig.5 Probability distribution of actual net benefits of resource and environment in the trade of rare earth resource products

2.4 情景分析

基于聯(lián)合國統(tǒng)計司M49標(biāo)準(zhǔn)對國家和地區(qū)的分類(包括發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家,2021年聯(lián)合國統(tǒng)計司將 M49標(biāo)準(zhǔn)中的發(fā)展中地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)分類刪除,但考慮到與研究基準(zhǔn)年2018年的一致性,本研究繼續(xù)沿用 2021年之前的國家與地區(qū)分類標(biāo)準(zhǔn)進行分類),評估情景分析結(jié)果,除中國外的發(fā)展中國家歸類為其他發(fā)展中國家(圖6).

圖6 各類別國家貿(mào)易的資源環(huán)境凈效益情景分析Fig.6 Scenario analysis for the net benefits of resource and environment in the trade of different country types

2.4.1 綠色發(fā)展與氣候目標(biāo)政策情景(ENV) 在該情景下,中國的稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易將產(chǎn)生 6億美元的資源環(huán)境凈效益,稀土金屬和稀土材料的額外環(huán)境成本相較于基礎(chǔ)情景(BAU)分別減少了24%和43%,稀土化合物的資源環(huán)境凈效益相較于基礎(chǔ)情景減少了 20%.既承擔(dān)了與我國經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配的環(huán)境責(zé)任,又顯著改善貿(mào)易的資源環(huán)境不公平問題,因此總體上,相較于基礎(chǔ)情景,資源環(huán)境凈效益增加了158%.

發(fā)達(dá)國家將產(chǎn)生14億美元的額外環(huán)境成本,相較于基礎(chǔ)情景減少了 11%;其他發(fā)展中國家將獲得74億美元的資源環(huán)境凈效益,相較于基礎(chǔ)情景減少了 21%;最不發(fā)達(dá)國家將獲得 4億美元的資源環(huán)境凈效益,相較于基礎(chǔ)情景減少了 10%.這說明,發(fā)達(dá)國家通過采取綠色發(fā)展與氣候目標(biāo)政策措施,有效地承擔(dān)了與其經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配的貿(mào)易環(huán)境責(zé)任,經(jīng)濟水平相對較低的國家作為這一政策的直接受益國,其所承擔(dān)的與經(jīng)濟發(fā)展水平不相匹配的額外環(huán)境治理投入降低,從而改善貿(mào)易的環(huán)境不公平性,是“雙贏”的政策選擇.

2.4.2 全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)情景(IND) 在該情景下,對于中國而言,大幅減少了稀土金屬和稀土材料的額外環(huán)境成本,分別減少了 94%和 53%,總體資源環(huán)境凈效益也大幅提升,達(dá)16億美元;發(fā)達(dá)國家的額外環(huán)境成本相較于基礎(chǔ)情景減少了 20%,達(dá) 13億美元;但其他發(fā)展中國家與最不發(fā)達(dá)國家的資源環(huán)境凈效益分別減少了27%和20%,分別達(dá)69億美元和3億美元.

這說明發(fā)達(dá)國家實施“反全球化”與“去中國化”的產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移與重構(gòu)的政策措施,盡管可以滿足減少其對中國制造業(yè)過度依賴的需求,但卻帶給經(jīng)濟水平相對較低的國家額外的環(huán)境代價,加劇了稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易的資源環(huán)境不公平性問題.

2.4.3 新興制造業(yè)發(fā)展政策情景(EMG) 在該情景下,中國稀土資源產(chǎn)品貿(mào)易的資源環(huán)境凈效益出現(xiàn)顯著增加,達(dá)69億美元,主要體現(xiàn)在稀土化合物的貿(mào)易中;發(fā)達(dá)國家貿(mào)易的額外環(huán)境成本將減少 6%,達(dá)15億美元;其他發(fā)展中國家的實際資源環(huán)境凈效益相比于基礎(chǔ)情景將減少 3%,達(dá) 91億美元;而最不發(fā)達(dá)國家在該情景下總體的資源環(huán)境凈效益變化不大.

這表明,經(jīng)濟發(fā)展水平較高的主要經(jīng)濟體實施發(fā)展新興制造業(yè)的政策措施,將會導(dǎo)致對稀土資源產(chǎn)品的需求增加,進而加大從經(jīng)濟發(fā)展水平較低國家進口資源的規(guī)模,并向其轉(zhuǎn)移更多的環(huán)境影響,而經(jīng)濟發(fā)展水平較低的國家往往應(yīng)用低成本、高污染的生產(chǎn)加工工藝技術(shù)和能源,從而帶來更大的額外環(huán)境成本,在一定程度上加劇了其他發(fā)展中國家的資源環(huán)境不公平問題.

2.5 討論

本研究在核算不同國別的全生命周期環(huán)境影響、資源環(huán)境價值估算中仍存在一定的局限性和不足.一方面,本研究所提出的區(qū)域性替代假設(shè)以及上游產(chǎn)品均為國內(nèi)來源的基本假設(shè),與現(xiàn)實情況下一些區(qū)域的實際情況可能存在較大差異,且未核算運輸過程的環(huán)境影響;另一方面,對稀土產(chǎn)品的資源環(huán)境價值估算未充分考慮貿(mào)易價值作為資源價值的市場合理性,仍需評估除污染之外的其他環(huán)境成本.在未來的研究中,將進一步做出合理改進,形成更為具體的減緩貿(mào)易環(huán)境不公平性的政策路徑與政策組合.同時,本研究提出的核算方法和思路可延伸至其他戰(zhàn)略性金屬資源產(chǎn)品的國際貿(mào)易中,為我國戰(zhàn)略性金屬資源的國內(nèi)布局與產(chǎn)品級的貿(mào)易策略提供理論支撐.

3 結(jié)論

3.1 2018年,稀土資源產(chǎn)品國際貿(mào)易帶來了約 85億美元的全球資源環(huán)境凈效益,且主要來源于稀土化合物、稀土金屬及合金等原材料產(chǎn)品.

3.2 綠色發(fā)展與氣候目標(biāo)政策措施雖然促使全球資源環(huán)境凈效益減少 17%,但有效改善全球的資源環(huán)境不公平問題.因此,對于經(jīng)濟發(fā)展水平較低的國家而言,可通過加強與發(fā)達(dá)國家,尤其是歐洲國家在綠色發(fā)展上的合作,進一步降低貿(mào)易的額外環(huán)境成本,實現(xiàn)共贏.

3.3 產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移與重構(gòu)政策措施不僅促使全球資源環(huán)境凈效益減少 11%,且加劇了全球的資源環(huán)境不公平問題.因此,面臨發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu),經(jīng)濟水平較低的國家應(yīng)有足夠的警惕,在國際稀土資源貿(mào)易博弈中加強對環(huán)境權(quán)益的訴求;而發(fā)達(dá)國家則應(yīng)以更開放與包容的視角,開展促進全球資源環(huán)境公平的國際貿(mào)易合作.

3.4 新興制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策措施雖然在一定程度上也會讓經(jīng)濟水平相對較低的國家產(chǎn)生資源環(huán)境不公平問題,但全球的資源環(huán)境凈效益也會增加76%.因此,主要經(jīng)濟體在未來發(fā)展新興制造業(yè)時,對經(jīng)濟水平較低的國家應(yīng)予以一定的清潔生產(chǎn)技術(shù)支持,承擔(dān)與其經(jīng)濟發(fā)展水平以及經(jīng)濟效益相對應(yīng)的環(huán)境責(zé)任.