建筑總承包企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價研究

王春梅，王民辰，韓紀(jì)強(qiáng)，李翠紅

（1.天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津市政工程設(shè)計研究總院有限公司，天津 300392；3.天津海泰環(huán)?？萍及l(fā)展股份有限公司，天津 300386）

建筑總承包企業(yè)作為工程項目施工的重要參與者，擔(dān)負(fù)著勘察、設(shè)計、采購、施工、調(diào)試等全過程或若干階段的任務(wù)，隨著工程建設(shè)行業(yè)的快速發(fā)展，新管理方法和“四新技術(shù)”在總承包項目實施過程中不斷涌現(xiàn)；但對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用、管理的風(fēng)險意識不夠，預(yù)防措施不到位，頻頻發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)訴訟糾紛，使知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險成為建筑總承包企業(yè)關(guān)注的重點風(fēng)險。學(xué)者們對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價進(jìn)行了大量的深入研究[1～8]，但大多是基于定性判定、主觀評價來確定權(quán)重或隸屬函數(shù)，主觀因素較多。

層次熵權(quán)法的組合賦權(quán)能夠?qū)⒃u價內(nèi)容進(jìn)行主客觀組合，避免單一方法賦權(quán)的缺陷，從而使得指標(biāo)權(quán)重更加科學(xué)、合理；云模型是基于概率論和模糊理論的不確定性轉(zhuǎn)換模型，用來解決定性概念和定量描述更是恰到好處。本文通過層次熵權(quán)-云模型對建筑總承包企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行風(fēng)險評價，確定其風(fēng)險程度，為建筑總承包企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范提供參考。

1 風(fēng)險因素識別與指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 風(fēng)險因素識別

建筑總承包企業(yè)涉及的工作環(huán)節(jié)較多，加大了其知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。比如：因為采購環(huán)節(jié)所涉及的商品種類多、專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣，如果稍一疏忽，就會形成專利糾紛，從而直接影響到工程的質(zhì)量、進(jìn)度和費用。結(jié)合實際案例，咨詢訪談專家、有經(jīng)驗的從業(yè)者、項目管理人員等，影響知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險因素主要包括知識產(chǎn)權(quán)自身風(fēng)險、宏觀風(fēng)險、爭端解決風(fēng)險和總承包企業(yè)自身風(fēng)險4方面。

1.1.1 知識產(chǎn)權(quán)自身風(fēng)險因素

知識產(chǎn)權(quán)的專屬性、地域性、時效性、無形性等特點以及其自身存在的復(fù)雜、隱含、難以界定、難以度量的風(fēng)險特點，在建筑總承包企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用、管理等特定過程中引發(fā)風(fēng)險的概率很大，評價指標(biāo)包括以下幾方面。

1）界定風(fēng)險：知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、授權(quán)與轉(zhuǎn)讓的爭議以及技術(shù)替代過程中是否涉及原知識產(chǎn)權(quán)等界定問題。

2）技術(shù)質(zhì)量風(fēng)險：知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，價值的評估主要通過技術(shù)來判定，技術(shù)研發(fā)是否可行、技術(shù)被替代的難易程度及技術(shù)流失的難度是知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)方面的風(fēng)險。

3）侵權(quán)風(fēng)險：知識產(chǎn)權(quán)的時效性、地域性、專有性等特征決定了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方向，也表現(xiàn)出被侵權(quán)的可能性。

1.1.2 宏觀風(fēng)險因素

宏觀風(fēng)險因素，如區(qū)域宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、市場環(huán)境的變化、政策的導(dǎo)向都會很大程度影響知識產(chǎn)權(quán)的價值，評價指標(biāo)包括以下幾方面。

1）經(jīng)濟(jì)狀況：經(jīng)濟(jì)的周期性和穩(wěn)定性影響公司的財務(wù)狀況、市場地位等，從而使建筑總承包企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)價格出現(xiàn)很大變化。

2）市場環(huán)境：市場需求、企業(yè)競爭程度及交易市場的完善程度均影響企業(yè)行為和資源流向，影響著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。

3）政策：國家知識產(chǎn)權(quán)的導(dǎo)向政策能為企業(yè)提供有利的保障，同時減小了企業(yè)被侵權(quán)的風(fēng)險；行業(yè)相關(guān)政策也影響著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險和價值。

4）法律制度：完善的知識產(chǎn)權(quán)法律制度可以保護(hù)企業(yè)及個人的利益，從而塑造良好的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營環(huán)境；強(qiáng)有力的執(zhí)法力度更是減少了知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生。

1.1.3 爭端解決風(fēng)險因素

在國家知識產(chǎn)權(quán)政策實施及保護(hù)宣傳的作用下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識逐漸覺醒，不少企業(yè)開始通過維權(quán)措施來解決爭端，評價指標(biāo)包括以下幾方面。

1）知識產(chǎn)權(quán)壁壘。

2）知識產(chǎn)權(quán)糾紛，是指知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)人為行使知識產(chǎn)權(quán)或不特定第三人侵犯自己知識產(chǎn)權(quán)與其產(chǎn)生的爭議，包括訴訟可能性、糾紛替代解決機(jī)構(gòu)的選擇、法院管轄和承認(rèn)執(zhí)行造成的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

1.1.4 建筑總承包企業(yè)自身風(fēng)險因素

建筑總承包企業(yè)自身風(fēng)險因素決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營效果，評價指標(biāo)包括以下幾方面。

1）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理：反映在管理人員素質(zhì)、內(nèi)部管理水平和整個知識產(chǎn)權(quán)管理過程上。

2）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識、實力：從公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力量、內(nèi)部管理體系、關(guān)鍵人員能力和管理層素質(zhì)等層面確定。

3）公司的發(fā)展?jié)摿Γ和ㄟ^專利戰(zhàn)略布局、專利保護(hù)數(shù)量、開發(fā)力量及人員比例、凈資產(chǎn)增長率、無形資產(chǎn)增長率多個因素體現(xiàn)。

4）知識產(chǎn)權(quán)評估風(fēng)險：體現(xiàn)在評價標(biāo)準(zhǔn)和方式的科學(xué)化、評價機(jī)制的完備化、評估人員執(zhí)業(yè)風(fēng)險、信息收集的程度等方面。

1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

選取建筑總承包企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)并通過問卷收集數(shù)據(jù)，確定選取指標(biāo)的可信度，通過五分李克特量表對指標(biāo)的影響程度及意義進(jìn)行了評分，“很不重要”1分、“不重要”2分、“一般”3分、“重要”4分、“很重要”5分。答卷采用“問卷星”形式發(fā)放，共收回有效答卷104份，填寫對象均有建筑總承包項目參與經(jīng)驗。有效問卷信效度分析顯示，Cronbach'sα=0.848＞0.7；效度檢驗中KMO=0.742＞0.6，顯著性＜0.001，符合要求。指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、要素層，見表1。

表1 建筑總承包企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)體系

續(xù)表1

2 風(fēng)險評價模型

2.1 層次熵權(quán)法確定權(quán)重

2.1.1 層次分析法

依據(jù)研究專家學(xué)術(shù)意見和分析員經(jīng)驗，經(jīng)研討后形成評價矩陣。以上層中某元素為準(zhǔn)則進(jìn)行上下層元素間的兩兩比較后，按九級評價體系打分，用矩陣形式表述，通過一致性檢驗，即可完成指標(biāo)權(quán)重的計算。

2.1.2 熵權(quán)法

根據(jù)熵值大小來確定客觀權(quán)重，熵值越小，指標(biāo)的離散程度越大，對應(yīng)的權(quán)重（指標(biāo)對綜合評價的影響）越大；如果某項指標(biāo)的值全部相等，則該指標(biāo)在綜合評價中不起作用。

2.1.3 層次熵權(quán)法的組合賦權(quán)

層次分析法是一種主觀賦權(quán)方法，主觀評價占比大，不易令人信服；而熵權(quán)法是一種客觀賦權(quán)法，幾乎不受主觀因素影響，將兩者相結(jié)合，結(jié)果更為真實可信。對各指標(biāo)進(jìn)行組合賦權(quán)

式中：W1i為由層次分析法確定的權(quán)重；W2i為熵權(quán)法確定的權(quán)重；α和1-α表示兩種賦權(quán)方法的相對主要程度，設(shè)α=0.5。

準(zhǔn)則層指標(biāo)組合權(quán)重由其對應(yīng)的指標(biāo)層指標(biāo)組合權(quán)重相加求和得到。

2.2 云模型的構(gòu)建

1）構(gòu)建風(fēng)險等級評價集。根據(jù)文獻(xiàn)研究、數(shù)據(jù)收集與人員咨詢，按照重要程度將風(fēng)險評價指標(biāo)分為5個等級，分別為低、較低、中、高、較高，對應(yīng)的定量論域取值區(qū)間分別為[0，1)、[1，2)、[2，3)、[3，4)、[4，5]。

2）計算云的數(shù)字特征。云模型用期望Ex、熵En和超熵He來表示，He為常數(shù)。

式中：Vmax為各定量論域區(qū)間中的最大值；Vmin為對應(yīng)區(qū)間中的最小值。

He=0.05時，云的離散程度較為合理，見表2。

表2 各風(fēng)險評價等級云數(shù)字特征值

將表2的云數(shù)字特征值輸入正向云發(fā)生器，通過MATLAB軟件編程可以生成相關(guān)風(fēng)險評價等級的云標(biāo)尺，見圖1。

圖1 標(biāo)準(zhǔn)云

3）以評價等級云標(biāo)尺為基礎(chǔ)，將專家對各指標(biāo)的評價分值依據(jù)逆向云發(fā)生器，轉(zhuǎn)化為云模型的Ex、En、He。

式中：n為專家數(shù)量為評價的樣本均值；Xi為樣本數(shù)據(jù)

在轉(zhuǎn)化出的云數(shù)字特征值基礎(chǔ)上計算各準(zhǔn)則層指標(biāo)的云數(shù)字特征值

式中：Exn、Enn、Hen分別為式（4）～（6）計算出的各要素層指標(biāo)的期望值、熵值和超熵值；Wn為各要素層指標(biāo)基于層次熵權(quán)法的組合權(quán)重。

據(jù)此還可以進(jìn)一步計算出目標(biāo)層的云數(shù)字特征值。根據(jù)準(zhǔn)則層指標(biāo)的云數(shù)字特征值以及云圖主要分布位置，可以判斷各準(zhǔn)則層風(fēng)險因素風(fēng)險評價等級。

3 應(yīng)用實例

3.1 概況

江蘇省某建筑總承包企業(yè)為有限責(zé)任公司成立12年，注冊資本300萬元人民幣，職工450。經(jīng)營范圍包括各類工程建設(shè)活動、房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包，公路工程、消防設(shè)施工程、城市軌道交通工程、道路橋梁、市政公用工程施工，工程項目管理，建設(shè)工程設(shè)計與施工，工程技術(shù)及造價咨詢、技術(shù)服務(wù)，工程和技術(shù)研究和試驗發(fā)展等，擁有專業(yè)的研發(fā)、管理團(tuán)隊，知識產(chǎn)權(quán)集中在發(fā)明專利、集成電路布圖。

3.2 層次熵權(quán)-云模型應(yīng)用

3.2.1 層次熵權(quán)法確定權(quán)重及云數(shù)字特征值計算

通過訪談和調(diào)查問卷方式，從相關(guān)建筑領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)者、建筑總承包企業(yè)管理人員、項目經(jīng)理等處獲得評價信息數(shù)據(jù)，分析統(tǒng)計后，選取共性評分比重，先進(jìn)行層次分析法指標(biāo)權(quán)重的計算并用一致性檢驗評判；再用熵權(quán)法進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重的計算；最終進(jìn)行組合賦權(quán)確定權(quán)重。選擇20個專家進(jìn)行問卷，得出相關(guān)評價數(shù)據(jù)，計算Ex、En、He。見表3。

表3 風(fēng)險評價組合權(quán)重及云數(shù)字特征值

3.2.2 準(zhǔn)則層指標(biāo)與目標(biāo)層云數(shù)字特征值計算

計算準(zhǔn)則層指標(biāo)特征值，見表4。

表4 準(zhǔn)則層云數(shù)字特征值

目標(biāo)層云數(shù)字特征值Ex=3.210 567 353、En=1.317 569 624、He=0.384 262 651。

3.3 云圖構(gòu)建與風(fēng)險應(yīng)對

根據(jù)準(zhǔn)則層和目標(biāo)層的云數(shù)字特征，利用正向云發(fā)生器原理，通過MATLAB軟件編程生成準(zhǔn)則層和目標(biāo)層風(fēng)險評價云圖，見圖2和圖3。

圖2 準(zhǔn)則層風(fēng)險評價

圖3 目標(biāo)層風(fēng)險評價

知識產(chǎn)權(quán)自身風(fēng)險因素的云特征值為（3.358，1.349，0.458），介于中等風(fēng)險和較高風(fēng)險之間且大幅度偏向較高風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)無形性、難界定性的特點使其在權(quán)屬界定上存在較高的風(fēng)險，風(fēng)險受到多種因素的交互影響，難以區(qū)分；因此建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，完善知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，提升從業(yè)人員的知識產(chǎn)權(quán)素質(zhì)能力，可以有效提升知識產(chǎn)權(quán)管理效率并使企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的界定有參考標(biāo)準(zhǔn)，大幅降低知識產(chǎn)權(quán)自身風(fēng)險。

知識產(chǎn)權(quán)宏觀風(fēng)險因素的云特征值為（2.821，1.595，0.666），介于中等風(fēng)險和較高風(fēng)險之間且大幅度偏向中等風(fēng)險。政府部門應(yīng)該加強(qiáng)執(zhí)法，落實責(zé)任，完善有關(guān)法律制度，嚴(yán)厲打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，保護(hù)人們的合法權(quán)益；也應(yīng)培養(yǎng)既懂知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)，又懂建筑總承包企業(yè)相關(guān)市場的專項性人才，及時、準(zhǔn)確、快速地解決問題，規(guī)范市場，促進(jìn)市場的競爭活力，從而推動總承包企業(yè)的發(fā)展。

知識產(chǎn)權(quán)爭端解決因素的云特征值為（3.534，1.334，0.376），處于較高風(fēng)險中。知識產(chǎn)權(quán)爭端解決風(fēng)險分別集中在國外和國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題，企業(yè)在開展海外業(yè)務(wù)前，應(yīng)該對潛在的海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險因素進(jìn)行全面分析，對風(fēng)險因素可能導(dǎo)致風(fēng)險事故的損失和概率進(jìn)行評估，加強(qiáng)防范，在陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛中時，也應(yīng)盡快收集、組織有利證據(jù)及抗辯理由，制定相應(yīng)策略，以避免在可能發(fā)生的侵權(quán)訴訟中處于被動。

建筑總承包企業(yè)自身風(fēng)險因素的云特征值為（3.149，1.266，0.322），介于中等風(fēng)險和較高風(fēng)險之間且略微偏向較高風(fēng)險。建筑總承包企業(yè)工作量大、難度高的特點，使其知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險更復(fù)雜；目前國內(nèi)大多數(shù)建筑總承包企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作上還沿用舊有管理模式，沒有制定相關(guān)的發(fā)展戰(zhàn)略，為降低這種風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)從上到下進(jìn)行變革。

建筑總承包企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險綜合評價因素的云特征值為（3.211，1.318，0.384），處于中和較高之間且偏向較高風(fēng)險。該建筑總承包企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險綜合評價結(jié)果為較高風(fēng)險。

4 結(jié)語

基于層次熵權(quán)-云模型的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價研究，為建筑總承包企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價提供了一種新思路?；谥R產(chǎn)權(quán)自身風(fēng)險因素、宏觀風(fēng)險因素、爭端解決因素、總承包企業(yè)自身因素4方面15個二級指標(biāo)，構(gòu)建了建筑總承包企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)體系。考慮了風(fēng)險評價的主觀和客觀因素，將層次分析法和熵權(quán)法得到的權(quán)重進(jìn)行組合賦權(quán)，對主客觀權(quán)重進(jìn)行組合，避免單一方法賦權(quán)的不足，使指標(biāo)權(quán)重更加科學(xué)。