型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控方法探索與實(shí)踐

劉召軍、萬越、蘇曉東、徐晶、李欣冀 /北京航天長征飛行器研究所

由于航天項(xiàng)目具有高復(fù)雜度、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理一直是航天項(xiàng)目質(zhì)量管理的重要內(nèi)容。傳統(tǒng)航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理以型號縱向管理為主，聚焦于影響項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)的重大技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。按研制階段依次展開，風(fēng)險(xiǎn)辨識細(xì)致程度依賴于型號隊(duì)伍整體水平，存在風(fēng)險(xiǎn)辨識不全面、動(dòng)態(tài)管控不及時(shí)、型號間橫向不一致的潛在風(fēng)險(xiǎn)，型號風(fēng)險(xiǎn)辨識要求與指導(dǎo)性文件不完善。

隨著航天技術(shù)發(fā)展和型號任務(wù)量井噴爆發(fā)，對組織風(fēng)險(xiǎn)管理能力提出了更高的要求，不僅要確保技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可控，而且要確保項(xiàng)目全要素風(fēng)險(xiǎn)可控；不僅要確保單個(gè)項(xiàng)目成功，而且要確保組織成功。在現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理模式下，各型號風(fēng)險(xiǎn)措施的有效性缺乏組織把關(guān)確認(rèn)，重大技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)缺乏組織技術(shù)支撐，型號風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控有效性有待進(jìn)一步提升。因此，建立一套型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控方法勢在必行，利用組織資源確保風(fēng)險(xiǎn)辨識的充分性和措施的有效性，確保風(fēng)險(xiǎn)可控，確保組織成功。

一、工作與實(shí)踐

1.傳統(tǒng)航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法

傳統(tǒng)航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理以單一型號縱向管理為主，聚焦于影響項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)的重大技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，按方案、初樣、試樣、定型等研制階段依次展開，根據(jù)各階段研制特點(diǎn)，各階段重點(diǎn)解決的問題有所不同，各階段重點(diǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)也具有階段特點(diǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)識別、分析、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理方案，在相應(yīng)的監(jiān)控體系下，使對任務(wù)目標(biāo)產(chǎn)生的不利影響降低到最小程度的過程，是人們對潛在的意外損失進(jìn)行規(guī)劃、識別、估計(jì)、評價(jià)、應(yīng)對和監(jiān)控的過程，是對目標(biāo)的主動(dòng)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理步驟及周期與任務(wù)如圖 1 所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖

2.型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控方法

一是動(dòng)態(tài)管控模型。為強(qiáng)化型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識與動(dòng)態(tài)管控，成立所級風(fēng)險(xiǎn)控制小組，主要負(fù)責(zé)對研究所型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識與管控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，審定風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，控制風(fēng)險(xiǎn)基線，組織專家組對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立評估、指導(dǎo)、監(jiān)督和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

第一，型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控模型依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為一般風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)。第二，每年年初由質(zhì)量管理處從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、研制（首飛）風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)單機(jī)質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)、批產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等維度下發(fā)全年型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)策劃要求，由各型號開展型號級風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析與評估工作，確定型號級風(fēng)險(xiǎn)等級與應(yīng)對措施，形成型號級風(fēng)險(xiǎn)管控清單。第三，各研究室依據(jù)部門年度工作計(jì)劃和型號風(fēng)險(xiǎn)管控清單，對部門級風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識、分析與評估工作，確保同類產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管控橫向一致，確定部門級風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施和管控清單。第四，質(zhì)量管理處負(fù)責(zé)將各研究室的風(fēng)險(xiǎn)管控清單進(jìn)行匯總，結(jié)合全年任務(wù)和工作重點(diǎn)確定組織級重大風(fēng)險(xiǎn)，對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行根因分析，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施和責(zé)任清單，形成組織級風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告和清單，并提交所級風(fēng)險(xiǎn)控制小組進(jìn)行審議。第五，所級風(fēng)險(xiǎn)控制小組負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)辨識的全面性和措施的有效性進(jìn)行審議，建立型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控基線。審議通過后，質(zhì)量管理處負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)管控清單下發(fā)各部門、各型號進(jìn)行部門級、型號級風(fēng)險(xiǎn)管控，同時(shí)由質(zhì)量管理處代表風(fēng)險(xiǎn)管控小組對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管控，必要時(shí)組織所專家組對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立評估，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效釋放。第六，利用月度例會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，將新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)納入風(fēng)險(xiǎn)管控清單，對已經(jīng)關(guān)閉的風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)清單中作出明確標(biāo)識，確保風(fēng)險(xiǎn)管控記錄的可追溯性。型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控流程，如圖 2 所示。

圖2 型號風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控流程圖

依據(jù)型號風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控模型，圍繞全年各型號首飛、研制、批產(chǎn)任務(wù)和重點(diǎn)單機(jī)質(zhì)量管控等維度，通過型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)全要素識別，分析形成首飛型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、某重點(diǎn)電氣單機(jī)大批量生產(chǎn)質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)、有效載荷質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)、異地生產(chǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品批量驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)線索。在此基礎(chǔ)上，開展年度型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識與動(dòng)態(tài)管控工作策劃（見表 1）。

表1 2021年型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識與管控例會(huì)工作策劃

二是首飛型號風(fēng)險(xiǎn)管控。根據(jù)中國航天科技集團(tuán)有限公司“149 號文”要求，制定并下發(fā)《研究所確保航天重大工程任務(wù)圓滿成功的質(zhì)量工作措施》《確保2021 年研究所一般任務(wù)型號首飛成功的質(zhì)量工作措施》，堅(jiān)決落實(shí)航天科技集團(tuán)“406 號文”要求，徹查質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)格產(chǎn)品過程管控，確保分系統(tǒng)及為重大任務(wù)配套產(chǎn)品不發(fā)生飛行過程質(zhì)量問題，切實(shí)提升產(chǎn)品質(zhì)量保證能力。通過組織召開各領(lǐng)域首飛型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控專題會(huì)，將首飛風(fēng)險(xiǎn)、研制風(fēng)險(xiǎn)辨識點(diǎn)前置，以圓滿完成首飛任務(wù)為目標(biāo)進(jìn)行工作策劃，識別54 項(xiàng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并形成管控計(jì)劃，明確改進(jìn)措施及完成時(shí)間。

三是批產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控。面對各型號大批量生產(chǎn)模式，全面識別批產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，聚焦供應(yīng)商管控和質(zhì)量問題快速處理。以任務(wù)目標(biāo)為導(dǎo)向，編制《研究所型號產(chǎn)品供應(yīng)商質(zhì)量績效評價(jià)細(xì)則》，構(gòu)建供應(yīng)商精細(xì)化質(zhì)量績效評價(jià)體系，結(jié)合年度生產(chǎn)任務(wù)、重要性及成熟度確定重點(diǎn)供應(yīng)商范圍并開展質(zhì)量績效評價(jià)；2021 年度發(fā)函至3 家重點(diǎn)單位督促其整改，促進(jìn)供應(yīng)商質(zhì)量保證能力持續(xù)改進(jìn)提升。為滿足大批量生產(chǎn)進(jìn)度需求，制定《型號外包產(chǎn)品批生產(chǎn)質(zhì)量問題管理要求》《一般任務(wù)型號批生產(chǎn)質(zhì)量問題管理要求》等5 項(xiàng)管理要求，探索質(zhì)量管控新模式。通過首件跟產(chǎn)、駐場代表等方式，強(qiáng)化產(chǎn)品過程管控，提速質(zhì)量信息上報(bào)，快協(xié)調(diào)、多對接，有效地保證了產(chǎn)品按時(shí)保質(zhì)交付。

四是重點(diǎn)電氣單機(jī)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控。為提升大批量生產(chǎn)模式下某重點(diǎn)電氣單機(jī)生產(chǎn)質(zhì)量保證能力，對2010 年以來發(fā)生的質(zhì)量問題進(jìn)行全面梳理，從質(zhì)量問題的原因分類看，工藝、操作、管理以及元器件問題尤為突出，占比73%。如圖 3 所示。

圖3 某重點(diǎn)電氣單機(jī)質(zhì)量問題原因分類分布

通過從技術(shù)、產(chǎn)品、操作、管理4 個(gè)維度對重點(diǎn)電氣單機(jī)進(jìn)行專題質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析與辨識，共識別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)13 項(xiàng)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)11 項(xiàng)、操作風(fēng)險(xiǎn)8 項(xiàng)、管理風(fēng)險(xiǎn)6 項(xiàng)，通過動(dòng)態(tài)管控，風(fēng)險(xiǎn)均已消除或可控。組織成立了以某型號為代表的獨(dú)立評估組，開展了獨(dú)立評估組評估、復(fù)核復(fù)算等工作，有效消除潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保型號后續(xù)研制任務(wù)穩(wěn)步完成。通過質(zhì)量專項(xiàng)審查、軟硬件專題復(fù)查、測試流程優(yōu)化等措施，在保證生產(chǎn)質(zhì)量的同時(shí)大幅提升生產(chǎn)效率，保證批產(chǎn)產(chǎn)品交付質(zhì)量和進(jìn)度。

五是重點(diǎn)艙段進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管控。針對識別出的某重點(diǎn)艙段原材料短缺的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)與總裝廠多輪溝通優(yōu)化測試流程，解耦兩艙組合體質(zhì)量特性測量，生產(chǎn)廠按照三班倒超常工作模式開展前艙測試；采用工藝后艙模擬真實(shí)后艙的措施，總裝廠按照前艙+工藝后艙+伺服控制艙的模式進(jìn)行總裝測試，化解了某型號產(chǎn)品因重要原材料短缺而影響產(chǎn)品交付的風(fēng)險(xiǎn)，確保了批產(chǎn)任務(wù)序時(shí)完成。

六是異地生產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控。目前研究所承擔(dān)著多個(gè)型號機(jī)電產(chǎn)品的生產(chǎn)、測試、試驗(yàn)和驗(yàn)收工作，為了滿足大批量生產(chǎn)交付任務(wù)、保證產(chǎn)品質(zhì)量，積極利用外部資源，強(qiáng)化與戰(zhàn)略合作伙伴的深度協(xié)作，開展異地生產(chǎn)。針對異地生產(chǎn)質(zhì)量管控，共辨識出風(fēng)險(xiǎn)7 項(xiàng)，均制定有效的對應(yīng)措施，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)步提升，積極探索大批量異地生產(chǎn)質(zhì)量管理模式，為后續(xù)大批量異地生產(chǎn)質(zhì)量管控提供了可借鑒的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

七是產(chǎn)品批量驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)管控。面對2021 年全所大批量型號批產(chǎn)任務(wù)，通過月度例會(huì)組織各研究室開展典型產(chǎn)品驗(yàn)收規(guī)范審查，共審查163 份產(chǎn)品規(guī)范，涉及結(jié)構(gòu)產(chǎn)品、有效載荷產(chǎn)品、天饋產(chǎn)品、電氣產(chǎn)品和防熱產(chǎn)品。通過產(chǎn)品規(guī)范（驗(yàn)收技術(shù)條件）審查，強(qiáng)有力的保證了批產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)清晰、驗(yàn)收條件明確，為批產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性、可靠性提供強(qiáng)大的后盾。

以結(jié)果為導(dǎo)向，確保型號研制批產(chǎn)交付和飛行試驗(yàn)圓滿成功，系統(tǒng)梳理全年科研生產(chǎn)任務(wù)的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，聚焦影響重大飛行試驗(yàn)任務(wù)成敗和大批量生產(chǎn)交付的關(guān)鍵因素，前置型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識。策劃并組織開展了以首飛型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析與控制、大批量生產(chǎn)模式下某重點(diǎn)電氣單機(jī)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與管控，產(chǎn)品異地生產(chǎn)質(zhì)量保證能力為代表的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控專題例會(huì)，通過根因分析，制定合理有效的管控措施，全年未出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或重要風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的重大質(zhì)量問題，提高了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的聚焦度，提升了組織精細(xì)化質(zhì)量管理能力。

二、實(shí)踐效果

通過全面建立型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控機(jī)制，以月度例會(huì)機(jī)制和首飛質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析與控制為抓手，組織各研究室辨識型號風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目、分析風(fēng)險(xiǎn)原因、確定風(fēng)險(xiǎn)等級、制定應(yīng)對措施、管控精準(zhǔn)傳遞，通過月度例會(huì)，對各研究室上月度質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行情況及本月度質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識別情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，制定切實(shí)可行的質(zhì)量管控措施，使風(fēng)險(xiǎn)隨著型號工作的迭代深入逐步化解、消除，穩(wěn)步提升產(chǎn)品質(zhì)量保證能力，確保重大型號首飛成功，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控意義，確保了以某型號為代表的重大型號首飛圓滿成功，以某重點(diǎn)型號批產(chǎn)質(zhì)量滿足用戶需求為代表的型號批產(chǎn)任務(wù)按時(shí)保質(zhì)完成。

1.專題風(fēng)險(xiǎn)分析，逐個(gè)擊破

以結(jié)果為導(dǎo)向，確保型號研制批產(chǎn)交付和飛行試驗(yàn)圓滿成功，系統(tǒng)梳理全年科研生產(chǎn)任務(wù)的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，聚焦影響重大飛行試驗(yàn)任務(wù)成敗和大批量生產(chǎn)交付的關(guān)鍵因素，前置型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識。策劃并組織開展了以首飛型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析與控制、大批量生產(chǎn)模式下某重點(diǎn)電氣單機(jī)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與管控，產(chǎn)品異地生產(chǎn)質(zhì)量保證能力為代表的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控專題例會(huì)，通過根因分析，制定合理有效的管控措施，全年未出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或重要風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的重大質(zhì)量問題，提高了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的聚焦度，提升了組織精細(xì)化質(zhì)量管理能力。

2.風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控，持續(xù)提升

構(gòu)建型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控機(jī)制，關(guān)注3 個(gè)領(lǐng)域，識別7 條風(fēng)險(xiǎn)線索，合理設(shè)置質(zhì)量控制節(jié)點(diǎn)，確保每條風(fēng)險(xiǎn)線索的風(fēng)險(xiǎn)辨識充分、有效，管控措施全面、精細(xì)。以型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)月度專題例會(huì)為抓手，辨識型號風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目、分析風(fēng)險(xiǎn)原因、確定風(fēng)險(xiǎn)等級、制定應(yīng)對措施、管控精準(zhǔn)傳遞、實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。年初研究所共辨識48 項(xiàng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，隨著風(fēng)險(xiǎn)辨識工作深入開展，辨識出新增質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)31 項(xiàng)，通過風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤與管控，實(shí)現(xiàn)79 項(xiàng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理，達(dá)到消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)可控的目標(biāo)，提高了型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識，提升了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤與管控能力。

三、后續(xù)思路

目前，型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控方法已經(jīng)在型號風(fēng)險(xiǎn)管理方面初見成效，但由于型號任務(wù)數(shù)量激增和潛在風(fēng)險(xiǎn)的層出不窮，型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控模型也應(yīng)隨著任務(wù)特點(diǎn)和認(rèn)識深入進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。在現(xiàn)有的型號全壽命周期模塊化風(fēng)險(xiǎn)辨識與分析方法的基礎(chǔ)上，制定一套以風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)線索、風(fēng)險(xiǎn)等級、典型風(fēng)險(xiǎn)識別準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、跟蹤落實(shí)等為主要要素的模塊化風(fēng)險(xiǎn)辨識與管控指南，建立一套組織抓重大共性風(fēng)險(xiǎn)、部門抓橫向一致、型號抓風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)的組織級型號質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級分類動(dòng)態(tài)管控方法，提高組織風(fēng)險(xiǎn)辨識與管控能力，提升組織質(zhì)量保證能力，確保組織持續(xù)成功?！?/p>