光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究進(jìn)展

張力琳 劉 寅 董歲具 呂明旭

(1.中原工學(xué)院能源與環(huán)境學(xué)院,河南省 鄭州市 450007;2.鄭州熱力集團(tuán)有限公司,河南省 鄭州市 450000)

0 引言

能源是人類(lèi)賴(lài)以生存和發(fā)展的基石,能源消費(fèi)帶來(lái)的污染也是人類(lèi)面臨的重大問(wèn)題。為實(shí)現(xiàn)人類(lèi)可持續(xù)發(fā)展同時(shí)解決傳統(tǒng)化石能源帶來(lái)的污染問(wèn)題,全球能源結(jié)構(gòu)在逐步從傳統(tǒng)化石能源為主體向新能源為主體轉(zhuǎn)型[1]。

光伏發(fā)電技術(shù)具有零污染、設(shè)備簡(jiǎn)單、無(wú)需水源、安裝便捷等優(yōu)勢(shì),在眾多發(fā)電技術(shù)中脫穎而出,并在全世界范圍迅速發(fā)展,光伏發(fā)電建設(shè)工程項(xiàng)目也呈井噴式增長(zhǎng)[2-3]。但是,光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目受政策、氣候、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)影響,建設(shè)過(guò)程中容易出現(xiàn)進(jìn)度延期、資源浪費(fèi)、質(zhì)量缺陷、效率低下等一系列問(wèn)題。這些問(wèn)題歸根結(jié)底是因?yàn)轫?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全造成的,對(duì)于正處于發(fā)展黃金時(shí)期的分布式光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè),必須對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理給予高度重視。要將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)降到最低,達(dá)到最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,必須對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中僅依靠個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷的風(fēng)險(xiǎn)管理方式并不能有效地控制風(fēng)險(xiǎn),必須要通過(guò)科學(xué)、系統(tǒng)的方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)、分析、規(guī)避和控制,形成完善的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

本文主要分析世界能源結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)及我國(guó)光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,指出開(kāi)展光伏發(fā)電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的必要性,概述國(guó)內(nèi)外關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究的側(cè)重點(diǎn)及主要成果,總結(jié)光伏發(fā)電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究現(xiàn)狀,并討論光伏發(fā)電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理潛在的研究重點(diǎn)。

1 世界能源結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)

《世界能源發(fā)展報(bào)告2021》和英國(guó)BP公司發(fā)布的第70版《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示,2020年全球疫情防控對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)流動(dòng)性的限制,導(dǎo)致一次能源消費(fèi)大幅降低,為1945年以來(lái)的最大能源需求衰退。石油、煤炭等傳統(tǒng)能源消費(fèi)量顯著降低,而太陽(yáng)能、風(fēng)能等新能源的發(fā)電量有所增加,這充分說(shuō)明了全球能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向和趨勢(shì)。

圖1 為近10 年來(lái)世界一次能源消費(fèi)變化趨勢(shì)[4]。可以看出,世界一次能源消費(fèi)量基本逐年增長(zhǎng),但2020年的新冠疫情,給全世界造成了重大影響,同時(shí)也給全球能源市場(chǎng),造成了史無(wú)前例的波動(dòng)與破壞。因此,世界一次能源消費(fèi)量在2020年呈降低的趨勢(shì)。石油的消費(fèi)量除2020年外基本變化不大,煤炭的消費(fèi)量逐年減少,新能源的消費(fèi)量逐年遞增。

圖1 世界一次能源消費(fèi)變化趨勢(shì)Fig.1 Trends in world primary energy consumption

新能源主要包括風(fēng)能、太陽(yáng)能、地?zé)崮?、海洋能、生物質(zhì)能等,但目前占據(jù)主要地位的是風(fēng)能和太陽(yáng)能。圖2為近10年來(lái)世界太陽(yáng)能和風(fēng)能發(fā)電裝機(jī)容量增長(zhǎng)量[4]?？梢钥闯?盡管2020年形勢(shì)動(dòng)蕩,但以風(fēng)能、太陽(yáng)能為主的可再生能源仍實(shí)現(xiàn)大幅增長(zhǎng)。值得注意的是,2020年風(fēng)能和太陽(yáng)能裝機(jī)容量大幅增長(zhǎng)238GW,比往年峰值高出50%。同樣,風(fēng)能和太陽(yáng)能發(fā)電量在全球電力結(jié)構(gòu)中的占比也創(chuàng)下新高。得益于太陽(yáng)能資源的優(yōu)勢(shì),自2016年開(kāi)始,太陽(yáng)能發(fā)電裝機(jī)容量增長(zhǎng)量每年均超越風(fēng)能發(fā)電。

圖2 近10年世界太陽(yáng)能和風(fēng)能發(fā)電裝機(jī)容量增長(zhǎng)量Fig.2 Growth of installed capacity of solar and wind power generation in the world in the past decade

太陽(yáng)能發(fā)電技術(shù)主要分為光熱發(fā)電和光伏發(fā)電。光熱發(fā)電主要利用大規(guī)模陣列拋物或碟形鏡面收集太陽(yáng)熱能,通過(guò)換熱裝置將水加熱為過(guò)熱蒸汽,再結(jié)合傳統(tǒng)汽輪發(fā)電機(jī)組,最終實(shí)現(xiàn)發(fā)電[5]。光伏發(fā)電主要利用單晶硅或多晶硅等材料的光生伏特效應(yīng)將太陽(yáng)能轉(zhuǎn)換為電能,再將太陽(yáng)能電池組件的電流匯集,經(jīng)過(guò)高頻直流轉(zhuǎn)換、逆變、變壓等一系列處理后,電能可以被用戶(hù)使用[6]。與其他發(fā)電技術(shù)相比,光伏發(fā)電技術(shù)不存在燃料的消耗,無(wú)需使用水資源,發(fā)電時(shí)不產(chǎn)生噪聲,對(duì)環(huán)境零污染,不受地域的限制,設(shè)備簡(jiǎn)單且便于運(yùn)輸和安裝。

光伏電站可以分為集中式光伏電站和分布式光伏電站。集中式光伏電站通常位于沙漠、荒漠、戈壁等地區(qū),充分利用這些地區(qū)的廢棄土地資源以及豐富且相對(duì)穩(wěn)定的太陽(yáng)能資源建立大型光伏電站,接入高壓輸電系統(tǒng)供給遠(yuǎn)距離負(fù)荷。分布式光伏電站主要是基于建筑物屋頂或表面,可以就近解決用戶(hù)的用電問(wèn)題,通過(guò)并網(wǎng)實(shí)現(xiàn)供電差額的補(bǔ)償與外送[7]。分布式光伏電站可以充分與建筑物結(jié)合,有效減少光伏電站的占地問(wèn)題;并且運(yùn)行方式靈活,可以脫離電網(wǎng)獨(dú)立運(yùn)行,也可以供給當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng),有效減少用戶(hù)對(duì)電網(wǎng)供電的依賴(lài),減少線路損耗。

綜上,世界能源結(jié)構(gòu)調(diào)整正在經(jīng)歷重大變革,光伏發(fā)電技術(shù)作為最有前景的發(fā)電技術(shù)正在全世界范圍內(nèi)迅猛發(fā)展。

2 我國(guó)光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

為應(yīng)對(duì)全球氣候變化,我國(guó)作為負(fù)責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)?shù)拇髧?guó),習(xí)近平總書(shū)記在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上宣布,中國(guó)將提高國(guó)家自主貢獻(xiàn)力度,采取更加有力的政策和措施,二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值,努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和?！半p碳”目標(biāo)的提出使我國(guó)的綠色能源發(fā)展之路提升到新的高度,將成為我國(guó)未來(lái)數(shù)10年內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主基調(diào)之一,同時(shí)也奠定了我國(guó)向新能源消費(fèi)主體轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)。

我國(guó)太陽(yáng)能資源豐富,分布廣泛,對(duì)于太陽(yáng)能的開(kāi)發(fā)利用具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì),但我國(guó)能源供需存在分布極其不均衡的情況。我國(guó)西部地區(qū)太陽(yáng)能資源非常優(yōu)越,也具有大量的廢棄土地能夠?yàn)榧惺焦夥娬咎峁﹫?chǎng)地。然而,我國(guó)工業(yè)基地則大量分布于東部地區(qū),同時(shí)東部地區(qū)也無(wú)法提供更多的合適土地作為集中式光伏電站場(chǎng)地。西部地區(qū)由于工業(yè)需求相對(duì)較少,無(wú)法消納大量的光電資源,而遠(yuǎn)距離輸送又存在傳輸線損高、投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)等問(wèn)題,因此出現(xiàn)大規(guī)模的棄光現(xiàn)象[8]?；谖覈?guó)“雙碳”目標(biāo)下能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型趨勢(shì)以及能源供需分布的實(shí)際情況,分布式光伏發(fā)電不僅能夠有效實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)化石能源的部分替代,緩解能源供需不均衡的情況,同時(shí)還能夠解決一些特殊領(lǐng)域、特殊區(qū)域的用電問(wèn)題。

我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了一系列相關(guān)的政策,以推進(jìn)光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2012年國(guó)家電網(wǎng)公司發(fā)布了《關(guān)于做好分布式光伏發(fā)電并網(wǎng)服務(wù)工作的意見(jiàn)》,為分布式光伏發(fā)電的規(guī)模化發(fā)展提供了動(dòng)力。2013年國(guó)家發(fā)展改革委在出臺(tái)的《關(guān)于發(fā)揮價(jià)格杠桿作用促進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的通知》中明確了光伏電價(jià)的補(bǔ)貼政策,為光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)的壯大奠定了基礎(chǔ)。后續(xù)國(guó)家能源局和工信部陸續(xù)出臺(tái)了《關(guān)于印發(fā)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法的通知》《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)分布式光伏發(fā)電有關(guān)政策的通知》《關(guān)于2019年風(fēng)電、光伏發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》《“十四五”工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃》等一系列政策,為光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)的規(guī)范化和產(chǎn)業(yè)化提供了支持。

在補(bǔ)貼和優(yōu)惠政策的雙重刺激下,我國(guó)光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展,建設(shè)工程項(xiàng)目也爆發(fā)式增長(zhǎng)。但是,光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目涉及基建、光伏、電力、并網(wǎng)等一系列工作,在項(xiàng)目建設(shè)周期內(nèi)涉及眾多參與方,造成工程進(jìn)度難以控制,項(xiàng)目管理難度較大,建設(shè)過(guò)程中容易出現(xiàn)進(jìn)度延期、資源浪費(fèi)、質(zhì)量缺陷、效率低下等一系列問(wèn)題。因此,必須對(duì)光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理給予高度重視。

3 國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀

人類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及實(shí)踐可以追溯到數(shù)千年前,但將風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門(mén)單獨(dú)的系統(tǒng)科學(xué)進(jìn)行研究和分析,其歷史僅不到100年。普遍認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國(guó),當(dāng)時(shí)德國(guó)為重建國(guó)家、提振經(jīng)濟(jì),開(kāi)始了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究,但主要以理論研究為主,僅僅是企業(yè)管理功能的延伸。直到20世紀(jì)50年代,較為系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系才逐步在美國(guó)成型,并作為多所大學(xué)的必修課程[9-11]。此后,隨著社會(huì)和技術(shù)水平的迅速發(fā)展,施工周期長(zhǎng)、投入資金多、技術(shù)要求高的工程項(xiàng)目需求與日俱增,項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理必要性日益突出,風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系逐漸進(jìn)入了飛速的發(fā)展階段,并得到了充分的實(shí)踐應(yīng)用[12-14]。

美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程劃分為風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別、定性風(fēng)險(xiǎn)分析、定量風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制等6個(gè)階段。

AZAD 等[15]研究了工程采購(gòu)施工模式下交鑰匙工程總承包商在將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給建筑項(xiàng)目保險(xiǎn)公司時(shí)面臨的重大挑戰(zhàn),討論了經(jīng)驗(yàn)豐富的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人或顧問(wèn)在引導(dǎo)各方了解風(fēng)險(xiǎn)方面的重要作用,并認(rèn)為在選擇承包模式前后均需要進(jìn)行大量的思考,持續(xù)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移機(jī)制。

WOOSIK 等[16]提出了一種可應(yīng)用于液化天然氣工廠建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的階段性風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng),將源事件和風(fēng)險(xiǎn)路徑概念結(jié)合起來(lái),以確定風(fēng)險(xiǎn)因素之間的因果關(guān)系,支持更好的風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定,并提出一種新的量化方法,根據(jù)給定風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的可管理性和可控性,對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的優(yōu)先級(jí)排序,該方法在管理和控制液化天然氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

AHMAD 等[17]介紹了一種新開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法,該方法基于微觀風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)和新引入的識(shí)別程序,并引入了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任矩陣,將與每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的責(zé)任分配給項(xiàng)目利益相關(guān)者,使用模糊集和模糊概率理論對(duì)每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行定性和定量評(píng)估。

SERPELL 等[18]研究了一個(gè)幫助業(yè)主和承包商提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力的系統(tǒng),可以對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理組織的成熟度進(jìn)行評(píng)估,并根據(jù)檢測(cè)到的差距提出改進(jìn)措施和建議,系統(tǒng)原型已成功應(yīng)用于多家公司。

ANTONIO 等[19]開(kāi)發(fā)了一種新的圖形矢量方法,應(yīng)用于IT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重通過(guò)模糊層次分析法的圖形化方法獲得,強(qiáng)化工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范強(qiáng)度。

JUNSEOK 等[20]提出了一種系統(tǒng)的方法來(lái)識(shí)別研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,該方法能夠?qū)⒀芯康氖∨c付出的代價(jià)進(jìn)行比較排序,系統(tǒng)地對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,而不是依賴(lài)于管理者的經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué),增強(qiáng)了研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。

JOSEPH 等[21]分析了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與應(yīng)計(jì)項(xiàng)目估計(jì)誤差之間的關(guān)聯(lián),提出了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理(enterprise risk management,ERM)法幫助企業(yè)識(shí)別、評(píng)估和管理企業(yè)層面的風(fēng)險(xiǎn),利用11538個(gè)公司年度的觀察樣本進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)實(shí)施ERM 管理法與應(yīng)計(jì)項(xiàng)目估計(jì)誤差呈負(fù)相關(guān),說(shuō)明ERM 管理法提高了管理者對(duì)企業(yè)及其潛在風(fēng)險(xiǎn)的理解。

KUDSZUS等[22]針對(duì)土木工程中常用的緊固件進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析,提供了已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)級(jí)方法,并與該領(lǐng)域的專(zhuān)家進(jìn)行了訪談,提出了風(fēng)險(xiǎn)緩解建議,這些結(jié)果作為土木工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)工具,為緊固件的風(fēng)險(xiǎn)管理考慮提供依據(jù),以協(xié)助未來(lái)的實(shí)踐和研究。

ACEBES等[23]提出了一個(gè)新的指標(biāo)——活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù),用于衡量每項(xiàng)活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)的貢獻(xiàn),該指標(biāo)基于進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)基線概念,而不是基于成本或進(jìn)度基線,能夠在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)和進(jìn)行過(guò)程中提供信息,可以確定哪些活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目的不確定性影響最大,以便項(xiàng)目經(jīng)理能夠更密切地關(guān)注這些活動(dòng)行為。

總結(jié)國(guó)外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀可知,國(guó)外學(xué)者對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究主要側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析模型構(gòu)建、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制等幾個(gè)方面,并開(kāi)展了廣泛的實(shí)踐研究工作。

4 國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀

我國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較晚,直到20世紀(jì)80年代風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論才逐漸引入國(guó)內(nèi)。在當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主的環(huán)境下,國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高,風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)普遍較低。郭仲偉于1987年出版了《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》著作,學(xué)習(xí)和借鑒了國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的理論,為我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究拉開(kāi)了序幕,研究成果也逐漸在工程項(xiàng)目中進(jìn)行了實(shí)踐應(yīng)用。中國(guó)項(xiàng)目管理研究委員會(huì)于2002年發(fā)布了《中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系》,在該知識(shí)體系中規(guī)范了國(guó)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論,并于2006年進(jìn)行了再次修訂和完善。國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)于2006年印發(fā)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,成為我國(guó)第一部以企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的指導(dǎo)性文件,也標(biāo)志著我國(guó)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理邁向新的階段,極大地提高了企業(yè)管理水平和競(jìng)爭(zhēng)能力。

中國(guó)項(xiàng)目管理研究會(huì)將風(fēng)險(xiǎn)管理分為風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等6個(gè)階段。

HU 等[24]系統(tǒng)地研究了合同能源管理中存在的工程風(fēng)險(xiǎn),并采用專(zhuān)家打分法和基于模糊理論的綜合評(píng)價(jià)法等成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理方法,建立了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,進(jìn)行了定性和定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),提出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指導(dǎo)思想和模型,最終確定了風(fēng)險(xiǎn)管理措施,為合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃提供參考。

何旭東[25]基于復(fù)雜性分析方法深入研究了大型工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)管理,在分析了諸多風(fēng)險(xiǎn)因素后,提出了基于復(fù)雜性分析的大型工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)管理綜合框架,從利益相關(guān)者項(xiàng)目關(guān)系和項(xiàng)目組織建設(shè)方面提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策,相關(guān)理論為大型項(xiàng)目主體行為的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了參考。

李素英等[26]采用模糊綜合評(píng)價(jià)法和層次分析法相結(jié)合的理論方法針對(duì)石濟(jì)高速鐵路工程項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究,認(rèn)為項(xiàng)目的前期設(shè)計(jì)對(duì)于整個(gè)工程風(fēng)險(xiǎn)影響因素模式的運(yùn)行影響最大,并且前期的設(shè)計(jì)和后期的管理是整個(gè)工程項(xiàng)目重要的風(fēng)險(xiǎn)因素,研究結(jié)果為鐵路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了相關(guān)理論參考。

李惠玲等[27]基于工程師采購(gòu)和建造(engineer procure construct,EPC)總承包項(xiàng)目的特點(diǎn),篩出了38個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo),構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)估體系,選用了功效系數(shù)法作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法,采用層次分析法和粗糙集理論計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重,并對(duì)遂寧市某EPC工程項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)證分析,豐富該類(lèi)型的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論。

文紹牧等[28]通過(guò)對(duì)川東北天然氣國(guó)際合作項(xiàng)目研究,認(rèn)為在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段利用拉格朗日煙團(tuán)模型、危害和可操作性—保護(hù)層、冗余容錯(cuò)、量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析技術(shù)能夠顯著提高設(shè)計(jì)本質(zhì)安全水平,在運(yùn)行階段建立完善的管理體系可以有效管控人、物、環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。

白禮彪等[29]利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法分析了公路工程項(xiàng)目組合施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)因素間的交互關(guān)系,采用Super Decisions軟件確定了不同風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重關(guān)系,構(gòu)建了公路工程項(xiàng)目組合施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)水平評(píng)估模型,并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范策略,相關(guān)理論成果為解決公路工程項(xiàng)目組合施工進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題提供了依據(jù)。

張健等[30]認(rèn)為海洋石油工程風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提升,首先需要建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制,在實(shí)施中不斷積累和總結(jié),不斷優(yōu)化和改進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作,其次要不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè),切實(shí)落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

李正安等[31]分析了產(chǎn)品分成模式下礦業(yè)項(xiàng)目的成本管控風(fēng)險(xiǎn)、持續(xù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和投資回收風(fēng)險(xiǎn),并提出了項(xiàng)目各個(gè)階段應(yīng)采取的不同風(fēng)險(xiǎn)管理措施,為相關(guān)礦業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。

總結(jié)國(guó)內(nèi)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀可知,國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究成果相對(duì)較少,與國(guó)外相比在學(xué)術(shù)研究方面存在一定差距。

5 光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀

德國(guó)是目前在光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目上管理最好的國(guó)家,其光伏發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)流程較為明確,通常由專(zhuān)業(yè)的光伏系統(tǒng)集成公司進(jìn)行項(xiàng)目全生命周期的相關(guān)管理,顯著地降低了項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)。此外,德國(guó)對(duì)申請(qǐng)融資的光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的管控,對(duì)項(xiàng)目擬采用的設(shè)備廠商相關(guān)資質(zhì)和技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格審核,并由權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試,沒(méi)有通過(guò)認(rèn)證的設(shè)備不予開(kāi)展融資,直接從源頭上保障了項(xiàng)目高質(zhì)量建設(shè),極大地減少了建設(shè)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)。

現(xiàn)階段學(xué)者們對(duì)于光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)研究主要集中在風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制等幾個(gè)方面。

OKURA 等[32]提出了采用保險(xiǎn)和衍生品作為應(yīng)對(duì)光伏發(fā)電的不確定性的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移系統(tǒng),根據(jù)經(jīng)濟(jì)模型分析后發(fā)現(xiàn)提高風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的可用性能夠增加光伏發(fā)電量。

KIROVA 等[33]認(rèn)為目前雖然有許多關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、途徑和工具,但將其應(yīng)用到小型光伏電站領(lǐng)域可能會(huì)存在困難,研究了一種新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法,用于對(duì)小型光伏系統(tǒng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)、分析和評(píng)估,以獲取有助于做出決策以改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息,使投資者了解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)對(duì)之前設(shè)定的目標(biāo)、投資回報(bào)的影響程度,及投資者可接受的損害程度。

GUERIN[34]研究了澳大利亞公用事業(yè)規(guī)模工程采購(gòu)施工模式光伏項(xiàng)目建設(shè)階段存在的風(fēng)險(xiǎn),將在施工規(guī)劃階段確定的風(fēng)險(xiǎn)和施工期間現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比,認(rèn)為項(xiàng)目施工階段的大量批準(zhǔn)條件過(guò)于繁瑣,并且環(huán)境和社區(qū)風(fēng)險(xiǎn)需要進(jìn)一步優(yōu)化管理,研究結(jié)果為更好地預(yù)測(cè)和規(guī)避光伏建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提供理論參考。

LUIS等[35]基于蒙特卡羅模擬、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和專(zhuān)家判斷的概率分析,建立了一種新的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的模型,分析了風(fēng)險(xiǎn)對(duì)光伏太陽(yáng)能電站建設(shè)項(xiàng)目盈利能力的影響,將模型應(yīng)用于西班牙某250 MW光伏發(fā)電廠的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行案例研究,發(fā)現(xiàn)模型可以較好地識(shí)別和分析項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。

蔡旭輝等[36]以分布式光伏發(fā)電EPC 項(xiàng)目為研究對(duì)象,利用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論,對(duì)項(xiàng)目中常見(jiàn)的典型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析和排序,并提出了應(yīng)對(duì)措施,為分布式光伏發(fā)電EPC項(xiàng)目建設(shè)提供了借鑒。

董博等[37]分析了基于建設(shè)移交(build transfer,BT)模式下的大型光伏發(fā)電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素,構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,應(yīng)用模糊層次分析模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重計(jì)算,發(fā)現(xiàn)基于BT 模式的光伏發(fā)電項(xiàng)目最大的風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目建成后的回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn),研究結(jié)果為光伏項(xiàng)目決策和風(fēng)險(xiǎn)管理提供了科學(xué)依據(jù)。

張濤等[38]從上網(wǎng)電價(jià)、發(fā)電并網(wǎng)、發(fā)電系統(tǒng)運(yùn)維這3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素出發(fā)對(duì)光伏發(fā)電項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析,并提出了風(fēng)險(xiǎn)防控策略,為光伏發(fā)電項(xiàng)目投資管理機(jī)制的穩(wěn)定發(fā)展提供了參考。

廖勇等[39]采用基于序關(guān)系的綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)越南頭頓150MW 光伏發(fā)電項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,認(rèn)為項(xiàng)目需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)主要有政治風(fēng)險(xiǎn)、匯兌風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)電量下滑風(fēng)險(xiǎn),并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施,認(rèn)為基于序關(guān)系的綜合評(píng)價(jià)方法可以廣泛地應(yīng)用于海外光伏項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)控制。

楊彥等[40]通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)鑒定、風(fēng)險(xiǎn)元層次分析、風(fēng)險(xiǎn)表征,識(shí)別鑒定了光伏發(fā)電項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素,采用模糊綜合評(píng)估法建立了光伏發(fā)電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型,通過(guò)實(shí)例分析,發(fā)現(xiàn)模型能夠提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和科學(xué)性,研究成果促進(jìn)了光伏發(fā)電項(xiàng)目的良性產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

總結(jié)國(guó)外光伏發(fā)電研究現(xiàn)狀可知,目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于光伏發(fā)電的相關(guān)研究主要側(cè)重于改進(jìn)工藝技術(shù)、提高資源利用率、制定政策法規(guī)、分析發(fā)展趨勢(shì)等方面,而針對(duì)光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究相對(duì)較少。隨著世界范圍內(nèi)政策補(bǔ)貼的減少甚至取消,光伏產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),尤其是光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)逐漸凸顯,非常有必要加強(qiáng)光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究。

然而,光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的管理模式及風(fēng)險(xiǎn)管理目前主要借鑒傳統(tǒng)火力發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目中常用的設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造(design-bid-build,DBB)模式和EPC模式[41-43]。但是,光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目與傳統(tǒng)的火力發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目具有較大的差異,DBB 模式和EPC模式已經(jīng)越來(lái)越無(wú)法滿足光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的需求。工程采購(gòu)與施工管理(engineering procurement construction management,EPCM)項(xiàng)目管理模式包含項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等全過(guò)程管理工作,能夠使項(xiàng)目各參與單位發(fā)揮各自的特點(diǎn),提升項(xiàng)目質(zhì)量,優(yōu)化項(xiàng)目成本,最大化實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值[44-45],非常適用于光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的管理,目前被廣泛應(yīng)用于發(fā)達(dá)國(guó)家的光伏能源建設(shè)行業(yè)。

然而,EPCM 光伏發(fā)電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素是多方面的,不僅與項(xiàng)目自身情況有關(guān),還與自然環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、管理方式等息息相關(guān),且項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著項(xiàng)目的生命周期而不斷變化,因此具有多樣性、突然性、持續(xù)性和復(fù)雜性,若不妥善處理這些風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成巨大的影響。因此,有必要圍繞EPCM 項(xiàng)目管理模式下的光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展深入的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究,科學(xué)全面地分析項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn),構(gòu)建有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系,并提出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與應(yīng)對(duì)策略。這對(duì)于豐富光伏發(fā)電EPCM 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析理論和內(nèi)容,提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平,及時(shí)防范和化解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),保障項(xiàng)目順利開(kāi)展,具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

6 結(jié)論

(1) 世界能源結(jié)構(gòu)正在從石油、煤炭等傳統(tǒng)能源向太陽(yáng)能、風(fēng)能等新能源轉(zhuǎn)型,而得益于光伏發(fā)電的諸多優(yōu)勢(shì),光伏發(fā)電技術(shù)作為最有前景的發(fā)電技術(shù)正在全世界范圍內(nèi)迅猛發(fā)展。

(2) “雙碳”目標(biāo)的提出使我國(guó)的綠色能源發(fā)展之路提升到新的高度,我國(guó)光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)也取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展,光伏發(fā)電建設(shè)工程項(xiàng)目爆發(fā)式增長(zhǎng)。但容易出現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度延期、資源浪費(fèi)、質(zhì)量缺陷、效率低下等一系列問(wèn)題,必須對(duì)光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理給予高度重視。

(3) 國(guó)外學(xué)者對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究主要側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析模型構(gòu)建、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制等幾個(gè)方面。而國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究成果相對(duì)較少,與國(guó)外相比在學(xué)術(shù)研究方面存在一定差距。

(4) 光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的管理模式及風(fēng)險(xiǎn)管理主要借鑒傳統(tǒng)火力發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目中常用的DBB 模式和EPC 模式,但EPCM 模式更適用于光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目的管理,有必要圍繞EPCM 項(xiàng)目管理模式下的光伏發(fā)電建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展深入的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究。