供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下制造商采購(gòu)策略研究
——基于政府補(bǔ)貼視角

曹文彬，鄭 穎 （江南大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 無(wú)錫 214122）

0 引 言

制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，是國(guó)家創(chuàng)造力、競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力的重要體現(xiàn)，關(guān)鍵零部件是制造業(yè)企業(yè)的核心技術(shù)和機(jī)密所在。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步加速，企業(yè)采購(gòu)也愈發(fā)全球化，越來(lái)越多的企業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找價(jià)低質(zhì)優(yōu)的供應(yīng)商以進(jìn)一步降低成本，但是國(guó)際背景下，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)愈發(fā)錯(cuò)綜復(fù)雜，以及隨著政治、重大公共衛(wèi)生事件等外部環(huán)境不確定因素的增加，都導(dǎo)致了供應(yīng)鏈變得更加脆弱。

2020 年以來(lái)，新冠疫情在全球爆發(fā)，一直未能得到有效控制，全球供應(yīng)鏈形勢(shì)也隨之緊張，工廠隨時(shí)可能因?yàn)橛袉T工感染新冠肺炎而停工停產(chǎn)，國(guó)家隨時(shí)有可能因避免境外輸入采取封閉措施。全球原材料價(jià)格也因此飛速上漲，鋁材上漲37%，鋅合金上漲48%，鐵上漲30%，不銹鋼上漲45%……制造業(yè)承受巨大生產(chǎn)壓力。2019 年，美國(guó)宣布制裁華為，禁止擁有美國(guó)技術(shù)的芯片供應(yīng)商向華為銷售芯片，此令一出引起軒然大波，芯片是手機(jī)等生產(chǎn)的重要零部件，華為頂尖的技術(shù)也離不開(kāi)世界上最頂尖芯片——臺(tái)積電的芯片供應(yīng)，就在所有人以為華為束手無(wú)策時(shí)，華為公開(kāi)了國(guó)內(nèi)自主研發(fā)的供應(yīng)商——海思，雖然海思的實(shí)力比不上臺(tái)積電，但是也足以讓我國(guó)的優(yōu)質(zhì)國(guó)產(chǎn)品牌華為避免倒閉的危機(jī)。

近年來(lái)，我國(guó)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展愈發(fā)重視，《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中提出，我國(guó)制定了到2020 年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列、到2030 年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列、到2050 年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的“三步走”目標(biāo)。為了提升我國(guó)企業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新活力，國(guó)家對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)出臺(tái)了不少的補(bǔ)貼政策如稅收補(bǔ)貼、人才補(bǔ)貼等，一方面是為了降低企業(yè)研發(fā)成本，提高企業(yè)創(chuàng)新積極性；另一方面也是為了壯大國(guó)家科技軟實(shí)力。因此，研究供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下，政府補(bǔ)貼對(duì)制造商關(guān)鍵零部件的采購(gòu)策略的影響具有重要的理論和實(shí)際意義。

1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

供應(yīng)中斷是近年來(lái)供應(yīng)鏈研究的熱點(diǎn)，許多學(xué)者研究了中斷風(fēng)險(xiǎn)下的制造商采購(gòu)策略，康玉臣（2015） 研究了中斷風(fēng)險(xiǎn)下生產(chǎn)商的雙源采購(gòu)策略的啟用問(wèn)題，以及供應(yīng)信息和成本信息的共享對(duì)生產(chǎn)商和供應(yīng)商應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策的影響。研究發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)商和供應(yīng)商應(yīng)在建立契約的條件來(lái)進(jìn)行合作共享。姜麗寧等（2019） 研究了供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)背景下，新能源汽車制造商對(duì)于供貨渠道的選擇問(wèn)題，結(jié)果表明新能源汽車制造商會(huì)根據(jù)中斷概率的不同選擇單一供貨渠道策略或雙供貨渠道策略。余芳芳（2011） 研究了多源采購(gòu)策略下的最優(yōu)訂貨批量，建立了供應(yīng)商——采購(gòu)方兩級(jí)供應(yīng)鏈的采購(gòu)決策模型，結(jié)果表明多源采購(gòu)策略下選擇不同質(zhì)的供應(yīng)商對(duì)企業(yè)較為有利。Meena P L 等（2011） 研究了中斷風(fēng)險(xiǎn)下的供應(yīng)商選擇問(wèn)題，建立了考慮不同失效概率、容量和補(bǔ)償?shù)淖顑?yōu)供應(yīng)商數(shù)量的分析模型，設(shè)計(jì)了一種求解最優(yōu)解的算法，結(jié)果表明在服務(wù)水平的考慮下，多源優(yōu)于單源和雙源。Ray P 等（2013） 提出了隨機(jī)需求條件以及供應(yīng)中斷條件下，供應(yīng)商能力受限的多源最優(yōu)訂單分配模型，結(jié)果表明在需求高度不確定時(shí)以及產(chǎn)能不足的情況下，制造商應(yīng)向成本最低的供應(yīng)商下訂單。Ivanov D 等（2017） 研究了建立了一種考慮容量中斷和大數(shù)據(jù)的供應(yīng)鏈仿真模型，結(jié)果表明制造商對(duì)需求和庫(kù)存模式的不同組合應(yīng)使用柔性靈活的采購(gòu)策略。

補(bǔ)貼根據(jù)供應(yīng)鏈內(nèi)部補(bǔ)貼對(duì)象的不同，可以分為供應(yīng)商補(bǔ)貼、制造商（企業(yè)） 補(bǔ)貼和消費(fèi)者補(bǔ)貼三類，許多學(xué)者比較了不同補(bǔ)貼策略時(shí)的供應(yīng)鏈決策。崔進(jìn)（2020） 研究了企業(yè)在政府補(bǔ)貼前后不同的代工策略，結(jié)果表明政府研發(fā)補(bǔ)貼能夠有效激勵(lì)代工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而且補(bǔ)貼力度越大，越能鼓勵(lì)代工企業(yè)加大創(chuàng)新投入?？渍渲椋?017） 研究了政府分別在補(bǔ)貼消費(fèi)者和企業(yè)時(shí)，供應(yīng)鏈企業(yè)如何在不同合作策略下進(jìn)行生產(chǎn)和碳減排決策，并建立了構(gòu)建斯塔伯格博弈模型，結(jié)果表明政府實(shí)施補(bǔ)貼企業(yè)的政策比補(bǔ)貼消費(fèi)者政策更能激勵(lì)供應(yīng)鏈成員的碳減排行為。俞超等（2018） 研究了無(wú)補(bǔ)貼和補(bǔ)貼消費(fèi)者時(shí)制造商和零售商的分散決策博弈模型，結(jié)果表明政府補(bǔ)貼因子的增加和減排難度的降低會(huì)促進(jìn)供應(yīng)鏈利潤(rùn)的增加和碳減排率的提高。熊勇清等（2020） 研究了不同補(bǔ)貼模式下新能源汽車制造商的最優(yōu)定價(jià)方式，結(jié)果表明政府補(bǔ)貼主體應(yīng)由消費(fèi)者逐步轉(zhuǎn)向制造商，政策引導(dǎo)制造商和消費(fèi)者可以進(jìn)一步增進(jìn)對(duì)新能源汽車質(zhì)量的重視程度，推動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。Yu J J 等（2018） 研究了最優(yōu)補(bǔ)貼方案的結(jié)構(gòu)，結(jié)果表明政府可以通過(guò)發(fā)展補(bǔ)貼計(jì)劃改善消費(fèi)者福利。Jeanjean F（2010） 研究了政府補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)福利的影響，建立了兩階段博弈模型，結(jié)果表明政府通過(guò)提供消費(fèi)者補(bǔ)貼而不是制造商補(bǔ)貼來(lái)增加社會(huì)福利。Springel K（2016） 研究了消費(fèi)者價(jià)格補(bǔ)貼和充電站補(bǔ)貼對(duì)電動(dòng)汽車行業(yè)的影響，結(jié)果表明在支出有限的情況下，充電站補(bǔ)貼比價(jià)格補(bǔ)貼更有效。Bansal S 等（2003） 研究了在具有環(huán)境意識(shí)的消費(fèi)者面前，稅收和補(bǔ)貼政策對(duì)利潤(rùn)的影響，建立了兩階段博弈模型，結(jié)果表明獎(jiǎng)勵(lì)重視環(huán)保的制造商和懲罰造成污染的企業(yè)的政策能夠減少總污染，提高總福利。

2 模型建立

2.1 基本假設(shè)和符號(hào)說(shuō)明

為了更加深入理解問(wèn)題的本質(zhì)，本文將從簡(jiǎn)化問(wèn)題的角度出發(fā)對(duì)其進(jìn)行合理假設(shè)，以使研究問(wèn)題更加清晰化，因此提出以下幾點(diǎn)假設(shè)：

（1） 所有供應(yīng)鏈成員都是風(fēng)險(xiǎn)中性的利潤(rùn)最大化的追求者，供應(yīng)鏈上不存在私有信息，不存在制造商及供應(yīng)商的生產(chǎn)成本。

（2） 只存在一個(gè)制造商、一個(gè)國(guó)外供應(yīng)商和一個(gè)國(guó)內(nèi)供應(yīng)商，國(guó)外供應(yīng)商與制造商在消費(fèi)市場(chǎng)上存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，消費(fèi)者對(duì)國(guó)外供應(yīng)商的產(chǎn)品存在品牌偏好。

表1 符號(hào)及其定義

2.2 制造商向國(guó)外供應(yīng)商單源采購(gòu)時(shí)的期望利潤(rùn)

在疫情出現(xiàn)之前，國(guó)際形勢(shì)也較為平穩(wěn)的背景下，制造商出于對(duì)關(guān)鍵零部件技術(shù)的保密性要求首先向技術(shù)過(guò)硬的國(guó)外供應(yīng)商進(jìn)行單源采購(gòu)。此時(shí)國(guó)外供應(yīng)商和制造商的期望利潤(rùn)模型分別為：

2.3 制造商雙源采購(gòu)時(shí)的期望利潤(rùn)

國(guó)際形勢(shì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，國(guó)外出現(xiàn)禁止進(jìn)出口的先例，制造商擔(dān)心未來(lái)國(guó)外供應(yīng)商受政策影響出現(xiàn)供應(yīng)中斷的局面，開(kāi)始尋求國(guó)內(nèi)供應(yīng)商采購(gòu)關(guān)鍵零部件，進(jìn)行雙源采購(gòu)。此時(shí)國(guó)外供應(yīng)商、制造商和國(guó)內(nèi)供應(yīng)商的期望利潤(rùn)模型分別為：

2.4 制造商向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商單源采購(gòu)時(shí)的期望利潤(rùn)

受到疫情影響，國(guó)外供應(yīng)商關(guān)鍵零部件的售價(jià)持續(xù)上漲，國(guó)際形勢(shì)也愈發(fā)緊張，制造商難以承受成本壓力，選擇主動(dòng)中斷向國(guó)外供應(yīng)商的采購(gòu)，轉(zhuǎn)為向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商單源采購(gòu)。此時(shí)國(guó)外供應(yīng)商、制造商和國(guó)內(nèi)供應(yīng)商的期望利潤(rùn)模型分別為：

3 數(shù)值仿真及分析

由于不同采購(gòu)模式下的期望利潤(rùn)表達(dá)式比較復(fù)雜，因此，本小節(jié)采用數(shù)值仿真的方式分析不同的政府補(bǔ)貼策略對(duì)不同采購(gòu)策略下供應(yīng)鏈成員期望利潤(rùn)的影響。

3.1 政府對(duì)國(guó)內(nèi)供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)貼

令a=0.8，D=60，b=0.5，x=0.5, k=0, k=0, k選取范圍為0 到1，此時(shí)只有雙源采購(gòu)和向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商單源采購(gòu)兩種采購(gòu)模式可以適用，其仿真結(jié)果如圖1 和圖2 所示：

圖1 雙源采購(gòu)時(shí)供應(yīng)鏈成員的期望利潤(rùn)

圖2 向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商單源采購(gòu)時(shí)供應(yīng)鏈成員的期望利潤(rùn)

由圖1 可得，雙源采購(gòu)模式下，政府對(duì)國(guó)內(nèi)供應(yīng)商提供補(bǔ)貼，補(bǔ)貼促進(jìn)國(guó)內(nèi)供應(yīng)商提升技術(shù)、加大創(chuàng)新，同時(shí)對(duì)國(guó)外供應(yīng)商形成威脅，制造商此時(shí)成本具有優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提升，國(guó)外供應(yīng)商在與國(guó)內(nèi)供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)的模式下難以通過(guò)關(guān)鍵零部件的銷售彌補(bǔ)損失，更需要與制造商爭(zhēng)奪市場(chǎng)，此時(shí)制造商期望利潤(rùn)高于國(guó)外供應(yīng)商。

由圖2 可得，向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商單源采購(gòu)模式下，政府補(bǔ)貼國(guó)內(nèi)供應(yīng)商，國(guó)內(nèi)供應(yīng)商獲得制造商的全部訂單，加上政府補(bǔ)貼，有了提高技術(shù)的動(dòng)力，利潤(rùn)上升。此時(shí)制造商在消費(fèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力逐漸上升，期望利潤(rùn)上升，國(guó)外供應(yīng)商失去關(guān)鍵零部件訂單，為獲得市場(chǎng)進(jìn)行價(jià)格戰(zhàn)，期望利潤(rùn)呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)。

因此，當(dāng)政府對(duì)國(guó)內(nèi)供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)，制造商雙源采購(gòu)模式下?lián)碛谐杀竞褪袌?chǎng)雙重優(yōu)勢(shì)，期望利潤(rùn)不僅高于單源采購(gòu)模式，也高于國(guó)外供應(yīng)商。

3.2 政府對(duì)制造商進(jìn)行補(bǔ)貼

令a=0.8，D=60，b=0.5，x=0.5, k=0, k=0, k選取范圍為0 到1，三種采購(gòu)模式的仿真結(jié)果如圖3、圖4 和圖5 所示：

圖3 向國(guó)外供應(yīng)商單源采購(gòu)時(shí)供應(yīng)鏈成員的期望利潤(rùn)

圖4 雙源采購(gòu)時(shí)供應(yīng)鏈成員的期望利潤(rùn)

由圖3 可得，向國(guó)外供應(yīng)商單源采購(gòu)模式下，政府補(bǔ)貼制造商降低了在制造商的成本，提高制造商市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但國(guó)外供應(yīng)商作為制造商唯一的關(guān)鍵零部件供應(yīng)商，在供應(yīng)鏈上有較強(qiáng)的話語(yǔ)權(quán)，國(guó)外供應(yīng)商采取提高關(guān)鍵零部件售價(jià)的方式彌補(bǔ)市場(chǎng)損失，導(dǎo)致國(guó)外供應(yīng)商的期望利潤(rùn)遠(yuǎn)高于制造商。

由圖4 可得，雙源采購(gòu)模式下，制造商向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商采購(gòu)已經(jīng)降低了部分成本，加上政府提供的補(bǔ)貼，成本進(jìn)一步降低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力大幅提升，國(guó)外供應(yīng)商與國(guó)內(nèi)供應(yīng)商形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，為了獲得制造商的訂單，不會(huì)對(duì)關(guān)鍵零部件采取漲價(jià)措施，此時(shí)制造商既有成本優(yōu)勢(shì)，也有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，期望利潤(rùn)大幅提升，隨著政府補(bǔ)貼力度的加大，將超過(guò)國(guó)外供應(yīng)商。

由圖5 可得，向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商單源采購(gòu)模式下，制造商雖有國(guó)內(nèi)供應(yīng)商較低售價(jià)和政府補(bǔ)貼的雙重優(yōu)勢(shì)，但國(guó)內(nèi)供應(yīng)商生產(chǎn)能力有限，制造商無(wú)法采購(gòu)到能夠滿足市場(chǎng)需求的關(guān)鍵零部件數(shù)量，國(guó)外供應(yīng)商為了爭(zhēng)取市場(chǎng)與制造商開(kāi)展價(jià)格戰(zhàn)獲取市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，此時(shí)制造商的期望利潤(rùn)低于國(guó)外供應(yīng)商。

圖5 向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商單源采購(gòu)時(shí)供應(yīng)鏈成員的期望利潤(rùn)

因此，當(dāng)政府對(duì)制造商進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)，兩種單源采購(gòu)模式下制造商的期望利潤(rùn)處于較低水平，遠(yuǎn)低于國(guó)外供應(yīng)商的期望利潤(rùn)。雙源采購(gòu)模式下制造商的期望利潤(rùn)大幅提升，不僅高于單源采購(gòu)模式下的期望利潤(rùn)，而且將在政府補(bǔ)貼達(dá)到一定程度時(shí)反超國(guó)外供應(yīng)商。

3.3 政府對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行補(bǔ)貼

令a=0.8，D=60，b=0.5，x=0.5, k=0, k=0, k選取范圍為0 到1，三種采購(gòu)模式的仿真結(jié)果如圖6、圖7 和圖8 所示：

圖6 向國(guó)外供應(yīng)商單源采購(gòu)時(shí)供應(yīng)鏈成員的期望利潤(rùn)

圖7 雙源采購(gòu)時(shí)供應(yīng)鏈成員的期望利潤(rùn)

由圖6 可得，向國(guó)外供應(yīng)商單源采購(gòu)模式下，政府對(duì)消費(fèi)者提供補(bǔ)貼，壓縮了制造商的利潤(rùn)空間，制造商在向供應(yīng)商單源采購(gòu)模式下不具備供應(yīng)鏈上的話語(yǔ)權(quán)，制造商減少關(guān)鍵零部件的采購(gòu)以控制成本，國(guó)外供應(yīng)商在關(guān)鍵零部件上的利潤(rùn)有所降低，但市場(chǎng)銷量有所增加，因此國(guó)外供應(yīng)商期望利潤(rùn)仍遠(yuǎn)高于制造商，但二者的增加幅度都較小。

由圖7 可得，雙源采購(gòu)模式下，政府補(bǔ)貼消費(fèi)者，面臨消費(fèi)者可能增加的需求，制造商雖然向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商采購(gòu)降低了部分成本，但體現(xiàn)在售價(jià)上的補(bǔ)貼壓縮了制造商的利潤(rùn)空間，國(guó)內(nèi)供應(yīng)商生產(chǎn)能力有限，即使制造商增加訂單也無(wú)法交付，向國(guó)外供應(yīng)商采購(gòu)成本較高，制造商只能放棄市場(chǎng)，銷量減少，期望利潤(rùn)下降。反之，國(guó)外供應(yīng)商銷量增加，期望利潤(rùn)上升。

由圖8 可得，向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商單源采購(gòu)模式下，政府補(bǔ)貼消費(fèi)者，體現(xiàn)在售價(jià)上的補(bǔ)貼使得制造商利潤(rùn)降低，即使成本較向國(guó)外供應(yīng)商采購(gòu)時(shí)有所降低，但國(guó)內(nèi)供應(yīng)商的生產(chǎn)能力有限，制造商減少采購(gòu)量，銷量下降，期望利潤(rùn)下降。國(guó)外供應(yīng)商在這種只有產(chǎn)品銷售作為利潤(rùn)來(lái)源的情況下，選擇與制造商進(jìn)行價(jià)格戰(zhàn)爭(zhēng)奪市場(chǎng)，銷量上升，期望利潤(rùn)上升。

圖8 向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商單源采購(gòu)時(shí)供應(yīng)鏈成員的期望利潤(rùn)

因此，當(dāng)政府對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)，制造商在雙源采購(gòu)模式下的期望利潤(rùn)高于單源采購(gòu)，但是雙源采購(gòu)模式下制造商期望利潤(rùn)處于下降趨勢(shì)。同時(shí)，不論在哪一種采購(gòu)模式下，國(guó)外供應(yīng)商的期望利潤(rùn)都高于制造商。

4 結(jié) 論

在供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下，本文研究了制造商關(guān)鍵零部件在不同時(shí)代背景下的三種模式，構(gòu)建了不同政府補(bǔ)貼下供應(yīng)鏈成員的期望利潤(rùn)模型，討論了不同主體的政府補(bǔ)貼對(duì)制造商期望利潤(rùn)造成的影響，得出以下結(jié)論：

（1） 從采購(gòu)模式角度，制造商雙源采購(gòu)優(yōu)于單源采購(gòu)。單源采購(gòu)有利于最大程度保護(hù)制造商核心技術(shù)機(jī)密，但制造商缺乏供應(yīng)鏈上的話語(yǔ)權(quán)，在與供應(yīng)商同時(shí)存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系下，期望利潤(rùn)難以得到提升。雙源采購(gòu)一方面不僅可以保證核心技術(shù)機(jī)密，在中斷風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)也能夠保證供應(yīng)，維持生產(chǎn)，另一方面雙源采購(gòu)使供應(yīng)商之間形成競(jìng)爭(zhēng)，有利于降低制造商成本，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和期望利潤(rùn)水平。

（2） 從政府補(bǔ)貼角度，補(bǔ)貼制造商的效果最佳，補(bǔ)貼供應(yīng)商其次，補(bǔ)貼消費(fèi)者效果最差。補(bǔ)貼國(guó)內(nèi)供應(yīng)商有利于國(guó)內(nèi)供應(yīng)商提升技術(shù)，提高生產(chǎn)能力間接緩解制造商成本和采購(gòu)壓力；直接補(bǔ)貼制造商更是直接降低了制造商的采購(gòu)成本，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力擴(kuò)大銷量，打造品牌優(yōu)勢(shì)。而補(bǔ)貼消費(fèi)者雖有利于直接迅速推廣國(guó)產(chǎn)品牌，但是對(duì)制造商期望利潤(rùn)的提升效果相對(duì)較差。