協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的影響路徑研究：基于PLS-SEM模型

黃菁菁

(南京理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210094)

引 言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的成就曾源于對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的巨大動(dòng)員能力，但經(jīng)過(guò)數(shù)十年的發(fā)展，資本、勞動(dòng)等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的邊際優(yōu)勢(shì)逐漸降低，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須不斷創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)[1]。然而，長(zhǎng)期以來(lái)，由于對(duì)國(guó)外技術(shù)的過(guò)度依賴，導(dǎo)致許多產(chǎn)業(yè)仍較缺乏核心技術(shù)和尖端產(chǎn)品。那么，如果走技術(shù)引進(jìn)的道路不是長(zhǎng)久之策，獨(dú)立自主創(chuàng)新短期內(nèi)又難以實(shí)現(xiàn)，中國(guó)該如何提升創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)？

以多元?jiǎng)?chuàng)新主體合作為基礎(chǔ)的協(xié)同創(chuàng)新為中國(guó)技術(shù)升級(jí)路徑的選擇提供了一個(gè)新思路，習(xí)近平總書記在中國(guó)共產(chǎn)黨十九次全國(guó)代表大會(huì)上作的報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)，要“建立企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。目前，協(xié)同創(chuàng)造在國(guó)內(nèi)已經(jīng)得到極大的發(fā)展，并取得不少成果，但是其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)的作用仍未達(dá)到預(yù)期效果，這其中的原因值得深入探討。對(duì)于企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新和學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新，它們對(duì)技術(shù)升級(jí)的影響機(jī)理及實(shí)現(xiàn)路徑是什么？它們促進(jìn)技術(shù)升級(jí)的過(guò)程中哪個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問(wèn)題？如何科學(xué)有效地選擇協(xié)同創(chuàng)新模式，制定有針對(duì)性的創(chuàng)新戰(zhàn)略，才能在中國(guó)不平衡的市場(chǎng)發(fā)展和巨大地區(qū)差異背景下有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)？回答這些問(wèn)題對(duì)當(dāng)前建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)具有重要意義。

現(xiàn)有研究大多側(cè)重于分析協(xié)同創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新中的作用。相關(guān)研究在早期多集中在產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)微觀層面企業(yè)創(chuàng)新的影響上，學(xué)者們認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作主要通過(guò)幫企業(yè)獲取互補(bǔ)性外部資源[2]、分散創(chuàng)新成本和減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)[3][4]和使企業(yè)在學(xué)習(xí)共享和知識(shí)溢出中獲益[5]來(lái)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。隨著研究不斷深入，學(xué)者們開始研究協(xié)同創(chuàng)新在區(qū)域創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用，但結(jié)論尚未取得一致。一部分研究認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)有積極影響[2，6，7]，但另一部分研究認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新的作用有限，原因包括：創(chuàng)新主體間沒有良好聯(lián)結(jié)關(guān)系、缺乏有效契約、缺乏平臺(tái)支撐和成果涉及商業(yè)機(jī)密沒能很好體現(xiàn)等[8，9]。盡管現(xiàn)有研究具有很大啟發(fā)意義，但大部分研究只側(cè)重協(xié)同創(chuàng)新單一模式對(duì)技術(shù)升級(jí)的線性影響，忽略了協(xié)同創(chuàng)新模式的差異和影響路徑的多重性，不能完全揭示協(xié)同創(chuàng)新影響技術(shù)升級(jí)的真實(shí)路徑，具有嚴(yán)格理論闡述和實(shí)證分析的相關(guān)研究仍然缺乏，而區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，從區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新模式的視角進(jìn)行理論和實(shí)證研究具有重要意義。

因此，本文根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新主體要素地位及創(chuàng)新目標(biāo)的差異，將區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新分為企業(yè)主導(dǎo)型和學(xué)研主導(dǎo)型，并考慮政府支持在其中的作用，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)升級(jí)的多重路徑，基于中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)采用PLS-SEM模型進(jìn)行實(shí)證分析?？赡艿倪呺H貢獻(xiàn)為：(1)從區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新模式視角，考慮協(xié)同效應(yīng)的中間作用及政府支持的影響，提出協(xié)同創(chuàng)新影響技術(shù)升級(jí)的多重路徑理論分析框架，試圖打開協(xié)同創(chuàng)新影響技術(shù)升級(jí)的“黑箱”，找出協(xié)同創(chuàng)新效果不夠顯著的問(wèn)題所在；(2)研究方法上，基于面板數(shù)據(jù)的傳統(tǒng)計(jì)量分析方法過(guò)于簡(jiǎn)化了協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的影響過(guò)程，降低了其應(yīng)用價(jià)值，而本文將微觀層面常用的PLS-SEM模型融合到宏觀層面的升級(jí)路徑研究中，采用中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)協(xié)同創(chuàng)新影響技術(shù)升級(jí)多路徑復(fù)雜模型，為傳統(tǒng)計(jì)量分析方法提供補(bǔ)充；(3)考察協(xié)同創(chuàng)新影響技術(shù)升級(jí)的地區(qū)差異性，為不同市場(chǎng)發(fā)展程度地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新模式選擇提供參考。研究結(jié)論能為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展和技術(shù)升級(jí)路徑的探索提供科學(xué)借鑒。

一、理論分析與研究假設(shè)

1. 直接路徑：協(xié)同創(chuàng)新模式與技術(shù)升級(jí)

技術(shù)升級(jí)主要體現(xiàn)在生產(chǎn)要素優(yōu)化、技術(shù)水平進(jìn)步和生產(chǎn)率提高上，但從根本上說(shuō)，技術(shù)升級(jí)主要是技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)創(chuàng)新能力的提升[10]。已有研究認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的直接影響途徑主要有兩條：一是異質(zhì)性資源整合，通過(guò)幫助創(chuàng)新主體在開放合作中獲取、整合互補(bǔ)性知識(shí)和刺激持續(xù)創(chuàng)新，為技術(shù)升級(jí)提供知識(shí)支撐；二是技術(shù)溢出效應(yīng)[11]，通過(guò)創(chuàng)新外溢作用促進(jìn)生產(chǎn)率的提升和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。然而，對(duì)于不同類型的協(xié)同創(chuàng)新，這種直接作用并不一定顯著。企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新是以企業(yè)為主體，結(jié)合自身開發(fā)或擁有的技術(shù)能力，以滿足客戶需求和形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)為戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行合作以獲取利益的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，這種模式的協(xié)同創(chuàng)新易于發(fā)揮市場(chǎng)的資源配置作用，最大限度地提高技術(shù)研發(fā)效率和推動(dòng)創(chuàng)新擴(kuò)散，從而直接促進(jìn)技術(shù)升級(jí)。對(duì)于主要依托學(xué)研機(jī)構(gòu)在人力資本、學(xué)術(shù)基礎(chǔ)、研發(fā)能力以及科技信息等優(yōu)勢(shì)和以科學(xué)研究為指導(dǎo)方向的協(xié)同創(chuàng)新模式而言，雖然其在幫助企業(yè)解決重大技術(shù)需求方面具備顯著優(yōu)勢(shì)，但這種模式在直接促進(jìn)技術(shù)升級(jí)中存在諸多困難。首先，協(xié)同創(chuàng)新涉及主體多，且主體之間存在戰(zhàn)略目標(biāo)差異、利益分配沖突等問(wèn)題，專長(zhǎng)非組織和管理的學(xué)研機(jī)構(gòu)難以應(yīng)對(duì)這種復(fù)雜情況，從而不利于技術(shù)升級(jí)；其次，學(xué)研機(jī)構(gòu)注重學(xué)術(shù)價(jià)值，更關(guān)注基礎(chǔ)共性技術(shù)研究，但這類研究風(fēng)險(xiǎn)大、不確定性高，短期難以看到收益，甚至入不敷出。因此，學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新難以直接促進(jìn)技術(shù)升級(jí)?；谝陨戏治觯芯刻岢鲆韵录僭O(shè)：

H1a：企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)有直接促進(jìn)作用；

H1b：學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的直接促進(jìn)作用不顯著。

2. 間接路徑：協(xié)同效應(yīng)作用下的協(xié)同創(chuàng)新模式與技術(shù)升級(jí)

(1)協(xié)同效應(yīng)與技術(shù)升級(jí)

除了直接影響路徑，仍可能存在協(xié)同創(chuàng)新影響技術(shù)升級(jí)的重要間接路徑。Meijers(2005)[12]認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新中的協(xié)同效應(yīng)是創(chuàng)新主體們基于自身目標(biāo)和異質(zhì)性資源，在合作創(chuàng)新過(guò)程中通過(guò)配合協(xié)作，使合作體產(chǎn)生大于個(gè)體創(chuàng)新主體的線性之和的效應(yīng)，特別是產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新的互補(bǔ)性和外部性。在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新中，不同創(chuàng)新主體通過(guò)協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)可以激活創(chuàng)新企業(yè)、提升創(chuàng)新主體間的交互聯(lián)系和刺激創(chuàng)新生成，產(chǎn)生單獨(dú)要素?zé)o法實(shí)現(xiàn)的整體效應(yīng)，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平升級(jí)?？梢?，協(xié)同效應(yīng)在協(xié)同創(chuàng)新影響技術(shù)升級(jí)的過(guò)程中有著重要作用。根據(jù)現(xiàn)有研究，協(xié)同效應(yīng)主要體現(xiàn)為三個(gè)方面：一是知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)，即在協(xié)同創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)資源、知識(shí)的流動(dòng)和擴(kuò)散，縮短新知識(shí)、新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)時(shí)間，助力企業(yè)獲取知識(shí)優(yōu)勢(shì)和核心技術(shù)[13][14]；二是價(jià)值創(chuàng)造效應(yīng)，即在協(xié)同創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)資源、知識(shí)的關(guān)聯(lián)和共享，降低企業(yè)成本、增加企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效或者經(jīng)濟(jì)效益[15]；三是人力資本提升效應(yīng)，即通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新為不同領(lǐng)域的人才提供交流學(xué)習(xí)的對(duì)接平臺(tái)，為區(qū)域創(chuàng)新提供智力支撐和人才儲(chǔ)備。這三種效應(yīng)有助于企業(yè)技術(shù)能力提升、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向高價(jià)值、高技術(shù)含量轉(zhuǎn)變。基于以上分析，提出以下假設(shè)：

H2a：知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)對(duì)技術(shù)升級(jí)有積極影響；

H2b：價(jià)值創(chuàng)造效應(yīng)對(duì)技術(shù)升級(jí)有積極影響；

H2c：人力資本提升效應(yīng)對(duì)技術(shù)升級(jí)有積極影響。

(2)協(xié)同創(chuàng)新模式、知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)與技術(shù)升級(jí)

高校和科研機(jī)構(gòu)是知識(shí)創(chuàng)新的主體，憑借在學(xué)術(shù)資源、科研經(jīng)驗(yàn)和研發(fā)條件上的種種優(yōu)勢(shì)，學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新更容易通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新間接引發(fā)技術(shù)進(jìn)步。不過(guò)，知識(shí)創(chuàng)新的新發(fā)現(xiàn)、新成果不僅要瞄準(zhǔn)科學(xué)前沿問(wèn)題，還要關(guān)注國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題[16]。企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新立足于市場(chǎng)信息和市場(chǎng)需求，由市場(chǎng)決定創(chuàng)新方向、項(xiàng)目選擇，因此更能創(chuàng)造出符合現(xiàn)實(shí)需求和市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的新技術(shù)和新成果，由此引發(fā)的知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)將使技術(shù)升級(jí)更有效率。由此，本研究提出以下假設(shè)：

H3a：企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新可通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)間接促進(jìn)技術(shù)升級(jí)；

H3b：學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新可通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)間接促進(jìn)技術(shù)升級(jí)。

(3)協(xié)同創(chuàng)新模式、價(jià)值創(chuàng)造效應(yīng)與技術(shù)升級(jí)

企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的最終目的是將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。在市場(chǎng)機(jī)制中，企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新的目的性更強(qiáng)，主導(dǎo)企業(yè)在技術(shù)孵化階段的介入使協(xié)同創(chuàng)新成果更接近市場(chǎng)需求，使企業(yè)更容易從新產(chǎn)品利潤(rùn)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新中形成可持續(xù)發(fā)展的能力，助力技術(shù)升級(jí)[17]。學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新一般以獲取學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果轉(zhuǎn)換為目標(biāo)，雖然初衷是好的，但在實(shí)際過(guò)程中，由于高校和科研機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)離市場(chǎng)和不擅于生產(chǎn)、營(yíng)銷的局限性，研發(fā)成果往往難以有效地在市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)換[18]，使得學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新的價(jià)值創(chuàng)造效應(yīng)不顯著，也難以通過(guò)價(jià)值創(chuàng)造效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)升級(jí)?；谝陨戏治觯狙芯刻岢鲆韵录僭O(shè)：

H4a：企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新可通過(guò)價(jià)值創(chuàng)造效應(yīng)間接促進(jìn)技術(shù)升級(jí)；

H4b：學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的價(jià)值創(chuàng)造效應(yīng)間接促進(jìn)效應(yīng)不顯著。

(4)協(xié)同創(chuàng)新模式、人力資本提升效應(yīng)與技術(shù)升級(jí)

為了更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化、整合內(nèi)外資源，企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新需要加強(qiáng)員工培訓(xùn)，從吸收能力、溝通水平和相關(guān)技能等方面整體提高勞動(dòng)者素質(zhì)，從而提升區(qū)域創(chuàng)新主體的知識(shí)存量，為技術(shù)升級(jí)提供智力支持。高校既是人才的集聚高地，又是人才培養(yǎng)和輸出的重地，學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新可以通過(guò)搭建不同領(lǐng)域人才交流平臺(tái)、人才培養(yǎng)和社會(huì)實(shí)踐等方式，增加高校學(xué)生就業(yè)率和科研機(jī)構(gòu)工作人員與市場(chǎng)接軌的能力，為區(qū)域創(chuàng)新提供人力資本儲(chǔ)備，通過(guò)人力資本提升效應(yīng)的發(fā)揮促進(jìn)技術(shù)升級(jí)[19]?；谝陨戏治?，本研究假設(shè)：

H5a：企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新可通過(guò)人力資本提升效應(yīng)間接促進(jìn)技術(shù)升級(jí)；

H5b：學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新可通過(guò)人力資本提升效應(yīng)間接促進(jìn)技術(shù)升級(jí)。

3. 政府支持與技術(shù)升級(jí)

作為最重要的外部環(huán)境因素之一，政府支持對(duì)協(xié)同創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)的影響是必須要關(guān)注的問(wèn)題。由于市場(chǎng)失靈難以避免，且協(xié)同創(chuàng)新具有“(準(zhǔn))公共物品”的特性和正外部性，不少學(xué)者認(rèn)為政府在協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中有幫助獲取創(chuàng)新資源、優(yōu)化資源配置的重要作用[20][21]。最有代表性的是Etzkowitz和Leydesdorff(2000)[20]的三螺旋理論，該理論將大學(xué)、企業(yè)和政府看作是互相依存、互動(dòng)和滲透的整體，認(rèn)為產(chǎn)生創(chuàng)新合力的核心在于大學(xué)、企業(yè)和政府之間的相互依存和有效互動(dòng)。還有學(xué)者認(rèn)為，政府資助能夠引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)助企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中獲得長(zhǎng)期合作伙伴，增強(qiáng)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，從而提升企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)和研發(fā)績(jī)效[22][23]。由此，本文假設(shè)：

H6：政府支持能夠促進(jìn)技術(shù)升級(jí)。

二、研究設(shè)計(jì)與結(jié)果分析

1. 數(shù)據(jù)與變量說(shuō)明

本文以中國(guó)大陸29個(gè)省、自治區(qū)和直轄市為研究對(duì)象(剔除關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失較多的省份，重慶和四川的數(shù)據(jù)合并分析)。數(shù)據(jù)來(lái)源于2001—2019年各期《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新中的創(chuàng)新主體地位可以通過(guò)該創(chuàng)新主體與其他主體的關(guān)聯(lián)程度和該創(chuàng)新主體在區(qū)域創(chuàng)新中的參與程度來(lái)體現(xiàn)[24]。另外，雖然協(xié)同創(chuàng)新涉及創(chuàng)新主體之間資源、知識(shí)和人員等多方面的流動(dòng)，但限于數(shù)據(jù)可得性，從資金交流方面更便于度量協(xié)同創(chuàng)新的模式[25]。基于此，研究選擇表1中的指標(biāo)來(lái)對(duì)兩種協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行衡量。

對(duì)于協(xié)同效應(yīng)，知識(shí)創(chuàng)新包括理論知識(shí)上和應(yīng)用知識(shí)上的創(chuàng)新，因此本文采用論文和專利雙指標(biāo)共同衡量知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)。企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入可以反映企業(yè)的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)收益，因此用這兩個(gè)指標(biāo)衡量?jī)r(jià)值創(chuàng)造效應(yīng)。研究采用受教育年限法計(jì)算的人力資本水平以及每萬(wàn)人擁有的本科生在校生人數(shù)共同來(lái)對(duì)人力資本提升效應(yīng)進(jìn)行衡量。教育年限法的計(jì)算公式為：labori=pi1×6+pi2×9+pi3×12+pi4×16。其中，pi1、pi2、pi3和pi4分別表示i地區(qū)從業(yè)人口中小學(xué)畢業(yè)、初中畢業(yè)、高中畢業(yè)和大專及以上畢業(yè)的人數(shù)占比[26]。

限于數(shù)據(jù)可得性，主要從資金投入角度考慮政府支持情況，本研究從政府在區(qū)域研發(fā)中的資助情況和政府在高校、科研機(jī)構(gòu)中的資助情況兩方面來(lái)進(jìn)行指標(biāo)選取。

對(duì)于技術(shù)升級(jí)指標(biāo)的選取，學(xué)者們有不同的看法。目前用于衡量技術(shù)升級(jí)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)主要包括全要素生產(chǎn)率、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、企業(yè)利潤(rùn)率和企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值等，但這些指標(biāo)都存在各自的局限性。因此，為了能夠更好地反映技術(shù)升級(jí)水平，研究選取了多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)：全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、研發(fā)人員人均技術(shù)經(jīng)費(fèi)和全要素生產(chǎn)率。其中，考慮到基于DEA的非參數(shù)Malmquist指數(shù)法在生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定、估計(jì)方法選擇和數(shù)據(jù)等方面的寬松性，采用該方法計(jì)算全要素生產(chǎn)率，并將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解的技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)考慮在內(nèi)，以進(jìn)一步衡量相鄰時(shí)期技術(shù)效率的提升和技術(shù)進(jìn)步。

另外，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)還可以分解為技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，進(jìn)一步衡量相鄰時(shí)期技術(shù)效率的提升和技術(shù)進(jìn)步，因此將這兩個(gè)指數(shù)考慮在內(nèi)。

表1展示了本研究中使用到的所有變量。

表1 變量說(shuō)明

續(xù)表1 變量說(shuō)明

2. 研究方法

主要的結(jié)構(gòu)方程模型參數(shù)估計(jì)和檢驗(yàn)方法有：一、基于協(xié)方差矩陣估計(jì)的結(jié)構(gòu)方程模型(Covariance-based SEM，CB-SEM)，二、基于方差估計(jì)的偏最小二乘結(jié)構(gòu)方程模型(Partial Least Squares-SEM，PLS-SEM)。CB-SEM模型在經(jīng)濟(jì)管理、教育和心理學(xué)等領(lǐng)域都得到了廣泛的應(yīng)用，但其對(duì)樣本數(shù)據(jù)量和樣本分布都有比較高的要求，并不適用于宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)分析。相對(duì)于CB-SEM模型，PLS-SEM模型在樣本數(shù)量不多或者數(shù)據(jù)偏離正態(tài)分布的情況下依舊能夠保持穩(wěn)健可靠的結(jié)果，不僅能夠進(jìn)行驗(yàn)證性分析，還能進(jìn)行探索性分析；能夠更好地處理可能存在的多重共線性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)最大化的預(yù)測(cè)效力，在模型較為復(fù)雜的情況下優(yōu)勢(shì)明顯[27][28]。本研究主要分析區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)技術(shù)升級(jí)影響的多重路徑，PLS-SEM模型不僅在數(shù)據(jù)和模型設(shè)定上能夠滿足研究需要，還非常適合本研究對(duì)理論的探索性分析，因此，研究選擇采用PLS-SEM建模技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

PLS-SEM路徑模型主要由測(cè)量模型和結(jié)構(gòu)模型構(gòu)成。本研究的測(cè)量模型和結(jié)構(gòu)模型分別構(gòu)建如下：

xjh=λjhξj+εjh

(1)

(2)

其中，xjh為第j組中第h個(gè)顯變量，j=collab-eu、collab-uni、knowledge、profit、human、gov和upgrade；εjh、ζj為隨機(jī)誤差項(xiàng)，均值為0，cor(εjh，ξj)=0,cor(ζj,ξj)=0；ξj為第j組的潛變量。

對(duì)上述模型的參數(shù)估計(jì)可以從兩個(gè)方面進(jìn)行，一方面是根據(jù)顯變量與潛變量之間的關(guān)系來(lái)估計(jì)潛變量，稱為外部估計(jì)，即：

其中，wj為權(quán)數(shù)向量，*表示對(duì)估計(jì)量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

另一方面是根據(jù)潛變量之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行估計(jì)，又稱為內(nèi)部估計(jì)，即：

(4)

(5)

其中，eji為內(nèi)部權(quán)數(shù)，r(Yj,Yi)為Yj和Yi的相關(guān)系數(shù)。

三、實(shí)證結(jié)果分析

1. 測(cè)量模型分析

研究實(shí)證分析部分運(yùn)用的是smartpls3.0軟件，參數(shù)估計(jì)方法采用路徑加權(quán)(Path Weighting Scheme)。表2展示了觀測(cè)變量的顯著性結(jié)果。由于初次模型測(cè)算中觀測(cè)變量x21、y13因子載荷系數(shù)顯著性檢驗(yàn)t值小于1.96，未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，因此對(duì)模型進(jìn)行了修正。修正后全部觀測(cè)變量在5%統(tǒng)計(jì)水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，大部分變量的因子載荷系數(shù)大于0.7，考慮到觀測(cè)變量x22、x62、y15是衡量對(duì)應(yīng)潛變量的核心指標(biāo)，且均通過(guò)t檢驗(yàn)，故予以保留，最終平均因子載荷系數(shù)大于0.8，說(shuō)明觀測(cè)變量的選擇整體較合理。

下面主要通過(guò)信度檢驗(yàn)和效度檢驗(yàn)來(lái)對(duì)測(cè)量模型進(jìn)行檢驗(yàn)。從表2中可見，研究中的潛變量基本達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，觀測(cè)變量具有較好的信度。效度檢驗(yàn)方面，PLS用平均變異萃取量(AVE值)來(lái)評(píng)價(jià)聚合效度，用潛變量AVE值的平方根大于潛變量之間的相關(guān)值的標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)區(qū)分效度。如表2和表3所示，除了潛變量collab-uni的AVE值相對(duì)較低外，其他潛變量的AVE值均大于基準(zhǔn)值0.5；7個(gè)潛變量AVE值的平方根都比潛變量之間的相關(guān)值大，說(shuō)明測(cè)量模型通過(guò)效度檢驗(yàn)，整體上較為合理。

表2 觀測(cè)變量檢驗(yàn)結(jié)果

2. 結(jié)構(gòu)模型分析

研究進(jìn)一步對(duì)結(jié)構(gòu)方程模型及假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如圖2所示。PLS-SEM模型的評(píng)價(jià)需要用擬合優(yōu)度R2表征當(dāng)前模型的自變量對(duì)因變量變異的解釋程度，用適配度GOF表征全部測(cè)量模型的質(zhì)量與全部結(jié)構(gòu)模型的質(zhì)量的關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果表明，研究模型對(duì)三大效應(yīng)的解釋程度中等，分別為13.0%、27.2%和19.4%，而對(duì)技術(shù)升級(jí)的解釋程度較高，為61.1%。此外，模型的GOF值為0.38，表明模型具有很高的適配度(1)通常認(rèn)為GOF值大于0.36時(shí)，模型的適配度很高。。

3. 路徑分析及假設(shè)檢驗(yàn)

圖1展示了各條直接路徑分析結(jié)果，從中可以看出，企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的直接促進(jìn)作用不顯著，學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的直接影響顯著為負(fù)，H1a沒有得到支持，H1b得到部分支持，這說(shuō)明企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新不能直接影響技術(shù)升級(jí)，其在市場(chǎng)中產(chǎn)生的資源整合和技術(shù)溢出作用仍然需要一定的媒介才能實(shí)現(xiàn)。對(duì)于學(xué)研型協(xié)同創(chuàng)新，其對(duì)技術(shù)升級(jí)不僅沒有顯著促進(jìn)作用，反而產(chǎn)生了顯著的直接抑制效應(yīng)，說(shuō)明學(xué)研機(jī)構(gòu)不擅長(zhǎng)于復(fù)雜的內(nèi)部組織和管理這一點(diǎn)將使協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)產(chǎn)生消極影響，同時(shí)，過(guò)度注重學(xué)術(shù)價(jià)值和基礎(chǔ)共性技術(shù)研究也可能抑制技術(shù)升級(jí)。

圖1還顯示，在協(xié)同效應(yīng)中，知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)未能顯著促進(jìn)技術(shù)升級(jí)，另外兩種效應(yīng)的技術(shù)升級(jí)促進(jìn)作用顯著，H2b和H2c得到支持。表4進(jìn)一步展示了Bootstrapping法檢驗(yàn)得到的間接路徑分析結(jié)果，結(jié)果顯示，協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)升級(jí)的間接路徑有三條：學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新的人力資本提升路徑、企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新的價(jià)值創(chuàng)造路徑和人力資本提升路徑。學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新會(huì)通過(guò)價(jià)值創(chuàng)造路徑間接抑制協(xié)同創(chuàng)新，H4a和H5得到支持，H4b得到部分支持，而H3沒有得到支持，另外，政府對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的支持在1%統(tǒng)計(jì)水平下顯著為正，H6得到支持?？梢?，由于知識(shí)創(chuàng)造效應(yīng)不顯著，使得協(xié)同創(chuàng)新難以通過(guò)該效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)升級(jí)。對(duì)此可能的解釋是：技術(shù)升級(jí)亟需原發(fā)性的知識(shí)創(chuàng)新和共性技術(shù)知識(shí)的重大突破，而目前對(duì)于知識(shí)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)(主要是專利數(shù)量、論文數(shù)量)不盡合理，難以體現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量，換句話說(shuō)，中國(guó)目前的知識(shí)創(chuàng)新質(zhì)量還處在較低水平，難以滿足產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型的需求，因此協(xié)同創(chuàng)新難以通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)。

表3 潛變量之間的相關(guān)系數(shù)

表4 間接路徑檢驗(yàn)結(jié)果

另外，表5進(jìn)一步計(jì)算了各個(gè)協(xié)同創(chuàng)新模式不同技術(shù)升級(jí)路徑的影響效應(yīng)。從表中可以看出，從全國(guó)樣本來(lái)看，企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)升級(jí)的價(jià)值創(chuàng)造影響效應(yīng)為0.091，企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新和學(xué)研主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新的人力資本提升路徑的影響效應(yīng)分別為0.223和0.251。可見，從全國(guó)來(lái)看，目前實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)主要依靠企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新模式，且以人力資本提升的間接路徑為主。

表5 不同模式協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)升級(jí)路徑的影響效應(yīng)對(duì)比

4. 進(jìn)一步分析：地區(qū)差異

由于中國(guó)市場(chǎng)發(fā)展的不均衡，沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)化程度和資源稟賦等方面存在較大差異，這些因素很可能會(huì)影響協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的作用，因此研究將原樣本分為沿海和內(nèi)陸地區(qū)兩組進(jìn)行分析。其中，沿海地區(qū)包括北京市、天津市、遼寧省、河北省、江蘇省、上海市、浙江省、山東省、海南省、廣東省和福建省，剩下省份則劃分為內(nèi)陸地區(qū)。

兩組變量檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示，從表中可以看出，兩組樣本的測(cè)量模型和結(jié)構(gòu)方程模型整體上設(shè)定合理。沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的直接和間接路徑分析結(jié)果如表7所示。可以看出，沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的主要區(qū)別在于：內(nèi)陸地區(qū)中，企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的直接促進(jìn)作用顯著，沿海地區(qū)中該路徑不顯著；政府支持作用在內(nèi)陸地區(qū)中對(duì)技術(shù)升級(jí)的促進(jìn)作用顯著，而在沿海地區(qū)中不顯著。對(duì)此可能的解釋是，一方面，內(nèi)陸地區(qū)原始知識(shí)積累水平較低，創(chuàng)新基礎(chǔ)較薄弱，因此促進(jìn)技術(shù)升級(jí)所需的資源和技術(shù)門檻較低，因此企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的直接作用在內(nèi)陸地區(qū)更易顯現(xiàn)；另一方面，沿海地區(qū)的市場(chǎng)化程度高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，市場(chǎng)機(jī)制和產(chǎn)權(quán)制度都比內(nèi)陸地區(qū)要完備，因此創(chuàng)新資源自主配置的能力較強(qiáng)，政府引導(dǎo)的效果不明顯。

從表5中可進(jìn)一步看出，不同地區(qū)中，不同路徑的影響效應(yīng)存在差異，沿海地區(qū)中，學(xué)研型協(xié)同創(chuàng)新人力資本提升路徑的影響效應(yīng)最突出；內(nèi)陸地區(qū)中，兩種模式的人力資本提升路徑影響效應(yīng)相當(dāng)，但多了實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)的直接路徑?？傮w來(lái)看，沿海地區(qū)的實(shí)證結(jié)果與全國(guó)樣本類似，研究結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

表6 變量檢驗(yàn)結(jié)果(分地區(qū))

表7 路徑檢驗(yàn)結(jié)果(分地區(qū))

續(xù)表7 路徑檢驗(yàn)結(jié)果(分地區(qū))

結(jié)論與啟示

研究根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新主體要素地位及創(chuàng)新目標(biāo)的差異，將區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新模式分為企業(yè)主導(dǎo)型和學(xué)研主導(dǎo)型，并考慮了政府對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的支持在技術(shù)升級(jí)中的作用，基于中國(guó)2001—2018年的省際面板數(shù)據(jù)，結(jié)合PLS-SEM模型實(shí)證分析了協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)技術(shù)升級(jí)影響的多重路徑。研究發(fā)現(xiàn)：協(xié)同創(chuàng)新主要通過(guò)間接路徑而不是直接路徑促進(jìn)技術(shù)升級(jí)，包括企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新的價(jià)值創(chuàng)造路徑、人力資本提升路徑和學(xué)研型協(xié)同創(chuàng)新的人力資本提升路徑，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)主要依靠企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新模式；知識(shí)創(chuàng)新效應(yīng)不顯著極大干擾了協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的促進(jìn)效果，知識(shí)創(chuàng)新質(zhì)量不高是現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)與轉(zhuǎn)型困難的主要原因之一；政府對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的支持整體上有利于推動(dòng)技術(shù)升級(jí)，但沿海地區(qū)中政府的支持作用不顯著；沿海地區(qū)主要通過(guò)學(xué)研型協(xié)同創(chuàng)新的人力資本提升路徑促進(jìn)技術(shù)升級(jí)，內(nèi)陸地區(qū)的升級(jí)路徑更多樣化且各路徑影響效應(yīng)相當(dāng)。

根據(jù)研究結(jié)論，可以得出以下建議和啟示：

第一，堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體，加強(qiáng)推動(dòng)企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，發(fā)揮其對(duì)技術(shù)升級(jí)的直接和間接作用，加速知識(shí)創(chuàng)造、科研成果轉(zhuǎn)化和人才積累，推動(dòng)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散，帶動(dòng)技術(shù)升級(jí)。高校和科研機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新中除了提升自身科研實(shí)力外，更應(yīng)強(qiáng)化市場(chǎng)意識(shí)，將知識(shí)創(chuàng)新延伸到技術(shù)孵化階段，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值的結(jié)合，使創(chuàng)新成果兼具科技含量和市場(chǎng)前景。同時(shí)，還應(yīng)增強(qiáng)科研人員的組織和管理能力，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新主體間的協(xié)調(diào)，減少合作沖突，提高協(xié)同創(chuàng)新效率。

第二，政府在協(xié)同創(chuàng)新中的引導(dǎo)應(yīng)具體體現(xiàn)為提供政策支持和調(diào)節(jié)金融資金流向，政府的創(chuàng)新投入應(yīng)以引導(dǎo)性和公益性為主，不能替代企業(yè)的投資主體地位，更不能擠出企業(yè)創(chuàng)新投入。在協(xié)同創(chuàng)新的不同階段，政府的介入力度也應(yīng)有所區(qū)別，政府應(yīng)該在離市場(chǎng)遠(yuǎn)的協(xié)同創(chuàng)新階段多發(fā)揮作用，而在離市場(chǎng)近的階段多讓市場(chǎng)機(jī)制去進(jìn)行調(diào)節(jié)，在國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)收益之間找到平衡點(diǎn)。

第三，知識(shí)創(chuàng)新不僅要強(qiáng)調(diào)數(shù)量，還要強(qiáng)調(diào)質(zhì)量，給予在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中有關(guān)鍵作用的基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)的開發(fā)優(yōu)先支持和鼓勵(lì)，讓協(xié)同創(chuàng)新能從實(shí)處解決企業(yè)面臨的技術(shù)難題，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。同時(shí)，還應(yīng)改進(jìn)相關(guān)的知識(shí)成果評(píng)價(jià)體系，從創(chuàng)新程度、研究難度和貢獻(xiàn)程度等多方面對(duì)知識(shí)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，真實(shí)的反映知識(shí)成果的內(nèi)在價(jià)值，推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的高質(zhì)量發(fā)展。

第四，人才是創(chuàng)新的基本要素，提升人力資本仍是協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)的關(guān)鍵路徑。高校的人才培養(yǎng)主要體現(xiàn)在研究生的培養(yǎng)和科研隊(duì)伍建設(shè)上。一方面要以研究生培養(yǎng)和素質(zhì)提升為重點(diǎn)，圍繞市場(chǎng)需求和產(chǎn)業(yè)需求，通過(guò)重大科技項(xiàng)目研究、社會(huì)實(shí)踐和企業(yè)實(shí)習(xí)等方式，提高研究生的科研能力和應(yīng)用能力，另一方面通過(guò)強(qiáng)化高?？蒲腥藛T的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)科研人員積極創(chuàng)新，培養(yǎng)出新的科研隊(duì)伍領(lǐng)頭人。企業(yè)應(yīng)加大對(duì)技術(shù)人員的培訓(xùn)力度，強(qiáng)化自身研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)，在跨平臺(tái)、跨層次的交流中提升吸收能力和整體素質(zhì)。