新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑研究
——以中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院為例

溫興琦，覃 誼，楊澤鐸，黃裕華

（1.武漢大學(xué)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作問(wèn)題研究中心，湖北 武漢 430072；2.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072；3.湖北省旅游學(xué)校，湖北 武漢 430079）

1 引言

當(dāng)今世界，科技革命和產(chǎn)業(yè)變革愈演愈烈，科技創(chuàng)新能力逐漸成為影響國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。正如錢(qián)穎一（2016）在其著作《創(chuàng)新的創(chuàng)新》序言中所說(shuō)，21世紀(jì)不再爭(zhēng)論計(jì)劃與市場(chǎng)，全球都認(rèn)同創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)社會(huì)發(fā)展的最終力量。科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要驅(qū)動(dòng)力量，這一觀點(diǎn)已經(jīng)被社會(huì)各界廣泛認(rèn)可。關(guān)于科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義，習(xí)近平總書(shū)記（2015）在《創(chuàng)新增長(zhǎng)路徑，共享發(fā)展成果》中深刻指出，世界經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的動(dòng)力源自創(chuàng)新。總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，科技體制改革釋放出的活力和創(chuàng)造力，科技創(chuàng)新進(jìn)步造就的新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品，是歷次重大經(jīng)濟(jì)危機(jī)后世界經(jīng)濟(jì)走出困境、實(shí)現(xiàn)復(fù)蘇的關(guān)鍵。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國(guó)的科研主體是以“高校研究單元、科研院所、企業(yè)研發(fā)部門(mén)”為主要組成部分的傳統(tǒng)研發(fā)組織。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立以來(lái)，傳統(tǒng)研發(fā)組織逐漸暴露其管理體制僵化、缺乏有效激勵(lì)、創(chuàng)新能力不足等弊病，難以滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步對(duì)科技創(chuàng)新的需求。

近年來(lái)，廣東、江蘇等省份先后涌現(xiàn)出一批不同于傳統(tǒng)研發(fā)組織的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，實(shí)行現(xiàn)代管理體制，在產(chǎn)學(xué)研合作、科研人員收入結(jié)構(gòu)、科技體制改革等方面先行先試，致力于破解科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”的難題。習(xí)近平總書(shū)記（2016）在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)上指出：“深化改革創(chuàng)新，形成充滿活力的科技管理和運(yùn)行機(jī)制?！睘樯钊雽?shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展、提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能，科技部于2019年發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

加強(qiáng)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理體制、運(yùn)行模式、人才制度、所有制模式等體制機(jī)制的研究，對(duì)于進(jìn)一步加快傳統(tǒng)研發(fā)組織改革、探索新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展模式、深化科技體制改革，具有重要意義。立足于我國(guó)科技革命和科技體制改革的現(xiàn)實(shí)情況，研究新型研發(fā)機(jī)構(gòu)改革路徑、建設(shè)模式、管理體制等內(nèi)容，具有重要價(jià)值。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相較于傳統(tǒng)研發(fā)組織，更加注重市場(chǎng)化運(yùn)作模式，更加重視按照市場(chǎng)規(guī)律辦事。但是，目前關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的研究沒(méi)有得到足夠的重視，相關(guān)研究并不充分，關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑的案例研究更是鳳毛麟角。

我國(guó)仍然存在大量傳統(tǒng)研發(fā)組織，這些研發(fā)組織是我國(guó)推進(jìn)科技體制改革的重要存量資源。本文的貢獻(xiàn)在于：借鑒新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革經(jīng)驗(yàn)，探索傳統(tǒng)研發(fā)組織的改革路徑，使傳統(tǒng)研發(fā)組織逐步被改造為體制新穎、機(jī)制靈活、管理先進(jìn)、運(yùn)行高效、人才富集的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，這對(duì)于我國(guó)科技體制改革具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

本文根據(jù)國(guó)內(nèi)科技革命和科技體制改革的實(shí)際情況，結(jié)合中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革的案例研究，提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的路徑，并提出相關(guān)政策建議。本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。①在研究視角上，國(guó)內(nèi)外關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的相關(guān)研究相對(duì)充足，但這些研究較少使用案例研究方法進(jìn)行分析。本文的案例研究企業(yè)——中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院，其在不同歷史階段中積極地進(jìn)行市場(chǎng)化改革，形成了相對(duì)明確的市場(chǎng)化改革路徑。通過(guò)對(duì)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革路徑的案例分析，本文對(duì)已有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑進(jìn)行展現(xiàn)，能夠?yàn)樾滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革提供借鑒。②不同于以往文獻(xiàn)針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)單方面創(chuàng)新舉措的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，本文所提出的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑包含管理體制、運(yùn)行模式、人才制度、所有制模式等內(nèi)容，具有全面性特征。

2 文獻(xiàn)綜述與理論基礎(chǔ)

2.1 文獻(xiàn)綜述

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新理論的延伸產(chǎn)物，是我國(guó)新一輪科技體制改革的代表性產(chǎn)物。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為“科技研發(fā)+市場(chǎng)需求”的“新結(jié)合”，已經(jīng)表現(xiàn)出強(qiáng)勁的科技創(chuàng)新能力。關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)如何通過(guò)市場(chǎng)化改革的創(chuàng)新舉措，提升其科技創(chuàng)新能力，眾多學(xué)者以不同方面為著眼點(diǎn)進(jìn)行了研究。

本文對(duì)以往文獻(xiàn)進(jìn)行了分析總結(jié)，概括性地歸納出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的3條研究脈絡(luò)：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)變革管理體制進(jìn)行市場(chǎng)化改革；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)適應(yīng)外部環(huán)境進(jìn)行市場(chǎng)化改革；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)創(chuàng)新運(yùn)行模式進(jìn)行市場(chǎng)化改革。

2.1.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)變革管理體制進(jìn)行市場(chǎng)化改革。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行傳統(tǒng)研發(fā)組織所不具備的新型管理體制，這一管理體制區(qū)別于傳統(tǒng)研發(fā)組織以行政命令為特征的管理模式，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提升科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生激勵(lì)作用。夏太壽等（2014）指出，治理模式去行政化是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不同于傳統(tǒng)研發(fā)組織的重要特征。遲考勛等（2020）認(rèn)為，大學(xué)—政府共建式新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)業(yè)中的制度環(huán)境動(dòng)態(tài)變化，本質(zhì)上是為了提升行政效率與業(yè)務(wù)效率。郭麗芳等（2019）認(rèn)為，不少新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用責(zé)任式創(chuàng)新行為主觀規(guī)范，從體制邏輯上激發(fā)了科研人員積極性。時(shí)歌等（2020）提出，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在建設(shè)管理、運(yùn)行機(jī)制等方面相對(duì)于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)凸顯著優(yōu)勢(shì)和特色。孟溦等（2019）認(rèn)為，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)期的考核重點(diǎn)應(yīng)包括制度建設(shè)與資源集聚能力。

部分學(xué)者從傳統(tǒng)研發(fā)組織體制僵化的角度對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制變革進(jìn)行了探討。談力（2015）等指出，高校和科研院所主導(dǎo)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有技術(shù)、人才優(yōu)勢(shì)，但成果轉(zhuǎn)化機(jī)制缺乏。陳紅喜、姜春等（2018）認(rèn)為，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮“民辦公助”的優(yōu)勢(shì)，從而集聚兩種體制的優(yōu)勢(shì)。

2.1.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)適應(yīng)外部環(huán)境進(jìn)行市場(chǎng)化改革。本文對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)適應(yīng)外部環(huán)境進(jìn)行市場(chǎng)化改革的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理并分類(lèi)為市場(chǎng)環(huán)境、政策背景兩個(gè)方面。

①市場(chǎng)環(huán)境方面的研究認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)投資、財(cái)政創(chuàng)新等方面的市場(chǎng)因素對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提升創(chuàng)新績(jī)效發(fā)揮了重要作用。張凡（2018）認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)投資參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行的模式，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要特征，為其提升創(chuàng)新績(jī)效提供了幫助。任志寬等（2019）認(rèn)為，動(dòng)態(tài)博弈作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵特征較為顯著地體現(xiàn)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展過(guò)程中。丁明磊等（2015）認(rèn)為，財(cái)政支持的創(chuàng)新舉措促進(jìn)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科學(xué)化管理，有利于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)激發(fā)其創(chuàng)新活力。丁紅燕等（2019）提出，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制作為市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被廣泛地引入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

②著眼于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的宏觀政策環(huán)境，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的重要?jiǎng)恿υ谟谛乱惠喛萍俭w制改革的政策導(dǎo)向。劉玲等（2018）指出，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的全面展開(kāi)是現(xiàn)階段科技體制改革的重要特征，先行先試的試點(diǎn)工作，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展提供了重要經(jīng)驗(yàn)。陳雪等（2016）提出，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”活動(dòng)在政策層面為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供了有力支持。周恩德等（2018）研究表明，專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼和稅收減免對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新績(jī)效均具有積極作用?；襞娴龋?020）指出，增值服務(wù)管理機(jī)制、投資監(jiān)管機(jī)制深刻影響了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)投基金的運(yùn)營(yíng)情況。

2.1.3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)創(chuàng)新運(yùn)行模式進(jìn)行市場(chǎng)化改革。關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)創(chuàng)新運(yùn)行模式進(jìn)行市場(chǎng)化改革的研究，可以概括為投資主體、社會(huì)參與、科研人才等3個(gè)方面。

①投資主體的多元化促使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效提升。梁紅軍（2020）指出，投資主體多元化已經(jīng)成為發(fā)展良好的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要特征。馬文聰?shù)龋?021）認(rèn)為，企業(yè)類(lèi)及民辦非企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的重要組成部分，非公體制下的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出巨大創(chuàng)新活力。

②不限于投資主體，其他社會(huì)機(jī)構(gòu)的參與對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)改革同樣具有促進(jìn)作用。周君璧等（2021）提出，社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的廣泛參與成為促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展的重要助力。袁傳思（2016）提出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的快速成長(zhǎng)提供了重要支撐。

③創(chuàng)新人才制度、增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)集聚創(chuàng)新人才的重要措施。周恩德等（2018）通過(guò)實(shí)證研究得出，在研發(fā)投入方面，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)，但研發(fā)人員投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響并不顯著。陳紅喜等（2018）研究表明，健全與創(chuàng)新體制機(jī)制、孵化與引進(jìn)企業(yè)、集聚與培養(yǎng)高端人才對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化擴(kuò)散績(jī)效評(píng)價(jià)的影響顯著。張光宇等（2021）探討了提高高層次人才占比和加大研發(fā)投入力度對(duì)提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心能力的重要作用。賀璇（2019）提出，市場(chǎng)化的激勵(lì)政策成為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中科技創(chuàng)新工作者樂(lè)于創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。

2.1.4 文獻(xiàn)評(píng)述。從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)變革管理體制的研究來(lái)看，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為以行政命令為特征的管理體制并不適用于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下的研發(fā)組織。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活躍發(fā)展要求研發(fā)組織能夠及時(shí)捕捉市場(chǎng)信息，針對(duì)企業(yè)技術(shù)難題提出解決方案。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，對(duì)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的研發(fā)需求做出快速響應(yīng)，從而顯現(xiàn)出更高的創(chuàng)新活力。

從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)適應(yīng)外部環(huán)境的研究來(lái)看，現(xiàn)有研究從資本市場(chǎng)運(yùn)作、財(cái)政創(chuàng)新舉措等方面進(jìn)行了深入探討。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)化改革需要相對(duì)成熟的市場(chǎng)環(huán)境，在此基礎(chǔ)上開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化、風(fēng)險(xiǎn)投資、資本運(yùn)作等工作。新一輪科技體制改革的相關(guān)政策為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革提供了有力的政策支持。

從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新運(yùn)行模式的研究來(lái)看，現(xiàn)有研究充分探討了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投資主體、人才制度、社會(huì)參與等運(yùn)行模式，并針對(duì)不同類(lèi)型不同階段的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行模式開(kāi)展了比較分析?，F(xiàn)有研究充分肯定了市場(chǎng)各類(lèi)主體積極參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行的積極作用。不同于傳統(tǒng)研發(fā)組織的封閉性，開(kāi)放性是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要特征。

通過(guò)文獻(xiàn)回顧，不難發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究多針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)改革舉措中的某一方面進(jìn)行研究，條分縷析，頗為細(xì)致。但是，總結(jié)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑需要以更加全面的視角進(jìn)行研究，綜合考察新型研發(fā)機(jī)構(gòu)改革過(guò)程中的各項(xiàng)創(chuàng)新舉措。

2.2 理論基礎(chǔ)

2.2.1 市場(chǎng)機(jī)制理論。本文研究的主要內(nèi)容聚焦于市場(chǎng)化改革，理應(yīng)從市場(chǎng)機(jī)制理論入手。

市場(chǎng)機(jī)制是指通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式對(duì)資源進(jìn)行配置，即資源在市場(chǎng)上通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)與自由交換實(shí)現(xiàn)配置的主導(dǎo)機(jī)制，也是價(jià)值規(guī)律的實(shí)現(xiàn)形式。18世紀(jì)晚期，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密提出，政府不應(yīng)阻礙個(gè)人追求個(gè)人利益，不要干預(yù)私人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，市場(chǎng)機(jī)制像“一只看不見(jiàn)的手”，有能力對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行自我調(diào)節(jié)，使社會(huì)資源得到合理配置，恢復(fù)社會(huì)生產(chǎn)。凱恩斯則指出，社會(huì)存在生產(chǎn)過(guò)剩和失業(yè)，主要原因在于有效需求不足，進(jìn)而體現(xiàn)為消費(fèi)不足和投資不足；政府有必要在經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)制定政策，以鼓勵(lì)消費(fèi)和刺激投資，從而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。關(guān)于市場(chǎng)自由派和政府干預(yù)派，市場(chǎng)自由派奉行絕對(duì)自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)決反對(duì)政府干預(yù)市場(chǎng)，認(rèn)為即便存在市場(chǎng)缺陷，也應(yīng)通過(guò)完善市場(chǎng)機(jī)制來(lái)糾正而非依賴(lài)政府干預(yù)；政府干預(yù)派認(rèn)為，市場(chǎng)存在缺陷，不會(huì)主動(dòng)達(dá)到帕累托最優(yōu)，需要政府糾正市場(chǎng)失靈。薩繆爾森提出混合調(diào)節(jié)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論，通過(guò)政府有限而科學(xué)的調(diào)整，彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的不足。

具體而言，市場(chǎng)機(jī)制是指市場(chǎng)機(jī)體內(nèi)的供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)等要素之間相互聯(lián)系及其作用機(jī)理，可以分為一般市場(chǎng)機(jī)制和具體市場(chǎng)機(jī)制兩類(lèi)。一般市場(chǎng)機(jī)制是指在任何市場(chǎng)中都存在并發(fā)生作用的市場(chǎng)機(jī)制，主要包括供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制等；具體市場(chǎng)機(jī)制則是在各類(lèi)市場(chǎng)中特有并發(fā)揮獨(dú)特作用的市場(chǎng)機(jī)制，如房地產(chǎn)市場(chǎng)上的稅收機(jī)制、金融市場(chǎng)上的利率機(jī)制、外匯市場(chǎng)上的匯率機(jī)制、資本市場(chǎng)上的內(nèi)生穩(wěn)定機(jī)制等。

市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)、市場(chǎng)主體對(duì)利益的追求、市場(chǎng)供求的變化等調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，表現(xiàn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)體內(nèi)的供求、競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格等要素之間的有機(jī)聯(lián)系及其功能發(fā)揮，也是市場(chǎng)運(yùn)行的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。作為一個(gè)有機(jī)的整體，市場(chǎng)機(jī)制的各構(gòu)成要素既獨(dú)立發(fā)揮作用，又相互聯(lián)系融合，共同維系市場(chǎng)正常運(yùn)行。

梳理西方經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)機(jī)制理論的演變，對(duì)本文研究新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革具有重要借鑒意義。傳統(tǒng)研發(fā)組織的行政管理模式正是政府干預(yù)派觀點(diǎn)的映射。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革遵循“漸進(jìn)式改革”模式，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑也不例外。如何充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，是我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革過(guò)程中需要探討的重要問(wèn)題。

2.2.2 要素市場(chǎng)化配置改革理論。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)要素主要包括土地、資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、制度等。隨著生產(chǎn)形態(tài)和方式的演化，生產(chǎn)要素的范圍和類(lèi)型也在不斷拓展，如企業(yè)家精神、區(qū)域文化等都已被逐步納入生產(chǎn)要素范疇。

市場(chǎng)化改革從根本上說(shuō)，就是生產(chǎn)要素市場(chǎng)化配置的推進(jìn)和深化，即通過(guò)發(fā)揮市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的作用，優(yōu)化資源配置，提高生產(chǎn)要素產(chǎn)出效率。要素市場(chǎng)化配置改革是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，其具體體制機(jī)制主要包括要素產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制、利益激勵(lì)體制機(jī)制、市場(chǎng)運(yùn)行體制機(jī)制和法制監(jiān)管體制機(jī)制等。要素市場(chǎng)化配置改革的目的就是要構(gòu)建有效的要素產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制和利益激勵(lì)體制機(jī)制、完善的市場(chǎng)運(yùn)行體制機(jī)制及健全的法制監(jiān)管體制機(jī)制。從要素市場(chǎng)化配置的理論基礎(chǔ)來(lái)看，主要有兩個(gè)方面。

一是所有制改革理論。所有制改革理論提出，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)主體由于受到政府嚴(yán)格的行政干預(yù)而缺乏自主性，其經(jīng)營(yíng)體制僵化，且不需要自負(fù)盈虧。在面對(duì)市場(chǎng)供需不均衡的狀態(tài)時(shí)，市場(chǎng)主體不會(huì)自發(fā)地調(diào)節(jié)自身產(chǎn)量來(lái)達(dá)到供需平衡。因此，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是低效率的。市場(chǎng)化改革應(yīng)以所有制改革為突破口，取消對(duì)非公有制市場(chǎng)主體的諸多限制，賦予非公有制市場(chǎng)主體平等地參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的權(quán)利，允許并鼓勵(lì)個(gè)體、私營(yíng)、民營(yíng)和外企發(fā)展，促進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)主體擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，激發(fā)市場(chǎng)活力。

二是產(chǎn)權(quán)改革理論。產(chǎn)權(quán)改革理論認(rèn)為，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制最大的弊端在于產(chǎn)權(quán)不清，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)在于產(chǎn)權(quán)交易，產(chǎn)權(quán)清晰是市場(chǎng)有效配置資源的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。應(yīng)充分實(shí)現(xiàn)土地、資金、勞動(dòng)力、技術(shù)等要素的市場(chǎng)化配置，以激發(fā)各類(lèi)市場(chǎng)主體（包括勞動(dòng)力、科技工作者、企業(yè)家等）的積極性。同時(shí)，要素市場(chǎng)化有賴(lài)于產(chǎn)權(quán)劃分與產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

要素市場(chǎng)化配置改革理論為本文論述新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化改革提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之所以迸發(fā)出傳統(tǒng)研發(fā)組織所不具備的創(chuàng)新活力，其根本原因就在于前者通過(guò)市場(chǎng)化改革充分實(shí)現(xiàn)了各類(lèi)科技創(chuàng)新要素的流動(dòng)聚集。科技工作者可以在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得與其科技貢獻(xiàn)相匹配的工作報(bào)酬，缺乏技術(shù)的企業(yè)家可以在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以合適價(jià)格購(gòu)買(mǎi)到能夠直接應(yīng)用的成熟技術(shù)，缺乏優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目的資本家可以在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)大量具有商業(yè)價(jià)值的科研項(xiàng)目。

2.2.3 制度變遷理論。制度變遷理論內(nèi)涵豐富，本文從研究需要出發(fā)，選取制度變遷中的產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)行闡述。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，技術(shù)的進(jìn)步以及更有效率的市場(chǎng)拓展將引發(fā)原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的矛盾，從而導(dǎo)致原有結(jié)構(gòu)變成無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，此時(shí)市場(chǎng)將不得不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。同時(shí)，依靠于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持，技術(shù)創(chuàng)新被予以產(chǎn)權(quán)確認(rèn)并得到產(chǎn)權(quán)保護(hù)，明晰的產(chǎn)權(quán)劃分將為技術(shù)創(chuàng)新提供激勵(lì)。

制度變遷中的產(chǎn)權(quán)理論為本文總結(jié)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑提供了理論前提。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不再適應(yīng)研發(fā)組織的進(jìn)一步發(fā)展。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，科技工作者的科技成果往往具有重大市場(chǎng)價(jià)值。傳統(tǒng)研發(fā)組織無(wú)法根據(jù)科技成果的市場(chǎng)價(jià)值為科技工作者提供相應(yīng)報(bào)酬；而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持科技工作者以技術(shù)成果入股的形式參與收益共享。這極大提升了科技工作者的科研積極性，有助于提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力。

3 案例研究設(shè)計(jì)與方法

縱向案例方法適合特別復(fù)雜、跨層次、動(dòng)態(tài)演進(jìn)問(wèn)題研究，其注重的過(guò)程研究在當(dāng)前學(xué)術(shù)研究中正處于欣欣向榮的發(fā)展階段，這得益于多方面力量的共同驅(qū)動(dòng)。外部環(huán)境方面，科技創(chuàng)新推動(dòng)全球互聯(lián)和世界高速運(yùn)行，新生事物層出不窮，管理創(chuàng)新、變革、演化的過(guò)程持續(xù)加速，使得管理學(xué)者在相對(duì)較短的時(shí)期內(nèi)就可觀察到有趣、新奇的過(guò)程現(xiàn)象。不斷涌現(xiàn)且又亟待解釋的新實(shí)踐、新現(xiàn)象和新模式的生成和演變過(guò)程，為研究者開(kāi)展過(guò)程研究提供了豐富鮮活的案例。除了外部充滿動(dòng)態(tài)性的世界提供了合適的研究土壤之外，學(xué)術(shù)界期望從不同研究范式獲取創(chuàng)新見(jiàn)解和認(rèn)識(shí)的內(nèi)在動(dòng)力，也推動(dòng)了過(guò)程研究范式的涌現(xiàn)與發(fā)展。

本文選擇嵌套式縱向案例研究方法討論新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑。選擇這一研究方法的原因有3個(gè)：首先，本文研究的內(nèi)容是典型的“怎么樣”的研究范式，適合采取案例研究方法；其次，嵌套式案例研究可以以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展歷程中的重要事件節(jié)點(diǎn)作為識(shí)別其市場(chǎng)化改革路徑的關(guān)鍵要素；最后，嵌套式案例研究可以在某一特定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)案例中根據(jù)研究需求和實(shí)際情況確定次級(jí)分析單元，能在以時(shí)間作為縱向坐標(biāo)的研究過(guò)程中充分利用激勵(lì)機(jī)制的動(dòng)態(tài)性和系統(tǒng)性，發(fā)揮雙重優(yōu)勢(shì)。

本文以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的過(guò)程為著眼點(diǎn)，逐步將案例企業(yè)在3個(gè)歷史階段中市場(chǎng)化改革的演變?cè)敿?xì)展開(kāi)，從而提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑。

3.1 案例選擇原則

本文選擇中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院作為案例研究樣本。選擇標(biāo)準(zhǔn)主要有以下3個(gè)方面。

3.1.1 案例典型性。本文采取理論抽樣方式，將3條原則作為確保案例典型性的選擇標(biāo)準(zhǔn)：一是案例企業(yè)必須是長(zhǎng)期從事研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)，具有經(jīng)過(guò)市場(chǎng)化改革后轉(zhuǎn)型為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征；二是案例企業(yè)必須具有明顯的科技創(chuàng)新功能，其市場(chǎng)化改革實(shí)踐具有充分的借鑒意義；三是案例企業(yè)必須在各個(gè)歷史階段均進(jìn)行過(guò)市場(chǎng)化改革實(shí)踐，從而體現(xiàn)市場(chǎng)化改革路徑的穩(wěn)定性。

3.1.2 數(shù)據(jù)的可獲取性和易得性。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為新事物，其基本概念、基本特征、基本原理等特征要素仍處于研究當(dāng)中。因此，哪些科研機(jī)構(gòu)屬于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，各省（區(qū)、市）之間的判定標(biāo)準(zhǔn)并不一致，對(duì)本文的研究造成了不小困難。為使研究順利進(jìn)行，本文在選取案例企業(yè)時(shí)充分考慮了數(shù)據(jù)的可獲取性和易得性。

3.1.3 研究便利性。根據(jù)本文獲取的相關(guān)信息來(lái)源，選擇有利于研究的案例研究樣本。

根據(jù)科技部印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)被定義為：聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊(cè)為科技類(lèi)民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。

中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院自成立伊始，便承擔(dān)著國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化的課題研究任務(wù)。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院負(fù)責(zé)的地效飛行器等國(guó)家課題項(xiàng)目取得了世界領(lǐng)先的優(yōu)異成績(jī)；中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院創(chuàng)新性地建設(shè)了“一園一院一基金多平臺(tái)”的孵化模式（多平臺(tái)包括人才、資源、科技、金融），探索出“孵化園區(qū)運(yùn)營(yíng)、科技企業(yè)孵化和早期創(chuàng)業(yè)投資”的商業(yè)模式。綜上，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院是研究新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑的高品質(zhì)案例素材。

3.2 案例研究方法

本文借鑒了羅順均、Hannah等學(xué)者關(guān)于多案例和嵌套式案例研究的基本方法，對(duì)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院進(jìn)行了多次調(diào)查研究、專(zhuān)題訪談和座談研討。本文的案例原始數(shù)據(jù)主要從以下途徑獲取：對(duì)中開(kāi)院（武漢）科技孵化管理有限公司的高管團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行多次拜訪會(huì)談，并遵循“24小時(shí)”的時(shí)效性原則將訪談錄音整理為訪談紀(jì)要；對(duì)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院總部及其武漢機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研，經(jīng)授權(quán)獲取相關(guān)內(nèi)部資料；為避免一手資料所固有的主觀色彩，減少“出于企業(yè)形象考慮從而報(bào)喜不報(bào)憂”對(duì)研究的影響，本文還系統(tǒng)搜集整理了中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院2003—2020年的新聞報(bào)道，并將其作為研究的原始內(nèi)容資料。相關(guān)研究資料和數(shù)據(jù)搜集的匯總情況見(jiàn)表1。

表1 研究資料和數(shù)據(jù)搜集情況匯總

3.3 案例數(shù)據(jù)分析

本文對(duì)案例數(shù)據(jù)的編碼和分析遵循Pettigrew的數(shù)據(jù)分析步驟。第一步，整理案例企業(yè)原始數(shù)據(jù)，在了解并厘清中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院發(fā)展過(guò)程的基礎(chǔ)上，識(shí)別其“可觀察且明確的”市場(chǎng)化改革行為；第二步，根據(jù)時(shí)間維度的市場(chǎng)化改革舉措，劃分中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革進(jìn)程的各階段，分析不同階段中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院如何提出市場(chǎng)化改革舉措、如何落實(shí)市場(chǎng)化改革舉措、市場(chǎng)化改革舉措效果；第三步，根據(jù)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院不同階段市場(chǎng)化改革舉措的影響，分析其作用機(jī)制，總結(jié)出市場(chǎng)化改革路徑；第四步，通過(guò)對(duì)不同市場(chǎng)化改革階段的開(kāi)放式編碼、匯總、提煉、整理，提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑。由于本文的原始資料來(lái)源多樣且類(lèi)型不一，其中不少為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院高管及骨干員工的口語(yǔ)化表達(dá)，因此本文不采取專(zhuān)業(yè)的編碼軟件，而是基于變量設(shè)計(jì)與編碼規(guī)則進(jìn)行人工編碼，同時(shí)就編碼結(jié)果與案例企業(yè)代表人員反復(fù)核對(duì)，在此基礎(chǔ)上闡述本文案例研究的邏輯，并對(duì)案例數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納式邏輯構(gòu)建。本文主要的變量設(shè)計(jì)和編碼規(guī)則見(jiàn)表2。

表2 案例研究編碼體系

4 中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革路徑案例研究

經(jīng)過(guò)案例數(shù)據(jù)分析，本文對(duì)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院成立以來(lái)的市場(chǎng)化改革進(jìn)行識(shí)別，并梳理出其市場(chǎng)化改革進(jìn)程的3個(gè)階段。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)化改革進(jìn)程中的改革措施進(jìn)行整理，本文發(fā)現(xiàn)，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院通過(guò)試點(diǎn)科技體制改革、聚焦深圳特區(qū)、持股方式創(chuàng)新進(jìn)行市場(chǎng)化改革，并取得了顯著成效。

4.1 中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院概況

中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院是1991年8月經(jīng)國(guó)家編委批準(zhǔn)成立，由原國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“原國(guó)家科委”）、廣東省人民政府和深圳市人民政府共同創(chuàng)辦的事業(yè)單位，總部設(shè)在改革開(kāi)放的前沿城市——深圳。1998年11月實(shí)行屬地管理，成為深圳市人民政府直屬的事業(yè)單位。2006年8月整體轉(zhuǎn)制為國(guó)有企業(yè)。2008年經(jīng)原國(guó)家工商總局核準(zhǔn)，注冊(cè)為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)。

中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院致力于成為一流的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)綜合運(yùn)營(yíng)商；自成立以來(lái)，始終以推進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化、國(guó)際化為己任；緊緊抓住科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科技產(chǎn)業(yè)培育3個(gè)環(huán)節(jié)，探索出了“孵化社區(qū)運(yùn)營(yíng)、科技企業(yè)孵化和早期創(chuàng)業(yè)投資”三位一體的商業(yè)模式，并形成了有中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院特色的科技創(chuàng)新服務(wù)運(yùn)營(yíng)體系。

中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院依靠地方各級(jí)政府的政策扶持，整合相關(guān)分支機(jī)構(gòu)和戰(zhàn)略合作伙伴的優(yōu)勢(shì)資源，初步建成了一個(gè)以粵港澳、長(zhǎng)三角、環(huán)渤海、華中、西南為重點(diǎn)的全國(guó)性科技孵化網(wǎng)絡(luò)體系，實(shí)現(xiàn)了總院與各分支機(jī)構(gòu)協(xié)同發(fā)展，并在推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。

4.2 中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革進(jìn)程

根據(jù)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院組織類(lèi)型的轉(zhuǎn)變過(guò)程，本文將其市場(chǎng)化改革進(jìn)程劃分為3個(gè)階段，分別是原國(guó)家科委所屬事業(yè)單位階段、深圳特區(qū)所屬事業(yè)單位階段、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)階段（見(jiàn)圖1）。本文將以情景再現(xiàn)的形式陳述案例，分析不同階段中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革的實(shí)施背景、具體舉措、改革效果（見(jiàn)表3）。

表3 中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院各階段市場(chǎng)化特征與經(jīng)營(yíng)狀況

圖1 中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革階段

4.2.1 原國(guó)家科委所屬事業(yè)單位階段。1991年8月7日，原國(guó)家人事部批文同意成立中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院。這一階段的中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院在組織類(lèi)型上屬于原國(guó)家科委領(lǐng)導(dǎo)下的事業(yè)單位，其創(chuàng)立初衷為：通過(guò)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院聯(lián)合各有關(guān)大學(xué)、科研院所和企業(yè)搭建各類(lèi)技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，以科技部和地方政府科技部門(mén)的各類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目成果作為主要項(xiàng)目源，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制將高新技術(shù)成果與資金、人才、管理、市場(chǎng)等資源進(jìn)行有機(jī)整合，加快高新技術(shù)成果研發(fā)、轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化的步伐，為我國(guó)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化探索一條新路子，解決我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率長(zhǎng)期處于低水平的難題。

此階段內(nèi)，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院依托原國(guó)家科委平臺(tái)，積極承擔(dān)以“地效飛行器”等項(xiàng)目為代表的各類(lèi)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化課題，在課題研究與項(xiàng)目運(yùn)作上采取“一竿子插到底”的模式。但是，在實(shí)踐過(guò)程中，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院科技成果轉(zhuǎn)化工作逐漸遇到阻力，出現(xiàn)了諸多問(wèn)題。

第一，外部市場(chǎng)環(huán)境不成熟。1991—1998年，科技成果轉(zhuǎn)化的外部市場(chǎng)環(huán)境發(fā)育緩慢，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)、資本運(yùn)作市場(chǎng)等發(fā)展遲緩。由于外部市場(chǎng)環(huán)境不成熟，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院面臨著困難處境——即便聯(lián)合全國(guó)各地科研院所將某項(xiàng)研究成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際商品，但成果轉(zhuǎn)讓困難重重，無(wú)法獲取項(xiàng)目收益。

第二，自有資金有限。此時(shí)的中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院是原國(guó)家科委領(lǐng)導(dǎo)下的事業(yè)單位，其經(jīng)費(fèi)來(lái)源是國(guó)家財(cái)政撥款。國(guó)家財(cái)政撥款雖然為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院開(kāi)展科研工作提供了穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，但畢竟數(shù)額有限，難以滿足其進(jìn)一步發(fā)展的需求。同時(shí)，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院承接的許多國(guó)家課題在轉(zhuǎn)化為可商用產(chǎn)品后，限于其自身事業(yè)單位的性質(zhì)，難以進(jìn)行項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑥亩绊懫漤?xiàng)目收益。這一問(wèn)題直接導(dǎo)致中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院陷入后續(xù)資金投入不足、科技成果轉(zhuǎn)化滯后的局面。

第三，各地區(qū)政策靈活性不一致。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院成立伊始，其主要上級(jí)單位為原國(guó)家科委、廣東省人民政府、深圳市人民政府。彼時(shí)的深圳，政策靈活，先行先試，特區(qū)經(jīng)濟(jì)正在以世人矚目的速度發(fā)展。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的國(guó)家課題時(shí)，更多依賴(lài)于原國(guó)家科委平臺(tái)，與深圳特區(qū)聯(lián)系不夠緊密。而彼時(shí)國(guó)內(nèi)其他地區(qū)的改革開(kāi)放正處在微妙時(shí)刻，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院諸多項(xiàng)目的進(jìn)展受到國(guó)內(nèi)其他地區(qū)政策影響而滯后。

4.2.2 深圳特區(qū)所屬事業(yè)單位階段。1998年11月，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院實(shí)行屬地管理，整體劃歸深圳市政府領(lǐng)導(dǎo)管理，成為深圳市人民政府直屬事業(yè)單位。此次屬地管理導(dǎo)致的主管部門(mén)變更事件在中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院探索市場(chǎng)化運(yùn)作模式的歷程中產(chǎn)生了重大影響，成為重要里程碑。

此次屬地管理的作用主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

首先，深圳特區(qū)市場(chǎng)環(huán)境成熟，為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。深圳作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)特區(qū)，承擔(dān)著探索經(jīng)濟(jì)體制改革路徑的重任，其市場(chǎng)化程度遠(yuǎn)高于同期國(guó)內(nèi)其他?。▍^(qū)、市）的水平。尤其是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資、資本運(yùn)作等領(lǐng)域，深圳特區(qū)的市場(chǎng)環(huán)境已經(jīng)逐漸成熟。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院所從事的科技成果轉(zhuǎn)化工作，恰與這些外部市場(chǎng)環(huán)境緊密相關(guān)。

其次，深圳特區(qū)靈活的政策，為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院探索市場(chǎng)化運(yùn)作模式提供了便利條件?！懊^過(guò)河”是深圳特區(qū)改革開(kāi)放的重要基調(diào)。很多在同期國(guó)內(nèi)其他地區(qū)不能實(shí)行的特殊政策，在深圳特區(qū)以“先行先試，不行就?！钡哪Ｊ綄?shí)施起來(lái)。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院通過(guò)靈活政策，解決了被長(zhǎng)期困擾的資金難題。例如：“地效飛行器”技術(shù)入股廣州天象公司，作價(jià)4 800萬(wàn)元；中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院全資企業(yè)中國(guó)聯(lián)合生物技術(shù)公司通過(guò)增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓與債轉(zhuǎn)股運(yùn)作，變現(xiàn)回收2 310萬(wàn)元現(xiàn)金；引進(jìn)民營(yíng)戰(zhàn)略投資伙伴正中置業(yè)集團(tuán)，開(kāi)發(fā)建設(shè)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院科技大廈等。毋庸置疑，深圳特區(qū)的靈活政策使得中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的市場(chǎng)化運(yùn)作模式得到進(jìn)一步完善。

最后，深圳特區(qū)創(chuàng)新要素聚集，為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化運(yùn)作提供了土壤。深圳特區(qū)作為中國(guó)改革開(kāi)放的前沿，吸引了技術(shù)、人才、管理、資本等市場(chǎng)要素集聚。這些與科技成果轉(zhuǎn)化緊密關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新要素，為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的市場(chǎng)化運(yùn)作提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。中開(kāi)院（武漢）科技孵化管理有限公司總經(jīng)理向宗貴這樣描述道：“深圳特區(qū)的項(xiàng)目路演活動(dòng)簡(jiǎn)潔明了，臺(tái)上是帶著創(chuàng)新技術(shù)而來(lái)的創(chuàng)業(yè)者，臺(tái)下是天使投資人、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資人、科技孵化機(jī)構(gòu)的工作人員。如果項(xiàng)目合適，當(dāng)天便可以簽訂投資協(xié)議；而同樣的場(chǎng)景放在國(guó)內(nèi)其他地區(qū)，臺(tái)下大多數(shù)是政務(wù)工作人員，其效果自然大不相同?！?/p>

4.2.3 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)階段。2006年8月24日，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院劃轉(zhuǎn)交接儀式舉行。從這一天開(kāi)始，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的性質(zhì)由事業(yè)單位轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)有獨(dú)資企業(yè)，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的市場(chǎng)化改革進(jìn)入新的階段。

轉(zhuǎn)制為國(guó)企之前，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院在快速發(fā)展的同時(shí)也面臨著諸多問(wèn)題。例如：事業(yè)單位的經(jīng)費(fèi)來(lái)源仍然是財(cái)政撥款，盡管中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院通過(guò)靈活政策部分解決了資金投入不足的問(wèn)題，但問(wèn)題并未得到完全解決；中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院?jiǎn)T工的內(nèi)生性動(dòng)力不足，其員工收入水平與深圳市其他單位相比不具備比較優(yōu)勢(shì)，人才流失問(wèn)題顯露；中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的事業(yè)單位身份使其難以完成市場(chǎng)化運(yùn)作的徹底轉(zhuǎn)型等。

在中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院轉(zhuǎn)制為國(guó)企之后，上述問(wèn)題均得到了解決。國(guó)企投資行為具有更大自主性，可以充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院改制后，緊緊抓住科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化、科技產(chǎn)業(yè)培育3個(gè)環(huán)節(jié)，探索出“孵化社區(qū)運(yùn)營(yíng)、科技企業(yè)孵化、早期創(chuàng)業(yè)投資”的商業(yè)模式。特別是在種子孵化基金的建立上，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院大膽嘗試，全面引入銀行孵化基金、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，為中小微科技創(chuàng)新企業(yè)提供全方位投資方案。通過(guò)這些舉措，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的科研項(xiàng)目獲得了充足的資金支持。

中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院改制為國(guó)企后，在員工薪酬待遇方面發(fā)生了以下變化：提高員工收入水平，激發(fā)員工積極性；開(kāi)展員工崗位競(jìng)聘工作，打破“鐵飯碗”，不搞“大鍋飯”；創(chuàng)造性地建立全面持股孵化模式，極大調(diào)動(dòng)了員工孵化積極性。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院武漢機(jī)構(gòu)的幾位高管對(duì)此印象深刻：“自己參與孵化的項(xiàng)目，自己可以持有一定股份，盡管占比不大，但卻給收入增長(zhǎng)帶來(lái)巨大提升。”全面持股孵化模式成為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院調(diào)動(dòng)員工積極性、提升企業(yè)內(nèi)生性動(dòng)力的重要舉措，為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院實(shí)現(xiàn)區(qū)域性擴(kuò)張?zhí)峁┝酥贫刃员Ｕ稀?/p>

現(xiàn)代企業(yè)制度的賦能，對(duì)于中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院轉(zhuǎn)制為國(guó)企后，原來(lái)的理事會(huì)制度逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐远聲?huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層為特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。更加符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的現(xiàn)代企業(yè)制度，為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了重要的制度支持。中開(kāi)院（武漢）科技孵化管理有限公司總經(jīng)理向宗貴介紹道：“中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院原來(lái)的經(jīng)營(yíng)模式是輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，投入少、風(fēng)險(xiǎn)小，后期由于市場(chǎng)環(huán)境變化，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檩p重資產(chǎn)并行的模式，增加了許多自持資產(chǎn)，這一變化在事業(yè)單位身份下很難完成?！?/p>

4.3 中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革路徑分析

回顧案例，不難發(fā)現(xiàn)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的市場(chǎng)化改革歷程伴隨著其組織類(lèi)型的不斷轉(zhuǎn)變——從承擔(dān)國(guó)家課題研究任務(wù)的傳統(tǒng)研發(fā)組織，到大膽變革的特區(qū)事業(yè)單位，最后演變?yōu)閲?guó)內(nèi)領(lǐng)先的科技孵化平臺(tái)。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院從傳統(tǒng)研發(fā)組織到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)變歷程，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革研究提供了難得的經(jīng)典案例樣本。通過(guò)對(duì)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革的案例研究，可以整理出中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院不同階段的市場(chǎng)化改革路徑（見(jiàn)表4）。

表4 中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院各階段市場(chǎng)化改革路徑與效果

本文以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論、市場(chǎng)化改革理論、制度變遷理論為基礎(chǔ)，對(duì)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革路徑進(jìn)行案例分析。

4.3.1 基于科技體制改革試點(diǎn)進(jìn)行市場(chǎng)化改革。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，絕大多數(shù)研發(fā)組織是高校、科研院所，其經(jīng)費(fèi)由國(guó)家財(cái)政撥款。進(jìn)入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，傳統(tǒng)研發(fā)組織的科技創(chuàng)新能力普遍不足。原國(guó)家科委針對(duì)國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化效率低下的狀況，決定成立一家體制靈活的科研單位作為科技體制改革的試點(diǎn)，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院由此成立。通過(guò)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的嵌套式案例研究可知，政府主導(dǎo)下的科技體制改革是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的重要條件。

制度變遷中的產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，技術(shù)的變化以及更有效率的市場(chǎng)拓展將引發(fā)原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的矛盾，從而導(dǎo)致原有結(jié)構(gòu)變成無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，傳統(tǒng)研發(fā)組織的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)為公有制，其科研人員的收入全部由財(cái)政撥款。改革開(kāi)放后，特別是1992年后，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革在全國(guó)推進(jìn)。此時(shí)，原有的科技產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不能滿足新的市場(chǎng)機(jī)制要求?？萍汲晒麕?lái)的經(jīng)濟(jì)效益與科研人員自身獲得的勞動(dòng)報(bào)酬嚴(yán)重不匹配，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)落后，即原有的科技體制變得無(wú)效率化。因此，科技體制改革成為傳統(tǒng)研發(fā)組織跳出舊模式、進(jìn)行市場(chǎng)化改革的重要契機(jī)。

4.3.2 聚焦深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)進(jìn)行市場(chǎng)化改革。通過(guò)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的嵌套式案例研究可知，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院多數(shù)市場(chǎng)化改革措施產(chǎn)生于其采取深耕深圳特區(qū)的戰(zhàn)略之后。深圳特區(qū)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的先行區(qū)，政策較為靈活，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)氛圍濃厚，為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院大膽創(chuàng)新、嘗試市場(chǎng)化改革提供了良好環(huán)境。

所有制改革理論認(rèn)為，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中的市場(chǎng)主體，經(jīng)營(yíng)體制僵化，遵循政府行政命令而不能發(fā)揮其自主性，因而缺乏活力。制度環(huán)境對(duì)市場(chǎng)主體的決策行為具有較強(qiáng)影響。深圳特區(qū)作為彼時(shí)中國(guó)市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)，信息、技術(shù)、知識(shí)、人才等生產(chǎn)要素相對(duì)充足，金融服務(wù)體系相對(duì)健全，市場(chǎng)規(guī)則透明且創(chuàng)新政策完善，為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革提供了良好的市場(chǎng)環(huán)境。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的角度分析，深圳特區(qū)在發(fā)展過(guò)程中長(zhǎng)期遵循“摸著石頭過(guò)河”的政策基調(diào)，與國(guó)內(nèi)其他地區(qū)相比，政府干預(yù)的力度較小，各類(lèi)市場(chǎng)主體自主性較強(qiáng)。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院在市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)實(shí)施深耕策略，有助于加快其市場(chǎng)化改革進(jìn)程。

4.3.3 通過(guò)持股方式創(chuàng)新進(jìn)行市場(chǎng)化改革。“僅在深圳南山區(qū)這11.5平方千米的高新區(qū)里，就聚集了十幾家做孵化的單位”，現(xiàn)任中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院院長(zhǎng)楊斌曾在一次采訪中如此描述道。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，科技孵化市場(chǎng)中的企業(yè)不得不采取措施挽留人才乃至爭(zhēng)奪人才。如此背景下，全面持股孵化模式應(yīng)運(yùn)而生。該模式的主要內(nèi)容是：中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院在進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)拓時(shí)，允許員工以股東身份參股到中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院各地的區(qū)域公司中，員工可持股比例視具體情況而定。這一模式不僅僅局限于市場(chǎng)開(kāi)拓層面，據(jù)介紹，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的員工在跟進(jìn)某一科研項(xiàng)目時(shí)，同樣可以通過(guò)跟投參股的方式參與其中。

產(chǎn)權(quán)改革理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)清晰是市場(chǎng)有效配置資源的重要基礎(chǔ)。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的全面持股孵化模式可以被看作產(chǎn)權(quán)改革理論在微觀層面上的應(yīng)用。研究表明，員工持股計(jì)劃對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響是積極且顯著的。為了從孵化項(xiàng)目中獲取較高的股權(quán)分紅，員工會(huì)投入更多的時(shí)間和精力到自己參股跟投的孵化項(xiàng)目中。員工和公司之間形成的利益共同體，會(huì)促使相互促進(jìn)和制衡機(jī)制的形成，實(shí)現(xiàn)共同治理，有效降低代理人道德風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，全面持股孵化模式還會(huì)在忠誠(chéng)度、創(chuàng)新能力等方面對(duì)員工產(chǎn)生激勵(lì)作用。

5 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑及政策建議

中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革案例表明，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革具有明顯路徑。研發(fā)組織可以通過(guò)適應(yīng)外部環(huán)境、變革內(nèi)部體制，從而轉(zhuǎn)變其管理體制和運(yùn)行模式。基于此，本文梳理總結(jié)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑，并提出相關(guān)政策建議，以期為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革實(shí)踐提供借鑒。

5.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑

結(jié)合中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革案例，本文總結(jié)出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑：以科技體制改革的政策導(dǎo)向?yàn)槠鯔C(jī)，充分利用高市場(chǎng)化程度地區(qū)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資、資本運(yùn)作、財(cái)政支持等方面的有利條件，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)施以現(xiàn)代企業(yè)制度和去行政化為核心的管理體制變革，并進(jìn)行以投資主體多元化、社會(huì)參與、人才制度為主要內(nèi)容的運(yùn)行模式創(chuàng)新（見(jiàn)圖2）。

圖2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑

5.1.1 堅(jiān)持科技體制改革的政策導(dǎo)向。科技體制改革的政策導(dǎo)向是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的關(guān)鍵外部條件。制度變遷中的產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，技術(shù)的進(jìn)步以及更有效率的市場(chǎng)拓展將引發(fā)原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的矛盾。原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的矛盾引發(fā)原有科技體制與新的科技創(chuàng)新需求之間的矛盾，從而促成新一輪的科技體制改革。

科技體制改革作為經(jīng)濟(jì)體制改革在科技領(lǐng)域的延伸，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的政策導(dǎo)向。新一輪科技體制改革為傳統(tǒng)研發(fā)組織進(jìn)行市場(chǎng)化改革提供了政策支持。以中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的改革歷程為例，原國(guó)家科委以提高科技成果轉(zhuǎn)化效率為目的成立中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院，并在其成立之初便賦予靈活調(diào)整管理體制的政策條件，后者充分利用政策優(yōu)勢(shì)，不斷進(jìn)行市場(chǎng)化改革，取得了豐碩成果。中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的市場(chǎng)化改革成果表明，傳統(tǒng)研發(fā)組織應(yīng)當(dāng)充分利用科技體制改革的政策紅利，積極推進(jìn)市場(chǎng)化改革，以達(dá)到適應(yīng)當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的目的。

5.1.2 聚焦高市場(chǎng)化程度地區(qū)。良好的市場(chǎng)環(huán)境同樣是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的重要基礎(chǔ)。以中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院為例，市場(chǎng)化程度較高的深圳特區(qū)，為中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化提供了良好的外部條件。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展所需的市場(chǎng)環(huán)境要素主要包括：成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度、完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、高效的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)運(yùn)作模式、證券交易所的資本運(yùn)作環(huán)境、創(chuàng)新性財(cái)政支持等。衡量某地區(qū)市場(chǎng)環(huán)境要素是否完善的一個(gè)方式便是核算其市場(chǎng)化程度指標(biāo)。研究表明，市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)，信息、技術(shù)、知識(shí)、人才等生產(chǎn)要素相對(duì)充足，金融服務(wù)體系相對(duì)健全，市場(chǎng)規(guī)則透明且創(chuàng)新政策完善。高市場(chǎng)化程度地區(qū)能為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化改革提供良好的改革土壤。

5.1.3 改革管理體制。管理體制改革是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革重要的內(nèi)部調(diào)整。傳統(tǒng)研發(fā)組織內(nèi)部管理體制以行政命令為主要模式，這已經(jīng)不適用于市場(chǎng)化運(yùn)作環(huán)境。

傳統(tǒng)研發(fā)組織的管理體制過(guò)于強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)，不論在資源配置還是管理模式上，均強(qiáng)調(diào)行政命令。研發(fā)組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部條件的變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整其內(nèi)部管理體制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有多元性、協(xié)同性的特征，通過(guò)現(xiàn)代企業(yè)管理制度和去行政化管理模式，建立高效靈活的管理體制。

以中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院為例，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院轉(zhuǎn)制為國(guó)企后，積極推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和完善，形成了以“董監(jiān)高”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)管理制度。同時(shí)，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院積極推動(dòng)去行政化改革，以企業(yè)的市場(chǎng)化運(yùn)作模式取代事業(yè)單位的行政管理模式，取得了良好效果。

5.1.4 創(chuàng)新運(yùn)行模式。投資主體的多元化是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要特征。所有制改革理論認(rèn)為，市場(chǎng)化改革應(yīng)以所有制改革為突破口，取消對(duì)非公有制市場(chǎng)主體的諸多限制，促進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)主體規(guī)模擴(kuò)大。傳統(tǒng)研發(fā)組織具有封閉性特征，其投資主體主要是政府機(jī)構(gòu)。而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的投資主體更加多元化，以風(fēng)險(xiǎn)投資為代表的社會(huì)資本是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)新投資主體的典型代表。例如，中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院大膽創(chuàng)新，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)資本、孵化資本進(jìn)入其機(jī)構(gòu)內(nèi)部，成立種子孵化基金，這極大增強(qiáng)了對(duì)初創(chuàng)科研項(xiàng)目的吸引力。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不同于傳統(tǒng)研發(fā)組織的重要特征是開(kāi)放性較強(qiáng)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)加強(qiáng)與社會(huì)機(jī)構(gòu)合作，合理分享經(jīng)濟(jì)收益，調(diào)動(dòng)廣泛的社會(huì)組織參與其科技創(chuàng)新活動(dòng)，極大提升了自身科技創(chuàng)新能力。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革在人才制度方面應(yīng)以制定市場(chǎng)化激勵(lì)政策為目的。高素質(zhì)的科研人員是研發(fā)組織的重要資源，激勵(lì)科研人員投入更多的時(shí)間和精力是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人才制度改革的重要議題。推行以全面持股孵化模式為代表的員工持股計(jì)劃，可以在研發(fā)組織內(nèi)部實(shí)現(xiàn)共同治理，有利于激發(fā)員工科研積極性，提升其創(chuàng)新能力。同時(shí)，實(shí)行員工競(jìng)聘上崗制度有助于研發(fā)組織人員結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，使創(chuàng)新能力更強(qiáng)的員工獲得更多組織資源。

5.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革政策建議

以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論、市場(chǎng)化改革理論、制度變遷理論為基礎(chǔ)，立足于我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的特殊情景，同時(shí)借鑒中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，本文認(rèn)為地方政府和各類(lèi)研發(fā)組織應(yīng)進(jìn)一步完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的外部環(huán)境和內(nèi)部體制。

5.2.1 優(yōu)化外部環(huán)境。一方面，進(jìn)一步完善科技體制改革相關(guān)政策體系，通過(guò)稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼等方式鼓勵(lì)傳統(tǒng)研發(fā)組織通過(guò)市場(chǎng)化改革轉(zhuǎn)型升級(jí)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；針對(duì)有條件轉(zhuǎn)型升級(jí)的傳統(tǒng)研發(fā)組織，制定專(zhuān)項(xiàng)改革方案，通過(guò)政府風(fēng)險(xiǎn)兜底的方式打消傳統(tǒng)研發(fā)組織改革的顧慮；進(jìn)一步提升研發(fā)組織中企業(yè)型研發(fā)組織的比重，鼓勵(lì)更多研發(fā)組織擺脫對(duì)財(cái)政撥款的依賴(lài)性；引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)積極尋求社會(huì)資本投資。

另一方面，提高區(qū)域市場(chǎng)化程度，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境和營(yíng)商環(huán)境，通過(guò)完善市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制和制定市場(chǎng)負(fù)面清單，破除經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中的隱形障礙；推動(dòng)區(qū)域內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的發(fā)展，提升科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的需求對(duì)接成效；通過(guò)更加完善的立法工作和更加嚴(yán)格的執(zhí)法工作，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，打擊侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法行為；吸引和培育國(guó)內(nèi)外知名風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)引導(dǎo)創(chuàng)新資本要素聚焦于新經(jīng)濟(jì)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)；鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入多層次資本市場(chǎng)，借助資本市場(chǎng)平臺(tái)開(kāi)展資本運(yùn)作，提升區(qū)域企業(yè)資本運(yùn)作能力；制定創(chuàng)新性財(cái)政支持政策，針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)予以財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)。

5.2.2 推動(dòng)內(nèi)部變革。首先，通過(guò)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和去行政化管理模式，形成靈活的管理體制。借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，聘請(qǐng)具有專(zhuān)業(yè)背景的職業(yè)經(jīng)理人負(fù)責(zé)管理工作；實(shí)行去行政化管理模式，裁撤不必要的行政職能部門(mén)，壓縮冗余的組織層級(jí)；將薪酬待遇向?qū)I(yè)人員而非行政人員傾斜，管理者的選拔和任用必須重點(diǎn)考察其專(zhuān)業(yè)背景；對(duì)一線科研工作者實(shí)行充分授權(quán)的管理方式，避免出現(xiàn)指揮鏈過(guò)長(zhǎng)、外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行等現(xiàn)象。

其次，積極尋求社會(huì)資本，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。積極引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)入科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，推動(dòng)科研初創(chuàng)項(xiàng)目獲得外界投資；開(kāi)展股份制改革，將研發(fā)機(jī)構(gòu)的政府事業(yè)單位性質(zhì)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞葜破髽I(yè)性質(zhì)；通過(guò)與風(fēng)險(xiǎn)投資、股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)合作，成立跨領(lǐng)域的科研基金，為組織內(nèi)中小型項(xiàng)目提供資金支持；保障具有社會(huì)資本背景的股東方的合法權(quán)利，學(xué)習(xí)社會(huì)資本在公司治理領(lǐng)域的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

再次，加強(qiáng)與相關(guān)社會(huì)組織合作，進(jìn)一步提升研發(fā)組織的開(kāi)放性。通過(guò)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部的科技成果共享平臺(tái)，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用深度融合，實(shí)現(xiàn)跨界協(xié)同創(chuàng)新合作；與高水平人力資源企業(yè)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，利用其信息資源，為科研項(xiàng)目遴選優(yōu)秀人才。

最后，構(gòu)建暢通的人才流動(dòng)機(jī)制，實(shí)施市場(chǎng)化的激勵(lì)政策。積極引進(jìn)優(yōu)秀人才，為高級(jí)人才量身定制引進(jìn)方案，給予充分的資金支持；構(gòu)建暢通的內(nèi)部人才流動(dòng)機(jī)制，提高科研人員的利用率，減少轉(zhuǎn)化率較低項(xiàng)目的人才投入；通過(guò)員工持股計(jì)劃激勵(lì)科研人員向科研項(xiàng)目投入更多時(shí)間和精力，提升其忠誠(chéng)度和創(chuàng)新能力；實(shí)行員工競(jìng)聘上崗制度，合理優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，動(dòng)態(tài)調(diào)整人才規(guī)模，使創(chuàng)新能力強(qiáng)的員工獲得更多組織資源。

6 研究結(jié)論與未來(lái)展望

6.1 研究結(jié)論

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為新生事物，如何促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展，更好地使其產(chǎn)出更多經(jīng)濟(jì)效益優(yōu)良、造福人類(lèi)的科技成果，是現(xiàn)階段科技體制改革的重要議題。本文在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論、市場(chǎng)化改革理論、制度變遷理論的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院進(jìn)行案例研究，提出了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑。

本文得出了如下基本結(jié)論：政府主導(dǎo)下的科技體制改革是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革的政策導(dǎo)向；高市場(chǎng)化程度的區(qū)域在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資、資本運(yùn)作等方面可以為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革提供良好的市場(chǎng)環(huán)境；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理體制改革應(yīng)以市場(chǎng)化的管理體制取代傳統(tǒng)的行政管理模式；投資主體多元化可以使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)吸收社會(huì)資本，學(xué)習(xí)資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)；廣泛的社會(huì)參與有利于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提升其開(kāi)放性，降低科研成本；建立市場(chǎng)化人才激勵(lì)制度可以在忠誠(chéng)度、創(chuàng)新能力等方面激勵(lì)員工成長(zhǎng)。

6.2 未來(lái)展望

本文選取中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院作為案例研究對(duì)象，采取縱向比較分析方法探究中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院市場(chǎng)化改革歷程，在研究方法上具有創(chuàng)新性；本文總結(jié)出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化改革路徑，并提出了相應(yīng)的政策建議，對(duì)推進(jìn)傳統(tǒng)研發(fā)組織市場(chǎng)化改革具有借鑒意義。

本文仍存在諸多不足：一是對(duì)中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院高管團(tuán)隊(duì)的采訪不足，資料不盡翔實(shí)；二是中國(guó)科技開(kāi)發(fā)院的案例雖屬上乘，但筆者學(xué)術(shù)水平有限，未能較為完整地展示；三是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革研究應(yīng)盡量采取多樣本分析方法，但囿于國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)匱乏，樣本量稀少，故采取嵌套式案例研究方法。

展望未來(lái)，本文認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革還可以在以下方面取得進(jìn)一步的研究成果：①采取多樣本分析方法，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革進(jìn)行實(shí)證研究，以明確市場(chǎng)化改革與創(chuàng)新績(jī)效之間的因果關(guān)系；②通過(guò)對(duì)更多案例的歸納總結(jié)，提出更具全面性、系統(tǒng)性、科學(xué)性的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革路徑，為傳統(tǒng)研發(fā)組織轉(zhuǎn)型升級(jí)提供借鑒。