烏克蘭危機(jī)對我國科技發(fā)展外部環(huán)境帶來三大風(fēng)險

■文/黃寧（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

2022年2月烏克蘭危機(jī)爆發(fā)以來，國際局勢持續(xù)動蕩。隨著危機(jī)不斷升級，其對國際關(guān)系的影響不可避免地擴(kuò)大到國際科技領(lǐng)域。短期而言，烏克蘭危機(jī)為我國加強(qiáng)中俄科技合作、吸引特定高技術(shù)人才提供了一些機(jī)會。但從長期趨勢來看，其對我國科技發(fā)展的外部環(huán)境帶來三大風(fēng)險。對此應(yīng)有理性客觀認(rèn)識。

一、第一大風(fēng)險：科技“去全球化”趨勢加速

在美國上屆政府“科技脫鉤”措施和新冠肺炎疫情影響的基礎(chǔ)上，烏克蘭危機(jī)顯著深化和加劇了科技“去全球化”趨勢。全球發(fā)生較高烈度地緣沖突的風(fēng)險大大提升，增加了各國的不安全感。各國保護(hù)自身科技和產(chǎn)業(yè)安全的需求急劇上升，主動打造科技“緩沖區(qū)”和產(chǎn)業(yè)鏈“備份”的舉措很可能會更加頻繁。

從客觀條件看，傳統(tǒng)的科技“全球化”紅利已經(jīng)無法彌補(bǔ)關(guān)鍵核心技術(shù)對外依賴的風(fēng)險損失。由于全球民粹主義和技術(shù)民族主義興起，參與科技“全球化”的成本與收益出現(xiàn)倒掛。特別是對于中小體量的國家來說，由于其抵御供應(yīng)鏈中斷、科技斷供以及通脹風(fēng)險的能力較弱，其深度參與科技全球化的預(yù)期收益大幅下降，甚至低于須付出的資源與制度成本。再加上發(fā)達(dá)國家國內(nèi)政治極化現(xiàn)象突出，降低了多邊政治保證的可信度（如政府換屆即可能導(dǎo)致條約毀棄），多邊平臺已無法為科技“全球化”紅利提供穩(wěn)定的預(yù)期。

從主觀需求看，對于科技自主的需求超過了對于全球科技供應(yīng)鏈的需求。世界主要經(jīng)濟(jì)體均開始防范關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人。除了我國高度重視科技自立自強(qiáng)之外，美國兩院分別通過《2021年美國創(chuàng)新與競爭法案》《2022年美國競爭法案》強(qiáng)調(diào)提升本土科技創(chuàng)新能力，歐盟開始強(qiáng)調(diào)“技術(shù)主權(quán)”和國際科技合作中的“開放自主戰(zhàn)略”，印度則在2022年4月份啟動“Semicon India”計劃決心開發(fā)半導(dǎo)體自主供應(yīng)鏈。

目前我國已進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)排名，我國已從2012年的第34位上升到2021年的第12位。但與美歐發(fā)達(dá)國家相比，我國仍屬于科技趕超國家。而科技“去全球化”將在一定程度上拖累我國實(shí)施科技趕超的速度。在科技“去全球化”環(huán)境中，國際科技資源與要素的流動將變得遲緩，我國獲取外部技術(shù)來源和拓展技術(shù)對外影響的渠道會嚴(yán)重受限。無論是科技“引進(jìn)來”，還是科技“走出去”，都將更容易受到對象國家技術(shù)民族主義、“技術(shù)主權(quán)”等問題的干擾。

二、第二大風(fēng)險：美國對華科技打壓更加“極端化”

一是在單邊層面，美國進(jìn)一步升級對華“科技脫鉤”舉措。一方面，美國在對俄制裁中演練了更加極端的打壓措施（如科研基礎(chǔ)設(shè)施與科技信息服務(wù)斷供、大面積技術(shù)出口管制等），增強(qiáng)了其對我國采取類似措施的信心。根據(jù)路透社的消息，美國商務(wù)部開始審查對我國的芯片出口管制政策，未來可能進(jìn)一步升級管控力度。而根據(jù)彭博社的消息，美國官員正在游說荷蘭政府禁止ASML向我國出售深紫外光刻機(jī)（DUV）。如果美方的游說取得成功，將對我國芯片供應(yīng)鏈造成更大范圍的損害。另一方面，烏克蘭危機(jī)持續(xù)時間越長，美國及其他西方國家實(shí)施制裁的范圍和力度就越大。原本屬于正常范圍的中俄科技交往將進(jìn)入受制裁的領(lǐng)域。我國的企業(yè)或機(jī)構(gòu)將更容易被其長臂管轄和次級制裁波及。根據(jù)美國商務(wù)部長吉娜·雷蒙多2022年5月份的講話，我國3月份對俄羅斯的筆記本電腦發(fā)貨量環(huán)比下降了40%，而電信設(shè)備出口下降了98%。

二是在雙邊層面，通過美歐貿(mào)易與技術(shù)理事會實(shí)施聯(lián)合技術(shù)出口管制，甚至可能會利用協(xié)同頒發(fā)許可證的方式防止對華技術(shù)“泄露”。美國利用烏克蘭危機(jī)，迅速在發(fā)達(dá)國家中構(gòu)建其基于國家制度的身份認(rèn)同，同時也借機(jī)大幅推進(jìn)了美歐貿(mào)易與技術(shù)理事會的合作進(jìn)展。在2022年5月美歐貿(mào)易與技術(shù)理事會第二次部長級會議上，美歐進(jìn)一步加大了出口管制合作力度，決定深入交換雙方兩用物項(xiàng)出口的原產(chǎn)地和許可證信息，并確保雙方兩用物項(xiàng)出口管制清單的協(xié)調(diào)實(shí)施。

三是在區(qū)域?qū)用?，推出印太?jīng)濟(jì)框架，試圖構(gòu)建排除我國的區(qū)域供應(yīng)鏈。2022年5月，美國聯(lián)合日本、韓國、印度、越南、澳大利亞、新加坡、印尼、馬來西亞等印太地區(qū)的重要經(jīng)濟(jì)體，正式發(fā)起了印太經(jīng)濟(jì)框架（Indo-Pacific Economic Framework，即IPEF）。IPEF包含“四大支柱”，即“貿(mào)易”“供應(yīng)鏈”“清潔能源、脫碳和基礎(chǔ)設(shè)施”以及“稅收和反腐”。其中的“供應(yīng)鏈”是指：IPEF將致力于提升供應(yīng)鏈的彈性和整合度，并確保對關(guān)鍵的原材料和加工材料、半導(dǎo)體、重要礦物和清潔能源技術(shù)的獲取。IPEF涵蓋了印太地區(qū)幾乎所有對供應(yīng)鏈有重要意義的經(jīng)濟(jì)體，卻唯獨(dú)把中國排除在外。這表明，美國在構(gòu)建一個“去中國化”的區(qū)域供應(yīng)鏈方面，開始采取實(shí)質(zhì)性的舉措。

三、第三大風(fēng)險：歐盟對華科技政策趨于“價值觀化”

烏克蘭危機(jī)使得原本相對平穩(wěn)的中歐關(guān)系受到較大干擾。中國對烏克蘭危機(jī)所持立場成為歐盟評估對華關(guān)系的一項(xiàng)重要的新因素。在2022年4月舉行的中歐峰會上，歐盟方面特別強(qiáng)調(diào)，烏克蘭危機(jī)是此次中歐峰會的中心議題。這意味著未來歐盟對華外交將進(jìn)一步納入地緣政治和價值觀因素。而中歐科技關(guān)系將不可避免地受到影響。

一方面，歐盟在開展對華科研合作時將更加注重價值觀評判。在中歐新簽署的聯(lián)合研發(fā)資助協(xié)議中，歐盟特別強(qiáng)調(diào)，未來中歐科研合作的拓展將取決于中歐雙邊整體關(guān)系的發(fā)展，雙方將重新平衡合作關(guān)系，構(gòu)建一個“尊重基本價值觀和較高道德與科學(xué)誠信標(biāo)準(zhǔn)”的公平的創(chuàng)新體系。

另一方面，部分歐盟企業(yè)也對在華發(fā)展前景產(chǎn)生了疑慮。根據(jù)中國歐盟商會在2022年4月份所做的調(diào)查，烏克蘭危機(jī)對歐洲企業(yè)在華發(fā)展帶來嚴(yán)重挑戰(zhàn)：1/3的受訪企業(yè)表示，烏克蘭危機(jī)導(dǎo)致中國作為投資目的地的吸引力下降；7%的受訪企業(yè)表示，烏克蘭危機(jī)導(dǎo)致它們正在考慮取消現(xiàn)有或計劃中的對華投資。其中最主要的影響因素是地緣政治局勢特別是中歐關(guān)系新形勢以及對俄制裁等帶來的風(fēng)險。2022年6月，德國政府以所謂“人權(quán)”為由拒絕擔(dān)保大眾汽車的在華業(yè)務(wù)。據(jù)德國媒體報道，德國政府正在廣泛評估和調(diào)整對華關(guān)系，目的是降低德國在戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)層面對中國的依賴。

四、啟示與建議

近期烏克蘭危機(jī)的受關(guān)注度雖然逐漸下降，但其對世界格局和國際關(guān)系的深遠(yuǎn)影響遠(yuǎn)未結(jié)束。從國際科技關(guān)系的角度，烏克蘭危機(jī)不僅助推了科技“去全球化”趨勢，間接損害了我國科技發(fā)展的國際宏觀環(huán)境，還直接影響了我國傳統(tǒng)上兩大科技合作對象的對華科技政策。這將使得我國科技發(fā)展面臨的外部約束條件進(jìn)一步收緊，對我國推進(jìn)開放創(chuàng)新形成更大的挑戰(zhàn)。我國須采取更加主動的對外科技合作舉措進(jìn)行應(yīng)對。

一是在科技“去全球化”環(huán)境中逆勢而為，主動做科技創(chuàng)新開放合作的“錨”。從承擔(dān)大國責(zé)任的角度，科技“去全球化”也為我國積累全球科技治理影響力、占據(jù)道義制高點(diǎn)提供了契機(jī)。不尋求國際科技資源“為我所有”，而尋求國際科技資源“為我所用”。除了吸引國際高技術(shù)人才、資金、產(chǎn)品、信息之外，更重要的是搭建全球科技創(chuàng)新資源的“集散港”。一方面，更加主動擴(kuò)大科技開放，以信任的態(tài)度歡迎各類海外創(chuàng)新主體參與到我國科技發(fā)展建設(shè)中。另一方面，進(jìn)一步提升我國科技金融、科研數(shù)據(jù)、科研基礎(chǔ)設(shè)施等的開放獲取水平，系統(tǒng)化降低國際科技資源在我國的跨境或經(jīng)停成本。

二是面對美國極限科技打壓，以“冷板凳”心態(tài)做好科技補(bǔ)短板工作。除了在人工智能、量子計算、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)領(lǐng)域持續(xù)加大研發(fā)投入、爭取“彎道超車”以外，在半導(dǎo)體芯片、工業(yè)基礎(chǔ)軟件、操作系統(tǒng)、航空發(fā)動機(jī)等傳統(tǒng)高技術(shù)領(lǐng)域，要以“冷板凳”心態(tài)做好技術(shù)研發(fā)規(guī)劃工作，寬容失敗，鼓勵長期試驗(yàn)和試錯，通過科學(xué)布局和穩(wěn)定支持探索一條科技自力更生的道路。

三是重點(diǎn)維護(hù)好中歐科技關(guān)系，妥善回應(yīng)歐盟對華科技“價值觀”訴求。一方面，在地緣政治和意識形態(tài)問題上，強(qiáng)化與歐盟及其重要成員國的高層溝通，將這類分歧管控在政治領(lǐng)域，防止其擴(kuò)大化或者向科技領(lǐng)域滲透。另一方面，加強(qiáng)我國新發(fā)展理念、新發(fā)展格局等與歐盟“開放性戰(zhàn)略自主”“開放創(chuàng)新”理念的戰(zhàn)略對接，尋找政策契合點(diǎn)，穩(wěn)固和拓展中歐科技合作領(lǐng)域。