我國國際科技合作的形勢、挑戰(zhàn)與展望

■文/何光喜（中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

一、全球科技創(chuàng)新合作面臨前所未有的機遇與挑戰(zhàn)

當前全球科技創(chuàng)新合作面臨著前所未有的機遇和挑戰(zhàn)。一方面，人類社會對于科技創(chuàng)新國際合作的需求前所未有。數(shù)字/信息通訊、人工智能、量子、能源、生物、材料等新興技術(shù)快速發(fā)展與廣泛應用，對各國來說都蘊含著重大的發(fā)展機遇，各國均把科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟復蘇和發(fā)展的強勁動力，紛紛向科技創(chuàng)新索要“答案”，試圖實現(xiàn)科技“突圍”，培育未來增長的新動能。但新興科技快速發(fā)展和應用的同時，也對全球科技和經(jīng)濟格局造成“創(chuàng)造性破壞”（creative destruction），這表現(xiàn)為科技創(chuàng)新在帶來社會經(jīng)濟收益的同時，也可能對各國的舊有產(chǎn)業(yè)、勞動就業(yè)乃至社會價值觀念等造成沖擊和破壞，且其帶來的收益和風險在不同國家間的分配是不平衡的。因此亟須對新興科技發(fā)展及其后果進行全球治理。同時，人類社會正共同面臨著日益嚴峻的公共衛(wèi)生、氣候變化、糧食安全、環(huán)境污染、能源資源短缺以及貧困和貧富差距擴大等問題的重大挑戰(zhàn)，應對這些重大挑戰(zhàn)既需要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的作用，也需要對科技創(chuàng)新及其治理在全球范圍內(nèi)協(xié)調(diào)與合作。

另一方面，全球科技創(chuàng)新合作又正面臨著前所未有的“惡性競爭”和“逆全球化”挑戰(zhàn)。在未來科技發(fā)展布局上，高新技術(shù)前沿領(lǐng)域成為科技創(chuàng)新競爭的主要焦點，各個主要國家所涉及的領(lǐng)域交叉重疊現(xiàn)象明顯，競爭焦點趨同，包括人工智能、量子科技、5G/6G、網(wǎng)絡安全、新材料、新能源等在內(nèi)的熱門領(lǐng)域競爭趨勢加劇。部分技術(shù)先進國家把不同國家科技創(chuàng)新競爭視作“零和博弈”，聯(lián)合所謂“盟友”對中國這樣的后發(fā)國家在科技創(chuàng)新上的努力和追趕進行打壓，鼓吹所謂“脫鉤”（decoupling）。在這些國家內(nèi)部，科技創(chuàng)新的“政治化”“泛國家安全化”“民族主義化”和“意識形態(tài)化”趨勢日益明顯；在世界范圍內(nèi)，科技創(chuàng)新“去全球化”“區(qū)域化”的態(tài)勢初露端倪，全球科技存在分裂為兩套甚至多套“體系”的潛在風險。

二、中國一直高度重視并積極推進國際科技合作

在科技創(chuàng)新上，中國一向秉持“合作共贏”理念，反對“零和博弈”思維。中國近幾十年來的科技進步，得益于有效地執(zhí)行了自主創(chuàng)新與改革開放相結(jié)合的政策，得益于融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡、向科技先進國家的學習以及對全球創(chuàng)新資源的有效使用。因此，面對全球科技創(chuàng)新合作的前述挑戰(zhàn)，中國仍將毫不動搖地秉持“共享機遇、共對挑戰(zhàn)”和“開放包容、互惠共享”的基本理念，更加積極地繼續(xù)推進科技創(chuàng)新國際合作?！肮蚕頇C遇、共對挑戰(zhàn)”是指要立足于構(gòu)建人類命運共同體，推動科技成果更好促進全球發(fā)展、更好解決人類共同挑戰(zhàn)；“開放包容、互惠共享”指要致力于積極融入全球創(chuàng)新共同體，與包括發(fā)達國家和發(fā)展中國家在內(nèi)的各個國家平等互利、合作共贏，共同推動全球創(chuàng)新要素的自由流動和有效配置，共同把科技創(chuàng)新的蛋糕做大。

過去幾十年來，中國科技創(chuàng)新領(lǐng)域的國際合作力度不斷加大，合作機制不斷完善。中國已經(jīng)與160多個國家和地區(qū)建立了雙邊的政府間科技合作機制，合作對象不僅包括技術(shù)先進的發(fā)達國家，還包括廣大的發(fā)展中國家，二十國集團（G20）、亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）、中東歐、拉美等多邊區(qū)域組織，以及聯(lián)合國教科文組織等全球性國際組織。具體合作機制包括簽署科技合作協(xié)議、組建科技聯(lián)絡委員會，以及開展政府間科技創(chuàng)新對話等；合作形式豐富多樣，包括推動科技人員和機構(gòu)的交流合作（包括訪學、共同開展研究項目、共同發(fā)表科技論文等），相互開放國家或地方科技計劃項目，共建聯(lián)合實驗室或研究中心，共同發(fā)起或參與國際大科學計劃或工程，以及共建科技園區(qū)、共同開展技術(shù)轉(zhuǎn)移，等等。

企業(yè)、科研機構(gòu)、智庫、非政府組織等民間社會經(jīng)濟組織的國際合作交流活動更加豐富多樣。僅以科技人員的合作交流為例，2021年，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院對全國范圍內(nèi)具有博士學歷的科技工作者的一項抽樣問卷調(diào)查（樣本量為2109份）顯示，2020年以來，36.4%的科技工作者與國（境）外科技工作者有過某種形式的合作交流，合作交流的形式依次為研討會/學術(shù)會議（21.8%）、合作論文/報告（16.7%）、合作項目（9.2%）、共享數(shù)據(jù)/資料（8.7%）、共同申項目（5.1%）以及赴國外訪學（4.5%）等。除我國港澳臺等中文語言地區(qū)外，美國、英國等英語國家科技工作者是我國科技工作者合作交流的主要對象：有合作的科技工作者中，43.2%的人與美國有合作交流，接下來依次是英國（14.2%）、加拿大（1 1.2%）、澳大利亞（11.2%）、德國（9.7%）、日本（9.3%），與其他國家如法國（4.6%）、俄羅斯（3.4%）特別是廣大發(fā)展中國家的合作則相對較少。

我國對外科技合作交流的成效也日益顯著。以科研人員國際合著論文為例，中國科學技術(shù)信息研究所統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2020年中國發(fā)表的國際論文中，國際合著論文為14.45萬篇，占中國發(fā)表論文總數(shù)的26.2%，合作伙伴涉及169個國家/地區(qū)。國際合著論文數(shù)比2015年（7.5萬篇）翻了一番，占中國發(fā)表論文總數(shù)的比例比2015年（25.4%）提高了0.8個百分點。前述中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技工作者抽樣調(diào)查結(jié)果也顯示，2021年，認為我國科技領(lǐng)域整體對外開放程度還“不夠”的科技工作者比例為23.6%，比2015年（44.2%）下降了近21個百分點；認為我國國家科技計劃項目對外開放程度“不夠”的比例為21.2%，比2015年（43.9%）下降了22個百分點。說明我國近年來擴大科技領(lǐng)域?qū)ν忾_放的工作得到了廣大科技工作者的普遍認可。

三、近年我國國際科技合作受到多重因素的挑戰(zhàn)

值得注意的是，近年來，特別是2020年以來，由于受到中美關(guān)系變化和新冠肺炎疫情的雙重影響，我國的國際科技合作，特別是科技人員層面的合作交流，在不同程度上受到一定的負面影響。

在中美關(guān)系方面，由于美國政府秉持“零和博弈”的錯誤理念，對原本日益密切的中美科研合作交流采取了限制打壓措施，特別是特朗普政府時期發(fā)起的“中國行動計劃”，對美國科學家與中國的合作產(chǎn)生了明顯的“寒蟬效應”。據(jù)Nature雜志的一篇報道，對愛思唯爾Scopus科技論文數(shù)據(jù)庫的分析顯示，在2018年一年至少發(fā)表一篇中美合著論文的作者超過15 000人，2021年這一數(shù)字已下降至不足12 500；對Web of Science科技論文數(shù)據(jù)庫的分析也顯示，中美合著論文在世界出版物中的份額正在下降，同期中歐合著論文數(shù)量卻在上升；此外，過去三年間，同時署名中美兩國機構(gòu)的科研人員的研究論文數(shù)下降了20%以上（Richard van Noorden，2022）。這一影響在前述中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的科技工作者抽樣調(diào)查中也有反映。調(diào)查結(jié)果顯示，2020年前與美國研究人員有過合作的科技工作者中，56.4%反映合作受到中美關(guān)系的負面影響，最普遍的負面影響是赴美訪學減少（62.8%）、赴美參加學術(shù)會議減少（53.1%）、學術(shù)研討減少（45.6%）以及美方來華減少（40.9%）；反映合作課題、合作論文減少的占23%左右。

在新冠肺炎疫情方面，由于過去兩年間各國均采取了嚴厲的旅行管控措施，雖然有新興的線上學術(shù)交流形式的興起，科技人員面對面的國際合作交流也受到了顯著影響。中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的科技工作者抽樣調(diào)查結(jié)果顯示，有國際科技合作交流經(jīng)歷的科技工作者中，44.1%的人反映2020年以來國際科技合作交流減少（其中23.5%反映“有所減少”，20.6%反映“明顯減少”），30.9%回答“變化不大”，此外還有21%的人反映“有所增多”（可能主要得益于線上交流的增加）。值得注意的是，在訪談中，許多科研人員反映線上合作交流難以替代面對面的線下交流，譬如，線下交流更容易幫助科研人員拓展與國外同行“新”的聯(lián)系（認識結(jié)交新的合作對象），而線上交流顯然缺乏這一功能。

除疫情和國際關(guān)系的挑戰(zhàn)外，我國科技創(chuàng)新領(lǐng)域的國際合作還存在其他方面的短板和挑戰(zhàn)。例如，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的科技工作者抽樣調(diào)查結(jié)果顯示，雖然與五年前相比有了很大進步，但科技工作者仍普遍認為我國在學術(shù)期刊國際影響力、對外籍人才的吸引力以及我國科學家在國際科技組織中的影響力等方面，仍有很大的提升空間（見表1）。

表1 我國科技工作者對國際科技合作相關(guān)問題的評價

四、進一步加強國際科技合作的建議

未來我國應堅定對外開放的信念，站在構(gòu)建人類命運共同體的高度，秉持“合作共贏”的理念，堅定不移地繼續(xù)推進并進一步擴大科技領(lǐng)域的對外開放，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡。針對前述存在的問題和面臨的挑戰(zhàn)，應重點做好以下幾方面的工作。

一是積極尋求中美民間科技合作交流環(huán)境的改善。繼續(xù)以積極、坦蕩的合作心態(tài)，與美國科技界保持并擴大民間合作交流的渠道與規(guī)模，共同抵制克服對兩國民間正當合作交流的不當打壓，打破美國政府對美國科技界對華合作造成的“寒蟬效應”。

二是積極拓展合作對象范圍。積極支持擴大與其他科技發(fā)達國家（如歐盟、英國、加拿大、澳大利亞、日本、韓國、以色列、新加坡等）的合作交流；拓展對“一帶一路”沿線國家的合作交流渠道和形式，讓科技創(chuàng)新的紅利惠及更廣大的發(fā)展中國家民眾；積極參與多邊國際科技創(chuàng)新治理，為應對全球重大挑戰(zhàn)貢獻中國方案。

三是積極探索疫情形勢下或后疫情時期國際科技合作交流的新形式?？茖W評估疫情或后疫情對線下國際合作交流的影響，探索以“科技交流試點區(qū)域”（給予特殊的出入境政策）等形式開展線下國際合作交流。

四是優(yōu)化建設更有利于國際科技合作的內(nèi)部環(huán)境。推動科技領(lǐng)域更大力度的對外開放，如推動國家和地方科技計劃項目更大范圍、更加便利地對外開放；改革不利于對外開放的體制機制（如出入境政策、涉外就業(yè)社保政策等），為吸引國際科技人才、國際創(chuàng)新資源和國際科技組織等營造更加寬松、富有吸引力的環(huán)境；推動中國科技創(chuàng)新“走出去”，面向廣大發(fā)展中國家積極轉(zhuǎn)移“宜用”“包容性”技術(shù)，提高中國科技期刊、科技組織的國際影響力。