人工智能技術與企業(yè)轉型方向
——基于中國私營企業(yè)調查數(shù)據(jù)的分析

曹章露，譚玉松，趙 賀

(華東師范大學 經濟學院,上海 200241)

一、人工智能技術進步的典型化事實

人工智能技術作為引領新一輪科技革命的通用性技術，對國家或地區(qū)經濟增長具有明顯的溢出帶動作用，是推動生產模式與企業(yè)形態(tài)轉變，促進企業(yè)邁向全球價值鏈中高端的重要動力。我國是世界范圍內人工智能技術發(fā)展的高地，清華大學人工智能研究院發(fā)布的《人工智能發(fā)展報告2011—2020》中指出，20世紀90年代至2010年間，互聯(lián)網技術的發(fā)展和高性能計算機的出現(xiàn)，促使人工智能技術進一步走向實用化；而在2011年之后，大數(shù)據(jù)、云計算、互聯(lián)網和物聯(lián)網等信息技術的高速發(fā)展，已經使得人工智能技術深入人類生產生活的諸多方面，應用范圍與應用場景不斷擴大；從科技創(chuàng)新能力上看，在2013—2015年間中國人工智能相關的科研院所和企業(yè)大量涌現(xiàn)，中國已是全球最大的人工智能專利申請國，在過去十年中國人工智能專利申請量約占全球申請量的74.7%，已成為世界范圍內的人工智能大國。

人工智能技術并非等同于傳統(tǒng)的自動化技術，其具有更為豐富的內涵，涵蓋了諸如機器學習、自然語言處理、知識工程、信息檢索與推薦、計算機視覺、語音識別、機器人、數(shù)據(jù)挖掘、人機交互、可視化和其他外延性技術。人工智能技術對企業(yè)的經營運作產生多方面沖擊。以廣泛受到關注的機器人技術為例，大量前沿研究指出工業(yè)機器人應用會直接導致企業(yè)對低技能工人的需求減少，而又會間接通過生產率效應增加對高技能勞動力的需求，從而改變企業(yè)對不同技能勞動的需求結構。尤其值得注意的是，一些研究指出自動化領域的投資能夠獲得更高的回報率，可見人工智能技術具有明顯的資本偏向。以利潤最大化為目標的企業(yè)，倘若購買智能化設備獲得的回報高于其他方面的投資，則企業(yè)會有動力借助人工智能技術進行設備改造與升級。然而，現(xiàn)有研究忽視了人工智能技術沖擊可能引發(fā)的企業(yè)轉型升級問題，也未能厘清人工智能技術引導企業(yè)轉型升級的方向與機制。

本文利用網絡爬蟲和文本分析方法獲取人工智能專利數(shù)據(jù)，并結合2016年中國私營企業(yè)調查數(shù)據(jù)，實證檢驗人工智能技術是否會引導企業(yè)轉型升級，探究人工智能技術促進企業(yè)轉型升級的機制，并進一步考察在企業(yè)主感知差異化情境下人工智能技術引導企業(yè)轉型升級的異質性。本文的貢獻在于：第一，利用人工智能專利數(shù)據(jù)和企業(yè)層面調查數(shù)據(jù)，實證檢驗人工智能技術是否推動了企業(yè)轉型，同時考察企業(yè)是否會朝要素節(jié)約和技術升級的方向升級；第二，從人工智能技術的勞動替代、規(guī)模擴張和投資結構調整方面，探究人工智能技術推動企業(yè)轉型升級的機制；第三，考察在企業(yè)家營商環(huán)境感知、宏觀經濟風險預期和個人綜合地位認同等差異化情境下人工智能技術引發(fā)企業(yè)轉型的異質性。

二、人工智能技術影響企業(yè)轉型方向的文獻綜述與假說

轉型升級是企業(yè)面臨市場競爭壓力、產業(yè)結構調整、經濟形勢變化或新技術沖擊時，所采取的自適應性戰(zhàn)略轉變?，F(xiàn)有文獻多從勞動力成本、創(chuàng)新能力、國際貿易、融資約束、環(huán)境規(guī)制和政策制度等諸多方面，探討企業(yè)轉型升級的影響因素。也有文獻關注企業(yè)如何向數(shù)字化與綠色化方向轉型以及互聯(lián)網信息技術對企業(yè)轉型的作用。事實上，技術進步始終是驅動企業(yè)轉型升級的關鍵動力，如管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術與工藝創(chuàng)新等均能推動企業(yè)轉型升級，尤其是具備基礎性和革命性的新興技術，更易于倒逼企業(yè)朝數(shù)字化或智能化方向轉型。人工智能技術作為極具革命性的尖端技術，與大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網和物聯(lián)網等現(xiàn)代通信技術相結合，正不斷應用到企業(yè)生產、營銷和研發(fā)等環(huán)節(jié)。隨著人工智能技術與實體經濟深度融合，傳統(tǒng)企業(yè)的生產經營模式將面臨重塑挑戰(zhàn)。第一次工業(yè)革命中機器替代了大量的手工勞動者，引發(fā)了生產率的跨越式提升，改變了工場手工業(yè)的生產模式。與歷次技術革命相比，制造業(yè)受到人工智能技術的沖擊更為明顯，因為人工智能技術可能會滲透到產品研發(fā)、設計、制造、銷售等各個環(huán)節(jié)，對企業(yè)進行全方位改造。例如，包含多種視覺、觸覺等人工智能傳感技術的焊接機器人可以完成精度高、工作環(huán)境較差的焊接過程，減少了企業(yè)對專業(yè)焊接人才的需求。而對于企業(yè)生產過程中的其他鑄造、切割等環(huán)節(jié)，自動控制下的機器人能夠比人工更為高效和精確地完成相應的工序。對于企業(yè)的倉儲物流環(huán)節(jié)，人工智能技術同樣具有重要作用，在圖像識別、無人駕駛、智能避障與導航等人工智能技術的應用下，企業(yè)不需要在技術水平低且重復性高的產品包裝、運輸和儲存等環(huán)節(jié)耗費大量的人力，產品的全程自主智能化揀選、搬運和裝卸使得企業(yè)柔性生產水平和運營效率不斷提升。特別是，人工智能技術是智能制造的關鍵，使企業(yè)從傳統(tǒng)的自動化生產轉為智能化生產，實現(xiàn)了生產模式與技術范式的轉變。同時，對于企業(yè)自身而言，投資智能化設備和引入智能化技術更能提高生產效率。因而，外部人工智能技術沖擊和企業(yè)內在智能化選擇均可能誘致企業(yè)轉型行為。肖靜華等認為智能制造實現(xiàn)了技術與管理的深度融合，企業(yè)依托智能制造則有助于實現(xiàn)跨越式變革。對于服務業(yè)而言，智能化技術也可以作為一種輔助性手段，為企業(yè)的管理決策提供便利的服務。如張一林等研究表明銀行可以利用人工智能技術解析大量企業(yè)經營活動數(shù)據(jù)，精準把控企業(yè)風險，實時監(jiān)督企業(yè)的經營活動，推動銀行服務方式發(fā)生顛覆性變化。據(jù)此，本文提出：

假說1：人工智能技術對企業(yè)轉型升級具有推動作用。

人工智能技術對企業(yè)轉型升級的引導作用主要通過三種渠道來實現(xiàn)。第一，人工智能技術的勞動替代效應會促進企業(yè)向成本節(jié)約方向轉型。勞動力作為一種傳統(tǒng)生產要素，是企業(yè)生產過程中的一項重要投入，而隨著勞動工資的不斷上漲，企業(yè)的生產經營成本不斷提高。而以機器人為代表的人工智能技術，在勞動力成本不斷上升背景下，恰好能夠大規(guī)模替代勞動力完成常規(guī)性、重復性的崗位任務，制造企業(yè)通過應用智能化生產設備，從而大幅節(jié)約生產成本。服務類企業(yè)則可能通過智能化的管理平臺，利用大數(shù)據(jù)、流程互聯(lián)互通以及智能決策優(yōu)勢，精準預測和研判客戶需求，極大地降低企業(yè)搜尋成本，引導企業(yè)轉型升級。第二，人工智能技術的生產規(guī)模擴張效應會促進企業(yè)轉型升級。人工智能技術在企業(yè)層面的滲透，減少了大量的勞動成本負擔，同時崗位的生產效率與任務完成的精準程度也相應得到大幅提高，在資金和效率得到保障的前提下，企業(yè)更具動力進行生產規(guī)模的擴張，并且進一步借助規(guī)模經濟降低生產成本，引導企業(yè)轉型升級。第三，人工智能技術的投資結構調整效應會促進企業(yè)轉型升級。傳統(tǒng)企業(yè)生產模式下，企業(yè)投資于研發(fā)領域往往面臨較高的風險，導致企業(yè)通常缺乏創(chuàng)新投資動力。技術變革對于企業(yè)投資結構具有重要的調節(jié)作用。得益于人工智能技術應用，企業(yè)能夠以較低的成本獲取更高的產出，在人工智能技術具有更高資本回報率背景下，企業(yè)有更多的資金可以用于新產品研發(fā)或者產品的工藝改造與技術升級。同時，人工智能技術應用也會提高創(chuàng)新效率和降低企業(yè)創(chuàng)新投資風險，例如智能系統(tǒng)可以幫助企業(yè)以低成本和高效率的方式模擬不同的產品研發(fā)方案，并且盡可能地探尋產品創(chuàng)新的邊界，以及通過深度學習、智能算法和人機交互協(xié)作方式加快產品創(chuàng)新質量與速率，從而提高企業(yè)投資于研發(fā)活動的積極性，引導企業(yè)轉型升級。據(jù)此，本文提出：

假說2：人工智能技術會通過勞動替代效應、生產規(guī)模擴張效應和投資結構調整效應影響企業(yè)轉型。

三、模型設定、變量說明與數(shù)據(jù)來源

(一)計量模型設定

通過構建如下線性概率模型，實證檢驗人工智能技術對企業(yè)轉型的影響：

coptrans=lnw_a+X+Z+ρ+δ+ε

基于KBE的施工升降機導軌架快速設計系統(tǒng)的結構如圖2，主要分為四層，分別是設計知識資源層，設計系統(tǒng)層，集成平臺層和用戶界面層。設計知識資源層主要是施工升降機導軌架的知識庫，包括實例庫、數(shù)據(jù)庫和規(guī)則庫。設計系統(tǒng)層是施工升降機導軌架系統(tǒng)的開發(fā)工具，是設計實例模型的核心、知識驅動的動力載體和系統(tǒng)實現(xiàn)運行的中流支柱。集成平臺層實現(xiàn)以NX軟件為平臺，將其他的系統(tǒng)集成到NX平臺中，方便系統(tǒng)操作。用戶界面層將用戶分為知識領域專家、設計人員和系統(tǒng)管理人員，知識領域專家負責將設計過程中的知識進行知識表示，不斷擴充知識庫；設計人員通過交互界面使用系統(tǒng)，輔助整個設計任務的完成；系統(tǒng)管理員負責整個系統(tǒng)的正常運營。

(1)

其中，coptrans為二元變量，表示地區(qū)p行業(yè)j的企業(yè)i在2015年是否做出了轉型，“coptrans=1”表示企業(yè)進行了轉型，“coptrans=0”表示企業(yè)未進行轉型。lnw_a表示人工智能技術在企業(yè)層面的滲透程度；X是企業(yè)和企業(yè)家層面控制變量，主要包括企業(yè)凈資產、員工工資、營業(yè)收入、新增投資額、政府對本企業(yè)的干預程度、本企業(yè)從銀行貸款的難易度、企業(yè)家年齡、受教育水平和性別；Z是地區(qū)層面控制變量，主要包括市場化程度、企業(yè)數(shù)量、產業(yè)結構、平均工資水平和經濟發(fā)展水平。ρ是地區(qū)固定效應，δ是行業(yè)固定效應，ε為隨機干擾項。

(二)變量說明

被解釋變量：企業(yè)轉型升級。中國私營企業(yè)調查在2016年首次針對企業(yè)轉型設計了相關問題，問卷調查了企業(yè)在2015年是否作出了重要轉型，并進一步有針對性地調查了企業(yè)在提升技術(轉產高端產品、減輕污染等)、降低成本(減少用工成本、原料成本等)等具體轉型方向問題，每個方向回答者需要填寫“是”和“否”兩種選擇。本文據(jù)此首先構造企業(yè)轉型二元變量，當企業(yè)沒有進行任何重要轉型時取值為0，反之作出其中任意一種轉型則取值為1。其次本文根據(jù)具體轉型方向構建二元變量，當企業(yè)在該種轉型方向下選擇為“是”時取值為1，反之取值為0。

核心解釋變量：人工智能技術。本文通過爬蟲和文本抓取方式在萬方專利數(shù)據(jù)庫獲取了中國人工智能專利數(shù)據(jù)，為了與中國私營企業(yè)調查數(shù)據(jù)庫企業(yè)層面的數(shù)據(jù)對應，進一步根據(jù)申請人的地理位置先匯總到地區(qū)層面，作為地區(qū)層面的人工智能技術。為了考察企業(yè)層面人工智能技術沖擊對企業(yè)轉型的影響，本文參考王永欽和董雯的思路，以私營企業(yè)勞動力數(shù)量與地區(qū)私營企業(yè)勞動力數(shù)量中位數(shù)的比值作為權重，將地區(qū)層面人工智能技術分解至企業(yè)層面。

私營企業(yè)的轉型決策還會受到來自企業(yè)、企業(yè)家以及地區(qū)經濟特征的影響，因此本文從三方面加入一系列重要控制變量。第一，對于企業(yè)層面的控制變量，包括企業(yè)資產規(guī)模，利用企業(yè)的凈資產總額的對數(shù)值衡量；勞動成本，利用企業(yè)當年支付員工的工資與獎金總額的對數(shù)值衡量；企業(yè)收入，利用企業(yè)當年營業(yè)收入衡量；投資總額，利用企業(yè)當年新增投資總額衡量；政府干預，利用企業(yè)家關于地方政府對企業(yè)干預程度的五級評價衡量；貸款難易度，利用企業(yè)家關于本企業(yè)從銀行貸款難易程度的五級評價衡量。第二，對于企業(yè)家層面控制變量，主要包括企業(yè)家的年齡，通過企業(yè)家出生日期計算獲得；性別，為二元變量，男性取值為1，女性取值為0；受教育程度，利用企業(yè)家的受教育水平度量，初中及以下賦值為1、高中/職高/中專/技校賦值為2、大專賦值為3、本科(含雙學士)賦值為4、碩士賦值為5、博士賦值為6。第三，對于地區(qū)經濟因素，主要包括了地區(qū)市場化程度，利用中國分省份市場化指數(shù)報告中各省份市場化總指數(shù)衡量；企業(yè)總量，根據(jù)天眼查數(shù)據(jù)庫按地區(qū)匯總得到地區(qū)層面登記在冊的企業(yè)總數(shù)；產業(yè)結構，利用地區(qū)第二產業(yè)占國內生產總值比重衡量；地區(qū)平均工資，利用地區(qū)在崗職工平均工資的對數(shù)值衡量；經濟發(fā)展水平，利用地區(qū)人均國民生產總值衡量。

(三)數(shù)據(jù)來源與處理

本文所用企業(yè)層面數(shù)據(jù)來自2016年中國私營企業(yè)調查(Chinese Private Enterprise Survey，CPES)數(shù)據(jù)庫，該調查是中國持續(xù)時間最長的大型全國性抽樣調查之一，自1993年開始，每兩年進行一次。該數(shù)據(jù)庫抽樣調查的總原則是在全國范圍內按一定比例(0.03%—0.05% 左右，每次的比例根據(jù)調查經費的不同有所差別)進行多階段抽樣，2016年是目前最新公開可申請的數(shù)據(jù)年份。數(shù)據(jù)庫使用原國家工商行政管理總局信息中心提供的全私營企業(yè)名錄作為抽樣框，進行更加嚴格的目錄抽樣和執(zhí)行督促，具有更優(yōu)的代表性。本文在數(shù)據(jù)選取方面進行了如下處理：首先，由于西藏地區(qū)樣本缺失較多且數(shù)量較少，因此本文保留了除西藏地區(qū)外的其余30個省、市和自治區(qū)；其次，本文剔除了行業(yè)信息缺失或不明的樣本，保留了農林牧漁、采礦、制造等其余14個行業(yè)；最后，剔除了回歸模型中各變量有缺失或明顯失真的觀測值。地區(qū)人工智能專利數(shù)據(jù)通過網絡爬蟲和文本分析方法獲取自萬方專利數(shù)據(jù)庫，機器人數(shù)據(jù)來自國際機器人聯(lián)盟(IFR)，地區(qū)企業(yè)總量來自天眼查數(shù)據(jù)庫，地區(qū)市場化程度來自中國分省份市場化指數(shù)報告，其余的地區(qū)經濟變量來自中國統(tǒng)計年鑒。

四、人工智能技術影響企業(yè)轉型方向的實證結果與分析

(一)基準回歸結果與分析

根據(jù)計量模型(1)，本文首先實證檢驗人工智能技術應用對企業(yè)轉型升級的影響，結果如表1所示。列(1)是不加入任何控制變量的回歸結果，可以看出，人工智能技術應用對企業(yè)轉型行為存在顯著正向作用，即人工智能技術應用顯著提高了企業(yè)轉型概率，且線性概率模型中各變量的回歸系數(shù)即為邊際效應，即人工智能技術應用每提高1%，企業(yè)轉型概率將提高約3%。列(2)—(4)是依次加入企業(yè)層面、企業(yè)家層面和地區(qū)層面控制變量的回歸結果，可以看出，人工智能技術系數(shù)的方向和顯著性均未發(fā)生變化，且系數(shù)值變動較小，表明人工智能技術應用對企業(yè)轉型具有穩(wěn)定且顯著的正向作用。由于模型的被解釋變量為二元變量，因此本文還使用probit模型進行重新回歸，結果如列(5)所示。結果顯示人工智能技術與企業(yè)轉型之間仍然存在顯著正向關系，但此時的回歸系數(shù)并非其邊際效應，為了與線性概率模型的結果相比較，本文進而計算了各變量的邊際效應，如列(6)所示，對比probit模型和線性概率模型的回歸結果可以發(fā)現(xiàn)二者結果較為相似。綜合以上分析，本文驗證了假說1，即人工智能技術應用會推動企業(yè)轉型升級。

表1 基準回歸結果

以上驗證了人工智能技術的應用有助于企業(yè)轉型，那么企業(yè)向何種方向轉型？人工智能技術誘致企業(yè)轉型是否存在方向偏好？為此，本文利用私營企業(yè)調查數(shù)據(jù)中關于企業(yè)轉型具體方向的相關問題構造二元變量。具體而言，根據(jù)企業(yè)向要素節(jié)約和技術升級兩個方向的轉型行為構建二元轉型方向變量，當回答者選擇“是”時取值為1，選擇“否”時取值為0。同時，依據(jù)企業(yè)問卷數(shù)據(jù)構建企業(yè)在區(qū)位遷移和其他方向上轉型行為的二元變量，以此考察人工智能技術應用對企業(yè)轉型方向的偏好。列(7)和(8)的結果顯示人工智能技術應用對企業(yè)朝技術創(chuàng)新與要素節(jié)約方向轉型具有顯著正向作用，并且根據(jù)回歸系數(shù)可以看出，人工智能技術應用誘致企業(yè)向技術創(chuàng)新方向轉型的概率最高，其次則是朝要素節(jié)約方向轉型。列(9)的結果表明人工智能技術應用對企業(yè)區(qū)位轉移具有正向作用，但統(tǒng)計上并不顯著。列(10)的結果顯示人工智能技術對企業(yè)朝其他方向轉型具有正向作用，但同樣在統(tǒng)計上不顯著，因此人工智能技術不會引導企業(yè)朝其他方向轉型。結合上述分析，人工智能技術誘致私營企業(yè)轉型過程中具有明顯的方向偏好，主要推動企業(yè)向技術創(chuàng)新和要素節(jié)約方向轉型升級。

(二)工具變量回歸結果與分析

本文從企業(yè)特征、企業(yè)家特征和地區(qū)經濟因素三個方面加入了控制變量，并且控制了地區(qū)和行業(yè)特征，盡可能地規(guī)避了遺漏變量引發(fā)的內生性問題。然而，人工智能技術和企業(yè)轉型之間仍然可能存在反向因果問題，在人工智能技術驅動企業(yè)轉型的同時，企業(yè)轉型所催生的智能化技術需求也可能進一步激勵人工智能技術的研發(fā)和應用，而反向因果問題的存在會導致本文基準模型部分的估計結果存在一定的偏誤。對此，本文通過尋找工具變量并結合兩階段最小二乘來緩解可能存在的內生性問題干擾。具體而言，本文利用IFR公布的美國工業(yè)機器人安裝量并采用巴蒂克工具變量方法，構造中國私營企業(yè)層面機器人滲透度作為本文工具變量，具體計算方法為：

(2)

(3)

公式(2)中p_robotw表示p省份j行業(yè)的私營企業(yè)i的機器人滲透度，coplabor為p省份j行業(yè)的私營企業(yè)i雇傭的勞動力數(shù)量，median_coplabor為省份p私營企業(yè)勞動力數(shù)量的中位數(shù)。average_robot為省份p機器人滲透度的均值，由公式(3)計算得出。公式(3)中amrobot為城市c的工業(yè)機器人安裝量，labor表示城市c當年擁有的從業(yè)人員數(shù)，二者的比值表示城市c的機器人滲透度。L表示城市c中j行業(yè)的從業(yè)人數(shù)占全國該行業(yè)總從業(yè)人數(shù)份額，amrobot為IFR提供的美國j行業(yè)工業(yè)機器人安裝數(shù)量。由于中國統(tǒng)計體系中的行業(yè)分類標準與IFR的行業(yè)分類(ISIC)不完全一致，我們按照《中國城市統(tǒng)計年鑒》所提供的分城市分行業(yè)就業(yè)數(shù)據(jù)，對照IFR所提供的大類行業(yè)進行歸并處理。

該工具變量的合理性在于：第一，工業(yè)機器人是人工智能技術在工業(yè)領域應用的重要表現(xiàn)之一。陳媛媛等認為工業(yè)機器人科技前沿作為工具變量可以剝離影響本國人工智能技術應用的混雜因素，王永欽和董雯認為美國工業(yè)機器人發(fā)展趨勢與中國同期相比也是較為相近的，因此，中美兩國在人工智能技術應用和相關技術發(fā)展上具有一定的相似性。第二，美國工業(yè)機器人使用并不會直接影響中國本土企業(yè)的轉型，而僅可能通過技術溢出方式影響企業(yè)轉型決策。因此，本文所用工具變量滿足相關性和外生性要求。

使用企業(yè)層面機器人滲透度作為工具變量的兩階段回歸的結果如表2所示。列(1)中第二階段的回歸結果表明，人工智能技術應用對企業(yè)轉型具有顯著正向作用，且回歸系數(shù)值與基準回歸相近。同時第一階段的回歸結果顯示美國工業(yè)機器人(p_robotw)對中國企業(yè)層面人工智能技術滲透具有顯著正向作用，且第一階段的F統(tǒng)計量均大于Stock-Yogo檢驗在10%的臨界值，通過了弱工具變量檢驗。列(2)是進一步針對probit模型所采用的IV-probit回歸結果，列(3)是進一步計算各變量邊際效應的結果。可以看出，人工智能技術仍然顯著促進了企業(yè)轉型，且第一階段結果通過AR檢驗和Wald檢驗，表明不存在弱工具變量問題。列(4)和(5)是以企業(yè)轉型具體方向為被解釋變量的工具變量回歸結果，可以看出人工智能技術應用顯著促進企業(yè)向技術創(chuàng)新和要素節(jié)約方向轉型，且回歸系數(shù)與基準回歸部分非常接近，同時也通過了弱工具變量檢驗。結合以上工具變量的回歸結果，本文在考慮內生性問題的基礎上進一步驗證了人工智能技術確實能夠推動企業(yè)轉型，并且存在方向偏好，即主要推動企業(yè)向技術創(chuàng)新和要素節(jié)約方向轉型。

表2 內生性處理

五、人工智能技術影響企業(yè)轉型方向的機制分析

(一)勞動替代與規(guī)模擴張效應

人工智能技術會通過何種途徑影響企業(yè)轉型？本文基準回歸部分驗證了人工智能技術會提高企業(yè)轉型概率，并且主要推動企業(yè)向技術創(chuàng)新和成本節(jié)約方向轉型。人工智能技術的引入可能助力于企業(yè)向要素節(jié)約方向轉型，其一在于智能化設備可以直接替代從事重復性任務的勞動力，從而節(jié)約了勞動成本，誘致企業(yè)向要素節(jié)約方向轉型；其二在于以機器人為載體的人工智能技術在對常規(guī)型、重復性崗位任務形成替代的同時，企業(yè)也會實現(xiàn)更具效率的規(guī)?；悄芑a，而效率提高和規(guī)模擴張會引導企業(yè)向要素節(jié)約方向轉型。本文通過調查問卷中離職員工數(shù)量和是否投資于擴大生產規(guī)模來考察人工智能技術是否會通過勞動替代效應和生產規(guī)模擴張效應來誘致企業(yè)向要素節(jié)約方向轉型，結果如表3所示。列(1)的結果顯示人工智能技術會擠出一部分企業(yè)勞動力，這表明人工智能技術確實存在一定的勞動替代作用，能夠減少一部分勞動工資成本。列(2)和(3)的結果顯示人工智能產生的勞動替代作用對企業(yè)轉型和企業(yè)向成本節(jié)約方向轉型具有顯著正向作用。列(4)考察人工智能技術是否有助于企業(yè)擴大生產規(guī)模，結果顯示人工智能技術的回歸系數(shù)顯著為正，因此人工智能技術存在一種生產規(guī)模擴張作用。列(5)和(6)結果顯示人工智能技術所產生的生產規(guī)模擴張作用對企業(yè)轉型具有顯著正向作用，并且會誘致企業(yè)向成本節(jié)約方向轉型。因此，本文驗證了假說2中人工智能技術會通過勞動替代和生產規(guī)模擴張效應影響企業(yè)轉型。

(二)投資結構調整效應

通過上述分析可見，人工智能技術會通過替代部分勞動力和擴大企業(yè)規(guī)模方式誘致企業(yè)向要素節(jié)約方向轉型。那么，人工智能技術是如何影響企業(yè)朝技術創(chuàng)新方向升級的呢？根據(jù)假說2，以機器人為載體的人工智能應用提高了生產效率，也節(jié)約了勞動成本，企業(yè)會有更多資金用于新產品的研發(fā)、傳統(tǒng)工藝的改造，以及相關技術的創(chuàng)新，因此通過改變企業(yè)的投資結構促進企業(yè)轉型與技術升級。本文利用調查問卷中企業(yè)新增投資方向是否投資于技術創(chuàng)新和工藝改造領域和新產品研發(fā)領域，分別構造二元變量，實證檢驗這一機制的存在性，結果如表3所示。列(7)是人工智能技術對企業(yè)是否投資于創(chuàng)新和工藝改造的回歸結果，可以看出，人工智能技術的回歸系數(shù)顯著為正，這表明人工智能應用會促進企業(yè)將資金更多地投向創(chuàng)新領域。列(8)和(9)的結果顯示創(chuàng)新投資對企業(yè)轉型和朝技術創(chuàng)新方向升級具有顯著正向作用。本文也利用企業(yè)是否投資于新產品研發(fā)作為中介變量重新進行回歸。列(10)結果顯示人工智能技術會顯著促進企業(yè)進行新產品研發(fā)，列(11)和(12)的結果顯示企業(yè)投資于新產品研發(fā)會顯著推動企業(yè)轉型和朝技術創(chuàng)新方向升級。綜合以上分析可知，人工智能技術應用會促進企業(yè)投資于技術創(chuàng)新與工藝改造以及新產品研發(fā)領域，進而誘致企業(yè)向技術創(chuàng)新方向升級。因此，假說2中人工智能技術會通過調整投資結構而推動企業(yè)轉型得以驗證。

表3 機制檢驗

六、人工智能技術影響企業(yè)轉型方向的異質性分析

(一)企業(yè)家營商環(huán)境感知差異

對于私營企業(yè)而言，企業(yè)家在企業(yè)經營、決策和戰(zhàn)略制定方面具有重要作用，企業(yè)家自身對于本地營商環(huán)境的感知程度會影響其決策行為。私營企業(yè)調查問卷中設計了關于企業(yè)主對當?shù)亟洜I環(huán)境方面的評價，本文選取行政治理效率、知識產權保護以及外部基礎設施三個問題，根據(jù)回答情況將各變量劃分成兩組，通過分組回歸的方式考察在不同營商環(huán)境感知差異情境下，人工智能技術沖擊對企業(yè)轉型的異質性影響。

表4中列(1)和(2)是分別針對企業(yè)家對當?shù)匦姓矢兄叩头纸M的回歸結果，結果顯示，人工智能技術在高行政效率感知組中能夠顯著推動企業(yè)轉型，而在低行政效率感知組中具有正向作用但統(tǒng)計上并不顯著。這意味著企業(yè)家對當?shù)卣姓实母兄侨斯ぶ悄芗夹g推動企業(yè)轉型的重要條件，其原因在于，在我國不同地區(qū)政府行政效率差異較大背景下，行政效率的提高對于民營經濟發(fā)展極為重要，煩瑣復雜而又耗時的行政手續(xù)辦理和審批，無疑會直接增加企業(yè)的制度性交易成本。因此，當企業(yè)家認為政府有能力提供更為高效的公共服務時，往往會以積極的態(tài)度應對新興技術沖擊和推動企業(yè)的轉型升級。列(3)和(4)是根據(jù)企業(yè)家對當?shù)刂R產權保護感知高低的分組回歸結果，可以看出，人工智能技術在高知識產權保護感知組中能夠有效推動企業(yè)轉型，而在低知識產權保護感知組中回歸系數(shù)為正但統(tǒng)計上并不顯著。導致這一明顯差異化結果出現(xiàn)的原因在于，企業(yè)轉型升級過程中可能會通過產品或技術創(chuàng)新來實現(xiàn)轉型升級，如果企業(yè)家認為該地區(qū)知識產權保護力度較弱，則現(xiàn)有制度難以保護企業(yè)的特別商標和專有技術等，則企業(yè)更傾向于通過搭便車的方式來節(jié)約前期耗資巨大且風險較高的創(chuàng)新投資，進而抑制了企業(yè)轉型決策。因此，在低知識產權保護感知組中，人工智能技術難以有效推動企業(yè)轉型。相反，如果企業(yè)家認為當?shù)刂R產權保護制度較為完善，良好的創(chuàng)新環(huán)境可能會激發(fā)其創(chuàng)新積極性，因此人工智能技術在高知識產權感知組中能夠顯著推動企業(yè)轉型。列(5)和(6)是企業(yè)家對企業(yè)外部基礎設施方面感知高低分組的回歸結果。不難發(fā)現(xiàn)，人工智能技術在外部基礎設施高感知組中能夠顯著推動企業(yè)轉型，而在外部基礎設施低感知組中同樣為非顯著的正向作用。如水電、交通、通信等基礎設施是保障企業(yè)正常生產經營的必要條件，也能夠減少企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)成本，并且基礎設施建設存在外溢作用，有助于實現(xiàn)研發(fā)行為的規(guī)模效應，提高企業(yè)生產率。當企業(yè)家認為地方基礎設施環(huán)境較差時，可能預期企業(yè)轉型升級存在掣肘，未來企業(yè)進行自主創(chuàng)新和新技術引進模仿存在外部瓶頸，因此企業(yè)家也缺少通過人工智能技術應用推動企業(yè)轉型升級的意愿；而當企業(yè)家感知外部基礎設施環(huán)境較好時，則會采取積極的態(tài)度應用人工智能技術，進而推動企業(yè)轉型升級。以上是企業(yè)家營商環(huán)境感知差異的分析結果，企業(yè)家優(yōu)良的營商環(huán)境感知是人工智能技術有效推動企業(yè)轉型升級的重要條件。

(二)宏觀經濟風險預期

對于民營企業(yè)而言，企業(yè)家自身對于經濟風險的預期會影響企業(yè)的投融資行為，進而影響企業(yè)智能化改造與轉型升級行為。中國私營企業(yè)問卷調查了企業(yè)家對今后五年中對經濟陷入低迷風險和工人大規(guī)模失業(yè)風險的評價。本文依據(jù)企業(yè)家對未來經濟陷入低迷風險和未來爆發(fā)工人失業(yè)風險可能性的預期，將樣本劃分為高風險和低風險兩組。本文通過分組回歸的方式比較宏觀經濟風險預期差異下，人工智能技術對企業(yè)轉型升級的異質性作用。企業(yè)家對未來經濟陷入低迷風險預期的高低分組回歸結果如表4中列(7)和(8)所示?？梢钥闯?，在列(7)高風險分組中，人工智能技術能夠顯著推動企業(yè)轉型，而在低風險分組中并不顯著。其背后原因在于，如果企業(yè)家對未來持悲觀態(tài)度，預期未來經濟發(fā)展處于下行階段，此時企業(yè)家往往有動力在當下盡快尋求變革，積極利用新興技術推動企業(yè)創(chuàng)新，從而抵御未來風險。而當企業(yè)家認為未來經濟形勢趨好時，企業(yè)經營壓力不大，企業(yè)家往往缺乏推動企業(yè)轉型的動力。列(9)和(10)是企業(yè)家對未來工人大規(guī)模失業(yè)風險感知的高低分組回歸結果，可以看出，在工人失業(yè)風險高感知分組中，人工智能技術能夠顯著促進企業(yè)轉型升級，而在工人失業(yè)風險低感知分組中，人工智能技術對企業(yè)轉型存在非顯著的負向作用。這一明顯差異化結果出現(xiàn)的原因在于，企業(yè)家之所以預期未來工人大規(guī)模失業(yè)，是因為其預判機器自動化和人工智能技術將在未來占據(jù)主導地位，會替換掉大量的勞動力，那么具備戰(zhàn)略眼光的企業(yè)家就可能盡快做出企業(yè)轉型的決策，積極應用人工智能技術，提前搶占市場以獲取競爭優(yōu)勢。

(三)個人綜合地位認同

企業(yè)家對自身身份、地位的感知、認同和評價是一種基于自身主觀的心理認知，會進一步影響企業(yè)家的日常經營管理決策。特別對于私營企業(yè)而言，企業(yè)家對企業(yè)戰(zhàn)略制定、治理模式等重要事項具有較大的決定權。私營企業(yè)調查數(shù)據(jù)中設計了關于企業(yè)家同周圍其他社會成員相比，自身在經濟、社會和政治地位階梯上所處位置的問題，每種階梯共計1—10層，數(shù)值越小則代表企業(yè)家對自身所處地位的評價越低，反之則越高。本文首先將企業(yè)家的經濟、社會和政治三種地位階梯以相同權重合并為一個變量，用以表征企業(yè)家個人綜合地位認同，取值范圍為1—10，其次分別將1—3、4—6和7—10歸類為低、中和高個人綜合地位認同，通過分組回歸的形式考察在差異化個人綜合地位認同度下，人工智能技術對企業(yè)轉型的異質性作用。表4中列(11)是在低地位認同度分組中人工智能技術對企業(yè)轉型的回歸結果，結果顯示人工智能技術的回歸系數(shù)為正，但統(tǒng)計上并不顯著；列(12)的結果顯示人工智能技術每提高1%，企業(yè)轉型概率將在1%的水平上顯著提高2.06%；列(13)的結果顯示人工智能技術每提高1%，企業(yè)轉型概率將在1%的水平上顯著提高2.40%，因此人工智能技術對企業(yè)轉型的推動作用僅當企業(yè)家認為自身所處綜合地位居于中等以上時方才成立。為何企業(yè)家認為自身在社會中階層較低時，人工智能技術無法有效推動企業(yè)轉型？事實上，人工智能作為一種具有革命性、顛覆性技術，個人地位認同度較低的企業(yè)家面臨新興技術變革往往缺乏信心，對于外部環(huán)境風險采取規(guī)避態(tài)度，不會耗費大量資金用于進行智能化改造升級，反而可能強化和鞏固現(xiàn)有企業(yè)經營與生產模式。而認為自身在經濟、政治和社會地位處于中等以上位置時，則更愿意承擔智能化改造升級可能面臨的投資風險，因此人工智能技術應用能夠有效滲透到企業(yè)生產經營的各個環(huán)節(jié)，推動企業(yè)的轉型升級。

表4 異質性分析

七、結論與政策啟示

近年來人工智能技術的快速發(fā)展引發(fā)了國內外學者的關注，然而諸多研究將目光集中于勞動力市場，忽略了新興技術變革對企業(yè)經營發(fā)展方向的誘導作用。本文利用人工智能專利數(shù)據(jù)和中國私營企業(yè)調查數(shù)據(jù)，考察了人工智能技術是否能夠推動企業(yè)轉型以及會誘致企業(yè)向何種方向升級，進一步在企業(yè)家營商環(huán)境感知、宏觀經濟風險預期和個人綜合地位認同差異化情境中，探究人工智能技術對企業(yè)轉型的異質性效應。結果表明：(1)人工智能技術對企業(yè)轉型具有積極穩(wěn)健的推動作用，且主要引導企業(yè)向技術創(chuàng)新和成本節(jié)約方向升級，工具變量回歸結果同樣驗證了人工智能技術對企業(yè)轉型升級的引導作用。(2)人工智能技術應用主要通過勞動替代和規(guī)模擴張效應促進企業(yè)朝成本節(jié)約方向轉型，也會調整企業(yè)的投資結構，促進企業(yè)投資于技術創(chuàng)新、工藝改造以及新產品研發(fā)領域，進而誘致企業(yè)技術升級。(3)不同情境中人工智能技術對企業(yè)轉型升級的影響存在異質性。檢驗結果發(fā)現(xiàn)，優(yōu)質的營商環(huán)境、高經濟風險預期和較高的個人綜合地位認同度，會對人工智能技術的企業(yè)轉型升級效應起到積極的推動作用。結合本文的研究結論，提出如下政策建議：

第一，以人工智能技術為引領的第四次工業(yè)革命是未來經濟增長的重要驅動力，正逐漸滲透和改變原有經濟模式，企業(yè)既是人工智能技術沖擊的首要經濟對象，也是人工智能技術應用的重要微觀主體。因此，政府應當切實促進人工智能技術在企業(yè)層面的應用，鼓勵企業(yè)積極參與智能化改造，利用人工智能技術重塑企業(yè)生產流程與經營管理模式，推動企業(yè)轉型升級。積極發(fā)揮人工智能技術的創(chuàng)新投資激勵效應，推動企業(yè)向技術創(chuàng)新方向升級。同時，積極利用人工智能技術進行智能化與規(guī)模化生產，提高企業(yè)生產效率，引導企業(yè)向成本節(jié)約方向升級。

第二，私營企業(yè)的企業(yè)家在企業(yè)經營、決策和戰(zhàn)略制定方面發(fā)揮重要作用，其個人對于營商環(huán)境、宏觀經濟風險以及個人地位的認同水平，是人工智能技術能否有效推動私營企業(yè)轉型的重要約束條件。因此，地方政府應當著力優(yōu)化地區(qū)營商環(huán)境，通過提高自身行政效率、加強知識產權保護、完善基礎設施建設，以優(yōu)質優(yōu)越的外部環(huán)境優(yōu)勢提高企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)信心；加強地方經濟建設，增強經濟活力，降低失業(yè)風險，以穩(wěn)健的經濟增長模式提高民營企業(yè)家對未來企業(yè)發(fā)展的預期；提高民營企業(yè)家在經濟、政治和社會等方面的地位認同感，有助于私營企業(yè)家積極推動企業(yè)智能化轉型。