中國科技創(chuàng)新人才研究的知識圖譜
——基于CNKI(1998—2020年)的可視化分析

縱 天， 索柏民

(沈陽師范大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽 110034)

黨的十九屆五中全會提出要把科技自立自強作為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。面對瞬息萬變的國際局勢，只有以改革創(chuàng)新為內(nèi)驅(qū)動力，實現(xiàn)綜合國力尤其是科技實力的大幅躍升，才能從容應(yīng)對新的挑戰(zhàn)與機遇。

科技創(chuàng)新人才的概念在20世紀(jì)90年代被引入科學(xué)與知識管理領(lǐng)域，隨后相關(guān)研究如雨后春筍般不斷涌現(xiàn)。研究的蓬勃發(fā)展使得對科技創(chuàng)新人才的既有文獻進行梳理總結(jié)具有非常重要的理論與現(xiàn)實借鑒意義。對1998年后的已有文獻進行可視化分析，將既有學(xué)術(shù)成果進行計量并展現(xiàn)其機構(gòu)、年度分布，總結(jié)已有研究的主要演進路徑、研究領(lǐng)域和發(fā)展趨勢，并對該領(lǐng)域既往研究熱點進行分類評述，旨在對科創(chuàng)人才研究的發(fā)展方向進行展望。

1 研究方法與文獻來源

1.1 研究方法

運用CiteSpace軟件進行文獻計量分析，該軟件融合了多維尺度分析、聚類分析等多種方法來展現(xiàn)研究領(lǐng)域內(nèi)的前沿?zé)狳c和發(fā)展趨勢，并形成科學(xué)知識圖譜[1]。通過運用共詞分析與熱點突現(xiàn)等功能，進行數(shù)據(jù)挖掘與歸納分析，將科技創(chuàng)新人才研究的演變趨勢和主要領(lǐng)域以知識圖譜形式呈現(xiàn)，為后續(xù)研究提供借鑒參考。

1.2 文獻來源

以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫 (CNKI) 為文獻來源，檢索條件：主題=“科技創(chuàng)新人才”；時間跨度=1998—2020；期刊來源=CSSCI+核心期刊+SCI來源期刊+EI來源期刊; 檢索條件=模糊。共獲得相關(guān)文獻480篇(檢索時間為2021年11月30日)。為了確保分析結(jié)果的精確性，人工剔除會議綜述、征稿啟事、訪談、新聞報道等非研究型文獻以及與主題“科技創(chuàng)新人才”明顯不符的文獻，去除無作者、重復(fù)記錄，最終篩選出453篇有效期刊論文作為分析對象。

2 研究整體分析

2.1 年度文獻數(shù)量統(tǒng)計

年度發(fā)文量的變化情況是衡量該領(lǐng)域研究進展的重要指標(biāo)。圖1展示了科技創(chuàng)新人才1998—2020年的年度發(fā)文量?？梢钥闯?012年的發(fā)文量達到了44篇的高峰，這是因為對科技創(chuàng)新人才的研究經(jīng)過10余年的積累，在現(xiàn)代信息技術(shù)革命和網(wǎng)絡(luò)化的浪潮下，高新技術(shù)的迭代與應(yīng)用激發(fā)了研究者的熱情，相關(guān)研究成果較為豐富。從2002年到2012年為穩(wěn)步發(fā)展時期，這一階段的年度發(fā)文量雖然出現(xiàn)過小幅度的回落，但總體呈現(xiàn)上升趨勢，這說明學(xué)術(shù)界對于科技創(chuàng)新人才的關(guān)注逐漸上升。2012年以后，年度發(fā)文量開始回到平均水平，側(cè)面體現(xiàn)了該領(lǐng)域的研究已趨近于成熟，期待新的政策與重大科技成果激發(fā)學(xué)者們的研究動力，從而引導(dǎo)該領(lǐng)域的研究向更深層次拓展。整體來看，科技創(chuàng)新人才的研究展現(xiàn)出平穩(wěn)發(fā)展的態(tài)勢。

2.2 研究者與機構(gòu)分布

運用 CiteSpace 分析作者合作網(wǎng)絡(luò)，將節(jié)點類型選為“Author”得到圖2，圖中的連線代表作者間構(gòu)成學(xué)術(shù)共同體，國內(nèi)研究的特點為合作少、較為分散，僅有王耀剛、劉曉榮、鮑林杰、舒珺、陳潔莉，張圣華、高東平、賈瑤瑤、杜然然、吳江等學(xué)者在小范圍內(nèi)進行過合作，但整體來看學(xué)術(shù)合作關(guān)系集中度較低，未來需要加強學(xué)者間合作以促進該領(lǐng)域良性發(fā)展。國內(nèi)貢獻較大的核心作者主要有朱志敏、孫銳、胡沛泉、李燕等。圖3展示了國內(nèi)研究發(fā)文的主要機構(gòu)分布，其中中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的發(fā)文量排在第一位，其次為中國科學(xué)院大學(xué)科技管理學(xué)院和上海交通大學(xué)管理學(xué)院，這說明高校是科創(chuàng)人才研究的主力軍。

圖1 1998—2020年年度發(fā)文量及占比

圖2 作者可視化圖譜

圖3 1998—2020年國內(nèi)研究機構(gòu)分布(發(fā)文量前10)

2.3 高被引文獻統(tǒng)計

表1統(tǒng)計了科技創(chuàng)新人才研究中前10篇高被引文獻，高水平學(xué)術(shù)成果對推動科技創(chuàng)新人才研究進程起到了重要作用。其中，王廣民、林澤炎的《創(chuàng)新型科技人才的典型特質(zhì)及培育政策建議——基于84名創(chuàng)新型科技人才的實證分析》被引頻次為96次，居于首位。高被引文獻的主題涉及面較廣，有科技創(chuàng)新人才的培育模式、培養(yǎng)環(huán)境的分析，有對科技創(chuàng)新人才激勵政策制定、執(zhí)行等政策過程的研究，還有工程類人才、工科學(xué)生等不同種類的人才培養(yǎng)評價體系建設(shè)和培養(yǎng)模式的實證分析[2]。多樣化的研究內(nèi)容拓寬了科技創(chuàng)新人才的研究視角[3]。

表1 1998—2020 年國內(nèi)科技創(chuàng)新人才研究前10篇高被引文獻信息

3 研究內(nèi)容分析

3.1 演進歷程分析

關(guān)鍵詞是對文章核心內(nèi)容的凝練總結(jié)，通過對關(guān)鍵詞時空分布的研究，可以分析一段時間內(nèi)某領(lǐng)域的研究發(fā)展脈絡(luò)與熱點演化路徑。據(jù)此默認(rèn)CiteSpace其他功能選項，使用timeline功能對科技創(chuàng)新人才進行時間線圖譜的分析，得出圖4。關(guān)鍵詞突現(xiàn)是指特定時間內(nèi)引用頻次或者出現(xiàn)次數(shù)較多的關(guān)鍵詞，可在一定程度上體現(xiàn)出該領(lǐng)域特定時間內(nèi)的研究趨勢，故使用CiteSpace對科技創(chuàng)新人才進行時間區(qū)間為1998—2020年的關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析，如圖5所示。

圖4 時間線圖

圖5 關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖

結(jié)合時間線圖譜的演進脈絡(luò)和突現(xiàn)頻率前7的關(guān)鍵詞“科技創(chuàng)新人才”“科技創(chuàng)新”“創(chuàng)新人才培養(yǎng)”“創(chuàng)新人才”等可以凝練出該領(lǐng)域的研究歷程。結(jié)合可視化分析并研讀往年文獻后，將科技創(chuàng)新人才的研究進程劃分為以下3個階段：

第一階段為科技創(chuàng)新人才概念提出與界定階段(1998—2004年)。從知網(wǎng)收錄的數(shù)據(jù)來看，1998年首次有學(xué)者撰寫并產(chǎn)出了有關(guān)科技創(chuàng)新人才的高水平研究成果。隨后幾年內(nèi)相關(guān)研究不斷發(fā)展，發(fā)文量保持小幅度增長，研究穩(wěn)步向前推進。根據(jù)知識圖譜可以看出，科技創(chuàng)新人才的相關(guān)概念在提出后內(nèi)涵不斷得到補充，研究領(lǐng)域進一步明晰。

第二階段為科技創(chuàng)新人才研究高速發(fā)展階段(2005—2013年)。黨和國家對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和科技人才強國戰(zhàn)略的重視激發(fā)了該領(lǐng)域的研究熱潮，給國內(nèi)學(xué)者提供了新的研究方向，這一階段為高速發(fā)展時期，2012年年度發(fā)文量為44篇，研究成果較為豐碩。這一時期該領(lǐng)域研究的發(fā)文量保持高水平增長，領(lǐng)域內(nèi)的概念和術(shù)語不斷更新?？萍紕?chuàng)新人才培育和產(chǎn)學(xué)研一體化等高質(zhì)量成果較為矚目，國內(nèi)學(xué)者開始利用現(xiàn)代信息技術(shù)為科技創(chuàng)新人才培育助力，嘗試用新方法新技術(shù)為雙創(chuàng)人才的培養(yǎng)機制改革開辟新視角。

第三階段為科技創(chuàng)新人才深化研究應(yīng)用階段(2014—2020年)。這一階段為平穩(wěn)發(fā)展時期，領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)文量和新概念、新術(shù)語的迭更回歸到平均水平，相關(guān)研究繼續(xù)穩(wěn)步發(fā)展。學(xué)者開始從全景培養(yǎng)和效能開發(fā)等方面進行人才培養(yǎng)的思考，并從實踐角度開展實證研究，如用系統(tǒng)工程的思想和激勵匹配的方法助推創(chuàng)新人才價值實現(xiàn)[4]。

3.2 研究內(nèi)容分析

對數(shù)據(jù)進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析得到圖6，其中節(jié)點大小反映了該關(guān)鍵詞的頻數(shù)?？梢钥闯鰟?chuàng)新人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新能力等是被提及次數(shù)最多的關(guān)鍵詞。通過對圖6的關(guān)鍵詞共現(xiàn)結(jié)果進行聚類分析，得出前9個聚類(圖7)。通過分析聚類內(nèi)容并研究歷年文獻后，將9個聚類歸為3個類別(表2)，這3個類別體現(xiàn)了科技創(chuàng)新人才現(xiàn)有研究的內(nèi)容與趨勢。

聚類Ⅰ為科技創(chuàng)新人才主體研究。這一類研究主要包括聚類#0“科技創(chuàng)新人才”、聚類#1“科技創(chuàng)新”和聚類#8“拔尖創(chuàng)新人才”。聚類#0“科技創(chuàng)新人才”包含的關(guān)鍵詞有科技創(chuàng)新、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、人才聚集等；聚類#1“科技創(chuàng)新”包含的關(guān)鍵詞有企業(yè)科技人才、創(chuàng)新時代、培養(yǎng)模式改革等。這一類研究主要聚焦于科技創(chuàng)新人才各階段的研究主體。姚建建等從依法管理高素質(zhì)人才、改進國有機構(gòu)管理方式等4個著力點提出了建議[5]；朱英等從利用現(xiàn)代化信息技術(shù)手段的目標(biāo)和路徑角度出發(fā)認(rèn)為培育人才需要構(gòu)建多主體培育體系，協(xié)同共建良好環(huán)境[6]；陳鵬等從人才聚集視角對科創(chuàng)人才管理方式激勵政策提出建議[7]。

圖6 關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

圖7 關(guān)鍵詞聚類

聚類Ⅱ為科技創(chuàng)新人才的績效激勵研究。該類研究主要包括聚類#2“創(chuàng)新人才”、聚類#3“創(chuàng)新人才培養(yǎng)”和聚類#6“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)”。聚類#2“創(chuàng)新人才”的關(guān)鍵詞有實踐路徑、高科技企業(yè)、科學(xué)技術(shù)等；聚類#3的關(guān)鍵詞為耦合協(xié)調(diào)度、人才甄別、個體差異、創(chuàng)造傾向等；聚類#6“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)”包含的關(guān)鍵詞有科技創(chuàng)新模式、創(chuàng)新效率、完善和發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新文化等。葉曉倩和陳偉從地區(qū)差異與制度優(yōu)勢展開分析，從價值實現(xiàn)與激勵的角度對拔尖創(chuàng)新人才的吸引與培養(yǎng)進行了透徹的研究并提出了完善專利保障制度、構(gòu)建現(xiàn)代人才培養(yǎng)體系的建議[8]。

聚類Ⅲ是科技創(chuàng)新人才的國家體制建設(shè)及制度創(chuàng)新研究。該類研究主要包括聚類#5“創(chuàng)新型國家”、聚類#7“科技創(chuàng)新能力”和聚類#14“體制和機制”。聚類#5“創(chuàng)新型國家”的關(guān)鍵詞有科技強國、高科技產(chǎn)業(yè)化、科技成果產(chǎn)業(yè)化、轉(zhuǎn)化機制改革、創(chuàng)新人才推進計劃、互聯(lián)網(wǎng)+、科技立法等，這一聚類從國家層面入手分析科技創(chuàng)新人才培育及規(guī)

表2 聚類內(nèi)容

劃方面所面臨的問題。劉穎從先進經(jīng)驗帶來的啟示出發(fā)，基于政府決策支持的視角，給出了建設(shè)人才戰(zhàn)略支撐體系，構(gòu)建多元化人才培育平臺的合理化意見[9]。聚類#7“科技創(chuàng)新能力”的關(guān)鍵詞包含創(chuàng)業(yè)課程、戰(zhàn)略風(fēng)險管理、創(chuàng)業(yè)實踐、教育生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)、聯(lián)動機制等。李良成等認(rèn)為科技立法是保障科技創(chuàng)新人才權(quán)益的重要路徑，要落實到微觀層面予以實施。用政策和法規(guī)為國家、企業(yè)和科創(chuàng)人才三者的聯(lián)結(jié)提供動力[10]。聚類#14“體制和機制”的關(guān)鍵詞主要包含創(chuàng)造型人才、合作共贏、科學(xué)技術(shù)合作、實現(xiàn)路徑、科技創(chuàng)新、知識經(jīng)濟、深化改革等。學(xué)者開始從體制與機制的角度研究科技創(chuàng)新人才管理制度現(xiàn)狀，并提出將人工智能與政府主導(dǎo)、企業(yè)參與等維度相結(jié)合，構(gòu)建貼合國家發(fā)展現(xiàn)狀的智能培育管理模式，并以此來推動科技發(fā)展，促進更多科創(chuàng)人才的產(chǎn)生，解決人才職業(yè)生涯發(fā)展及成果轉(zhuǎn)化等一系列問題，實現(xiàn)良性循環(huán)。

4 結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

通過研究CNKI數(shù)據(jù)庫1998—2020年的相關(guān)文獻數(shù)據(jù)，梳理并分析自1998年以來科技創(chuàng)新人才相關(guān)研究的發(fā)展，得出了以下結(jié)論：

總體而言，國內(nèi)科技創(chuàng)新人才的研究呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展的態(tài)勢，在黨和國家把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和建設(shè)科技強國提升到戰(zhàn)略高度以后，相關(guān)研究得到了高速發(fā)展。從研究者方面來看，學(xué)者間合作強度較弱，尚未形成穩(wěn)定的學(xué)術(shù)共同體和研究合作關(guān)系；從研究機構(gòu)來看，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院、中國科學(xué)院大學(xué)科技管理學(xué)院、上海交通大學(xué)管理學(xué)院、北京理工大學(xué)、西安交通大學(xué)管理學(xué)院等是國內(nèi)研究的主要力量。

就科技創(chuàng)新人才研究的主題與內(nèi)容來說，構(gòu)建現(xiàn)代化科創(chuàng)人才管理體系和提高科技創(chuàng)新能力是研究的主線問題，并圍繞著研究主線延伸出了許多新的研究領(lǐng)域，如科技立法、激勵保障與大數(shù)據(jù)管理等。隨著研究的不斷深入，科技創(chuàng)新人才的研究領(lǐng)域和內(nèi)涵也在不斷豐富拓展。就研究方法而言，該領(lǐng)域的文獻大部分采用定性研究方法，但隨著新的研究方法和技術(shù)的引入，科技創(chuàng)新人才的研究方式也將不斷優(yōu)化。量化分析將是未來一段時間內(nèi)科技創(chuàng)新人才研究的發(fā)展方向。

4.2 研究展望

在對科技創(chuàng)新人才相關(guān)研究文獻進行梳理后，結(jié)合聚類分析、時間線圖譜、關(guān)鍵詞突現(xiàn)等可視化結(jié)果提出了科技創(chuàng)新人才未來的研究方向。

1)建立具有前瞻性的績效管理體系，構(gòu)建獎罰分明的績效考核機制，形成多主體協(xié)同共治的局面。在科技創(chuàng)新人才的價值創(chuàng)造過程中，要注意知識經(jīng)濟的管理，構(gòu)建以獎優(yōu)罰劣為特點的績效考核機制，從而形成較為科學(xué)完備的績效考核辦法。在構(gòu)建績效考核機制的過程中，將主客觀評價相結(jié)合，將橫向水平比較和縱向自身進步程度相結(jié)合，將全面評價與重點評價相結(jié)合，將專家評價、職能部門評價和領(lǐng)域內(nèi)互評相結(jié)合，并且通過實踐檢驗不斷修改，形成動態(tài)的考核機制[11]。在績效考核工作中組織要高度重視并認(rèn)真審核相關(guān)材料，做到實事求是，確?？萍紕?chuàng)新人才的科研成果在績效考核成績中能夠得到客觀真實的反映。從而形成多勞多得的價值觀，確保搭便車行為的減少乃至消失[12]。

2)改革經(jīng)費分配方式，實施人員動態(tài)調(diào)整機制，從而打破職稱驅(qū)動狀態(tài)。首先要對科技創(chuàng)新人員的經(jīng)費資助機制進行改革，打破唯因素法分配經(jīng)費的情況。采取成果獎勵和因素分配法相結(jié)合的經(jīng)費分配方式，同時盡量避免重復(fù)獎勵。而且在因素法分配的經(jīng)費中，除類別、層級、層次3個因素外，還應(yīng)加入績效因素，績效考核的成績直接影響因素法分配的經(jīng)費額度，這種帶著事后獎補性質(zhì)的獎勵方法也能減輕當(dāng)前因素法分配經(jīng)費所造成的大鍋飯情況[13]。形成以工作成效、工作實效為基準(zhǔn)的獎勵制度，有效激勵科技創(chuàng)新人才的工作熱情和積極性。其次要爭取打破以職稱級別為基準(zhǔn)的待遇固化，構(gòu)建強進弱退的動態(tài)調(diào)整機制。首先打破身份固化，在科技創(chuàng)新人才的管理中，要貫徹多勞多得，一視同仁的思想。要按照科技創(chuàng)新人員的層次與類別，合理的分配適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)，變壓力為動力，同時給予一定時間的緩沖期。實施科技創(chuàng)新人才按需設(shè)崗、競聘上崗、按崗聘用、以崗定酬，打破科技創(chuàng)新人才身份、職稱的“終身制”，實行管理人員職級制[14]。最終突破體制機制障礙，給予相關(guān)組織選人用人的權(quán)利，進一步解放思想，推動發(fā)展。

3)加強科技創(chuàng)新體系建設(shè)，建立符合人才發(fā)展規(guī)律的評價機制。用領(lǐng)軍人才、團隊、平臺三位一體的結(jié)構(gòu)，驅(qū)動創(chuàng)新能力的提升。加強科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)促進科技國際協(xié)同創(chuàng)新。要加強基礎(chǔ)研究，穩(wěn)定基礎(chǔ)研究人才隊伍，培育搶占制高點的科技項目，爭取前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果的重大突破，為關(guān)鍵領(lǐng)域自主創(chuàng)新提供重要源頭供給[15]。選拔評價人才要注重人才當(dāng)前的創(chuàng)新能力和未來的創(chuàng)新潛力，打破“五唯”。根據(jù)學(xué)科方向和研究領(lǐng)域的不同制定評價標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建評價機制，健全以能力、質(zhì)量、實效、貢獻為導(dǎo)向的人才評價體系建設(shè)，持續(xù)深化人才發(fā)展機制改革，有效激發(fā)各類科技創(chuàng)新人才干事創(chuàng)業(yè)的潛能與創(chuàng)新動力，最終實現(xiàn)國家科技創(chuàng)新能力的提升。