基于演化博弈的公立醫(yī)院醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)管機(jī)制研究

寇金萌，洪學(xué)智，卿妤婕，丁雨薇，郭易，楊名赫，張麗麗

北京中醫(yī)藥大學(xué) 管理學(xué)院，北京 102488

引言

自《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》頒布實(shí)施以來，通過政府采購(gòu)程序購(gòu)買醫(yī)療設(shè)備和服務(wù)已成為醫(yī)療機(jī)構(gòu)采購(gòu)的主要形式，醫(yī)療設(shè)備的采購(gòu)越來越透明、規(guī)范[1]，在一定程度上抑制了合謀腐敗的發(fā)生和權(quán)力職責(zé)的濫用。然而，已查處的醫(yī)療腐敗案件顯示，基本建設(shè)、招標(biāo)采購(gòu)、財(cái)務(wù)管理等領(lǐng)域依然是腐敗的重災(zāi)區(qū)[2]，如2012年深圳市一家公立醫(yī)院的院長(zhǎng)因?yàn)樵卺t(yī)療設(shè)備采購(gòu)中貪污，該醫(yī)院1年內(nèi)總計(jì)購(gòu)入近千萬的醫(yī)療設(shè)備，一臺(tái)價(jià)格為三百多萬元的設(shè)備，該院長(zhǎng)獲得了50萬元的回扣[3]，類似的案件表明，我國(guó)醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)仍存在監(jiān)管漏洞。我國(guó)公立醫(yī)院醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)采用自籌加補(bǔ)助的經(jīng)費(fèi)配置模式，財(cái)政補(bǔ)助甚至是醫(yī)療設(shè)備投資的首要資金來源，如何有效預(yù)防腐敗、提高財(cái)政資金的使用績(jī)效、抑制醫(yī)院固定資產(chǎn)規(guī)模無序擴(kuò)張，成了外部監(jiān)督主體需迫切解決的問題。因此，想要真正提高財(cái)政資金的使用率，預(yù)防腐敗，讓惠民利民的政策落到實(shí)處，需要在保證醫(yī)療設(shè)備質(zhì)量安全的同時(shí)，降低采購(gòu)成本，遏制采購(gòu)環(huán)節(jié)的不正風(fēng)氣，嚴(yán)防招標(biāo)采購(gòu)的腐敗合謀。

已有研究多通過流程梳理或現(xiàn)狀分析的方法來分析采購(gòu)中合謀腐敗問題產(chǎn)生的原因，例如，宋成云等[4]通過分析醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)的流程，提出對(duì)采購(gòu)人員的招標(biāo)工作做到獎(jiǎng)懲分明，培養(yǎng)高水平的復(fù)合型招標(biāo)采購(gòu)管理人才，委托第三方進(jìn)行招標(biāo)等建議；翟博雅等[5]通過梳理設(shè)備采購(gòu)流程，提出要在醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)中加強(qiáng)問題清單管理；張謀遠(yuǎn)等[6]通過現(xiàn)狀分析的方法描述了醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)過程中存在的問題，提出要提高醫(yī)療設(shè)備經(jīng)銷行業(yè)的規(guī)范性，使醫(yī)療設(shè)備價(jià)格透明化、利潤(rùn)公開化，并成立院內(nèi)監(jiān)督小組，加強(qiáng)采購(gòu)過程中的互相監(jiān)督等；楊林等[7]基于層次分析法和德爾菲法完善了醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。目前基于演化博弈理論對(duì)醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)合謀問題的研究還較少，也少有學(xué)者利用仿真模擬來分析影響招標(biāo)采購(gòu)公平公正的因素，而醫(yī)院醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)及監(jiān)管具有參與主體多、各主體間存在信息不對(duì)稱、各主體的策略及行為存在相互影響、各主體行為決策具有不完全理性等特點(diǎn)。因此，將演化博弈理論用于分析醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)的監(jiān)管具有一定的適用性。為此，本文基于演化博弈的方法，構(gòu)建了監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合謀體（醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商和醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)）的成本收益矩陣，探究不同條件下雙方的博弈平衡狀態(tài)，并對(duì)監(jiān)管方和合謀體投入行為的演化路徑和穩(wěn)定策略進(jìn)行了分析，以期為醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)管工作的改善提供借鑒和參考。

1 研究方法

1.1 雙方演化博弈模型假設(shè)

在查找相關(guān)文獻(xiàn)[8-12]和詢問有關(guān)專家的基礎(chǔ)上，本文使用演化博弈的方法對(duì)合謀體和行政監(jiān)管部門之間的行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，主要假設(shè)為：醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)行為的博弈主體為合謀體和政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，博弈雙方是有限理性的。合謀體的策略空間為{合謀，不合謀}，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的策略空間為{嚴(yán)格監(jiān)管，不嚴(yán)格監(jiān)管}。

（1）醫(yī)療機(jī)構(gòu)是醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)的招標(biāo)人，通過購(gòu)買設(shè)備可以提高醫(yī)院的診斷水平、增加醫(yī)院收益，這部分收益為購(gòu)買醫(yī)療設(shè)備的正常收益R1。如果醫(yī)療機(jī)構(gòu)與醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)“合謀”，則在獲取正常收益R1之外，通過在制定技術(shù)規(guī)格時(shí)規(guī)定某些具有傾向性的技術(shù)指標(biāo)，從醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商處獲得的額外收益為E1。如果醫(yī)療機(jī)構(gòu)參與合謀的行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，則會(huì)受到懲罰P1，包括罰款、給予處分等。

（2）采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)作為醫(yī)院醫(yī)療設(shè)備的招標(biāo)代理公司，通過代理招標(biāo)可以獲得正常收益R2。如果采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)與醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商“合謀”，則采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)在招標(biāo)過程中工作流于形式，簡(jiǎn)單地走過場(chǎng)，節(jié)省人力、物力獲得合謀的額外收益為E2。但如果參與合謀被監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)則會(huì)受到懲罰P2，包括罰款、給予處分等。

（3）醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商是醫(yī)療設(shè)備的投標(biāo)人，假設(shè)有n個(gè)競(jìng)標(biāo)人參與醫(yī)療設(shè)備招采活動(dòng)，最終中標(biāo)人通過中標(biāo)銷售產(chǎn)品獲得醫(yī)療設(shè)備的合法收益為R3。如果最終中標(biāo)人參與“合謀”，其中可以從中獲得的額外收益為E3，同其他招標(biāo)人實(shí)施合謀行為的成本為（n-1）C1（C1為其他投標(biāo)人合謀的收益）。如果實(shí)施合謀的行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，則會(huì)受到懲罰P3，包括罰款、列入不良行為記錄名單、在3年內(nèi)禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、依法追究刑事責(zé)任等。

（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”，保證醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)行為的公平公正、醫(yī)療機(jī)構(gòu)資金的合理使用，可以獲得包括社會(huì)聲譽(yù)、上級(jí)部門的嘉獎(jiǎng)等形式的收益為R4，但是需要增加人力、物力資源的投入，加大采購(gòu)行為的監(jiān)管力度，成本為C2，對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管強(qiáng)度分別為K1、K2和K3，成功查處率為w（0≤w≤1）。如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇“不嚴(yán)格監(jiān)管”，則獲得包括社會(huì)聲譽(yù)、上級(jí)部門嘉獎(jiǎng)等形式的收益為R5，需要支付的成本為C3，滿足R4＞R5、C2＞C3。如果合謀體選擇“合謀”和監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇“不嚴(yán)格監(jiān)管”，被社會(huì)公眾通過社會(huì)輿情曝光或?qū)徲?jì)部門查到此行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)受到上級(jí)部門的問責(zé)遭受的損失為L(zhǎng)。

合謀體采取“合謀”策略的概率為x（0≤x≤1），選擇“不合謀”策略的概率為1-x；監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”策略的概率為y（0≤y≤1），選擇“不嚴(yán)格監(jiān)管”策略的概率為1-y。

根據(jù)上述理論分析和模型假設(shè)，得到兩方博弈的收益矩陣，見表1。

表1 合謀體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)兩方博弈收益矩陣

1.2 雙方演化博弈模型的建立

合謀體作為博弈參與人1。選擇“合謀”策略期望收益記作EUx，選擇“不合謀”策略期望收益記作EU1-x，選擇“合謀”和“不合謀”策略平均期望收益記作，根據(jù)模型假設(shè)計(jì)算如公式（1）～（3）所示。

同理，監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為博弈參與人2。選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”策略期望收益記作EUy，選擇“不嚴(yán)格監(jiān)管”策略期望收益記作EU1-y，選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”和“不嚴(yán)格監(jiān)管””策略平均期望收益記作，根據(jù)模型假設(shè)計(jì)算如公式（4）～（6）所示。

2 結(jié)果

演化博弈使用復(fù)制動(dòng)態(tài)方程描述博弈主體策略的動(dòng)態(tài)變化，根據(jù)馬爾薩斯動(dòng)態(tài)方程[13]，策略的變化率等于其適應(yīng)度。因此，合謀體選擇“合謀”的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如式（7）所示。

同理，監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如式（8）所示。

將合謀體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)視作一個(gè)整體進(jìn)行系統(tǒng)研究，則兩個(gè)博弈主體的演化博弈過程可以用式（9）所示的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程來表示。

令F(x)=0，F(xiàn)(y)=0，求解得到合謀體和監(jiān)管機(jī)構(gòu)雙方演化博弈的A、B、C、D和E 5個(gè)局部均衡點(diǎn)，這5個(gè)點(diǎn)的坐標(biāo)分別為 A(0,0)、B(0,1)、C(1,1)、D(1,0)和 E(x*,y*)。其中，x*和y*分別如式（10）～（11）所示。

系統(tǒng)中均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性根據(jù)Friedman提出的方法，使用雅可比矩陣（記為J）進(jìn)行分析，當(dāng)均衡點(diǎn)滿足detJ＞0且trJ＜0時(shí)，才能得到演化博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略（Evolutionarily Stable Strategy，ESS）[14]。雅克比矩陣式如式（12）所示。

條 件 1 ：detJ=a11×a22-a12×a21＞0；條 件 2：trJ=a11+a22＜0。

為了方便研究，將公式簡(jiǎn)化如下，令M=E1+E2+E3表示合謀體合謀的額外收益；Z=K1P1+K2P2+K3P3表示合謀體合謀被查處所受處罰。

因 此，a11=(1-2x)[M-(n-1)C1-wyZ]，a12=x(1-x)(-wZ)，a21=y(1-y)(wZ+L)，a22=(1-2y)(xwZ+R4-C2-R5+C3+xL)。

則矩陣J的行列式如式（13）所示。

矩陣J的跡如式（14）所示。

如果滿足detJ＞0且trJ＜0，則該均衡點(diǎn)是漸近穩(wěn)定點(diǎn)，也是演化博弈的演化均衡解[15]。因?yàn)锳、B、C、D圍成了合謀體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)雙方演化博弈的均衡解域，即{（x,y）|0≤x≤1; 0≤y≤1}，在此區(qū)域內(nèi)還存在點(diǎn)E，由于E為非漸進(jìn)穩(wěn)定均衡點(diǎn)，因此只需要討論均衡點(diǎn)A、B、C、D的漸進(jìn)穩(wěn)定性[16]。

（1）情形1：將A(0,0)代入矩陣J，可以得到式（15）所示矩陣。

當(dāng)同時(shí)滿足條件M＜(n-1)C1、R5-C3-R4+C2＞0時(shí)，系統(tǒng)可以達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。也就是說，A(0,0)是穩(wěn)定點(diǎn)，此時(shí)合謀體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為策略為{不合謀，不嚴(yán)格監(jiān)管}。該情形表明：由于有完善的法律法規(guī)和配套制度，醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商在與醫(yī)療機(jī)構(gòu)和其他供應(yīng)商之間實(shí)施串通合謀時(shí)花費(fèi)的精力和金錢較高時(shí)，合謀體會(huì)選擇不合謀，此時(shí)若監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管會(huì)花費(fèi)額外的人力物力，監(jiān)管成本較高，所以會(huì)選擇不嚴(yán)格監(jiān)管。

（2）情形2：將B(0,1)代入矩陣J，可以得到式（16）所示矩陣。

當(dāng)同時(shí)滿足條件M＜(n-1)C1+wZ、R5-C3-R4+C2＜0時(shí)，系統(tǒng)可以達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，也就是說，B(0,1)是穩(wěn)定點(diǎn)，此時(shí)合謀體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為策略為{不合謀，嚴(yán)格監(jiān)管}。該情形表明：當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的成本較低、上級(jí)部門嘉獎(jiǎng)較高時(shí)會(huì)選擇嚴(yán)格監(jiān)管，此時(shí)會(huì)由于監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管，醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商在醫(yī)療設(shè)備投標(biāo)中實(shí)施串通合謀的成本較高，并且在實(shí)施合謀中被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)會(huì)受到懲罰，所以這種情況下合謀體選擇不合謀。

（3）情形3：將C(1,0)代入矩陣J，可以得到式（17）所示矩陣。

當(dāng)同時(shí)滿足M＞(n-1)C1、R5-C3-L＞R4-C2+wZ時(shí)，系統(tǒng)可以達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，也就是說，C(1,0)是穩(wěn)定點(diǎn)，此時(shí)合謀體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為策略為{合謀，不嚴(yán)格監(jiān)管}。該情形表明：當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不嚴(yán)格監(jiān)管的凈收益較高，且上級(jí)審計(jì)部門在發(fā)現(xiàn)其這一行為時(shí)并未對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施嚴(yán)格的問責(zé)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)又在嚴(yán)格監(jiān)管過程中花費(fèi)的成本較高，成功查處率和對(duì)合謀體罰款力度都較低時(shí)，此時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不嚴(yán)格監(jiān)管，合謀體選擇合謀。

（4）情形4：將D(1,1)代入矩陣J，可以得到式（18）所示矩陣。

當(dāng)同時(shí)滿足 M＞(n-1)C1+wZ、R5-C3-L＜R4-C2+wZ時(shí)，系統(tǒng)可以達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，也就是說，D(1,1)是穩(wěn)定點(diǎn)，此時(shí)合謀體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為策略為{合謀，嚴(yán)格監(jiān)管}。該情形表明：當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的凈收益較高，成功查處率和對(duì)合謀體實(shí)施的罰款較高，且上級(jí)審計(jì)部門若發(fā)現(xiàn)其未嚴(yán)格監(jiān)管會(huì)對(duì)其采取嚴(yán)格的問責(zé)時(shí)，此時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管，合謀體選擇不合謀。

（5）情形5：若(n-1)C1＜M＜wZ 且 0＜R5-C3-(R4-C2)＜L+wZ，可得E（x*,y*)為中心點(diǎn)。

當(dāng)合謀體的正常收益介于供應(yīng)商實(shí)施合謀的成本與被監(jiān)管部門查處罰款額之間，并且在監(jiān)管部門不嚴(yán)格監(jiān)管所受上級(jí)審計(jì)部門的問責(zé)損失和收受合謀體的罰款額之和較高時(shí)，均衡點(diǎn) A(0,0)、B(0,1)、C(1,0)，D(1,1)都是鞍點(diǎn)，E(x*,y*)不是漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)，也不是演化穩(wěn)定策略ESS，見表2。在這種情況下，合謀體和監(jiān)管機(jī)構(gòu)行為交互演化存在多種可能性，反映了系統(tǒng)既可以向好的方向發(fā)展，也可能進(jìn)化到不良狀態(tài)，這是事物進(jìn)化過程的真實(shí)反映，因此，接下來主要針對(duì)這一情形進(jìn)行數(shù)值仿真實(shí)驗(yàn)。

表2 均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性

3 數(shù)值模擬與仿真分析

針對(duì) (n-1)C1＜M＜wZ 且 0＜R5-C3-R4+C2＜L+wZ的情形，進(jìn)行數(shù)值仿真模擬，分析參數(shù)變化對(duì)雙方博弈行為的影響。參數(shù)初始設(shè)置：博弈雙方的初始策略選擇概率x=y=0.5,合謀體的正常收益R1=R2=R3=1，額外收益E1=E2=E3=1，實(shí)施合謀行為被查處后所受處罰P1=P2=P3=0.3，醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商同其他投標(biāo)人實(shí)施合謀的成本為（n-1）C1=0.2；監(jiān)管機(jī)構(gòu)成功監(jiān)管的概率w=0.5，不嚴(yán)格監(jiān)管所受問責(zé)損失L=0.8，監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管正常收益R4=1，成本C2=0.4，不嚴(yán)格監(jiān)管正常收益R5=0.8，成本C3=0.1，對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的監(jiān)管強(qiáng)度K1=0.5，對(duì)醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商的監(jiān)管強(qiáng)度K2=0.5，對(duì)采購(gòu)代理公司的監(jiān)管強(qiáng)度K3=0.5。

3.1 監(jiān)管強(qiáng)度K1對(duì)博弈雙方策略影響的數(shù)值仿真

首先考察監(jiān)管強(qiáng)度K1對(duì)合謀體和監(jiān)管機(jī)構(gòu)策略選擇的影響。合謀體選擇“合謀”和監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”的初始比例均為0.5；除K1值外，其他參數(shù)取值不變，仿真結(jié)果如圖1a～1b所示。當(dāng)監(jiān)管強(qiáng)度K1增加時(shí)，收斂到良好狀態(tài)的可能性降低，當(dāng)增加到一定程度，如圖1b的參數(shù)取值時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)“嚴(yán)格監(jiān)管”的概率增加，但合謀體仍選擇“合謀”，即僅增加對(duì)合謀體一方的監(jiān)管強(qiáng)度時(shí)，最終合謀體仍會(huì)選擇合謀。此數(shù)值實(shí)驗(yàn)說明，在合謀體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的演化博弈中，僅靠加強(qiáng)對(duì)合謀體一方的監(jiān)管強(qiáng)度對(duì)合謀體合謀行為并沒影響，在實(shí)踐中我們不能僅對(duì)合謀體一方加強(qiáng)監(jiān)管，還應(yīng)對(duì)各方同時(shí)加大監(jiān)管力度，才能實(shí)現(xiàn)監(jiān)管控制的目的。

圖1 監(jiān)管強(qiáng)度K1對(duì)博弈雙方策略影響

3.2 處罰Z對(duì)博弈雙方策略影響的數(shù)值仿真

考察處罰Z（Z=K1P1+K2P2+K3P3）對(duì)博弈雙方策略選擇的影響。合謀體選擇“合謀”和監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”的初始比例均為0.5；除Z值外，其他參數(shù)取值不變，仿真結(jié)果如圖2所示。由圖2可以看出，當(dāng)處罰Z逐漸增大時(shí)，收斂到良好狀態(tài)的可能性增大。即隨著處罰Z的增加，此時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的概率增加，但合謀體起初可能因?yàn)閷?duì)政策的不熟悉偏向于合謀，但隨著時(shí)間的推移，最終會(huì)選擇不合謀。此數(shù)值實(shí)驗(yàn)說明，在合謀體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的演化博弈中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大對(duì)合謀體監(jiān)管強(qiáng)度和處罰力度，有利于降低合謀體合謀的概率。

圖2 處罰Z對(duì)博弈雙方行為的影響

3.3 問責(zé)損失L對(duì)博弈雙方策略影響的數(shù)值仿真

考察審計(jì)機(jī)關(guān)的問責(zé)損失L對(duì)博弈雙方策略選擇的影響。合謀體選擇“合謀”和監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”的初始比例均為0.5；除L值外，其他參數(shù)取值不變，仿真結(jié)果如圖3所示。由圖3可以看出，當(dāng)問責(zé)損失L分別取0、0.2、0.4、1時(shí)，收斂到良好狀態(tài)的可能性降低。即隨著處罰力度L的增加，此時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的概率逐漸降低，合謀體的行為策略不受審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)問責(zé)力度的影響。此數(shù)值實(shí)驗(yàn)說明，在合謀體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的演化博弈中，審計(jì)機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的問責(zé)力度可能會(huì)降低監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”的概率，說明加強(qiáng)問責(zé)力度或過度依賴問責(zé)可能導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員產(chǎn)生“做多錯(cuò)多”的思想，挫傷工作的積極性，從而監(jiān)管機(jī)構(gòu)行為會(huì)向不嚴(yán)格監(jiān)管轉(zhuǎn)化，合謀體選擇“合謀”，影響雙方策略行為向理想狀態(tài)轉(zhuǎn)化。

圖3 問責(zé)損失對(duì)博弈雙方的影響

4 討論與建議

醫(yī)療領(lǐng)域合謀腐敗現(xiàn)象層出不窮，一方面，臨床科室是醫(yī)療設(shè)備的使用者，是招標(biāo)項(xiàng)目技術(shù)條款和要求的提出者和制定者，對(duì)招標(biāo)工作有很大的影響力乃至決定權(quán)，處于強(qiáng)勢(shì)地位[17]；另一方面，國(guó)內(nèi)的醫(yī)療設(shè)備的供應(yīng)商主要集中在幾大生產(chǎn)商，參與投標(biāo)的供應(yīng)商數(shù)量或所投產(chǎn)品的種類較少，不能形成充分的競(jìng)爭(zhēng)[18]；除此之外，醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)行業(yè)的利益相關(guān)者太多，監(jiān)管部門很難查出其中的問題，所以處于{合謀，不嚴(yán)格監(jiān)管}的情形。本研究從監(jiān)管部門與合謀體的角度進(jìn)行演化博弈分析，對(duì)如何有效預(yù)防腐敗、提高財(cái)政資金的使用效率、抑制醫(yī)院固定資產(chǎn)無序規(guī)模擴(kuò)張現(xiàn)象進(jìn)行了研究；并通過數(shù)值模擬的方式，研究了監(jiān)管強(qiáng)度、合謀體合謀所受處罰和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的問責(zé)損失3個(gè)要素對(duì)博弈雙方最終選擇的影響，豐富了演化博弈理論在醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)監(jiān)管領(lǐng)域的運(yùn)用，并通過數(shù)值仿真模擬得出以下結(jié)論：① 監(jiān)管機(jī)構(gòu)只加強(qiáng)對(duì)一方的監(jiān)管強(qiáng)度，以只加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的監(jiān)管為例，合謀體的行為選擇不受其影響；② 合謀體“合謀”所受處罰對(duì)雙方策略行為的最終選擇會(huì)受影響；③ 審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的問責(zé)力度L過大，不利于雙方策略行為向{不合謀，不嚴(yán)格監(jiān)管}轉(zhuǎn)化。以上結(jié)論彌補(bǔ)了僅從現(xiàn)狀分析的不足，找到了影響醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)“合謀”行為的具體因素。

針對(duì)以上結(jié)論給出以下建議：

（1）醫(yī)療設(shè)備招采監(jiān)管方案的設(shè)計(jì)需要考慮監(jiān)管力度、處罰力度和問責(zé)力度。需要建立獨(dú)立的政府采購(gòu)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，實(shí)施分級(jí)、分類監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管力度和處罰、問責(zé)力度進(jìn)行合理的設(shè)計(jì)，避免監(jiān)管機(jī)構(gòu)和合謀體的博弈陷入混合狀態(tài)或不良狀態(tài)，醫(yī)療設(shè)備招采監(jiān)管失敗，對(duì)社會(huì)造成不良的影響。

（2）明確人員責(zé)任邊界，責(zé)任到人。強(qiáng)化采購(gòu)人的主體責(zé)任，應(yīng)在法律上進(jìn)一步明確采購(gòu)人與采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、采購(gòu)人與財(cái)政部門的關(guān)系。區(qū)分委托代理和法定代理，明確采購(gòu)人與代理機(jī)構(gòu)之間的法定代理關(guān)系，采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)要在提供采購(gòu)服務(wù)的基礎(chǔ)上，幫助采購(gòu)人確定采購(gòu)需求、組織評(píng)審和履約驗(yàn)收，將采購(gòu)人與采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的關(guān)系回歸到一般的民事委托代理關(guān)系上來，增加采購(gòu)人自身的責(zé)任[19]，從法律上控制“合謀”行為的發(fā)生。

（3）完善“視為串通”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投標(biāo)人與投標(biāo)人之間串通的行為加強(qiáng)監(jiān)管。將一些省市用同一個(gè)IP地址上傳投標(biāo)文件的行為視為串標(biāo)，類似情形的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)及時(shí)地補(bǔ)充到高層次法律法規(guī)中去，為財(cái)政部門依法監(jiān)管提供法律依據(jù)。