新型研究型大學(xué)科研評價服務(wù)探索
——以南方科技大學(xué)圖書館為例*

黃飛燕

0 引言

2015年國務(wù)院發(fā)布“雙一流”建設(shè)方案[1]，2017年教育部公布第四輪學(xué)科評估結(jié)果[2]，2018年科技部等部委發(fā)布“破五唯”文件，2020年初科技部和教育部發(fā)布科研評價政策[3-4]，2021年5月國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》[5]，均對高校合理使用科技論文，樹立正確評價導(dǎo)向提出要求。比如，破除論文“SCI至上”，摒棄“以刊評文”，探索建立健全分類評價體系，完善學(xué)術(shù)同行評價，引導(dǎo)評價工作突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)，旨在營造良好創(chuàng)新環(huán)境，加快提升教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。這些評價政策與國際科研評價倡議有相似的導(dǎo)向，如《舊金山科研評價宣言》(San Francisco Declaration on Research Assessment)[6]、《萊頓宣言》 (The Leiden Manifesto for Research Metrics)[7]、歐盟關(guān)于“負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新政策”(Responsible Research and Innovation)[8]。針對系列科研評價政策，學(xué)界圍繞“怎么評”“怎么用”等進(jìn)行了探討。

科技評價制度改革旨在推動科研高質(zhì)量發(fā)展。近年南方科技大學(xué)(以下簡稱“南科大”)、上海科技大學(xué)、西湖大學(xué)等新型研究型大學(xué)陸續(xù)建成。由于新型研究型大學(xué)的概念提出時間不長，高等教育界的研究仍處在探索中，當(dāng)前研究集中在辦學(xué)模式、發(fā)展路徑、人才培養(yǎng)、特征與內(nèi)涵等方面。比如，新型研究型大學(xué)是在創(chuàng)新驅(qū)動背景下確立的本土研究型大學(xué)新模式，旨在面向世界科技前沿、經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場和國家重大需求，在科技創(chuàng)新中發(fā)揮更大作用[9-10]；已建成的新型研究型大學(xué)具有高起點(diǎn)、小而精、國際化等特征，學(xué)科布局堅持發(fā)展有限學(xué)科理念，緊緊圍繞自然科學(xué)、生命科學(xué)、前沿技術(shù)的方向[11-12]。由此可見，新型研究型大學(xué)的科研布局和發(fā)展目標(biāo)與科研評價制度改革的根本目的是一致的。

目前全球4個主要大學(xué)和ESI學(xué)科的排名榜在衡量高?？蒲兴綍r均采用定量評價方法，以論文為主要評價對象，評價指標(biāo)以絕對值指標(biāo)為主，如ARWU的SCI/SSCI論文數(shù)、U.S.News的Web of Science文獻(xiàn)的總被引次數(shù)、近十年ESI論文總被引次數(shù)。此類評價指標(biāo)無法科學(xué)衡量科研成果在世界學(xué)科領(lǐng)域的影響力和競爭力，也對小型科研機(jī)構(gòu)不利，不適用于評價新型研究型大學(xué)的科研水平。如何構(gòu)建科學(xué)的評價機(jī)制與評價方法，促進(jìn)大學(xué)人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)和科研發(fā)展，是新型研究型大學(xué)面臨的挑戰(zhàn)。

作為最早成立的新型研究型大學(xué)，南科大肩負(fù)著探索具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度和創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式的高等教育改革使命，建校十年，取得可喜的成績。這與創(chuàng)新人才評價、完善科研績效評價機(jī)制、優(yōu)化科研管理機(jī)制密不可分。南科大堅持實(shí)施分類評價體系，采取學(xué)術(shù)同行評價模式，基礎(chǔ)研究重點(diǎn)評價原創(chuàng)性和科學(xué)價值，應(yīng)用研究重點(diǎn)評價對解決生產(chǎn)實(shí)踐關(guān)鍵性技術(shù)問題的實(shí)際貢獻(xiàn)；堅持鼓勵標(biāo)志性成果，提倡代表作制度，不唯SCI，不設(shè)論文數(shù)量指標(biāo)。本文介紹南科大圖書館科研評價服務(wù)發(fā)展概況，從基于嵌入業(yè)務(wù)流程的視角構(gòu)建科研評價服務(wù)框架，采用案例研究法探討如何高效支撐學(xué)校一流人才引進(jìn)與考評、科研成果管理與評價工作，旨在為高水平研究型大學(xué)圖書館開展科研評價服務(wù)提供借鑒。

1 國內(nèi)外圖書館科研評價服務(wù)研究

國內(nèi)知名高校館開展了科研評價服務(wù)，名為情報服務(wù)[13]、情報計量分析[14]、信息計量[15]、學(xué)科競爭力分析[16]，等等。此類科研評價服務(wù)主要聚焦期刊/論文評價、機(jī)構(gòu)/學(xué)科評估、學(xué)科發(fā)展趨勢分析等[17-18]。對于科研評價服務(wù)起步較早的高校館，相關(guān)研究主要涉及其服務(wù)需求、服務(wù)內(nèi)容、工作模式、團(tuán)隊管理等[19-22]。在學(xué)科評估層面，以ESI學(xué)科分析服務(wù)案例及其方法的研究最多，包括學(xué)科進(jìn)入ESI 1%或1‰的趨勢預(yù)測方法[23-25]、科研水平評估和研究前沿探測等[26-27]。機(jī)構(gòu)或?qū)W科的對標(biāo)分析也是常見的研究之一，如CHANG J等[28]以上?？萍即髮W(xué)圖書館機(jī)構(gòu)對標(biāo)分析報告為案例，探索小規(guī)模高水平研究型大學(xué)的多維度對標(biāo)分析方法。也有學(xué)者[29-31]建議，將機(jī)構(gòu)知識庫作為科研管理和評估支撐平臺。

國外高校圖書館也普遍開展科研評價服務(wù)[32-33]，原因是政府以科研績效評價作為高?？蒲薪?jīng)費(fèi)分配的決策依據(jù)，如英國“科研卓越框架”、澳大利亞科研卓越計劃。筆者以英國羅素大學(xué)集團(tuán)24所一流研究型大學(xué)為對象，通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)圖書館在本校參與的“科研卓越框架”中主要發(fā)揮支撐性角色，最顯著的作用是協(xié)助科研管理部門提供科研成果數(shù)據(jù)，其中11個圖書館網(wǎng)站設(shè)有科研成果評價或計量分析服務(wù)欄目[34-35]。Drummond等[36-37]通過對新南威爾士圖書館服務(wù)發(fā)展歷程的反思，從系統(tǒng)化、整體性角度提出“研究影響力生命周期”的科研評價服務(wù)。Astrom等[38]發(fā)現(xiàn)瑞典高校館普遍開展文獻(xiàn)計量服務(wù)，有助于提升圖書館在學(xué)校的顯示度和地位。美國和加拿大高校館也開展科研評價服務(wù)[39-40]：Abernethy等[41]介紹美國EPA-RTP聯(lián)邦研究圖書館的兩種產(chǎn)品式科研評價報告(研究影響力報告、文章影響力報告)，這類報告主要用于支持科研人員展示其個人學(xué)術(shù)成果和研究價值。Gutzman等[42]發(fā)現(xiàn)美加生物醫(yī)學(xué)研究圖書館的科研評價服務(wù)多樣化，包括引文分析報告、培訓(xùn)、研究指南、咨詢等模式。

綜上所述，國內(nèi)科研評價實(shí)踐集中在服務(wù)內(nèi)容、分析方法、平臺與工具、工作模式與團(tuán)隊建設(shè)等方面，較少從嵌入業(yè)務(wù)流程角度系統(tǒng)地探討科研評價服務(wù)框架。作為新型研究型大學(xué)圖書館，南科大圖書館面臨業(yè)務(wù)拓展、服務(wù)宣傳、團(tuán)隊建設(shè)等多重挑戰(zhàn)。2018年該館推出科研評價服務(wù)，通過實(shí)踐探索出一個基于嵌入業(yè)務(wù)流程的科研評價服務(wù)框架。

2 南科大圖書館科研評價服務(wù)框架

2.1 服務(wù)背景

2018年1月《南方科技大學(xué)圖書館三年戰(zhàn)略規(guī)劃——邁向2020年》[43]發(fā)布，提出六大戰(zhàn)略目標(biāo)，每個戰(zhàn)略目標(biāo)包含3-4個策略，每個策略由責(zé)任部門制定行動計劃并付諸實(shí)施。其中，有兩個策略與科研評價服務(wù)相關(guān)：探索數(shù)據(jù)管理與服務(wù)的路徑、建設(shè)學(xué)校機(jī)構(gòu)知識庫，分別由學(xué)習(xí)與科研服務(wù)部和數(shù)字化圖書館建設(shè)部負(fù)責(zé)。

2011年建校以來，隨著人才引進(jìn)工作的穩(wěn)步推進(jìn)和學(xué)科建設(shè)的發(fā)展，南科大教學(xué)科研人才初具規(guī)模，學(xué)術(shù)論文成果呈現(xiàn)出上升趨勢。2017年學(xué)校發(fā)表SCI/SSCI 論文近1，000 篇，教研人數(shù)突破200余人。通過院系走訪、與相關(guān)部門交流，圖書館了解到面對種類繁多的科研成果統(tǒng)計填報任務(wù)，科研人員和科研管理人員普遍存在壓力和困難，而且隨著成果數(shù)量的增長以及學(xué)科發(fā)展需要，學(xué)科/院系層面的對標(biāo)分析需求也在不斷顯現(xiàn)。學(xué)校規(guī)劃部等部門通過購買服務(wù)的方式，聘請第三方咨詢機(jī)構(gòu)制作科研成果分析報告。這類報告收費(fèi)昂貴，完成周期長，不能作為長期的服務(wù)提供方。在圖書館服務(wù)升級、學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略需求的合力驅(qū)動下，圖書館將科研評價服務(wù)作為拓展科研支持服務(wù)的首要任務(wù)。

2.2 服務(wù)框架

明確拓展科研評價服務(wù)后，南科大圖書館加強(qiáng)與相關(guān)部門溝通，將服務(wù)嵌入人才評價、科研管理和科研評價三大業(yè)務(wù)流程。圖1展示了南科大圖書館如何在機(jī)制保障的基礎(chǔ)上，針對不同業(yè)務(wù)流程的學(xué)校目標(biāo)、需求主體提供相應(yīng)服務(wù)；同時，通過數(shù)據(jù)再利用和反饋修正機(jī)制提高數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確度，提升用戶黏度并形成良好的互動機(jī)制，確保服務(wù)的可持續(xù)性、生命力和影響力。

圖1 南科大圖書館科研評價服務(wù)框架

3 服務(wù)模式

3.1 嵌入人才評價流程的服務(wù)模式

南科大旨在建設(shè)一支國際化高水平師資隊伍，人才引進(jìn)是一項長期性工作。根據(jù)南科大發(fā)展目標(biāo)，計劃到2025年組建一支1，000人左右的教學(xué)科研系列(以下簡稱“教研系列”)教師隊伍，平均每年新增該系列教師80-100人。教研系列實(shí)施課題組負(fù)責(zé)人(PI)制度，推行“準(zhǔn)聘-長聘(Tenure Track)”聘用制度。在人才評價機(jī)制上，對進(jìn)校前的人才引進(jìn)、進(jìn)校后的職位晉升，實(shí)行校院兩級學(xué)術(shù)委員會及系聘任(晉升)委員會制度；同時，堅持同行評議，不設(shè)數(shù)量指標(biāo)，提倡代表作制度，重點(diǎn)評價學(xué)者成果的重要性、前沿性及國內(nèi)外學(xué)術(shù)影響力。

2018年3月，南科大圖書館為人才評價定制“學(xué)者學(xué)術(shù)產(chǎn)出評估報告”，作為人才引進(jìn)和職稱晉升的必備材料。根據(jù)學(xué)校人才隊伍建設(shè)的目標(biāo)，圖書館提出常規(guī)論文收錄引用證明采用的文獻(xiàn)計量指標(biāo)多數(shù)是絕對值，如論文數(shù)量、被引次數(shù)、期刊影響因子，無法消除不同學(xué)科、不同科研生涯階段的固有差異，不符合學(xué)校引進(jìn)高層次人才的目標(biāo)。經(jīng)與校學(xué)術(shù)委員會商議，增加多個相對值指標(biāo)，包括CNCI(學(xué)科規(guī)范化引文影響力)、高被引論文數(shù)量、Top10%論文百分比等。此外，“學(xué)者學(xué)術(shù)產(chǎn)出評估報告”可根據(jù)不同學(xué)科門類的引文特點(diǎn)提供定制化服務(wù)，如根據(jù)計算機(jī)系需求并經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會批準(zhǔn)，增加谷歌學(xué)術(shù)的引文數(shù)據(jù)。該報告只作為人才評價的參考依據(jù)，學(xué)術(shù)委員會并不對任何指標(biāo)設(shè)定數(shù)量要求。

人才評價是貫穿學(xué)者整個學(xué)術(shù)生涯的一項周期性事務(wù)。學(xué)術(shù)履歷與研究成果影響力報告是科研人員在基金申請、職稱晉升時必須提交的材料。南科大圖書館主動為所有新引進(jìn)的教研系列教授開展Scopus學(xué)者人名清洗服務(wù)，并將其在進(jìn)入南科大前的學(xué)術(shù)成果導(dǎo)入南科大機(jī)構(gòu)知識庫，而學(xué)者進(jìn)校后發(fā)表的學(xué)術(shù)成果則由機(jī)構(gòu)知識庫基于機(jī)器算法實(shí)現(xiàn)自動匹配，從而確保學(xué)者主頁成果的完整性和準(zhǔn)確度。與此同時，學(xué)科館員積極向科研人員推廣ORCID和ResearcherID等通用作者標(biāo)識符，積極開展專題培訓(xùn)、制作“常用學(xué)者ID”和LibGuides，協(xié)助科研人員維護(hù)個人學(xué)術(shù)履歷。通過一系列主動服務(wù)措施，有效增強(qiáng)學(xué)者定期維護(hù)ORCID等平臺學(xué)術(shù)履歷和使用機(jī)構(gòu)知識庫學(xué)者主頁的積極性，提升用戶黏度。學(xué)術(shù)履歷的及時更新，不僅有助于學(xué)者便捷獲取個人引文影響力數(shù)據(jù)，也有助于機(jī)構(gòu)知識庫基于通用作者標(biāo)識符抓取學(xué)者最新學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)，形成良性互動。

3.2 嵌入科研管理流程的服務(wù)模式

南科大堅持以改革創(chuàng)新為動力，注重頂層制度設(shè)計，旨在構(gòu)建科學(xué)合理、富有效率的管理體制，提升現(xiàn)代化管理水平，探索具有南科大特色的現(xiàn)代大學(xué)治理體系，起到先行示范作用。學(xué)術(shù)成果是高校重要的知識資產(chǎn)，如何實(shí)現(xiàn)有效管理、長期保存、提高開放共享水平、擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力是高校普遍關(guān)注的問題。雖然我國高校建立的機(jī)構(gòu)知識庫較多，但由于缺乏制度保障，普遍存在學(xué)者參與度低、數(shù)據(jù)完整性差等問題。張曉林[44]指出，作為機(jī)構(gòu)的知識基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)揮科研成果管理與評價服務(wù)功能是機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展的方向之一。楊鶴林[30]提出通過爭取科研管理層的認(rèn)同，將機(jī)構(gòu)知識庫列入科研評估發(fā)展的核心計劃，形成“科研評估—文獻(xiàn)計量—機(jī)構(gòu)庫”路徑依賴，從而推進(jìn)學(xué)校產(chǎn)生足夠的建設(shè)驅(qū)動力。

2017年由南科大圖書館館長牽頭的服務(wù)和技術(shù)團(tuán)隊，向?？蒲胁扛辈块L牽頭的成果辦公室及院系中主管科研的領(lǐng)導(dǎo)和科研管理崗代表開展需求調(diào)研，明確兩大需求并提出解決方案。(1)科研成果信息管理常規(guī)工作。雖然科研部的科研管理系統(tǒng)具有學(xué)術(shù)成果管理功能，但因數(shù)據(jù)更新不及時和用戶界面功能不友好等原因，一直得不到科研人員的認(rèn)可。針對這個問題，南科大圖書館提出建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫以實(shí)現(xiàn)相關(guān)管理功能。(2)緊急任務(wù)。對于來自校領(lǐng)導(dǎo)、省市各上級部門下發(fā)的各類成果統(tǒng)計報表等，提出由圖書館通過機(jī)構(gòu)知識庫和科研評價來提供服務(wù)。

針對科研成果信息管理的需求，南科大圖書館聯(lián)合科研部、網(wǎng)絡(luò)信息中心共同建設(shè)南科大機(jī)構(gòu)知識庫，2020 年初啟用。在系統(tǒng)建設(shè)期間，另一項重要任務(wù)是建立行之有效的制度保障和實(shí)施方案。制度保障是指制定《南方科技大學(xué)學(xué)術(shù)成果保存與共享管理細(xì)則》，明確科研部、圖書館、院系單位和學(xué)者就學(xué)術(shù)成果保存和共享管理工作各自承擔(dān)的職責(zé)和分工，分別是統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)和決策部署、責(zé)任部門和日常事務(wù)、科研主體和直接責(zé)任，并明確規(guī)定“為了避免學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)重復(fù)采集，學(xué)術(shù)成果管理系統(tǒng)將作為學(xué)校成果數(shù)據(jù)的權(quán)威來源”。為了確保該制度得到有效落實(shí)，科研部和圖書館會同人力資源部制定實(shí)施方案，規(guī)定年度考核中科研人員提交的論文/專著類成果列表必須從南科大機(jī)構(gòu)知識庫導(dǎo)出。正由于規(guī)章制度和實(shí)施方案的雙重保障，所有科研人員每年都會使用南科大機(jī)構(gòu)知識庫對本人成果進(jìn)行認(rèn)領(lǐng)和查漏補(bǔ)缺，從而有效提高機(jī)構(gòu)知識庫的數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確度。

針對論文成果的統(tǒng)計，圖書館根據(jù)主體的需求設(shè)計兩套服務(wù)方案。(1)學(xué)校和院系的常規(guī)統(tǒng)計：通過調(diào)研學(xué)校/院系的數(shù)據(jù)統(tǒng)計特點(diǎn)，開發(fā)機(jī)構(gòu)知識庫的數(shù)據(jù)分析模塊，設(shè)計多維度統(tǒng)計指標(biāo)，使絕大多數(shù)的校內(nèi)統(tǒng)計項目可在機(jī)構(gòu)知識庫中自動生成。(2)省市各上級部門下發(fā)的成果統(tǒng)計報表：往往有特定的要求，需要進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗才能實(shí)現(xiàn)，圖書館科研評價團(tuán)隊為此提供定制化服務(wù)。以每年為“廣東省普通高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計工作”提交的《科技成果情況表》(空表)為例(見表1)，在圖書館提供科研評價服務(wù)前，科研部只可采用層層轉(zhuǎn)發(fā)、手工填表后再匯總的方式。不僅工作效率低、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確度得不到保障，而且科研人員需耗費(fèi)大量時間填寫表格。自2018年以來，該表由圖書館負(fù)責(zé)完成。圖2清晰展示業(yè)務(wù)流程的前后變化，由原來的400余人參與填表轉(zhuǎn)變?yōu)?人填表，并且數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確度也得到大幅提升。這是高校踐行“讓科研人員不為填表報銷所困擾”的服務(wù)理念和提升現(xiàn)代化管理水平的體現(xiàn)之一。

圖2 《科技成果情況表》填報業(yè)務(wù)流程對比圖

表1 科技成果情況表（空表）

3.3 嵌入科研評價流程的服務(wù)模式

作為國家高等教育綜合改革試驗(yàn)校，南科大以創(chuàng)新立校，以改革興校，探索適合國情的一流大學(xué)發(fā)展模式。在科學(xué)研究中，堅持需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提升科研原創(chuàng)能力，實(shí)現(xiàn)更多“從0 到1”的突破。在科研評價方面，強(qiáng)調(diào)對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化等科研產(chǎn)出實(shí)行分類評價；對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究的業(yè)績評價更加注重科研創(chuàng)新的國內(nèi)外同行影響力。2018年起，南科大圖書館每年為學(xué)校撰寫“學(xué)術(shù)論文影響力分析報告”，作為春季戰(zhàn)略研討會和科研工作會議的重要材料。鑒于科研成果評估指標(biāo)的多元化和學(xué)術(shù)論文評價重質(zhì)輕量的導(dǎo)向，2019年和2020年報告在框架制定、計量指標(biāo)選用、對標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇等方面做出一系列調(diào)整(見表 2)。

表2 近3年論文分析報告框架和內(nèi)容的對比

對于文獻(xiàn)計量指標(biāo)“怎么選”“怎么用”，南科大做到3個堅持：(1)不唯ESI，即不以學(xué)科進(jìn)入ESI 1%或1‰作為分析目的，取消ESI學(xué)科院系/學(xué)者貢獻(xiàn)度分析；(2)重質(zhì)輕量和指標(biāo)多元化，不再使用總被引次數(shù)、單年累計被引次數(shù)等絕對值計量指標(biāo)，構(gòu)建由CNCI、Top1%論文百分比、國際合作論文百分比、橫向合作論文百分比等組成的多元指標(biāo)體系，強(qiáng)調(diào)論文引文影響力、國際合作、產(chǎn)學(xué)研合作的重要性；(3)分類評價，學(xué)科對標(biāo)機(jī)構(gòu)的選擇更符合本學(xué)科特點(diǎn)，如化學(xué)學(xué)科的對標(biāo)機(jī)構(gòu)由“5所年輕大學(xué)”調(diào)整為“第四輪學(xué)科評估中該學(xué)科評為A+和A等級的高?！??；谏鲜?個堅持，2018年與2020年化學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析發(fā)生重大變化(見表3-4，圖3)，后者清晰展現(xiàn)化學(xué)學(xué)科科研水平所處的位置、優(yōu)勢和不足。

圖3 2020年報告：化學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析圖

表3 2018年報告：化學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析表

4 問題與思考

科研評價服務(wù)是高校館支撐學(xué)校“雙一流”建設(shè)的重點(diǎn)服務(wù)之一，部分館已具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，建立了較高水平的專業(yè)館員團(tuán)隊，形成較成熟的服務(wù)模式，得到學(xué)校的高度認(rèn)可。與此同時，高校館面臨一些困難和挑戰(zhàn)：如何打破傳統(tǒng)以論文為主的科研成果評價模式，滿足分類評價所需的多類型科研成果數(shù)據(jù)支撐；如何合理使用科學(xué)計量指標(biāo)、引入替代計量指標(biāo)，全方位展現(xiàn)科研影響力；隨著高校人事制度改革以及圖書館普遍面臨的館員規(guī)?？s減的現(xiàn)實(shí)，如何持續(xù)高效、高質(zhì)量地提供科研評價服務(wù)，等等。

4.1 在高校數(shù)據(jù)治理框架下統(tǒng)籌開展科研成果數(shù)據(jù)管理

科研成果是高校的核心知識資產(chǎn)，科研成果數(shù)據(jù)更是高校核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，科研成果數(shù)據(jù)管理是開展科研評價服務(wù)的基石。長期以來學(xué)校各業(yè)務(wù)系統(tǒng)相互獨(dú)立，由于科研成果管理制度、業(yè)務(wù)流程、成果呈繳的監(jiān)督規(guī)范等缺位，即便有機(jī)構(gòu)知識庫等系統(tǒng)的支撐，也難以保障科研成果數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性與及時性。這對基于多元數(shù)據(jù)的新型科研評價服務(wù)形成了重要的基礎(chǔ)障礙。因此，圖書館應(yīng)在高校數(shù)據(jù)治理框架下聯(lián)合相關(guān)部門開展科研成果數(shù)據(jù)管理，打破科研成果數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流通、融合，呈現(xiàn)科研成果的全貌。

表4 2020年報告：化學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析表

首先，圖書館應(yīng)與科研部等密切合作，統(tǒng)籌開展科研成果數(shù)據(jù)管理。例如，全面梳理不同學(xué)科的科研成果(論文、圖書、專利、研究報告、政策文件、展覽等)，針對不同類型科研成果數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)屬性明確歸屬部門，制定業(yè)務(wù)流程和管理辦法，包括數(shù)據(jù)的收集、清洗、存儲、共享和分析等。值得注意的是，為避免數(shù)據(jù)重復(fù)建設(shè)，應(yīng)遵循“一數(shù)一源”的原則，從制度上規(guī)定各類成果的主管部門為其數(shù)據(jù)的唯一來源。為解決數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確性不足的問題，從業(yè)務(wù)流程上規(guī)定各類成果申報、年度考核等所需的數(shù)據(jù)須出自指定系統(tǒng)。

其次，與學(xué)校信息化部門合作，從平臺/工具、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)安全等維度推動評估工作的開展，確保科研成果數(shù)據(jù)管理平臺符合學(xué)校數(shù)據(jù)治理規(guī)范，各類數(shù)據(jù)在學(xué)校相關(guān)系統(tǒng)中流通和融合。不同類型的科研成果數(shù)據(jù)可根據(jù)學(xué)校、院系、科研人員的需求在不同平臺實(shí)現(xiàn)共享，如機(jī)構(gòu)知識庫作為論文、圖書類型的科研成果數(shù)據(jù)管理平臺，可從專利管理平臺收割專利數(shù)據(jù)、從科研項目平臺收割項目數(shù)據(jù)，從而全面展現(xiàn)學(xué)者的成果。

最后，科研成果數(shù)據(jù)管理的目的是服務(wù)學(xué)校的各項業(yè)務(wù)。在高校數(shù)據(jù)治理框架下，可以將科研成果數(shù)據(jù)價值最大化：除了支撐科研評價服務(wù)，對學(xué)校日?？蒲泄芾硪财鸬胶芎玫闹巫饔谩＠?，根據(jù)不同業(yè)務(wù)場景，將不同細(xì)粒度的科研成果數(shù)據(jù)推送到相應(yīng)的管理平臺，包括學(xué)校管理駕駛艙、教育數(shù)據(jù)統(tǒng)計、大學(xué)排名系統(tǒng)等。又如，根據(jù)不同用戶類型，設(shè)置分層的數(shù)據(jù)管理和查看授權(quán)，包括授予院系領(lǐng)導(dǎo)/科研管理崗對本院系各類成果數(shù)據(jù)的管理和查看權(quán)限、授權(quán)規(guī)劃部/大學(xué)排名團(tuán)隊查看全校成果數(shù)據(jù)。

4.2 合理使用科學(xué)計量學(xué)指標(biāo)，開展科研評價服務(wù)

圖書館的科研評價服務(wù)能得到各利益相關(guān)方的認(rèn)可，其中兩個重要因素是圖書館扮演中立的第三方支撐服務(wù)角色，以及各方對圖書館員在科學(xué)計量學(xué)專業(yè)知識的信任。為了避免計量指標(biāo)的不恰當(dāng)使用，南科大圖書館加強(qiáng)有關(guān)科研評價政策、合理使用計量指標(biāo)的宣傳和指導(dǎo)，同時堅持定量與定性分析相結(jié)合的方法，探究多樣化的分類分層的評價機(jī)制。

在分類評價方面，南科大圖書館根據(jù)不同學(xué)科學(xué)術(shù)出版、學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)評價的特點(diǎn)，在評價方法、數(shù)據(jù)來源、計量指標(biāo)等方面區(qū)分對待。在自然科學(xué)領(lǐng)域，以SCI、EI、Scopus等來源的基于引文的計量指標(biāo)，可以較好地發(fā)揮評價功能，但不可唯SCI，強(qiáng)調(diào)“三類高質(zhì)量論文”。在人文社會科學(xué)領(lǐng)域，學(xué)術(shù)專著和期刊論文都是主要的學(xué)術(shù)產(chǎn)出形式，而人文社科往往具有較強(qiáng)的本土特色，成果主要發(fā)表在國內(nèi)期刊上，因此須突破以期刊論文為主導(dǎo)、重國際期刊輕國內(nèi)期刊的評價模式。此外，應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科特點(diǎn)適當(dāng)引入替代計量學(xué)指標(biāo)以展現(xiàn)其社會影響力，如教育學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的研究報告被政府文件、新聞報道引用是其影響力的體現(xiàn)之一。在應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域，應(yīng)注重評價科技創(chuàng)新、橫向合作、高價值專利。

在分層評價方面，根據(jù)不同層面、不同階段的評價主體合理使用定量評價和同行評議。針對學(xué)者/課題組等微觀層面的評價主體，應(yīng)全面采用同行評議的方法，定量指標(biāo)只作為評估專家的參考信息；針對學(xué)科/院系/大學(xué)等中觀層面的評價主體，應(yīng)充分發(fā)揮好科學(xué)計量指標(biāo)的作用，將定量指標(biāo)作為診斷優(yōu)劣勢的判斷指征，如存在顯著差異時，需要引入學(xué)科專家探析深層次原因。在人才引進(jìn)階段，可以按時間軸繪制其整個學(xué)術(shù)生涯的科研成果表現(xiàn)，從而更清晰地展現(xiàn)其學(xué)術(shù)產(chǎn)出和影響力發(fā)展趨勢，并從研究主題新穎性分析其學(xué)術(shù)潛力。在中期考核階段，因?qū)⑵溥M(jìn)校前和進(jìn)校后的研究成果作為兩個數(shù)據(jù)集進(jìn)行分析，不僅發(fā)揮人才評價的作用，也可作為學(xué)校育才工作的參考。在聘期考核階段，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注聘期內(nèi)發(fā)表的代表性成果。

4.3 強(qiáng)化面向研究影響力生命周期的科研評價服務(wù)體系

目前國內(nèi)高校館的科研評價服務(wù)主要以面向校領(lǐng)導(dǎo)、院系的機(jī)構(gòu)/學(xué)科層面的科研影響力對標(biāo)分析、學(xué)科發(fā)展態(tài)勢分析為主，服務(wù)類型多為分析報告，評價目的多以總結(jié)性評價為主；較少開展面向科研人員，以提高科研成果管理能力、提升和展現(xiàn)科研影響力的培訓(xùn)或咨詢服務(wù)?？蒲谐晒麛?shù)據(jù)管理與科研評價服務(wù)密切相關(guān)，彼此相互促進(jìn)。

圖書館應(yīng)基于科研人員在研究影響力生命周期各個階段的需求，重點(diǎn)針對其在科研成果管理和提升科研影響力上的難點(diǎn)和痛點(diǎn)，系統(tǒng)性開展支持服務(wù)。因此，除針對基金課題、人才項目申報提供論文查收查引服務(wù)外，還應(yīng)加強(qiáng)以下服務(wù)。(1)學(xué)術(shù)出版階段：提供期刊投稿指南、開放獲取出版咨詢、ORCID注冊指引等，如指出選擇開放獲取出版將有助于提升論文影響力，在投稿系統(tǒng)登記ORCID 將有助于成果的自動歸屬。(2)科研成果管理階段：為新進(jìn)科研人員提供人名清洗服務(wù)，并將其整個學(xué)術(shù)生涯數(shù)據(jù)導(dǎo)入到機(jī)構(gòu)知識庫個人成果列表；基于人名和地址識別機(jī)制，機(jī)構(gòu)知識庫將學(xué)者進(jìn)校后發(fā)表的成果數(shù)據(jù)進(jìn)行自動匹配、添加到成果列表中，幫助學(xué)者輕松管理與維護(hù)成果數(shù)據(jù)。(3)學(xué)術(shù)履歷維護(hù)階段：開展ORCID、ResearcherID等常用學(xué)者ID的培訓(xùn)咨詢服務(wù)，指引學(xué)者通過關(guān)聯(lián)不同學(xué)者ID輕松維護(hù)多個平臺上的履歷，指引學(xué)者在學(xué)校個人主頁、ResearchGate網(wǎng)站添加本人的學(xué)者ID，從而提升學(xué)術(shù)成果的顯示度以及增加潛在的科研合作機(jī)會。(4)研究影響力評價與展示階段：開展有關(guān)常用科學(xué)計量指標(biāo)定義及其優(yōu)缺點(diǎn)、高被引學(xué)者榜單方法論、替代計量學(xué)指標(biāo)等的培訓(xùn)和咨詢，幫助科研人員更科學(xué)地選擇評價指標(biāo)，展示其科研影響力。

通過數(shù)據(jù)清洗、學(xué)者ID培訓(xùn)與指引等一系列服務(wù)，將有效減輕科研人員維護(hù)本人科研成果數(shù)據(jù)的負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)一套科研成果數(shù)據(jù)在多個平臺的共享，從而提升科研人員的參與度和滿意度。與此同時，因科研人員積極主動參與個人成果數(shù)據(jù)的維護(hù)，將有效提高數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性與更新的及時性，有助于將館員從往常繁重的數(shù)據(jù)處理任務(wù)中解放出來，學(xué)習(xí)最新的知識和技能，確保館員在知識快速更迭的時代里持續(xù)高效、高質(zhì)量地提供科研評價服務(wù)。

5 結(jié)語

“雙一流”建設(shè)背景下，科研評價服務(wù)是高水平研究型大學(xué)圖書館的核心服務(wù)之一。但是，如果延續(xù)以定制化分析報告為主的服務(wù)模式，圖書館不僅面臨人力負(fù)擔(dān)過重的壓力，也存在被相關(guān)職能部門(如規(guī)劃部或第三方咨詢機(jī)構(gòu))取代的潛在風(fēng)險。因此，圖書館應(yīng)聚焦學(xué)校發(fā)展目標(biāo)，在高校數(shù)據(jù)治理框架下統(tǒng)籌開展科研成果數(shù)據(jù)工作，依托制度建設(shè)的底層設(shè)計保障數(shù)據(jù)的互通互享和充分利用，滿足分類評價所需的多類型科研成果數(shù)據(jù)支撐；在合理使用科學(xué)計量學(xué)指標(biāo)的指導(dǎo)思想下，探究多樣化的分類分層評價機(jī)制，針對不同學(xué)科、不同評價主體提供相適用的評價框架和指標(biāo)；在強(qiáng)化面向研究影響力生命周期的服務(wù)理念下，貫徹嵌入核心業(yè)務(wù)流程的思路，依托貫穿科研人員和學(xué)校各層科研成果管理與評價流程的多樣化服務(wù)，提升科研人員的參與感和獲得感，提高學(xué)?？蒲袛?shù)據(jù)管理效能和科學(xué)決策水平，確保科研評價服務(wù)的高水平、高效率。