新型研究型大學(xué)科研評(píng)價(jià)服務(wù)探索
——以南方科技大學(xué)圖書(shū)館為例*

黃飛燕

0 引言

2015年國(guó)務(wù)院發(fā)布“雙一流”建設(shè)方案[1]，2017年教育部公布第四輪學(xué)科評(píng)估結(jié)果[2]，2018年科技部等部委發(fā)布“破五唯”文件，2020年初科技部和教育部發(fā)布科研評(píng)價(jià)政策[3-4]，2021年5月國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》[5]，均對(duì)高校合理使用科技論文，樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向提出要求。比如，破除論文“SCI至上”，摒棄“以刊評(píng)文”，探索建立健全分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，完善學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)，引導(dǎo)評(píng)價(jià)工作突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)，旨在營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，加快提升教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。這些評(píng)價(jià)政策與國(guó)際科研評(píng)價(jià)倡議有相似的導(dǎo)向，如《舊金山科研評(píng)價(jià)宣言》(San Francisco Declaration on Research Assessment)[6]、《萊頓宣言》 (The Leiden Manifesto for Research Metrics)[7]、歐盟關(guān)于“負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新政策”(Responsible Research and Innovation)[8]。針對(duì)系列科研評(píng)價(jià)政策，學(xué)界圍繞“怎么評(píng)”“怎么用”等進(jìn)行了探討。

科技評(píng)價(jià)制度改革旨在推動(dòng)科研高質(zhì)量發(fā)展。近年南方科技大學(xué)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南科大”)、上?？萍即髮W(xué)、西湖大學(xué)等新型研究型大學(xué)陸續(xù)建成。由于新型研究型大學(xué)的概念提出時(shí)間不長(zhǎng)，高等教育界的研究仍處在探索中，當(dāng)前研究集中在辦學(xué)模式、發(fā)展路徑、人才培養(yǎng)、特征與內(nèi)涵等方面。比如，新型研究型大學(xué)是在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下確立的本土研究型大學(xué)新模式，旨在面向世界科技前沿、經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)和國(guó)家重大需求，在科技創(chuàng)新中發(fā)揮更大作用[9-10]；已建成的新型研究型大學(xué)具有高起點(diǎn)、小而精、國(guó)際化等特征，學(xué)科布局堅(jiān)持發(fā)展有限學(xué)科理念，緊緊圍繞自然科學(xué)、生命科學(xué)、前沿技術(shù)的方向[11-12]。由此可見(jiàn)，新型研究型大學(xué)的科研布局和發(fā)展目標(biāo)與科研評(píng)價(jià)制度改革的根本目的是一致的。

目前全球4個(gè)主要大學(xué)和ESI學(xué)科的排名榜在衡量高校科研水平時(shí)均采用定量評(píng)價(jià)方法，以論文為主要評(píng)價(jià)對(duì)象，評(píng)價(jià)指標(biāo)以絕對(duì)值指標(biāo)為主，如ARWU的SCI/SSCI論文數(shù)、U.S.News的Web of Science文獻(xiàn)的總被引次數(shù)、近十年ESI論文總被引次數(shù)。此類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)無(wú)法科學(xué)衡量科研成果在世界學(xué)科領(lǐng)域的影響力和競(jìng)爭(zhēng)力，也對(duì)小型科研機(jī)構(gòu)不利，不適用于評(píng)價(jià)新型研究型大學(xué)的科研水平。如何構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制與評(píng)價(jià)方法，促進(jìn)大學(xué)人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)和科研發(fā)展，是新型研究型大學(xué)面臨的挑戰(zhàn)。

作為最早成立的新型研究型大學(xué)，南科大肩負(fù)著探索具有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)制度和創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式的高等教育改革使命，建校十年，取得可喜的成績(jī)。這與創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)、完善科研績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制、優(yōu)化科研管理機(jī)制密不可分。南科大堅(jiān)持實(shí)施分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，采取學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)模式，基礎(chǔ)研究重點(diǎn)評(píng)價(jià)原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值，應(yīng)用研究重點(diǎn)評(píng)價(jià)對(duì)解決生產(chǎn)實(shí)踐關(guān)鍵性技術(shù)問(wèn)題的實(shí)際貢獻(xiàn)；堅(jiān)持鼓勵(lì)標(biāo)志性成果，提倡代表作制度，不唯SCI，不設(shè)論文數(shù)量指標(biāo)。本文介紹南科大圖書(shū)館科研評(píng)價(jià)服務(wù)發(fā)展概況，從基于嵌入業(yè)務(wù)流程的視角構(gòu)建科研評(píng)價(jià)服務(wù)框架，采用案例研究法探討如何高效支撐學(xué)校一流人才引進(jìn)與考評(píng)、科研成果管理與評(píng)價(jià)工作，旨在為高水平研究型大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)展科研評(píng)價(jià)服務(wù)提供借鑒。

1 國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館科研評(píng)價(jià)服務(wù)研究

國(guó)內(nèi)知名高校館開(kāi)展了科研評(píng)價(jià)服務(wù)，名為情報(bào)服務(wù)[13]、情報(bào)計(jì)量分析[14]、信息計(jì)量[15]、學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析[16]，等等。此類(lèi)科研評(píng)價(jià)服務(wù)主要聚焦期刊/論文評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)/學(xué)科評(píng)估、學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)分析等[17-18]。對(duì)于科研評(píng)價(jià)服務(wù)起步較早的高校館，相關(guān)研究主要涉及其服務(wù)需求、服務(wù)內(nèi)容、工作模式、團(tuán)隊(duì)管理等[19-22]。在學(xué)科評(píng)估層面，以ESI學(xué)科分析服務(wù)案例及其方法的研究最多，包括學(xué)科進(jìn)入ESI 1%或1‰的趨勢(shì)預(yù)測(cè)方法[23-25]、科研水平評(píng)估和研究前沿探測(cè)等[26-27]。機(jī)構(gòu)或?qū)W科的對(duì)標(biāo)分析也是常見(jiàn)的研究之一，如CHANG J等[28]以上?？萍即髮W(xué)圖書(shū)館機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)分析報(bào)告為案例，探索小規(guī)模高水平研究型大學(xué)的多維度對(duì)標(biāo)分析方法。也有學(xué)者[29-31]建議，將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為科研管理和評(píng)估支撐平臺(tái)。

國(guó)外高校圖書(shū)館也普遍開(kāi)展科研評(píng)價(jià)服務(wù)[32-33]，原因是政府以科研績(jī)效評(píng)價(jià)作為高校科研經(jīng)費(fèi)分配的決策依據(jù)，如英國(guó)“科研卓越框架”、澳大利亞科研卓越計(jì)劃。筆者以英國(guó)羅素大學(xué)集團(tuán)24所一流研究型大學(xué)為對(duì)象，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)圖書(shū)館在本校參與的“科研卓越框架”中主要發(fā)揮支撐性角色，最顯著的作用是協(xié)助科研管理部門(mén)提供科研成果數(shù)據(jù)，其中11個(gè)圖書(shū)館網(wǎng)站設(shè)有科研成果評(píng)價(jià)或計(jì)量分析服務(wù)欄目[34-35]。Drummond等[36-37]通過(guò)對(duì)新南威爾士圖書(shū)館服務(wù)發(fā)展歷程的反思，從系統(tǒng)化、整體性角度提出“研究影響力生命周期”的科研評(píng)價(jià)服務(wù)。Astrom等[38]發(fā)現(xiàn)瑞典高校館普遍開(kāi)展文獻(xiàn)計(jì)量服務(wù)，有助于提升圖書(shū)館在學(xué)校的顯示度和地位。美國(guó)和加拿大高校館也開(kāi)展科研評(píng)價(jià)服務(wù)[39-40]：Abernethy等[41]介紹美國(guó)EPA-RTP聯(lián)邦研究圖書(shū)館的兩種產(chǎn)品式科研評(píng)價(jià)報(bào)告(研究影響力報(bào)告、文章影響力報(bào)告)，這類(lèi)報(bào)告主要用于支持科研人員展示其個(gè)人學(xué)術(shù)成果和研究?jī)r(jià)值。Gutzman等[42]發(fā)現(xiàn)美加生物醫(yī)學(xué)研究圖書(shū)館的科研評(píng)價(jià)服務(wù)多樣化，包括引文分析報(bào)告、培訓(xùn)、研究指南、咨詢(xún)等模式。

綜上所述，國(guó)內(nèi)科研評(píng)價(jià)實(shí)踐集中在服務(wù)內(nèi)容、分析方法、平臺(tái)與工具、工作模式與團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面，較少?gòu)那度霕I(yè)務(wù)流程角度系統(tǒng)地探討科研評(píng)價(jià)服務(wù)框架。作為新型研究型大學(xué)圖書(shū)館，南科大圖書(shū)館面臨業(yè)務(wù)拓展、服務(wù)宣傳、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等多重挑戰(zhàn)。2018年該館推出科研評(píng)價(jià)服務(wù)，通過(guò)實(shí)踐探索出一個(gè)基于嵌入業(yè)務(wù)流程的科研評(píng)價(jià)服務(wù)框架。

2 南科大圖書(shū)館科研評(píng)價(jià)服務(wù)框架

2.1 服務(wù)背景

2018年1月《南方科技大學(xué)圖書(shū)館三年戰(zhàn)略規(guī)劃——邁向2020年》[43]發(fā)布，提出六大戰(zhàn)略目標(biāo)，每個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)包含3-4個(gè)策略，每個(gè)策略由責(zé)任部門(mén)制定行動(dòng)計(jì)劃并付諸實(shí)施。其中，有兩個(gè)策略與科研評(píng)價(jià)服務(wù)相關(guān)：探索數(shù)據(jù)管理與服務(wù)的路徑、建設(shè)學(xué)校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，分別由學(xué)習(xí)與科研服務(wù)部和數(shù)字化圖書(shū)館建設(shè)部負(fù)責(zé)。

2011年建校以來(lái)，隨著人才引進(jìn)工作的穩(wěn)步推進(jìn)和學(xué)科建設(shè)的發(fā)展，南科大教學(xué)科研人才初具規(guī)模，學(xué)術(shù)論文成果呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。2017年學(xué)校發(fā)表SCI/SSCI 論文近1，000 篇，教研人數(shù)突破200余人。通過(guò)院系走訪(fǎng)、與相關(guān)部門(mén)交流，圖書(shū)館了解到面對(duì)種類(lèi)繁多的科研成果統(tǒng)計(jì)填報(bào)任務(wù)，科研人員和科研管理人員普遍存在壓力和困難，而且隨著成果數(shù)量的增長(zhǎng)以及學(xué)科發(fā)展需要，學(xué)科/院系層面的對(duì)標(biāo)分析需求也在不斷顯現(xiàn)。學(xué)校規(guī)劃部等部門(mén)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式，聘請(qǐng)第三方咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作科研成果分析報(bào)告。這類(lèi)報(bào)告收費(fèi)昂貴，完成周期長(zhǎng)，不能作為長(zhǎng)期的服務(wù)提供方。在圖書(shū)館服務(wù)升級(jí)、學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略需求的合力驅(qū)動(dòng)下，圖書(shū)館將科研評(píng)價(jià)服務(wù)作為拓展科研支持服務(wù)的首要任務(wù)。

2.2 服務(wù)框架

明確拓展科研評(píng)價(jià)服務(wù)后，南科大圖書(shū)館加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)溝通，將服務(wù)嵌入人才評(píng)價(jià)、科研管理和科研評(píng)價(jià)三大業(yè)務(wù)流程。圖1展示了南科大圖書(shū)館如何在機(jī)制保障的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同業(yè)務(wù)流程的學(xué)校目標(biāo)、需求主體提供相應(yīng)服務(wù)；同時(shí)，通過(guò)數(shù)據(jù)再利用和反饋修正機(jī)制提高數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確度，提升用戶(hù)黏度并形成良好的互動(dòng)機(jī)制，確保服務(wù)的可持續(xù)性、生命力和影響力。

圖1 南科大圖書(shū)館科研評(píng)價(jià)服務(wù)框架

3 服務(wù)模式

3.1 嵌入人才評(píng)價(jià)流程的服務(wù)模式

南科大旨在建設(shè)一支國(guó)際化高水平師資隊(duì)伍，人才引進(jìn)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性工作。根據(jù)南科大發(fā)展目標(biāo)，計(jì)劃到2025年組建一支1，000人左右的教學(xué)科研系列(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“教研系列”)教師隊(duì)伍，平均每年新增該系列教師80-100人。教研系列實(shí)施課題組負(fù)責(zé)人(PI)制度，推行“準(zhǔn)聘-長(zhǎng)聘(Tenure Track)”聘用制度。在人才評(píng)價(jià)機(jī)制上，對(duì)進(jìn)校前的人才引進(jìn)、進(jìn)校后的職位晉升，實(shí)行校院兩級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)及系聘任(晉升)委員會(huì)制度；同時(shí)，堅(jiān)持同行評(píng)議，不設(shè)數(shù)量指標(biāo)，提倡代表作制度，重點(diǎn)評(píng)價(jià)學(xué)者成果的重要性、前沿性及國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)影響力。

2018年3月，南科大圖書(shū)館為人才評(píng)價(jià)定制“學(xué)者學(xué)術(shù)產(chǎn)出評(píng)估報(bào)告”，作為人才引進(jìn)和職稱(chēng)晉升的必備材料。根據(jù)學(xué)校人才隊(duì)伍建設(shè)的目標(biāo)，圖書(shū)館提出常規(guī)論文收錄引用證明采用的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)多數(shù)是絕對(duì)值，如論文數(shù)量、被引次數(shù)、期刊影響因子，無(wú)法消除不同學(xué)科、不同科研生涯階段的固有差異，不符合學(xué)校引進(jìn)高層次人才的目標(biāo)。經(jīng)與校學(xué)術(shù)委員會(huì)商議，增加多個(gè)相對(duì)值指標(biāo)，包括CNCI(學(xué)科規(guī)范化引文影響力)、高被引論文數(shù)量、Top10%論文百分比等。此外，“學(xué)者學(xué)術(shù)產(chǎn)出評(píng)估報(bào)告”可根據(jù)不同學(xué)科門(mén)類(lèi)的引文特點(diǎn)提供定制化服務(wù)，如根據(jù)計(jì)算機(jī)系需求并經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)批準(zhǔn)，增加谷歌學(xué)術(shù)的引文數(shù)據(jù)。該報(bào)告只作為人才評(píng)價(jià)的參考依據(jù)，學(xué)術(shù)委員會(huì)并不對(duì)任何指標(biāo)設(shè)定數(shù)量要求。

人才評(píng)價(jià)是貫穿學(xué)者整個(gè)學(xué)術(shù)生涯的一項(xiàng)周期性事務(wù)。學(xué)術(shù)履歷與研究成果影響力報(bào)告是科研人員在基金申請(qǐng)、職稱(chēng)晉升時(shí)必須提交的材料。南科大圖書(shū)館主動(dòng)為所有新引進(jìn)的教研系列教授開(kāi)展Scopus學(xué)者人名清洗服務(wù)，并將其在進(jìn)入南科大前的學(xué)術(shù)成果導(dǎo)入南科大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，而學(xué)者進(jìn)校后發(fā)表的學(xué)術(shù)成果則由機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)基于機(jī)器算法實(shí)現(xiàn)自動(dòng)匹配，從而確保學(xué)者主頁(yè)成果的完整性和準(zhǔn)確度。與此同時(shí)，學(xué)科館員積極向科研人員推廣ORCID和ResearcherID等通用作者標(biāo)識(shí)符，積極開(kāi)展專(zhuān)題培訓(xùn)、制作“常用學(xué)者ID”和LibGuides，協(xié)助科研人員維護(hù)個(gè)人學(xué)術(shù)履歷。通過(guò)一系列主動(dòng)服務(wù)措施，有效增強(qiáng)學(xué)者定期維護(hù)ORCID等平臺(tái)學(xué)術(shù)履歷和使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)學(xué)者主頁(yè)的積極性，提升用戶(hù)黏度。學(xué)術(shù)履歷的及時(shí)更新，不僅有助于學(xué)者便捷獲取個(gè)人引文影響力數(shù)據(jù)，也有助于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)基于通用作者標(biāo)識(shí)符抓取學(xué)者最新學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)，形成良性互動(dòng)。

3.2 嵌入科研管理流程的服務(wù)模式

南科大堅(jiān)持以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，注重頂層制度設(shè)計(jì)，旨在構(gòu)建科學(xué)合理、富有效率的管理體制，提升現(xiàn)代化管理水平，探索具有南科大特色的現(xiàn)代大學(xué)治理體系，起到先行示范作用。學(xué)術(shù)成果是高校重要的知識(shí)資產(chǎn)，如何實(shí)現(xiàn)有效管理、長(zhǎng)期保存、提高開(kāi)放共享水平、擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力是高校普遍關(guān)注的問(wèn)題。雖然我國(guó)高校建立的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)較多，但由于缺乏制度保障，普遍存在學(xué)者參與度低、數(shù)據(jù)完整性差等問(wèn)題。張曉林[44]指出，作為機(jī)構(gòu)的知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)揮科研成果管理與評(píng)價(jià)服務(wù)功能是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展的方向之一。楊鶴林[30]提出通過(guò)爭(zhēng)取科研管理層的認(rèn)同，將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)列入科研評(píng)估發(fā)展的核心計(jì)劃，形成“科研評(píng)估—文獻(xiàn)計(jì)量—機(jī)構(gòu)庫(kù)”路徑依賴(lài)，從而推進(jìn)學(xué)校產(chǎn)生足夠的建設(shè)驅(qū)動(dòng)力。

2017年由南科大圖書(shū)館館長(zhǎng)牽頭的服務(wù)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)，向校科研部副部長(zhǎng)牽頭的成果辦公室及院系中主管科研的領(lǐng)導(dǎo)和科研管理崗代表開(kāi)展需求調(diào)研，明確兩大需求并提出解決方案。(1)科研成果信息管理常規(guī)工作。雖然科研部的科研管理系統(tǒng)具有學(xué)術(shù)成果管理功能，但因數(shù)據(jù)更新不及時(shí)和用戶(hù)界面功能不友好等原因，一直得不到科研人員的認(rèn)可。針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，南科大圖書(shū)館提出建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)以實(shí)現(xiàn)相關(guān)管理功能。(2)緊急任務(wù)。對(duì)于來(lái)自校領(lǐng)導(dǎo)、省市各上級(jí)部門(mén)下發(fā)的各類(lèi)成果統(tǒng)計(jì)報(bào)表等，提出由圖書(shū)館通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和科研評(píng)價(jià)來(lái)提供服務(wù)。

針對(duì)科研成果信息管理的需求，南科大圖書(shū)館聯(lián)合科研部、網(wǎng)絡(luò)信息中心共同建設(shè)南科大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，2020 年初啟用。在系統(tǒng)建設(shè)期間，另一項(xiàng)重要任務(wù)是建立行之有效的制度保障和實(shí)施方案。制度保障是指制定《南方科技大學(xué)學(xué)術(shù)成果保存與共享管理細(xì)則》，明確科研部、圖書(shū)館、院系單位和學(xué)者就學(xué)術(shù)成果保存和共享管理工作各自承擔(dān)的職責(zé)和分工，分別是統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)和決策部署、責(zé)任部門(mén)和日常事務(wù)、科研主體和直接責(zé)任，并明確規(guī)定“為了避免學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)重復(fù)采集，學(xué)術(shù)成果管理系統(tǒng)將作為學(xué)校成果數(shù)據(jù)的權(quán)威來(lái)源”。為了確保該制度得到有效落實(shí)，科研部和圖書(shū)館會(huì)同人力資源部制定實(shí)施方案，規(guī)定年度考核中科研人員提交的論文/專(zhuān)著類(lèi)成果列表必須從南科大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)導(dǎo)出。正由于規(guī)章制度和實(shí)施方案的雙重保障，所有科研人員每年都會(huì)使用南科大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)對(duì)本人成果進(jìn)行認(rèn)領(lǐng)和查漏補(bǔ)缺，從而有效提高機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確度。

針對(duì)論文成果的統(tǒng)計(jì)，圖書(shū)館根據(jù)主體的需求設(shè)計(jì)兩套服務(wù)方案。(1)學(xué)校和院系的常規(guī)統(tǒng)計(jì)：通過(guò)調(diào)研學(xué)校/院系的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的數(shù)據(jù)分析模塊，設(shè)計(jì)多維度統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，使絕大多數(shù)的校內(nèi)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目可在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中自動(dòng)生成。(2)省市各上級(jí)部門(mén)下發(fā)的成果統(tǒng)計(jì)報(bào)表：往往有特定的要求，需要進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗才能實(shí)現(xiàn)，圖書(shū)館科研評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)為此提供定制化服務(wù)。以每年為“廣東省普通高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)工作”提交的《科技成果情況表》(空表)為例(見(jiàn)表1)，在圖書(shū)館提供科研評(píng)價(jià)服務(wù)前，科研部只可采用層層轉(zhuǎn)發(fā)、手工填表后再匯總的方式。不僅工作效率低、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確度得不到保障，而且科研人員需耗費(fèi)大量時(shí)間填寫(xiě)表格。自2018年以來(lái)，該表由圖書(shū)館負(fù)責(zé)完成。圖2清晰展示業(yè)務(wù)流程的前后變化，由原來(lái)的400余人參與填表轉(zhuǎn)變?yōu)?人填表，并且數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確度也得到大幅提升。這是高校踐行“讓科研人員不為填表報(bào)銷(xiāo)所困擾”的服務(wù)理念和提升現(xiàn)代化管理水平的體現(xiàn)之一。

圖2 《科技成果情況表》填報(bào)業(yè)務(wù)流程對(duì)比圖

表1 科技成果情況表（空表）

3.3 嵌入科研評(píng)價(jià)流程的服務(wù)模式

作為國(guó)家高等教育綜合改革試驗(yàn)校，南科大以創(chuàng)新立校，以改革興校，探索適合國(guó)情的一流大學(xué)發(fā)展模式。在科學(xué)研究中，堅(jiān)持需求導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提升科研原創(chuàng)能力，實(shí)現(xiàn)更多“從0 到1”的突破。在科研評(píng)價(jià)方面，強(qiáng)調(diào)對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化等科研產(chǎn)出實(shí)行分類(lèi)評(píng)價(jià)；對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)更加注重科研創(chuàng)新的國(guó)內(nèi)外同行影響力。2018年起，南科大圖書(shū)館每年為學(xué)校撰寫(xiě)“學(xué)術(shù)論文影響力分析報(bào)告”，作為春季戰(zhàn)略研討會(huì)和科研工作會(huì)議的重要材料。鑒于科研成果評(píng)估指標(biāo)的多元化和學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)重質(zhì)輕量的導(dǎo)向，2019年和2020年報(bào)告在框架制定、計(jì)量指標(biāo)選用、對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇等方面做出一系列調(diào)整(見(jiàn)表 2)。

表2 近3年論文分析報(bào)告框架和內(nèi)容的對(duì)比

對(duì)于文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)“怎么選”“怎么用”，南科大做到3個(gè)堅(jiān)持：(1)不唯ESI，即不以學(xué)科進(jìn)入ESI 1%或1‰作為分析目的，取消ESI學(xué)科院系/學(xué)者貢獻(xiàn)度分析；(2)重質(zhì)輕量和指標(biāo)多元化，不再使用總被引次數(shù)、單年累計(jì)被引次數(shù)等絕對(duì)值計(jì)量指標(biāo)，構(gòu)建由CNCI、Top1%論文百分比、國(guó)際合作論文百分比、橫向合作論文百分比等組成的多元指標(biāo)體系，強(qiáng)調(diào)論文引文影響力、國(guó)際合作、產(chǎn)學(xué)研合作的重要性；(3)分類(lèi)評(píng)價(jià)，學(xué)科對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)的選擇更符合本學(xué)科特點(diǎn)，如化學(xué)學(xué)科的對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)由“5所年輕大學(xué)”調(diào)整為“第四輪學(xué)科評(píng)估中該學(xué)科評(píng)為A+和A等級(jí)的高?！薄；谏鲜?個(gè)堅(jiān)持，2018年與2020年化學(xué)學(xué)科對(duì)標(biāo)分析發(fā)生重大變化(見(jiàn)表3-4，圖3)，后者清晰展現(xiàn)化學(xué)學(xué)科科研水平所處的位置、優(yōu)勢(shì)和不足。

圖3 2020年報(bào)告：化學(xué)學(xué)科對(duì)標(biāo)分析圖

表3 2018年報(bào)告：化學(xué)學(xué)科對(duì)標(biāo)分析表

4 問(wèn)題與思考

科研評(píng)價(jià)服務(wù)是高校館支撐學(xué)?！半p一流”建設(shè)的重點(diǎn)服務(wù)之一，部分館已具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，建立了較高水平的專(zhuān)業(yè)館員團(tuán)隊(duì)，形成較成熟的服務(wù)模式，得到學(xué)校的高度認(rèn)可。與此同時(shí)，高校館面臨一些困難和挑戰(zhàn)：如何打破傳統(tǒng)以論文為主的科研成果評(píng)價(jià)模式，滿(mǎn)足分類(lèi)評(píng)價(jià)所需的多類(lèi)型科研成果數(shù)據(jù)支撐；如何合理使用科學(xué)計(jì)量指標(biāo)、引入替代計(jì)量指標(biāo)，全方位展現(xiàn)科研影響力；隨著高校人事制度改革以及圖書(shū)館普遍面臨的館員規(guī)?？s減的現(xiàn)實(shí)，如何持續(xù)高效、高質(zhì)量地提供科研評(píng)價(jià)服務(wù)，等等。

4.1 在高校數(shù)據(jù)治理框架下統(tǒng)籌開(kāi)展科研成果數(shù)據(jù)管理

科研成果是高校的核心知識(shí)資產(chǎn)，科研成果數(shù)據(jù)更是高校核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，科研成果數(shù)據(jù)管理是開(kāi)展科研評(píng)價(jià)服務(wù)的基石。長(zhǎng)期以來(lái)學(xué)校各業(yè)務(wù)系統(tǒng)相互獨(dú)立，由于科研成果管理制度、業(yè)務(wù)流程、成果呈繳的監(jiān)督規(guī)范等缺位，即便有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等系統(tǒng)的支撐，也難以保障科研成果數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性與及時(shí)性。這對(duì)基于多元數(shù)據(jù)的新型科研評(píng)價(jià)服務(wù)形成了重要的基礎(chǔ)障礙。因此，圖書(shū)館應(yīng)在高校數(shù)據(jù)治理框架下聯(lián)合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展科研成果數(shù)據(jù)管理，打破科研成果數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流通、融合，呈現(xiàn)科研成果的全貌。

表4 2020年報(bào)告：化學(xué)學(xué)科對(duì)標(biāo)分析表

首先，圖書(shū)館應(yīng)與科研部等密切合作，統(tǒng)籌開(kāi)展科研成果數(shù)據(jù)管理。例如，全面梳理不同學(xué)科的科研成果(論文、圖書(shū)、專(zhuān)利、研究報(bào)告、政策文件、展覽等)，針對(duì)不同類(lèi)型科研成果數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)屬性明確歸屬部門(mén)，制定業(yè)務(wù)流程和管理辦法，包括數(shù)據(jù)的收集、清洗、存儲(chǔ)、共享和分析等。值得注意的是，為避免數(shù)據(jù)重復(fù)建設(shè)，應(yīng)遵循“一數(shù)一源”的原則，從制度上規(guī)定各類(lèi)成果的主管部門(mén)為其數(shù)據(jù)的唯一來(lái)源。為解決數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確性不足的問(wèn)題，從業(yè)務(wù)流程上規(guī)定各類(lèi)成果申報(bào)、年度考核等所需的數(shù)據(jù)須出自指定系統(tǒng)。

其次，與學(xué)校信息化部門(mén)合作，從平臺(tái)/工具、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)安全等維度推動(dòng)評(píng)估工作的開(kāi)展，確?？蒲谐晒麛?shù)據(jù)管理平臺(tái)符合學(xué)校數(shù)據(jù)治理規(guī)范，各類(lèi)數(shù)據(jù)在學(xué)校相關(guān)系統(tǒng)中流通和融合。不同類(lèi)型的科研成果數(shù)據(jù)可根據(jù)學(xué)校、院系、科研人員的需求在不同平臺(tái)實(shí)現(xiàn)共享，如機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為論文、圖書(shū)類(lèi)型的科研成果數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，可從專(zhuān)利管理平臺(tái)收割專(zhuān)利數(shù)據(jù)、從科研項(xiàng)目平臺(tái)收割項(xiàng)目數(shù)據(jù)，從而全面展現(xiàn)學(xué)者的成果。

最后，科研成果數(shù)據(jù)管理的目的是服務(wù)學(xué)校的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在高校數(shù)據(jù)治理框架下，可以將科研成果數(shù)據(jù)價(jià)值最大化：除了支撐科研評(píng)價(jià)服務(wù)，對(duì)學(xué)校日?？蒲泄芾硪财鸬胶芎玫闹巫饔?。例如，根據(jù)不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景，將不同細(xì)粒度的科研成果數(shù)據(jù)推送到相應(yīng)的管理平臺(tái)，包括學(xué)校管理駕駛艙、教育數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、大學(xué)排名系統(tǒng)等。又如，根據(jù)不同用戶(hù)類(lèi)型，設(shè)置分層的數(shù)據(jù)管理和查看授權(quán)，包括授予院系領(lǐng)導(dǎo)/科研管理崗對(duì)本院系各類(lèi)成果數(shù)據(jù)的管理和查看權(quán)限、授權(quán)規(guī)劃部/大學(xué)排名團(tuán)隊(duì)查看全校成果數(shù)據(jù)。

4.2 合理使用科學(xué)計(jì)量學(xué)指標(biāo)，開(kāi)展科研評(píng)價(jià)服務(wù)

圖書(shū)館的科研評(píng)價(jià)服務(wù)能得到各利益相關(guān)方的認(rèn)可，其中兩個(gè)重要因素是圖書(shū)館扮演中立的第三方支撐服務(wù)角色，以及各方對(duì)圖書(shū)館員在科學(xué)計(jì)量學(xué)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的信任。為了避免計(jì)量指標(biāo)的不恰當(dāng)使用，南科大圖書(shū)館加強(qiáng)有關(guān)科研評(píng)價(jià)政策、合理使用計(jì)量指標(biāo)的宣傳和指導(dǎo)，同時(shí)堅(jiān)持定量與定性分析相結(jié)合的方法，探究多樣化的分類(lèi)分層的評(píng)價(jià)機(jī)制。

在分類(lèi)評(píng)價(jià)方面，南科大圖書(shū)館根據(jù)不同學(xué)科學(xué)術(shù)出版、學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，在評(píng)價(jià)方法、數(shù)據(jù)來(lái)源、計(jì)量指標(biāo)等方面區(qū)分對(duì)待。在自然科學(xué)領(lǐng)域，以SCI、EI、Scopus等來(lái)源的基于引文的計(jì)量指標(biāo)，可以較好地發(fā)揮評(píng)價(jià)功能，但不可唯SCI，強(qiáng)調(diào)“三類(lèi)高質(zhì)量論文”。在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，學(xué)術(shù)專(zhuān)著和期刊論文都是主要的學(xué)術(shù)產(chǎn)出形式，而人文社科往往具有較強(qiáng)的本土特色，成果主要發(fā)表在國(guó)內(nèi)期刊上，因此須突破以期刊論文為主導(dǎo)、重國(guó)際期刊輕國(guó)內(nèi)期刊的評(píng)價(jià)模式。此外，應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科特點(diǎn)適當(dāng)引入替代計(jì)量學(xué)指標(biāo)以展現(xiàn)其社會(huì)影響力，如教育學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的研究報(bào)告被政府文件、新聞報(bào)道引用是其影響力的體現(xiàn)之一。在應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域，應(yīng)注重評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新、橫向合作、高價(jià)值專(zhuān)利。

在分層評(píng)價(jià)方面，根據(jù)不同層面、不同階段的評(píng)價(jià)主體合理使用定量評(píng)價(jià)和同行評(píng)議。針對(duì)學(xué)者/課題組等微觀(guān)層面的評(píng)價(jià)主體，應(yīng)全面采用同行評(píng)議的方法，定量指標(biāo)只作為評(píng)估專(zhuān)家的參考信息；針對(duì)學(xué)科/院系/大學(xué)等中觀(guān)層面的評(píng)價(jià)主體，應(yīng)充分發(fā)揮好科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的作用，將定量指標(biāo)作為診斷優(yōu)劣勢(shì)的判斷指征，如存在顯著差異時(shí)，需要引入學(xué)科專(zhuān)家探析深層次原因。在人才引進(jìn)階段，可以按時(shí)間軸繪制其整個(gè)學(xué)術(shù)生涯的科研成果表現(xiàn)，從而更清晰地展現(xiàn)其學(xué)術(shù)產(chǎn)出和影響力發(fā)展趨勢(shì)，并從研究主題新穎性分析其學(xué)術(shù)潛力。在中期考核階段，因?qū)⑵溥M(jìn)校前和進(jìn)校后的研究成果作為兩個(gè)數(shù)據(jù)集進(jìn)行分析，不僅發(fā)揮人才評(píng)價(jià)的作用，也可作為學(xué)校育才工作的參考。在聘期考核階段，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注聘期內(nèi)發(fā)表的代表性成果。

4.3 強(qiáng)化面向研究影響力生命周期的科研評(píng)價(jià)服務(wù)體系

目前國(guó)內(nèi)高校館的科研評(píng)價(jià)服務(wù)主要以面向校領(lǐng)導(dǎo)、院系的機(jī)構(gòu)/學(xué)科層面的科研影響力對(duì)標(biāo)分析、學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析為主，服務(wù)類(lèi)型多為分析報(bào)告，評(píng)價(jià)目的多以總結(jié)性評(píng)價(jià)為主；較少開(kāi)展面向科研人員，以提高科研成果管理能力、提升和展現(xiàn)科研影響力的培訓(xùn)或咨詢(xún)服務(wù)?？蒲谐晒麛?shù)據(jù)管理與科研評(píng)價(jià)服務(wù)密切相關(guān)，彼此相互促進(jìn)。

圖書(shū)館應(yīng)基于科研人員在研究影響力生命周期各個(gè)階段的需求，重點(diǎn)針對(duì)其在科研成果管理和提升科研影響力上的難點(diǎn)和痛點(diǎn)，系統(tǒng)性開(kāi)展支持服務(wù)。因此，除針對(duì)基金課題、人才項(xiàng)目申報(bào)提供論文查收查引服務(wù)外，還應(yīng)加強(qiáng)以下服務(wù)。(1)學(xué)術(shù)出版階段：提供期刊投稿指南、開(kāi)放獲取出版咨詢(xún)、ORCID注冊(cè)指引等，如指出選擇開(kāi)放獲取出版將有助于提升論文影響力，在投稿系統(tǒng)登記ORCID 將有助于成果的自動(dòng)歸屬。(2)科研成果管理階段：為新進(jìn)科研人員提供人名清洗服務(wù)，并將其整個(gè)學(xué)術(shù)生涯數(shù)據(jù)導(dǎo)入到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)個(gè)人成果列表；基于人名和地址識(shí)別機(jī)制，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)將學(xué)者進(jìn)校后發(fā)表的成果數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)匹配、添加到成果列表中，幫助學(xué)者輕松管理與維護(hù)成果數(shù)據(jù)。(3)學(xué)術(shù)履歷維護(hù)階段：開(kāi)展ORCID、ResearcherID等常用學(xué)者ID的培訓(xùn)咨詢(xún)服務(wù)，指引學(xué)者通過(guò)關(guān)聯(lián)不同學(xué)者ID輕松維護(hù)多個(gè)平臺(tái)上的履歷，指引學(xué)者在學(xué)校個(gè)人主頁(yè)、ResearchGate網(wǎng)站添加本人的學(xué)者ID，從而提升學(xué)術(shù)成果的顯示度以及增加潛在的科研合作機(jī)會(huì)。(4)研究影響力評(píng)價(jià)與展示階段：開(kāi)展有關(guān)常用科學(xué)計(jì)量指標(biāo)定義及其優(yōu)缺點(diǎn)、高被引學(xué)者榜單方法論、替代計(jì)量學(xué)指標(biāo)等的培訓(xùn)和咨詢(xún)，幫助科研人員更科學(xué)地選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)，展示其科研影響力。

通過(guò)數(shù)據(jù)清洗、學(xué)者ID培訓(xùn)與指引等一系列服務(wù)，將有效減輕科研人員維護(hù)本人科研成果數(shù)據(jù)的負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)一套科研成果數(shù)據(jù)在多個(gè)平臺(tái)的共享，從而提升科研人員的參與度和滿(mǎn)意度。與此同時(shí)，因科研人員積極主動(dòng)參與個(gè)人成果數(shù)據(jù)的維護(hù)，將有效提高數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性與更新的及時(shí)性，有助于將館員從往常繁重的數(shù)據(jù)處理任務(wù)中解放出來(lái)，學(xué)習(xí)最新的知識(shí)和技能，確保館員在知識(shí)快速更迭的時(shí)代里持續(xù)高效、高質(zhì)量地提供科研評(píng)價(jià)服務(wù)。

5 結(jié)語(yǔ)

“雙一流”建設(shè)背景下，科研評(píng)價(jià)服務(wù)是高水平研究型大學(xué)圖書(shū)館的核心服務(wù)之一。但是，如果延續(xù)以定制化分析報(bào)告為主的服務(wù)模式，圖書(shū)館不僅面臨人力負(fù)擔(dān)過(guò)重的壓力，也存在被相關(guān)職能部門(mén)(如規(guī)劃部或第三方咨詢(xún)機(jī)構(gòu))取代的潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，圖書(shū)館應(yīng)聚焦學(xué)校發(fā)展目標(biāo)，在高校數(shù)據(jù)治理框架下統(tǒng)籌開(kāi)展科研成果數(shù)據(jù)工作，依托制度建設(shè)的底層設(shè)計(jì)保障數(shù)據(jù)的互通互享和充分利用，滿(mǎn)足分類(lèi)評(píng)價(jià)所需的多類(lèi)型科研成果數(shù)據(jù)支撐；在合理使用科學(xué)計(jì)量學(xué)指標(biāo)的指導(dǎo)思想下，探究多樣化的分類(lèi)分層評(píng)價(jià)機(jī)制，針對(duì)不同學(xué)科、不同評(píng)價(jià)主體提供相適用的評(píng)價(jià)框架和指標(biāo)；在強(qiáng)化面向研究影響力生命周期的服務(wù)理念下，貫徹嵌入核心業(yè)務(wù)流程的思路，依托貫穿科研人員和學(xué)校各層科研成果管理與評(píng)價(jià)流程的多樣化服務(wù)，提升科研人員的參與感和獲得感，提高學(xué)?？蒲袛?shù)據(jù)管理效能和科學(xué)決策水平，確?？蒲性u(píng)價(jià)服務(wù)的高水平、高效率。