基于節(jié)點法的高校專利全鏈條管理體系研究＊

■ 徐朝斌 鄭文娟

1.福建師范大學科學技術(shù)處/技術(shù)轉(zhuǎn)移中心 福州 350117

2.福建師范大學旅游學院 福州 350117

1 引言

高校作為我國創(chuàng)新體系的重要部分，在國家科技創(chuàng)新與高質(zhì)量經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。我國持續(xù)貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動，高校不斷提高知識產(chǎn)權(quán)原始創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)造質(zhì)量、運用和轉(zhuǎn)化效益、保護力度、管理水平和服務能力，專利申請數(shù)量和授權(quán)量顯著提升[1][2]。2020年教育部會同國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（簡稱《意見》，下同），要求高校在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和轉(zhuǎn)化運用的全鏈條管理過程中，貫徹新發(fā)展理念，推動高質(zhì)量發(fā)展，重視和突出專利轉(zhuǎn)化應用?！兑庖姟芬蟾咝Ｈ鎯?yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理與服務，健全有利于提升專利質(zhì)量和突出轉(zhuǎn)化運用的政策和措施[1][3]，充分發(fā)揮專利服務經(jīng)濟社會發(fā)展的作用。但從我國高校專利管理現(xiàn)狀看，管理成效不明顯且運作不暢，覆蓋面過大，管理重點不突出，流程不可控，節(jié)點不明晰，有時流于形式，甚至產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)流失的風險[4][5][6][7]；轉(zhuǎn)化應用效益低，專利質(zhì)量不高和專業(yè)管理能力欠缺已成為當前制約轉(zhuǎn)化應用的重要因素[2][8][9]。對照國外一流大學，我國高校專利管理仍存在“重視申請和數(shù)量，輕視創(chuàng)造質(zhì)量和轉(zhuǎn)化實施”等急需解決的問題[1][3][8][10][11][12]。因此，高校有必要健全和完善專利全鏈條管理體系，提升知識產(chǎn)權(quán)治理能力和治理水平現(xiàn)代化建設(shè)，有力保障科技創(chuàng)新能力提升工程，也是高校促進科技成果轉(zhuǎn)化的有效抓手和服務經(jīng)濟社會發(fā)展的重要支撐。

基于節(jié)點法的高校專利全鏈條管理是基于專利生命周期的管理，吸收“節(jié)點法項目管理”理念，將專利產(chǎn)生、發(fā)展、變化劃分若干個階段，每個階段以重要節(jié)點工作為主，節(jié)點工作之間具有相互銜接性和嚴密邏輯性，呈現(xiàn)有機統(tǒng)一的系統(tǒng)性[13][14][15]。其融合現(xiàn)代管理思想，操作性強且合理有效，補充專利全鏈條“粗”管理的不足：管理職能未貫穿創(chuàng)新全過程，創(chuàng)新主體的專利管理力度差；管理部門與研發(fā)機構(gòu)聯(lián)動不協(xié)調(diào)，管理人員與技術(shù)開發(fā)者聯(lián)系不緊密，溝通不順暢，介入研發(fā)項目較晚，參與不夠深入，信息獲取不充分，專業(yè)意見提供不及時；保護措施不到位，保護不充分不完整，導致喪失本應獲取的最大利益[2]16][17][18][19]。因此，有必要深入研究基于節(jié)點法的高校專利全鏈條管理體系，精準推進全流程管理，全面提升高校專利質(zhì)量，為高校知識產(chǎn)權(quán)管理提供理論依據(jù)和實踐參考。

2 基于節(jié)點法的專利全鏈條管理思路

高校作為專利生產(chǎn)者、所有者和管理者，應建立區(qū)別于其他專利權(quán)人的管理系統(tǒng)，保證成果管理、質(zhì)量把控、成本控制、效益管理、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)等綜合目標的整體實現(xiàn)，最終促進專利成果高質(zhì)量服務經(jīng)濟社會發(fā)展[20]。

2.1 專利全鏈條管理

專利全鏈條管理是包含立項評估、法律保護、技術(shù)研發(fā)和推廣應用的復雜技術(shù)和經(jīng)濟過程[21][22]。從規(guī)劃、布局、申請、授權(quán)和實施等各階段進行專利管理，先檢索查新研究領(lǐng)域的科技成果，根據(jù)發(fā)展情況凝練研發(fā)方向，找準專利申請目標，為授權(quán)質(zhì)量提供技術(shù)保障；分解細化目標，根據(jù)發(fā)展動態(tài)，調(diào)整研發(fā)內(nèi)容，有效規(guī)避風險，及時保護創(chuàng)新成果，進行專利申請，為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供法律保障；評估授權(quán)專利（或申請專利）的知識產(chǎn)權(quán)價值，轉(zhuǎn)讓實施專利成果，提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效益，增強科技創(chuàng)新驅(qū)動力，為知識產(chǎn)權(quán)運營提供質(zhì)量保障[23]。因此，專利全鏈條管理模式，堅持高質(zhì)量發(fā)展的科學觀點，深入認識和理解國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)法律及技術(shù)發(fā)展變化，緊密結(jié)合發(fā)展方向，運用綜合集成方法精準對接技術(shù)需求，調(diào)整和完善專利管理體系[16]。

2.2 節(jié)點法管理的引入

節(jié)點法管理是針對管理對象生命周期的管理，劃分若干重要階段，每階段提煉既專業(yè)又具體的節(jié)點工作，充分考慮節(jié)點之間的緊密銜接性和嚴謹邏輯性，關(guān)注整體的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性[13][24]。呈現(xiàn)優(yōu)勢明顯的特征：一是體現(xiàn)管理的經(jīng)濟性，既保證管理的廣而全，控制好全局，也兼顧管理的經(jīng)濟性選擇，減少成本投入；二是呈現(xiàn)管理的及時有效，迅速發(fā)現(xiàn)問題，采取控制措施；三是管理更加靈活，從容應對環(huán)境改變和預案疏忽等引起的突發(fā)狀況；四是管理更具有操作性，精準選擇管理節(jié)點，實施重點管理，既節(jié)省成本，操作性也強[13]。因此，針對高校專利全鏈條管理出現(xiàn)的耗時費力但效果不佳的困境[2]16][17][18][19]，有必要引入“節(jié)點法”管理模式，遵循重點控制的原則，重點設(shè)置和全面布局，抓住關(guān)鍵節(jié)點和核心要點，實施優(yōu)化控制。

2.3 節(jié)點法與全鏈條管理創(chuàng)新融合

高校專利全鏈條管理，吸收“節(jié)點法項目管理”理念，以專利高質(zhì)量發(fā)展為中心，把管理節(jié)點具體化、管理階段流程化、管理整體系統(tǒng)化[13]。從知識產(chǎn)權(quán)整體出發(fā)，綜合技術(shù)、法律、經(jīng)濟、合同和組織管理措施，通過“理念決定規(guī)則、目標指引行動、過程調(diào)控結(jié)果、結(jié)果反饋質(zhì)量”貫穿于專利管理全鏈條流程。對專利生命周期進行階段、節(jié)點的劃分，針對專利的排他性、時間性和地域性，對各階段的節(jié)點工作制訂定性和定量的目標要求，管控每個節(jié)點的工作質(zhì)量、發(fā)展進度和投入產(chǎn)出?？茖W有效管控不同階段節(jié)點工作，定性定量分析評價，以節(jié)點工作的成功實現(xiàn)整體的成功，形成節(jié)點法專利全過程管理體系（圖1），保證高質(zhì)量專利的目標實現(xiàn)[13][24]。

圖1 節(jié)點法專利全鏈條管理體系布局模式

3 基于節(jié)點法的全鏈條管理體系構(gòu)建

節(jié)點法專利管理[24]把全鏈條管理作為一個系統(tǒng)。首先，把專利的目標確定、技術(shù)管控和法律保護置于全過程，保持整體性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。其次，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)律，運用“總、分、總”目標的系統(tǒng)管理方法，將全鏈條管理劃分“導航與布局、申請與維護、應用轉(zhuǎn)化”三階段，提煉不同階段的重點工作和關(guān)鍵內(nèi)容，管控階段目標保證分目標的完成，以分目標的完成保證專利高質(zhì)量發(fā)展總目標的達成。

隨著新時代科技創(chuàng)新的高速發(fā)展，對高校專利管理提出更高要求，采用節(jié)點法全鏈條管理，能顯著提升管理效率和管理效果[25]。專利管理體系以全鏈條的階段節(jié)點工作為基礎(chǔ)，明晰工作重點和主要任務，以關(guān)鍵和核心工作為點、管理階段和節(jié)點為線、全鏈條管理為面，形成點線面相統(tǒng)一的系統(tǒng)（表1）。具體如下：先系統(tǒng)分析專利技術(shù)信息和法律狀態(tài)，根據(jù)專利信息排他性、時間性和地域性的特殊性質(zhì)和內(nèi)在特征，將專利生命周期分解為專利導航與布局、專利申請與維護、專利應用轉(zhuǎn)化三階段，確定管理節(jié)點；以專利高質(zhì)量發(fā)展為先導，以管理節(jié)點的技術(shù)、法律和成果管理為基礎(chǔ)，對目標、鏈條過程和專利成果形成科學的管理模式，為專利管理服務提供決策、實施和評價三維度的支持；通過對各階段節(jié)點的管控評價、效益評價和應用前景評價，推行全鏈條精準管理，實現(xiàn)高校專利創(chuàng)造質(zhì)量和轉(zhuǎn)化應用全面提升的目標[24]。

表1 節(jié)點法高校專利全鏈條管理表

3.1 專利導航與布局

以高質(zhì)量發(fā)展為核心，通過綜合分析專利信息資源，管控技術(shù)研發(fā)投資、價值評估、產(chǎn)出效益評估、風險評估和知識產(chǎn)權(quán)保護的全鏈條流程，以質(zhì)量提升為重點，制訂創(chuàng)造質(zhì)量、技術(shù)開發(fā)進度、產(chǎn)出效益和風險管控目標，運用專利布局搶占和強化市場競爭地位。技術(shù)研發(fā)前，梳理和分析專利信息和文獻情報，引導技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相融合，評估知識產(chǎn)權(quán)風險，確立技術(shù)路線，提升技術(shù)研發(fā)要點。技術(shù)研發(fā)中，緊密跟蹤研究發(fā)展動態(tài)，適時適當調(diào)整研究方向，優(yōu)化技術(shù)路線，評估和評價技術(shù)成果并形成有效的知識產(chǎn)權(quán)。技術(shù)研發(fā)完成后，以轉(zhuǎn)化應用為導向，建立健全專利申請前評估制度，明確評估機構(gòu)與評估流程，約定投入費用比例與獎勵激勵分配，做好專利布局和知識產(chǎn)權(quán)保護，梳理并形成技術(shù)成果知識產(chǎn)權(quán)有效清單，有力保障專利價值實現(xiàn)和競爭生態(tài)位[1][3][11]。因此，本階段主要任務是通過專利信息與產(chǎn)業(yè)政策高度融合、專利創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)制造深度碰撞，引導專利技術(shù)支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展，管控研發(fā)成本，評估技術(shù)質(zhì)量、專利效益、法律狀態(tài)和潛在風險，形成高校專利導航與布局產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式。

3.2 專利申請與維護

確立以技術(shù)成果授權(quán)專利為目標的方案和措施，實現(xiàn)集創(chuàng)造質(zhì)量、研發(fā)進度、產(chǎn)出效益為一體的目標管理—技術(shù)管理—法律管理的全鏈條管理理念和路徑。經(jīng)專業(yè)機構(gòu)評估擬申請專利的科技成果，依照權(quán)利義務對等的原則，與發(fā)明人合同約定申請費用分擔與轉(zhuǎn)化收益獎勵分配等事項，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎勵和績效獎勵的激勵作用，促進專利質(zhì)量提升[1][3][11][12]。因此，此階段主要任務是切實提高專利申請質(zhì)量，充分發(fā)揮法律保護作用，權(quán)衡專利投入與產(chǎn)出的效益，明確產(chǎn)權(quán)歸屬與收益分配，建立投入與收益相匹配的權(quán)責利對等制度，將技術(shù)成果與法律保護融入目標管理過程，實現(xiàn)專利授權(quán)的目標。

3.3 專利轉(zhuǎn)化運用

從管控效果、經(jīng)濟效益、應用前景方面對授權(quán)專利進行評價，利用專業(yè)服務力量，促進專利實施運用。強化專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化收益績效為導向，加大專利轉(zhuǎn)化效益的評價權(quán)重，充分利用技術(shù)轉(zhuǎn)移管理運營體系和市場化運營力量，單列知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金，探索創(chuàng)新專利轉(zhuǎn)化方式，充分調(diào)動專業(yè)機構(gòu)和各利益方的積極性，增強技術(shù)管理、法律服務、成果評估、融資運作等專業(yè)能力，促進提高專利成果轉(zhuǎn)化，形成轉(zhuǎn)化運用收益促進轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)[1][2][3][11][12]。因此，此階段主要任務是以效益和運用前景評價為基點，加強流程管控，引入專業(yè)化的市場運營，創(chuàng)新轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式，優(yōu)化體制機制，權(quán)衡各方的收益分配，共同推動專利成果轉(zhuǎn)化,促進專利高質(zhì)量發(fā)展和服務經(jīng)濟社會發(fā)展[9][26]。

4 案例分析

某高校2019年1月8日將1 項發(fā)明專利（專利名稱：一種**麻醉**系統(tǒng)，申請?zhí)枺?0121059****.*，轉(zhuǎn)讓費作價為19萬）以專利權(quán)轉(zhuǎn)移的方式轉(zhuǎn)讓市場化知識產(chǎn)權(quán)運營公司（深圳**科技有限公司），后于2019年3月26日轉(zhuǎn)讓給深圳**醫(yī)療**有限公司。這是基于節(jié)點法的高校專利全鏈條管理體系下的典型案例，以專利高質(zhì)量發(fā)展和轉(zhuǎn)化運用導向為中心：前期進行專利導航與布局，制定技術(shù)質(zhì)量、進度、效益和風險管理目標，綜合分析醫(yī)用麻醉控制領(lǐng)域的專利信息和文獻資料，結(jié)合國家醫(yī)療智能化產(chǎn)業(yè)政策和科技發(fā)展趨勢，根據(jù)醫(yī)療過程允許對全身麻醉進行某些操作程序或干預的技術(shù)背景，進行專利申請評估，可結(jié)合人工智能與手工輸入進行技術(shù)開發(fā)，攻克“實時監(jiān)控病人生命體征信息進行麻醉劑輸入”技術(shù)難題，應用效果非常安全；中期專利申請與維護階段，發(fā)明人、管理者和專利代理人三方以授權(quán)專利為目標，按照學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，約定申請費用分擔和轉(zhuǎn)化收益分配，將技術(shù)成果與法律保護融合于目標管理，實現(xiàn)專利有效授權(quán)和高質(zhì)量發(fā)展；后期專利轉(zhuǎn)化運用階段，充分利用專利管理運營體系（成果與學術(shù)交流管理辦公室、高新技術(shù)管理辦公室）和市場運營公司（深圳**科技有限公司）的專業(yè)服務能力，調(diào)動專業(yè)機構(gòu)和相關(guān)利益方的積極性，從技術(shù)質(zhì)量、經(jīng)濟價值和市場應用前景等方面評價專利，成功將專利成果轉(zhuǎn)化應用服務于醫(yī)療智能化發(fā)展，發(fā)明人（或團隊）獲得70%的轉(zhuǎn)化收益，形成收益促轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。本案例專利的轉(zhuǎn)化應用過程，基于專利管理生命周期，以節(jié)點法分為“導航與布局、申請與維護、應用轉(zhuǎn)化”三個階段，管控分階段的節(jié)點目標，通過分目標的完成達成總目標的實現(xiàn)，實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化應用和高價值專利發(fā)展。

5 對策與建議

在高校知識產(chǎn)權(quán)管理改革和創(chuàng)新過程中，基于節(jié)點法的全鏈條管理體系，是高校專利管理新思路和新路徑的探索。該體系能科學合理設(shè)計階段劃分和重要節(jié)點，細化管理職責要點，管理階段明確、節(jié)點清晰，且操作性強、工作重點突出、流程可控、全面系統(tǒng)。本研究能進一步健全和完善高校專利管理體系，助力專利管理模式的改革與創(chuàng)新，提升高校專利創(chuàng)新質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用水平，推動高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。

5.1 以目標導向為指引、精準管理為核心，提升高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)

高校應確立以提升專利創(chuàng)造質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效益的目標任務，結(jié)合不同技術(shù)領(lǐng)域和學科優(yōu)勢特色，制定實施方案，在“導航與布局、申請與維護、應用轉(zhuǎn)化”全鏈條管理過程中時刻牢記創(chuàng)新使命，不忘創(chuàng)造初心，切實發(fā)揮目標任務的指引導向作用。專利全鏈條管理融合節(jié)點精準管理，加強管理部門、承擔單位和課題組聯(lián)動協(xié)作，落實責任分工，保障任務目標有序推進，促進高校知識產(chǎn)權(quán)治理能力和治理水平全面提升。

5.2 以節(jié)點管控為關(guān)鍵、產(chǎn)權(quán)保護為核心，積極推進高校專利管理節(jié)點重點工作

高校要厘清專利全鏈條管理“導航與布局、申請與維護、應用轉(zhuǎn)化”節(jié)點之間的關(guān)系和邊界，明晰和管控節(jié)點的重點任務和關(guān)鍵工作，精準把控管理成效，規(guī)范專利成果市場化運營。以知識產(chǎn)權(quán)保護為抓手，積極推進專利管理體制改革，制定節(jié)點管理規(guī)范和標準，在知識產(chǎn)權(quán)成果屬性、技術(shù)特征、法律邊界和技術(shù)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，劃分產(chǎn)權(quán)所有者和管理者權(quán)責利范圍，明確投資比例和收益分配，增強積極性和主動性，共同推動節(jié)點工作落到實處。

5.3 以鏈條管理為重點、高質(zhì)量發(fā)展為核心，建立健全高校專利全鏈條管理體系

高校要建立和完善專利全鏈條管理體系，加強管理體系的貫徹落實和全鏈條專利質(zhì)量管控，推動專利高質(zhì)量發(fā)展，實行高校專利技術(shù)成果與社會技術(shù)需求掛鉤聯(lián)動，滿足經(jīng)濟社會高速發(fā)展對高質(zhì)量專利成果的需求，加快專利成果轉(zhuǎn)化利用。要加強研發(fā)課題組與承擔單位、管理部門的全鏈條溝通對接，共同強化創(chuàng)新主體的專利管理力度，以高校專利全鏈條管理體系為護衛(wèi)艦，構(gòu)建全鏈條的利益共同體，同“效益收成”共“投資投入”，共同打造高質(zhì)量專利。

5.4 以效益評價為監(jiān)督、轉(zhuǎn)化應用為核心，完善高校專利管理體制，強化提升管理和服務水平

高校要大力弘揚和培育以提升專利質(zhì)量效益為中心的新發(fā)展理念，以效益監(jiān)督目標任務，樹立轉(zhuǎn)化應用為先的專利管理思想，優(yōu)化專利全鏈條管理體系。加強跟蹤監(jiān)測專利實施狀況和應用效果，并動態(tài)評估，及時掌握研發(fā)進度和存在問題，提出解決方案和對策建議，適時調(diào)整和完善管理政策措施，提升高校專利管理服務能力。

另外，不同類型高校可結(jié)合自身發(fā)展特點，根據(jù)學科特性和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，利用大數(shù)據(jù)和信息技術(shù)的功能，開發(fā)基于節(jié)點法的高校專利全鏈條管理網(wǎng)絡平臺，提高專利管理的科學性、有效性和時效性。