咸陽市科技計劃項目管理方式優(yōu)化研究

田愛玄，姚波，戎巖

（咸陽師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 咸陽 712000）

1 引言

加快實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化是建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的關(guān)鍵[1]。為有效推進(jìn)創(chuàng)新型國家的建設(shè)進(jìn)程，營造以科技創(chuàng)新為核心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為重點(diǎn)的發(fā)展環(huán)境，我國逐漸優(yōu)化科技資源配置方式及科技創(chuàng)新體系。2022年《政府工作報告》強(qiáng)調(diào)要著力提升科技創(chuàng)新能力，改進(jìn)重大科技計劃項目立項和管理方式，深化科技評價激勵制度改革?？萍加媱濏椖孔鳛橹С?、鼓勵和引導(dǎo)科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展的重要手段[2]，如何優(yōu)化其管理方式對地區(qū)提升科技創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有重要意義。

陜西省作為引領(lǐng)西部開放開發(fā)的核心引擎，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是保證其實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動力?！吨袊鴧^(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2021》指出，2021年陜西省綜合創(chuàng)新水平指數(shù)為67.86%，位于全國第9 位，西部第2 位。咸陽市作為陜西省第二大城市，具有科教資源陜西第二、西安都市圈前沿的重要優(yōu)勢，“十三五”期間咸陽市科技創(chuàng)新綜合實力不斷加強(qiáng)，全市科技創(chuàng)新水平綜合指數(shù)達(dá)36.59%，居全省第3 位，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平指數(shù)為141.53%，由此可見，咸陽市科技創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展有助于為陜西省科技創(chuàng)新發(fā)展蓄力賦能。為聚焦秦創(chuàng)原咸陽市核心區(qū)建設(shè)和咸陽國家創(chuàng)新性城市創(chuàng)建，本文基于咸陽市科技發(fā)展及科技計劃項目管理現(xiàn)狀，探究咸陽市科技計劃項目管理方式優(yōu)化路徑，研究將進(jìn)一步完善咸陽市科技計劃體制，加快產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)化布局和轉(zhuǎn)型升級，提高全市自主創(chuàng)新能力，發(fā)揮科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的引領(lǐng)和支撐作用。

2 咸陽市科學(xué)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀分析

咸陽市圍繞“544 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”形成符合市域發(fā)展實際的科技產(chǎn)業(yè)群，助推地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2021年咸陽市全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度1.2%；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入比重達(dá)到0.4%；科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)工資總額增長速度達(dá)到12%，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)營業(yè)收入增速達(dá)到7%左右；實施200 項科技計劃項目，攻克50 項核心關(guān)鍵技術(shù)；培育230 家科技型中小企業(yè)；有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)突破210 家，同比增長28%；技術(shù)合同總成交額48 億。

科技資源方面，截至2019年底，咸陽市擁有高校11 所，居全省第2 位；部省屬科研院所16 個，居全省第2 位；國家級工程重點(diǎn)實驗室1 個，省級重點(diǎn)實驗室7 個，市級重點(diǎn)實驗室25 個；省級工程技術(shù)研究中心9 個，市級工程技術(shù)研究中心60 個；國家級農(nóng)業(yè)試驗站3 個；陜西省臨床醫(yī)學(xué)研究中心1 個，陜西省創(chuàng)新藥物研究中心2 個，陜西省藥用植物科技示范基地8 個；省級產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟5 個。2021年，咸陽市成立了秦創(chuàng)原創(chuàng)新促進(jìn)中心、西安交大國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心咸陽分中心、秦創(chuàng)原咸陽科技企業(yè)孵化器。全市擁有各類科技人才23.1 萬人，基本形成學(xué)科類別齊全及科研、開發(fā)和推廣相配套的科技人才體系。

3 咸陽市科技計劃項目管理現(xiàn)狀

3.1 科技計劃體系現(xiàn)狀

基于打造咸陽秦創(chuàng)原科技成果轉(zhuǎn)化先行區(qū)和創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市的發(fā)展定位，咸陽市積極實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合陜西省科技計劃及咸陽市科技及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，以加快產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合為主線，聚焦核心領(lǐng)域技術(shù)突破，科學(xué)設(shè)置科技計劃項目專項，構(gòu)建2022年科學(xué)技術(shù)研究計劃體系，共包含秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新專項（西咸一體化科技創(chuàng)新專項）、重大科技創(chuàng)新專項（“揭榜掛帥”項目、備案后補(bǔ)助項目）、重點(diǎn)研發(fā)計劃專項、創(chuàng)新服務(wù)能力支撐計劃專項、鄉(xiāng)村振興計劃專項五類科技計劃項目。其中，秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新專項（西咸一體化科技創(chuàng)新專項）、重大科技創(chuàng)新專項、重點(diǎn)研發(fā)計劃的重點(diǎn)支持領(lǐng)域和支持方向如表1所示。

表1 咸陽市科技計劃項目支持領(lǐng)域及支持方向

3.2 科技計劃項目管理流程

咸陽市根據(jù)地方科技計劃項目特點(diǎn)，制定科技計劃項目管理流程（見圖1），具體為：咸陽市科技局發(fā)布科技計劃項目申報指南，符合申報條件的單位進(jìn)行申報和審核推薦，相關(guān)部門審核申請材料是否符合申報要求，并組織部門及人員對項目進(jìn)行評審、考察、論證，確定項目立項，經(jīng)執(zhí)行完成后組織項目驗收。

圖1 咸陽市科技計劃項目申請事項辦理流程

3.3 科技計劃項目政策保障現(xiàn)狀

為進(jìn)一步提高全市科技創(chuàng)新水平，加強(qiáng)科技計劃項目的管理和實施保障，咸陽市委、市政府先后出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新工作的實施意見》和《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實施意見》等相關(guān)政策；市科技局出臺《咸陽市科技創(chuàng)新六大工程實施方案》《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)市級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》《咸陽市科技重大專項聯(lián)席會議制度》《咸陽市科技引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展行動方案》等一系列政策文件；市科技局聯(lián)合市統(tǒng)計局、工信局、國資委、財政局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高我市全社會科技研發(fā)投入（R&D）的若干措施》，制定出臺《咸陽市科技計劃管理改革方案》和《咸陽市重點(diǎn)實驗室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》，基本形成多層次、較完善的科技計劃項目政策法規(guī)體系。

3.4 科技計劃項目管理存在問題

第一，未制定科學(xué)規(guī)范的咸陽市科技計劃項目管理辦法政策文件。

雖然咸陽市具有詳細(xì)的科技計劃項目管理程序，但是并未形成針對項目申報受理、評估審核、立項下達(dá)、經(jīng)費(fèi)資助、組織實施、效果評價、監(jiān)督驗收及成果轉(zhuǎn)化等全過程管理工作的統(tǒng)一規(guī)范的管理辦法，降低了科技計劃項目的制度管理效率。

第二，科技計劃項目評價體系缺乏。

科學(xué)規(guī)范的科技計劃項目評價機(jī)制不僅是項目立項、實施過程和項目驗收、成果轉(zhuǎn)化有效完成的重要保證，同時也是保障科技計劃目標(biāo)實現(xiàn)的有效措施及相關(guān)部門修訂管理方向的重要依據(jù)[3]。而目前咸陽市科技計劃項目動態(tài)監(jiān)測不到位，項目全生命周期管理中的評價指標(biāo)和評價體系仍需進(jìn)一步構(gòu)建，如何發(fā)揮科技計劃項目評價結(jié)果的實際效用尚需探索。

第三，科技計劃項目風(fēng)險監(jiān)測與控制不到位。

科技計劃項目的高風(fēng)險性不僅涉及項目的執(zhí)行效果，更影響科技資源配置作用的有效發(fā)揮[4]。而目前咸陽市科技計劃項目管理存在重立項、輕管理的現(xiàn)狀，缺乏合理的項目風(fēng)險監(jiān)測與控制管理，亟需建立包含風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險控制的科技計劃項目全過程風(fēng)險管理體系。

4 咸陽市科技計劃項目管理方式優(yōu)化路徑

4.1 基于資源稟賦和行業(yè)優(yōu)勢，建立科技計劃項目設(shè)置機(jī)制

咸陽市應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的總體目標(biāo)，按照“基于資源稟賦和行業(yè)優(yōu)勢，對接科技發(fā)展需求，服務(wù)地方科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的原則，強(qiáng)化政府頂層設(shè)計，堅持目標(biāo)導(dǎo)向，聚焦咸陽市六大千億級優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的核心技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)問題，構(gòu)建“企業(yè)出題、政府立題、協(xié)同破題”的科技計劃項目設(shè)置方式，探究最大化發(fā)揮咸陽市要素聚集優(yōu)勢的重點(diǎn)項目布局，加強(qiáng)行業(yè)發(fā)展共性問題的基礎(chǔ)研究設(shè)置，形成“需求引導(dǎo)型”和“自由探索型”的科學(xué)問題助推科技計劃項目設(shè)置模式，構(gòu)建總體布局基本合理、功能定位基本清晰的科技計劃項目設(shè)置機(jī)制，增強(qiáng)科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。

4.2 構(gòu)建全生命周期科技計劃項目管理體系，制定科技計劃項目管理辦法

為保證科技計劃項目全實施過程可溯可控，應(yīng)針對科技計劃項目的立項階段、實施階段、結(jié)題驗收階段、成果轉(zhuǎn)化階段進(jìn)行系統(tǒng)性和整體性的全生命周期管理[5]，持續(xù)跟進(jìn)科技計劃項目研究動態(tài)，及時解決科技計劃項目所遇問題，保證其按時高質(zhì)量完成。

一是在科技計劃項目立項階段，建立科技計劃項目預(yù)研機(jī)制，充分評估科技計劃項目的研究前景、研究價值和實施可行性，提高科技計劃項目立項審批效率，降低科技計劃項目實施風(fēng)險。同時完善科技計劃項目立項評估機(jī)制，建立科學(xué)有效的項目立項評估標(biāo)準(zhǔn)、評估流程及評估方法，綜合提高項目立項評估質(zhì)量。同時，不斷更新完善區(qū)域科技計劃項目評估專家?guī)觳⒅鸩街贫ɡ玫谌皆u估制度，保證科技計劃項目立項的全面評價和公平公正。

二是在科技計劃項目實施階段，細(xì)化具體項目實施環(huán)節(jié)，建立可行的評價標(biāo)準(zhǔn)和具體的評價程序，加強(qiáng)科技計劃項目的質(zhì)量管理、進(jìn)度管理及經(jīng)費(fèi)管理，建立階段成果、實施過程、資金使用動態(tài)監(jiān)控機(jī)制，形成符合項目研究規(guī)律和需求的科技研發(fā)資金投入機(jī)制。根據(jù)實施過程管理動態(tài)調(diào)整科技計劃項目管理方案，保證項目按計劃執(zhí)行。

三是結(jié)題驗收階段，應(yīng)注重對科技計劃項目的合同審核、評審組織、績效評價等工作，建立分類別、標(biāo)準(zhǔn)化的項目驗收評審指標(biāo)，形成“技術(shù)+財務(wù)+績效”綜合驗收體系。

此外，為保證科技計劃項目發(fā)揮長期技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會價值，科技計劃項目應(yīng)注重以績效為導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化階段，建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動機(jī)制，健全科技服務(wù)體系，提供科技轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制。

與此同時，在科技計劃項目全生命周期管理基礎(chǔ)上制定科學(xué)規(guī)范的咸陽市科技計劃項目管理辦法，完善政策管理制度機(jī)制。

4.3 構(gòu)建科技計劃項目風(fēng)險評估與管理系統(tǒng)

科技計劃項目由于其技術(shù)要求高、創(chuàng)新性強(qiáng)、系統(tǒng)集成復(fù)雜等不確定性因素致使其具有高風(fēng)險性，而諸多風(fēng)險的發(fā)生將嚴(yán)重影響科技計劃項目的完成度，為保證科技計劃項目的順利進(jìn)行，咸陽市應(yīng)構(gòu)建風(fēng)險評估與管理系統(tǒng)?；谙剃柺幸酝鶊?zhí)行存在問題的科技計劃項目，如項目變更、項目延期、項目終止等，深入剖析導(dǎo)致其出現(xiàn)問題的主要原因，梳理出自然、社會、經(jīng)濟(jì)、政治、技術(shù)、設(shè)備、管理、人員等層面的風(fēng)險因素和風(fēng)險所發(fā)生的階段，構(gòu)建涵蓋立項、實施、驗收、成果轉(zhuǎn)化等全生命周期的科技計劃項目風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險控制體系，分階段對項目風(fēng)險類型和風(fēng)險影響程度進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控和及時應(yīng)對。

4.4 健全科技計劃項目評價體系

為加強(qiáng)科技計劃項目閉環(huán)管理，咸陽市應(yīng)根據(jù)不同項目類型，按照短期長期相結(jié)合、動態(tài)靜態(tài)相結(jié)合的原則，建立標(biāo)準(zhǔn)化、差別化的科技計劃項目評價體系。項目實施過程中，構(gòu)建包含整體目標(biāo)、實施進(jìn)度、實施效果等的三級動態(tài)評價指標(biāo)體系，綜合評定項目實施過程中的績效完成度。項目驗收時，構(gòu)建包含項目人員、資金、時間等投入指標(biāo)和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會價值等產(chǎn)出指標(biāo)的綜合評價指標(biāo)體系，綜合運(yùn)用DEA模型、大數(shù)據(jù)分析等評價方法，衡量項目投入產(chǎn)出效率。項目完成后，建立長期跟蹤評價體系，持續(xù)評估項目成果轉(zhuǎn)化階段的經(jīng)濟(jì)、社會效益。最后，在科技計劃項目不同生命周期階段，依托評價結(jié)果，探索科研資金撥付、調(diào)整重點(diǎn)支持方向的管理方式改革。

5 結(jié)論

隨著科技創(chuàng)新在國家及地區(qū)發(fā)展中核心驅(qū)動作用的突顯，提高科技計劃項目管理成為必然趨勢。本文基于咸陽市科技計劃項目管理現(xiàn)狀，針對性提出咸陽市科技計劃項目管理方式優(yōu)化路徑，增強(qiáng)咸陽市科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐作用。