領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)合作創(chuàng)新中的“囚徒困境”及其擺脫路徑

伍耀規(guī)

（廣西教育學(xué)院數(shù)學(xué)與信息科學(xué)學(xué)院，廣西 南寧 530023）

一、引言

當(dāng)前，我國(guó)已步入面向知識(shí)社會(huì)的創(chuàng)新2.0生態(tài)，“政產(chǎn)學(xué)研用”五位一體協(xié)同創(chuàng)新正逐漸成為創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。越來(lái)越多企業(yè)已意識(shí)到，用戶(hù)（尤其是領(lǐng)先用戶(hù)）已由技術(shù)接受者轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新的主體。2020年6月30日，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部發(fā)布了《國(guó)家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出要加快構(gòu)建一批產(chǎn)學(xué)研用一體化的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)合體，從國(guó)家戰(zhàn)略層面強(qiáng)化了農(nóng)戶(hù)在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中的重要地位。然而，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)微觀(guān)層面，我國(guó)大部分農(nóng)業(yè)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)并沒(méi)有真正意識(shí)到農(nóng)戶(hù)也是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉，僅僅把農(nóng)戶(hù)當(dāng)作是農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的主要對(duì)象。這些農(nóng)技研發(fā)機(jī)構(gòu)不能深入了解農(nóng)戶(hù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中碰到的各種問(wèn)題和技術(shù)難題，不清楚農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的多樣化、個(gè)性化需求，從而導(dǎo)致“供需錯(cuò)配”，農(nóng)業(yè)技術(shù)有效供給嚴(yán)重不足，不能滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)農(nóng)戶(hù)的需求。因此，深入開(kāi)展農(nóng)業(yè)領(lǐng)域領(lǐng)先用戶(hù)（本文稱(chēng)為領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)）創(chuàng)新研究，破解其參與合作創(chuàng)新的困境，形成農(nóng)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)用協(xié)同創(chuàng)新的新格局，對(duì)于增加農(nóng)業(yè)技術(shù)有效供給、穩(wěn)定農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)、加速農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程具有重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)意義。

“領(lǐng)先用戶(hù)”的概念最先由麻省理工學(xué)院斯隆商學(xué)院埃里克·馮·希普爾（Eric Von Hippel）教授在1986年提出。Von Hippel指出，領(lǐng)先用戶(hù)有兩個(gè)特征：（1）他們當(dāng)前的需求是未來(lái)市場(chǎng)的需求，是未來(lái)市場(chǎng)的引領(lǐng)者；（2）通過(guò)解決當(dāng)前需求（提前開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)）而受益匪淺[1]。由于領(lǐng)先用戶(hù)想要滿(mǎn)足的需求在市場(chǎng)上還找不到，因此，他們只能利用自己在相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域的理論、知識(shí)和技術(shù)技能，自行開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)或者與企業(yè)研發(fā)人員合作研究，以滿(mǎn)足自身的超前需求。由此，領(lǐng)先用戶(hù)創(chuàng)新理論開(kāi)始逐漸被學(xué)術(shù)界和企業(yè)界關(guān)注。國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要圍繞領(lǐng)先用戶(hù)的識(shí)別、創(chuàng)新動(dòng)因及績(jī)效三方面展開(kāi)研究。關(guān)于領(lǐng)先用戶(hù)的識(shí)別，Hippel提出了在問(wèn)卷調(diào)查基礎(chǔ)上的領(lǐng)先用戶(hù)識(shí)別過(guò)程[1]；何國(guó)正等通過(guò)構(gòu)建顧客能力的計(jì)算模型來(lái)識(shí)別領(lǐng)先用戶(hù)[2]；楊波等采用統(tǒng)計(jì)學(xué)與概率學(xué)的方法來(lái)建立模型，識(shí)別領(lǐng)先用戶(hù)[3]；趙曉煜等采用數(shù)據(jù)挖掘方法分析用戶(hù)在創(chuàng)新社區(qū)中的相關(guān)信息，通過(guò)打分來(lái)甄別領(lǐng)先用戶(hù)[4]；原欣偉等以小米MIUI社區(qū)為例，采用隨機(jī)森林分類(lèi)法通過(guò)對(duì)用戶(hù)行為數(shù)據(jù)和內(nèi)容信息進(jìn)行分析來(lái)識(shí)別領(lǐng)先用戶(hù)[5]；王莉等以知乎社區(qū)掃地機(jī)器人版塊用戶(hù)為研究對(duì)象，采用改進(jìn)網(wǎng)絡(luò)志方法來(lái)識(shí)別領(lǐng)先用戶(hù)[6]。關(guān)于領(lǐng)先用戶(hù)創(chuàng)新的動(dòng)因，Nikolaus等認(rèn)為領(lǐng)先用戶(hù)為了滿(mǎn)足個(gè)性化或超前需求而自己動(dòng)手進(jìn)行創(chuàng)新[7]；Jeppesen等則認(rèn)為領(lǐng)先用戶(hù)參與創(chuàng)新要么是出于自身的愛(ài)好、興趣，要么是為了從中獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益和價(jià)值體驗(yàn)[8]；張菲菲等認(rèn)為領(lǐng)先用戶(hù)創(chuàng)新可以有效協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈[9]。關(guān)于領(lǐng)先用戶(hù)創(chuàng)新的方法與績(jī)效，姚山季[10]、盧俊義[11]認(rèn)為用戶(hù)創(chuàng)新的績(jī)效與創(chuàng)新成果的新穎性、市場(chǎng)潛力、外界評(píng)價(jià)、給用戶(hù)帶來(lái)的成就感等有關(guān)；Von Hippel創(chuàng)造性地提出制造商可以提供“用戶(hù)工具箱（User Toolkits）”這一創(chuàng)新工具，便于領(lǐng)先用戶(hù)更高效創(chuàng)新[12]；于是，User Toolkits迅速在食品[12]、手表等消費(fèi)品[13]、軟件開(kāi)發(fā)[8]等很多領(lǐng)域得到了較好的使用；祝葳箐[14]提出用戶(hù)工具箱設(shè)計(jì)應(yīng)包含研發(fā)流程、友好界面、解決空間、標(biāo)準(zhǔn)化模塊庫(kù)、語(yǔ)言設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化等五要素。

從上述的學(xué)術(shù)研究梳理可以明顯看出，目前關(guān)于領(lǐng)先用戶(hù)創(chuàng)新的研究基本都集中在工業(yè)領(lǐng)域，專(zhuān)門(mén)針對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)先用戶(hù)創(chuàng)新研究尚未見(jiàn)有報(bào)道。王永強(qiáng)等參考借鑒工業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新中的“領(lǐng)先用戶(hù)”概念，提出了農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戶(hù)的概念[15]，但是他所提的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戶(hù)只是從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素需求者的角度提供技術(shù)需求信息，為農(nóng)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)提供創(chuàng)新信息源，而不參與合作開(kāi)發(fā)技術(shù)，跟領(lǐng)先用戶(hù)創(chuàng)新根本不是一回事。因此，本文基于用戶(hù)創(chuàng)新相對(duì)薄弱的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的視角，采用博弈論分析方法，分析領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)參與合作進(jìn)行農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的困境并深入探究其原因，進(jìn)而從制度設(shè)計(jì)角度提出對(duì)策和建議，為促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)展和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程提供決策參考和案例支持。

二、領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)的界定

所謂領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)，即農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)先用戶(hù)，是指具有較豐富的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)比較敏感，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，當(dāng)現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)技術(shù)不能滿(mǎn)足其需要或不能解決其碰到的難題時(shí)，能夠率先提出新的、目前尚未出現(xiàn)的技術(shù)構(gòu)想，甚至能夠利用自身的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和能力自己動(dòng)手研究出較簡(jiǎn)單的解決方案并從中獲利的農(nóng)戶(hù)。他與工業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新中的領(lǐng)先用戶(hù)一樣具有兩個(gè)顯著特征：一是超前性，即他們的需求是超前的，是幾個(gè)月乃至幾年后的未來(lái)市場(chǎng)才有的，他們處于農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中的最前端（見(jiàn)圖1）；二是逐利性，即他們通過(guò)獨(dú)自創(chuàng)新或參與合作創(chuàng)新而從中受益或獲利（包括滿(mǎn)足自身需要、經(jīng)濟(jì)利益、體驗(yàn)愉悅感和成就感）。

圖1 農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中各類(lèi)農(nóng)戶(hù)分布圖

基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與Hippel所提的工業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的領(lǐng)先用戶(hù)還是有區(qū)別的。其一，創(chuàng)新角色不同，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)首先是農(nóng)戶(hù)，他們既是消費(fèi)者，又是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者。領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)一般來(lái)自農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)大戶(hù)或家庭農(nóng)場(chǎng)主，有一定的文化知識(shí)水平、較豐富的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和動(dòng)手能力，有想法，易于接受新思想、新事物，參加過(guò)一些農(nóng)業(yè)職業(yè)技能和農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，是典型的新型職業(yè)農(nóng)民。他們創(chuàng)新的關(guān)注點(diǎn)不是開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，而是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)工具，他們感興趣的是實(shí)用性（能解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的難題），而不是體驗(yàn)感。其二，創(chuàng)新動(dòng)機(jī)不同，創(chuàng)新角色不同決定了領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)參與創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)也不同。作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體和新型職業(yè)農(nóng)民，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中往往會(huì)碰到一些現(xiàn)有技術(shù)無(wú)法解決或解決效率低的具體難題，形成技術(shù)創(chuàng)新需求和信息源，他們迫切需要技術(shù)創(chuàng)新來(lái)解困，但因受個(gè)人知識(shí)技術(shù)水平、時(shí)間精力和知識(shí)資產(chǎn)專(zhuān)用性投入（如實(shí)驗(yàn)工裝設(shè)備、資金等）的限制，他們獨(dú)立開(kāi)展創(chuàng)新會(huì)存在壁壘，創(chuàng)新效率低，這是他們參與合作創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)。因此，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)創(chuàng)新的初始動(dòng)機(jī)是滿(mǎn)足自身需要，而滿(mǎn)足需要的根本目的是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益。而工業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的領(lǐng)先用戶(hù)獲利的方式是成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)欢?，有相?dāng)大一部分領(lǐng)先用戶(hù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)訖C(jī)是滿(mǎn)足自身需要和從創(chuàng)新中獲得成就感、體驗(yàn)愉悅感，成果轉(zhuǎn)讓獲利反而成為附加動(dòng)機(jī)和收益。對(duì)于農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)而言，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)在實(shí)際生產(chǎn)中形成的這些技術(shù)創(chuàng)新需求和信息源是非常寶貴的，是他們創(chuàng)新的源泉和方向。這就是雙方合作創(chuàng)新的契合點(diǎn)。

三、領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)合作創(chuàng)新“囚徒困境”的形態(tài)分析

（一）囚徒困境博弈模型

囚徒困境是美國(guó)蘭德公司于1950年提出的一種博弈論模型，是博弈論中最典型、最經(jīng)典的模型。警察抓獲兩個(gè)合伙犯罪嫌疑人后，把他們分開(kāi)關(guān)押，不讓他們互通信息。如果兩個(gè)人都坦白，各判刑5年；如果兩個(gè)人都抵賴(lài)，因證據(jù)不足，各判刑1年；如果一人坦白一人抵賴(lài)，則坦白者因有立功表現(xiàn)而免于刑罰，抵賴(lài)者受重罰判刑10年。由表1可以看出，雙方都抵賴(lài)（合作）可以實(shí)現(xiàn)團(tuán)體最大利益（-1，-1）。但是，在“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)前提下，雙方從利己主義出發(fā)選擇對(duì)自己最佳的策略卻是坦白（-5，-5），導(dǎo)致納什均衡為不合作狀態(tài)，最終陷入“囚徒困境”。

表1 囚徒困境博弈收益矩陣

囚徒困境是一種不完全信息的靜態(tài)變和博弈，反映個(gè)人最佳選擇并非團(tuán)體最佳選擇[16]，因此，在日常生活中，對(duì)雙方都有利的合作也很難維持。陷入囚徒困境的主要原因有三個(gè)：一是博弈雙方信息不完全，警察抓到罪犯后會(huì)分開(kāi)關(guān)押，防止串供；二是博弈雙方信息不暢導(dǎo)致相互不信任，都選擇對(duì)自己最有利策略而不顧團(tuán)隊(duì)利益；三是單次博弈所致，實(shí)驗(yàn)證明，同樣條件下，如果進(jìn)行無(wú)限次重復(fù)博弈，會(huì)無(wú)限地接近合作的均衡，達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。由此可見(jiàn)，在合作博弈中，雙方保持信息對(duì)稱(chēng)、相互信任、長(zhǎng)期合作是至關(guān)重要的。

（二）領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)參與合作創(chuàng)新前的“囚徒困境”：（不合作，不合作）

1.基本假設(shè)

博弈主體為領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)和農(nóng)業(yè)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)（在下文博弈分析中簡(jiǎn)稱(chēng)研究機(jī)構(gòu)，它包括農(nóng)技研究所、農(nóng)技開(kāi)發(fā)公司、高校等機(jī)構(gòu)）；博弈雙方都是“理性經(jīng)濟(jì)人”且信息不完全，會(huì)根據(jù)各自的實(shí)際情況和預(yù)期收益情況來(lái)選擇策略——（合作，不合作）。領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)和研究機(jī)構(gòu)要在茫茫人海中找到符合自身需要的合作伙伴，合作前的調(diào)研是必須的，而且所有調(diào)研都要通過(guò)實(shí)地走訪(fǎng)來(lái)完成，工作量很大，成本會(huì)非常高。研究機(jī)構(gòu)的調(diào)研會(huì)更嚴(yán)謹(jǐn)和復(fù)雜，要分兩個(gè)步驟：第一步，在海量的農(nóng)戶(hù)中識(shí)別出誰(shuí)是領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)；第二步，在眾多的領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)中甄別出哪一個(gè)是合適的合作伙伴。假設(shè)研究機(jī)構(gòu)的調(diào)研成本是領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)的2倍，則領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)和研究機(jī)構(gòu)的調(diào)研成本分別為R和2R，調(diào)研成本就是合作創(chuàng)新的交易成本，屬于沉沒(méi)成本，如果合作不成功，這部分已經(jīng)付出的成本是無(wú)法收回的。領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)和研究機(jī)構(gòu)合作前的正常收益分別為Y1和Y2，合作投入成本分別為C1和C2，預(yù)期合作總收益為Y，雙方按比例分配分別為Yd和Y（1-d），且Yd3R，（Yd-C1）>R，（Y（1-d）-C2）>2R，這表明，如果雙方合作成功，已發(fā)生的沉沒(méi)成本不但可以收回，還有盈余，這就是創(chuàng)新凈利潤(rùn)。

2.博弈模型構(gòu)建與分析

按上述的基本假設(shè)，構(gòu)建領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)合作前博弈的收益矩陣（見(jiàn)表2）。

表2 領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)合作前博弈收益矩陣模型

由表2可見(jiàn)，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)雙方合作創(chuàng)新的策略選擇獲取收益（Y1+Yd-R-C1，Y2+Y（1-d）-2R-C2）是所有策略矩陣中最大的。在此狀態(tài)下，雙方除了獲得正常收益（Y1，Y2）外，還可以得到合作創(chuàng)新帶來(lái)的凈利潤(rùn)（Yd-RC1，Y（1-d）-2R-C2），總收益為Y1+Y2+Y-C1-C2-3R，達(dá)到最大值，實(shí)現(xiàn)雙贏和帕累托最優(yōu)。但是，按照理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)前提，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)在博弈中都會(huì)計(jì)算各自的得失，并據(jù)此做出對(duì)自己最有利的策略選擇。領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)選擇合作創(chuàng)新的可能收益是（Y1+Yd-R-C1，Y1-R），而選擇不合作的可能收益是（Y1，Y1），由于我國(guó)農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)規(guī)模普遍都不是很大，再加上他們參與創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)僅僅只是為了滿(mǎn)足生產(chǎn)需要而獲利，因此他們獲得合作創(chuàng)新收益的比例是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于研究機(jī)構(gòu)的，但付出的交易成本R卻很高，這就導(dǎo)致合作創(chuàng)新的可能收益（Y1+Yd-R-C1，Y1-R）會(huì)小于不合作的可能收益（Y1，Y1），作為理性經(jīng)濟(jì)人，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)會(huì)毫不猶豫地選擇不合作。對(duì)于研究機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，選擇合作創(chuàng)新的可能收益是（Y2+Y（1-d）-2R-C2，Y2-2R），不合作的可能收益是（Y2，Y2），雖然合作創(chuàng)新收益的分配比例較高，但交易成本2R也很高，而且是沉沒(méi)成本，風(fēng)險(xiǎn)非常大；更關(guān)鍵的是，當(dāng)博弈的另一方（領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)）作出對(duì)其最佳選擇(不合作)后，研究機(jī)構(gòu)別無(wú)選擇，不合作也就成為其占優(yōu)策略。因此，博弈雙方都作出了對(duì)自己最有利的策略選擇（不合作，不合作），實(shí)現(xiàn)納什均衡，從而陷入合作創(chuàng)新前的“囚徒困境”，導(dǎo)致創(chuàng)新無(wú)法或低效率推進(jìn)。

3.原因分析

在合作創(chuàng)新前的博弈中，理性的參與雙方放棄高收益的雙贏策略（合作，合作）而選擇了低收益的納什均衡狀態(tài)（不合作，不合作），看似“非理性”實(shí)則是無(wú)奈情形下的“智慧”選擇。其主要原因有以下兩點(diǎn)：一是合作創(chuàng)新交易成本過(guò)高，這是由創(chuàng)新信息的黏性決定的。黏著信息的獲取、使用和轉(zhuǎn)移都需付出成本，信息的黏性越強(qiáng)，信息單元從信息源傳導(dǎo)到信息需求者供其使用所發(fā)生的增量成本就越高[1]。在農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，需求信息依附于農(nóng)戶(hù)身上，而技術(shù)解決方案則由研究機(jī)構(gòu)控制，信息要通過(guò)第三方（如農(nóng)技推廣機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)平臺(tái)等）進(jìn)行雙向傳導(dǎo)、擴(kuò)散和聚集，信息黏性強(qiáng)，則成本高，導(dǎo)致創(chuàng)新受阻。合作創(chuàng)新的交易成本（即創(chuàng)新信息調(diào)研成本）不但高，而且是沉沒(méi)成本，合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大，在創(chuàng)新預(yù)期收益不足夠高的情況下，合作是很難進(jìn)行的。二是合作創(chuàng)新利益分配機(jī)制失靈。合作創(chuàng)新的基本原則是“共同參與、共同投入、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、成果共享”，其利益分配一般按投入比例分配和按要素規(guī)模分配，創(chuàng)新投入越多，創(chuàng)新利益分配越多，要素規(guī)模越大、市場(chǎng)占有率越高、規(guī)模經(jīng)濟(jì)越明顯，創(chuàng)新利益就越高。領(lǐng)先用戶(hù)作為弱勢(shì)方，在合作創(chuàng)新收益的饕餮大餐中沒(méi)能撈到多少好處，合作積極性當(dāng)然不會(huì)高，在博弈中大概率會(huì)選擇（不合作）策略；即便勉強(qiáng)合作了，也會(huì)消極參與，最大作用就是提供創(chuàng)新信息源，導(dǎo)致創(chuàng)新效率低下。

（三）領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)參與合作創(chuàng)新中的“囚徒困境”：（消極合作，消極合作）

1.基本假設(shè)

領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)建立產(chǎn)用合作創(chuàng)新伙伴關(guān)系后，其合作的程度會(huì)存在很大的不確定性，即雙方會(huì)從各自的實(shí)際情況和投入產(chǎn)出情況出發(fā)，選擇合作的投入、工作的努力程度和合作的深淺程度等。越積極合作，投入成本就越大，合作效率和收益就越高；相反，越消極合作，投入成本就越低，合作效率和收益就越低。假設(shè)參與博弈的雙方還是領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)和研究機(jī)構(gòu)，他們都是理性經(jīng)濟(jì)人且信息不充分，可供選擇的行為策略是積極合作或消極合作。當(dāng)領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)和研究機(jī)構(gòu)都選擇積極合作時(shí)，投入的成本分別為C1和C2，預(yù)期合作總收益為Y1，各自按Y1d和Y1（1-d）進(jìn)行分配；當(dāng)雙方都選擇消極合作時(shí)，投入的成本分別為C3和C4，預(yù)期合作總收益為Y2，各自按Y2d和Y2（1-d）進(jìn)行分配；當(dāng)一方積極合作另一方消極合作時(shí)，預(yù)期合作總收益為Y3，各自按Y3d和Y3（1-d）進(jìn)行分配；而且C1C3，C2>C4，Y1>Y3>Y2，d<（1-d）。在合作創(chuàng)新中，積極參與的成本會(huì)遠(yuǎn)大于消極參與的成本，當(dāng)一方支付的成本大幅減少時(shí)，因另一方投入成本不變，所以合作創(chuàng)新收益只會(huì)小幅減少，合作創(chuàng)新收益差小于成本差，即Y1d-Y3d

2.博弈模型構(gòu)建與分析

根據(jù)基本假設(shè)條件，構(gòu)建領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)合作中博弈的收益矩陣（見(jiàn)表3）。

表3 領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)合作中博弈收益矩陣模型

根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，博弈雙方在合作創(chuàng)新中會(huì)以自身利益最大化為基本準(zhǔn)則來(lái)進(jìn)行策略選擇，都期望以最小投入獲取最大收益。由表3可知，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)選擇積極合作策略的可能收益是（Y1d-C1，Y3d-C1），而選擇消極合作的可能收益是（Y3d-C3，Y2d-C3），根據(jù)假設(shè)條件Y1d-Y3d

3.原因分析

在合作創(chuàng)新的博弈中，雙方都不愿意積極參與，只愿意進(jìn)行淺層次合作的主要原因有兩點(diǎn)：其一，合作信任缺失。在合作創(chuàng)新中，如果有一方消極怠工，合作收益就會(huì)下降，導(dǎo)致另一方利益受損。在信息不對(duì)稱(chēng)的情形下，合作伙伴會(huì)相互不信任，相互猜疑對(duì)方的合作誠(chéng)意，都想確認(rèn)對(duì)方采取積極合作行為后自己再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性付出，所以，為保護(hù)自身利益，雙方都采取觀(guān)望態(tài)度，（消極合作，消極合作）就成為占優(yōu)策略。其二，合作伙伴的機(jī)會(huì)主義傾向?qū)е隆按畋丬?chē)”行為[17]。首先是信息不完全出現(xiàn)了道德風(fēng)險(xiǎn)，合作一方為最大程度增加自身利益而采取不利于另一方的行動(dòng)，比如延緩行動(dòng)、消極合作等，這是一種事后機(jī)會(huì)主義行為；其次，技術(shù)的外溢性導(dǎo)致技術(shù)的產(chǎn)權(quán)方在合作中不愿意過(guò)度展示其核心部分，而合作的另一方則期望通過(guò)“搭便車(chē)”行為以最小的投入獲取外溢收益，導(dǎo)致雙方都不愿意采取實(shí)質(zhì)性行動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)只停留在低效率的淺層次合作；再次，根據(jù)假設(shè)條件，積極合作付出的成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消極合作成本，而且合作成本差會(huì)小于合作收益差，這就意味著合作一方大幅減少成本支出（如由原定的積極合作意愿變?yōu)橄麡O合作行為）時(shí)，合作收益并沒(méi)有隨之大幅度降低，因此，從利己主義出發(fā)，雙方都會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義傾向，都想搭對(duì)方的“便車(chē)”，消極合作就成為各自的占優(yōu)選擇，從而陷入合作創(chuàng)新的“囚徒困境”。

四、領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)合作創(chuàng)新“囚徒困境”的擺脫路徑

通過(guò)對(duì)領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)的博弈分析發(fā)現(xiàn)，雙方合作創(chuàng)新陷入“囚徒困境”致使創(chuàng)新效率低下的主要原因是前期因信息不完全導(dǎo)致合作信任度缺失、交易成本高以及合作過(guò)程中因利益協(xié)調(diào)分配機(jī)制失靈而出現(xiàn)搭便車(chē)行為。其實(shí)，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)兩者之間存在著非常密切的內(nèi)在合作契合點(diǎn)和強(qiáng)烈的合作意愿，只要通過(guò)合理的制度設(shè)計(jì)來(lái)理順雙方的利益關(guān)系、最大限度地降低合作收益的不確定性，建立良好順暢的合作創(chuàng)新耦合機(jī)制，雙方就能擺脫“囚徒困境”，建立積極的、深層次的長(zhǎng)期合作關(guān)系，結(jié)成命運(yùn)共同體。

（一）搭建農(nóng)業(yè)產(chǎn)用合作創(chuàng)新信息服務(wù)平臺(tái)

合作博弈是一種不完全信息的靜態(tài)博弈，過(guò)程中暴露出來(lái)的許多問(wèn)題（比如合作信任度缺失、交易成本高、道德風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)主義行為等）基本都與信息不暢通緊密相關(guān)。因此，政府應(yīng)在這方面起到信息溝通橋梁作用，搭建產(chǎn)用合作創(chuàng)新信息服務(wù)平臺(tái)。首先，應(yīng)該學(xué)習(xí)工業(yè)領(lǐng)域的成功經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建起開(kāi)放式創(chuàng)新社區(qū)（或論壇），把各類(lèi)活躍的農(nóng)戶(hù)、農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新人員和農(nóng)技推廣人員聚集在一起，就共同感興趣的話(huà)題、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程或技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程碰到的問(wèn)題、技術(shù)解決方案或技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行在線(xiàn)討論、溝通、交流和分享，對(duì)相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行思想碰撞和頭腦風(fēng)暴；同時(shí)，研究機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)農(nóng)戶(hù)在社區(qū)中的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)梳理和專(zhuān)業(yè)分析，可以快速、準(zhǔn)確、便捷、經(jīng)濟(jì)地識(shí)別出領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)，極大降低合作創(chuàng)新的交易成本；此外，研究機(jī)構(gòu)還可以在社區(qū)版塊中提供適合農(nóng)戶(hù)實(shí)際情況和特征的、獨(dú)具農(nóng)戶(hù)特色的“農(nóng)戶(hù)創(chuàng)新工具箱”，解決領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)獨(dú)立創(chuàng)新的技術(shù)瓶頸，提高創(chuàng)新效率和成功率。其次，構(gòu)建產(chǎn)用合作創(chuàng)新信息發(fā)布平臺(tái)。農(nóng)戶(hù)和研究機(jī)構(gòu)都可以自由發(fā)布經(jīng)平臺(tái)審核通過(guò)的合作信息，內(nèi)容包括基本情況的具體介紹、以往合作創(chuàng)新情況的詳細(xì)介紹、目前合作需求描述、期望的合作模式、創(chuàng)新目標(biāo)等信息，方便有合作需求者能高效地尋找到匹配度高的合作伙伴，節(jié)省交易成本。再次，構(gòu)建產(chǎn)用合作創(chuàng)新技術(shù)共享平臺(tái)。在不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)及技術(shù)秘密的前提下，發(fā)布一些農(nóng)業(yè)公共基礎(chǔ)技術(shù)、糧食增產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)用技術(shù)、最新前沿技術(shù)以及產(chǎn)用合作創(chuàng)新的成功案例、成功經(jīng)驗(yàn)、失信懲戒案例、相關(guān)扶持政策等信息，保障信息透明、暢通，提高整體創(chuàng)新實(shí)力和創(chuàng)新效率。

（二）完善農(nóng)業(yè)產(chǎn)用合作創(chuàng)新的利益分配機(jī)制

由于創(chuàng)新的不確定性、合作契約的不完全性以及創(chuàng)新成果的無(wú)形性等諸多特殊因素的存在，導(dǎo)致合作創(chuàng)新的利益分配機(jī)制經(jīng)常會(huì)失靈，影響了合作創(chuàng)新積極性，極大地降低了創(chuàng)新效率。因此，秉承“共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)相容”的原則進(jìn)行合理的制度設(shè)計(jì)，構(gòu)建科學(xué)完善有效的利益分配機(jī)制是合作創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。它不但能調(diào)動(dòng)合作伙伴的研發(fā)投入積極性，還能有效地防止道德風(fēng)險(xiǎn)以及由此引發(fā)的機(jī)會(huì)主義傾向和搭便車(chē)行為。

1.事前設(shè)計(jì)合理的合作創(chuàng)新契約

由于合作創(chuàng)新存在高度不確定性以及事前不可描述性和事后不可驗(yàn)證性，導(dǎo)致合同的不完全性，甚至有些合作創(chuàng)新無(wú)法完全合同化[18]。合作創(chuàng)新契約的設(shè)計(jì)并非簡(jiǎn)單的事情，其內(nèi)容設(shè)計(jì)至少應(yīng)包括合作創(chuàng)新成果的分配方案、激勵(lì)結(jié)構(gòu)和最終分配調(diào)整等三大事項(xiàng)，其中成果分配方案是最重要的。要明確約定合作雙方投入資源的時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量和價(jià)值，對(duì)無(wú)法價(jià)格化的知識(shí)資產(chǎn)要重新評(píng)估作價(jià)，明確合作中貢獻(xiàn)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上明確各自的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，約定成果的產(chǎn)權(quán)歸屬和按投入比例、合作貢獻(xiàn)度來(lái)參與成果分配的原則。此外，還應(yīng)該強(qiáng)化規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)議條款[17]，明確機(jī)會(huì)主義傾向和搭便車(chē)行為的界定方式和懲戒手段，提高失信成本，最大限度防止道德風(fēng)險(xiǎn)。

2.按合作雙方的實(shí)際貢獻(xiàn)調(diào)整最終分配

由于合作創(chuàng)新中投入的知識(shí)資產(chǎn)具有內(nèi)隱性、研究過(guò)程中人力資本貢獻(xiàn)具有難以計(jì)量性以及創(chuàng)新過(guò)程的不確定性和不可控性，因此，合作參與雙方貢獻(xiàn)度的計(jì)量和監(jiān)督都很難在事前確定和設(shè)計(jì)，在合作契約中一般只作原則性約定，需要在整個(gè)執(zhí)行過(guò)程中進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理和動(dòng)態(tài)調(diào)整。在合作創(chuàng)新完成后進(jìn)行最終分配時(shí)，不能完全按初始合作契約進(jìn)行分配，應(yīng)該按約定的貢獻(xiàn)衡量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合作全過(guò)程中雙方的實(shí)際貢獻(xiàn)進(jìn)行重新計(jì)量和調(diào)整，按此貢獻(xiàn)度和投入比例來(lái)確定最終分配。

3.建立合作創(chuàng)新雙邊激勵(lì)機(jī)制

如前所述，在信息不完全的情況下，合作創(chuàng)新雙方的努力程度和貢獻(xiàn)度會(huì)大大小于最優(yōu)狀態(tài)，再加上出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義傾向，會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新效率低下和社會(huì)福利損失。解決這個(gè)問(wèn)題的最好辦法就是從合作貢獻(xiàn)度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩方面來(lái)設(shè)計(jì)合理有效的內(nèi)部雙邊激勵(lì)機(jī)制。對(duì)于合作貢獻(xiàn)度的激勵(lì)，要合理設(shè)計(jì)貢獻(xiàn)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)并實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整，按實(shí)際貢獻(xiàn)情況來(lái)參與成果分配；知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度包括對(duì)合作投入的知識(shí)資產(chǎn)和合作創(chuàng)新成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行激勵(lì)，對(duì)合作投入的知識(shí)資產(chǎn)要實(shí)行嚴(yán)格保護(hù)制度，盡量防止技術(shù)外溢和非產(chǎn)權(quán)方濫用，遏制搭便車(chē)行為；對(duì)于合作創(chuàng)新形成的共同知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要明確約定產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)和許可使用權(quán)，同時(shí)要完善產(chǎn)權(quán)方對(duì)非產(chǎn)權(quán)方的補(bǔ)償機(jī)制，補(bǔ)償辦法包括貨幣買(mǎi)斷補(bǔ)償、股權(quán)激勵(lì)補(bǔ)償和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用補(bǔ)償?shù)取?/p>

（三）健全農(nóng)業(yè)產(chǎn)用合作創(chuàng)新績(jī)效補(bǔ)貼體制

領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與研究機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新除了合作雙方可從中獲利外，還可以促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)展和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，社會(huì)效益顯著，政府應(yīng)該在政策、補(bǔ)貼、稅收等方面給予激勵(lì)與支持，充分調(diào)動(dòng)雙方的合作積極性，提高合作效率。首先，由科技部門(mén)和農(nóng)業(yè)部門(mén)聯(lián)合組織每年的農(nóng)業(yè)產(chǎn)用合作創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)，對(duì)通過(guò)評(píng)審立項(xiàng)的申報(bào)項(xiàng)目按研發(fā)投入的一定比例給予經(jīng)費(fèi)資助，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程和資金使用實(shí)施監(jiān)督，保證資助經(jīng)費(fèi)專(zhuān)款專(zhuān)用。其次，由農(nóng)業(yè)部門(mén)和財(cái)政部門(mén)聯(lián)合設(shè)立“農(nóng)業(yè)產(chǎn)用合作研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入獎(jiǎng)補(bǔ)資金”專(zhuān)項(xiàng)，資金可從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金撥付，實(shí)行申報(bào)審核制度，無(wú)須評(píng)審，按合作項(xiàng)目研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)的一定比例直接給予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助。再次，由農(nóng)業(yè)部門(mén)和財(cái)政部門(mén)聯(lián)合實(shí)施農(nóng)業(yè)產(chǎn)用合作創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)貼，對(duì)合作研發(fā)出的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化成功的項(xiàng)目按轉(zhuǎn)化效果的比例給予補(bǔ)貼，為保護(hù)領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)的利益，硬性規(guī)定成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)貼資金合作各方均分并直接轉(zhuǎn)賬到各方賬戶(hù)。

五、結(jié)論與研究展望

用戶(hù)已成為現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主體，領(lǐng)先農(nóng)戶(hù)與農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新是解決我國(guó)目前農(nóng)業(yè)技術(shù)“供需錯(cuò)配”、有效供給不足的有效方式。但是，由于合作雙方在合作博弈中因信任度缺失、利益分配機(jī)制失靈、交易成本高、機(jī)會(huì)主義傾向等原因，往往導(dǎo)致合作陷入“囚徒困境”，合作效率低下。為擺脫困境，可以從合作創(chuàng)新信息服務(wù)平臺(tái)、利益分配機(jī)制和績(jī)效補(bǔ)貼體制三方面著手進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，發(fā)揮政府的橋梁作用，充分調(diào)動(dòng)合作雙方的積極性。

本次研究只是在擺脫合作困境方面提出了對(duì)策建議，但還有一個(gè)更關(guān)鍵的問(wèn)題沒(méi)有提及，那就是如何有效提升合作創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題。今后筆者將就影響合作創(chuàng)新績(jī)效因素及其提升機(jī)制和路徑等繼續(xù)展開(kāi)研究，為推動(dòng)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展、促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提供決策參考和案例支持。