西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與溢出效應(yīng)：一個(gè)時(shí)空雙維度研究

張榮光，邱啟文，鄢宇昊

(1.成都理工大學(xué) 管理科學(xué)學(xué)院，四川 成都 610059；2.昆士蘭大學(xué) 商學(xué)院，澳大利亞 布里斯班 4072)

0 引言

西部資源型地區(qū)是我國(guó)自然資源密集區(qū)，也是我國(guó)西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施要地。憑借先天資源優(yōu)勢(shì)，西部地區(qū)的資源型經(jīng)濟(jì)在改革開(kāi)放初期有過(guò)突出貢獻(xiàn)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，西部地區(qū)的資源保護(hù)、環(huán)境優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨諸多問(wèn)題。一方面，西部資源型地區(qū)礦產(chǎn)分布不成帶、不成面，資源儲(chǔ)量有限，資源枯竭、環(huán)境問(wèn)題突出，嚴(yán)重制約了資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；另一方面，西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低級(jí)、工業(yè)結(jié)構(gòu)單一、資源極度依賴，造成西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈條較短，產(chǎn)業(yè)空間異質(zhì)性顯著，難以滿足新時(shí)代發(fā)展需要。西部資源型地區(qū)逐漸成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展短板，受到國(guó)家和地方的高度重視。

為促進(jìn)資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，國(guó)務(wù)院于2013年11月印發(fā)《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013-2020年)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》)，對(duì)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善、資源保障、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等關(guān)鍵問(wèn)題作出重要部署。為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)均衡發(fā)展，2020年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于新時(shí)代推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)形成新格局的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，貫徹新發(fā)展理念，大力發(fā)展西部戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建高層次、高水平現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)新體系，加強(qiáng)區(qū)際聯(lián)系和互動(dòng)，形成資源環(huán)境與區(qū)域經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展的新局面。在各項(xiàng)利好政策的推動(dòng)下，西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀有所改善，但依舊存在個(gè)體發(fā)展能力懸殊、內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力不足、空間布局失衡、經(jīng)濟(jì)效率低下等問(wèn)題[1-4]。那么，西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有何種特征？地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否存在空間溢出效應(yīng)？生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是否存在差異？思考這些問(wèn)題有助于更好地認(rèn)識(shí)西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、科學(xué)合理地調(diào)整與優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局。因此，考察西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)格局時(shí)空演變趨勢(shì)以及空間溢出效應(yīng)具有重要現(xiàn)實(shí)意義：從宏觀上，為貫徹西部發(fā)展新要求、形成西部發(fā)展新格局、縮小東西部經(jīng)濟(jì)差距提供決策參考；中觀上，為西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境相互協(xié)調(diào)發(fā)展提供理論參考。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于產(chǎn)業(yè)時(shí)空布局的研究最早可追溯到“核心—邊緣”理論[5]、“中心—外圍”理論[6]，這些理論表明產(chǎn)業(yè)演化具有時(shí)間和空間兩個(gè)維度特征，不同產(chǎn)業(yè)空間布局的演化呈現(xiàn)出分異，地理集中現(xiàn)象與空間分散現(xiàn)象并存[7]，而產(chǎn)業(yè)地理位置與貿(mào)易分工將影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展[8-9]。一些學(xué)者研究了技術(shù)創(chuàng)新、自然資源稟賦條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等對(duì)產(chǎn)業(yè)空間布局產(chǎn)生影響的因素。如技術(shù)創(chuàng)新能夠通過(guò)加快產(chǎn)業(yè)集聚以及技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)格局[10]；經(jīng)濟(jì)要素在空間上分布的差異會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)時(shí)空分布演化差異，資源稟賦、自然環(huán)境等則通過(guò)影響勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素的空間分布，促使產(chǎn)業(yè)在區(qū)域有序轉(zhuǎn)移和承接[11-12]。同時(shí)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性也會(huì)導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，從而影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[13]。

一些學(xué)者通過(guò)空間溢出效應(yīng)研究區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互影響，進(jìn)而為產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化提供指導(dǎo)意見(jiàn)。Lucas[14]提出，空間溢出效應(yīng)是指一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)受到周邊地區(qū)各種因素的影響，發(fā)生空間溢出效應(yīng)的一個(gè)基本前提是外部性環(huán)境[15-16]，即空間溢出效應(yīng)必須通過(guò)人才、技術(shù)、信息媒介等因素聯(lián)動(dòng)才能發(fā)生作用[17]。相鄰區(qū)域由于在地理距離上鄰近，有助于降低信息交流成本，更方便地受益于周邊地區(qū)知識(shí)、技術(shù)的溢出效應(yīng)[18]。此外，區(qū)域協(xié)作有助于兩地產(chǎn)業(yè)形成前后關(guān)聯(lián)，表現(xiàn)出強(qiáng)溢出效應(yīng)，對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有關(guān)鍵作用[19]。而產(chǎn)業(yè)空間集聚、區(qū)域創(chuàng)新有助于提高正向外溢效應(yīng)[20-21]，在正向空間依賴性的共同作用下，促使地域內(nèi)和地域間產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)升級(jí)溢出效應(yīng)[22-23]，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。毛琦梁等[24]研究指出，空間溢出效應(yīng)不一定都表現(xiàn)為積極影響，也可能會(huì)制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，如不同的制度環(huán)境、地理區(qū)位、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等都可能產(chǎn)生負(fù)作用。

綜上可知，從時(shí)空角度考察區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展是常見(jiàn)的研究切入點(diǎn)。然而現(xiàn)有研究忽略了資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中各地區(qū)由于資源稟賦、要素流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而產(chǎn)生的空間相關(guān)性，從而缺失對(duì)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)空演變和溢出效應(yīng)的全面分析。本文將運(yùn)用馬爾科夫鏈模型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)，探究西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)序演變特征，并構(gòu)建空間杜賓模型，研究西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間溢出效應(yīng)。與已有文獻(xiàn)相比，本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，基于西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略背景，從時(shí)序和空間方面，多維度解析西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征、布局和演化過(guò)程；第二，從總體上衡量西部資源型地區(qū)生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)能力，并通過(guò)回歸模型偏微分方法，評(píng)估各影響因素的溢出效應(yīng)；第三，探討西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差異和溢出效應(yīng)對(duì)推進(jìn)該區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、區(qū)域戰(zhàn)略布局優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要參考意義。

2 研究設(shè)計(jì)、方法選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

為探究西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與溢出效應(yīng)，首先選擇馬爾可夫鏈、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)分析地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)序演變特征，再構(gòu)建空間杜賓模型，分析地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間溢出效應(yīng)。

2.1 產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)序特征分析方法

2.1.1 馬爾科夫鏈

馬爾可夫鏈?zhǔn)欠治霎a(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)序演變趨勢(shì)的常用方法，具體步驟是：將連續(xù)的區(qū)域指標(biāo)數(shù)值按照一定標(biāo)準(zhǔn)，劃分為n種類型，構(gòu)造空間狀態(tài)矩陣，每個(gè)狀態(tài)賦予一定概率值，數(shù)值介于0～1之間，并基于此，構(gòu)建n×n維度的馬爾可夫轉(zhuǎn)移概率矩陣。具體如表1所示。

表1 馬爾可夫轉(zhuǎn)移概率矩陣Tab.1 Markov transition probability matrix

概率計(jì)算公式如下：

(1)

式中，mi是研究期所有時(shí)間內(nèi)i類型區(qū)域數(shù)量總和，mij表示由t時(shí)期i類型轉(zhuǎn)變?yōu)閠+1時(shí)期j類型的區(qū)域數(shù)量總和。所以，Nij表示t時(shí)期屬于類型i的區(qū)域在t+1時(shí)期轉(zhuǎn)變?yōu)閖類型的概率值。如果某個(gè)區(qū)域該指標(biāo)在初始狀態(tài)為i等級(jí)，若經(jīng)過(guò)時(shí)間t后等級(jí)提高，則為“向上轉(zhuǎn)移”，若等級(jí)維持不變，則等級(jí)轉(zhuǎn)移定義為“平穩(wěn)”；若等級(jí)有所下降，則定義為“向下轉(zhuǎn)移”。

2.1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是指國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重心由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的過(guò)程。本文以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平，以此探究地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律及特征。該指標(biāo)為正向指標(biāo)，指標(biāo)值越大說(shuō)明地區(qū)產(chǎn)業(yè)越趨于高級(jí)化。

2.2 產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間溢出計(jì)量模型設(shè)計(jì)

空間杜賓模型是研究地區(qū)間溢出效應(yīng)的常用面板模型，該模型特點(diǎn)是，不僅考慮本地區(qū)因素導(dǎo)致的溢出效應(yīng)，也充分考慮鄰近區(qū)域?qū)ψ陨淼囊绯鲂?yīng)。本文以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為參考，對(duì)原生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行對(duì)數(shù)變換，得到一般生產(chǎn)函數(shù)形式：lnY=lnA+αlnL+βlnK，考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重要影響，借鑒何雄浪等[25]的做法，引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，構(gòu)建空間杜賓模型如下：

lnYit=α+λWitlnYit+β1lnX1it+β2lnX2it+β3lnX3it+β4lnX4it+δWitlnXit+εit

(2)

其中，lnYit表示i區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，Wit為面板數(shù)據(jù)空間權(quán)重矩陣，lnX1it、lnX2it、lnX3it分別表示i區(qū)域勞動(dòng)力、資本、技術(shù)投入情況；lnX4it表示i區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化情況；β1、β2、β3、β4分別表示i區(qū)域各變量對(duì)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響系數(shù)；δ為系數(shù)矩陣，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.3 指標(biāo)構(gòu)建

基于柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，引入勞動(dòng)、資本、技術(shù)投入因素，分析區(qū)域間產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)作用及影響因素。被解釋變量采用各地區(qū)工業(yè)GDP(Y)，以此作為西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)，解釋變量采用地方年末就業(yè)人數(shù)(X1)、固定資產(chǎn)投資(X2)、科學(xué)費(fèi)用支出(X3)，分別作為勞動(dòng)、資本和技術(shù)投入因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)。此外，考慮到現(xiàn)實(shí)原因，在模型中引入第三產(chǎn)業(yè)GDP比重(X4)表示地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化情況。各變量符號(hào)、名稱及含義如表2所示。

表2 變量名稱與含義Tab.2 Variable and the meanings

2.4 研究對(duì)象與數(shù)據(jù)來(lái)源

西部地區(qū)礦產(chǎn)資源呈雞窩狀分布，種類繁多，并以石油、天然氣及有色金屬為主，是關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)性資源。由于產(chǎn)業(yè)鏈較短，西部地區(qū)的資源鎖定現(xiàn)象嚴(yán)重，且以能源和有色金屬為主要產(chǎn)業(yè)。根據(jù)《規(guī)劃》，我國(guó)西部地級(jí)以上資源型城市共有48個(gè)，囿于數(shù)據(jù)可得性，最終整理得到37個(gè)城市2008-2019年的數(shù)據(jù)，共444個(gè)觀測(cè)值，運(yùn)用線性插值法對(duì)個(gè)別年份缺失值進(jìn)行補(bǔ)充。本文使用的工業(yè)GDP數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008-2019年)，科學(xué)費(fèi)用支出數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008-2019年)，年末就業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)投資、第三產(chǎn)業(yè)GDP比重原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008-2019年)及西部資源型地區(qū)各城市統(tǒng)計(jì)年鑒。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

首先借助馬爾可夫鏈分析方法探究西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平時(shí)序特征，再采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)分析西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變特征。鑒于西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)獨(dú)特性，本文以工業(yè)GDP值表征區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展綜合水平，構(gòu)建空間杜賓模型，研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展溢出效應(yīng)。

3.1 西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平時(shí)序特征

利用馬爾可夫鏈判斷西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平穩(wěn)定性以及各區(qū)域演化情況。鑒于資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)特殊性，采用工業(yè)GDP指標(biāo)衡量西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，以西部資源型地區(qū)工業(yè)GDP均值為基準(zhǔn)，選擇均值的75%、100%、125%為界點(diǎn)，將37個(gè)西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平劃分為4個(gè)等級(jí)，具體如表3所示。

表3 產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平分級(jí)Tab.3 Classification of industrial development level

考慮到《規(guī)劃》對(duì)資源型地區(qū)發(fā)展的影響，將整個(gè)研究期分為2008-2013年和 2014—2019年兩個(gè)階段，測(cè)算產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的馬爾可夫轉(zhuǎn)移概率矩陣，具體如表4所示。

表4 西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的馬爾可夫轉(zhuǎn)移概率矩陣Tab.4 Markov transfer probability matrix of industrial development level in western resource-based regions

根據(jù)表4，分析 2008—2019 年西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平演變特征，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

第一，由m列數(shù)據(jù)可知，西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展同時(shí)存在低、中低、中高、高4個(gè)等級(jí)，且大部分西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平偏低。表4中各矩陣對(duì)角線數(shù)值表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不變的概率?？梢园l(fā)現(xiàn)，對(duì)角線數(shù)值大于其它數(shù)值，表明各區(qū)域大多趨向維持原有產(chǎn)業(yè)發(fā)展類型，并且由矩陣可知，對(duì)角線上低水平和高水平發(fā)生概率較大，說(shuō)明低層次、高層次類型具有較強(qiáng)穩(wěn)定性，中低及中高水平發(fā)生概率偏小，類型穩(wěn)定性稍弱。

第二，2008-2013年產(chǎn)業(yè)發(fā)展低水平區(qū)域數(shù)量最多，且等級(jí)向下轉(zhuǎn)移概率總體小于向上轉(zhuǎn)移概率，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)發(fā)展向好。另外，在向上轉(zhuǎn)移類型中，低、中低、中高層次依次轉(zhuǎn)移概率分別為0.04、0.15和0.29，表明不同層級(jí)間的地區(qū)遷移概率存在差異，其中，低層次和中低層次的區(qū)域躍遷概率較小，可能是因?yàn)檫@些等級(jí)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)稍弱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展還處于較低層次，建設(shè)速度緩慢；中高層次地區(qū)向上遷移的概率略大，主要得益于較為成熟的產(chǎn)業(yè)體系。但總體來(lái)看，等級(jí)間的轉(zhuǎn)移概率都偏低，意味著西部資源型地區(qū)在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展的概率較低。

第三，2013-2019年對(duì)角線數(shù)值較前一階段變化顯著，整體數(shù)值偏小，說(shuō)明西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展穩(wěn)定性減弱，各等級(jí)地區(qū)間同時(shí)出現(xiàn)“向上轉(zhuǎn)移”和“向下轉(zhuǎn)移”，且向上轉(zhuǎn)移概率大于向下轉(zhuǎn)移概率，說(shuō)明西部資源型地區(qū)在該階段整體發(fā)展向好。另外，相較于2008-2013年，此階段對(duì)角線兩側(cè)數(shù)值增大，說(shuō)明相鄰區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展類型的躍遷概率增大，且中低水平向高水平、中高水平向低水平、高水平向中低水平的跨等級(jí)躍遷也逐漸出現(xiàn)。

20年后的今天，我身體早已恢復(fù)得不錯(cuò)。我還會(huì)選擇坐飛機(jī)，但我的切身經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是：坐在自己的位置上，系好安全帶，不要隨意走動(dòng)，即便是飛機(jī)指示燈顯示你可以離開(kāi)座位時(shí)，也不要輕易去做。

第四，總體來(lái)看，研究期內(nèi)不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)水平演變呈現(xiàn)出正向發(fā)展態(tài)勢(shì)。通過(guò)比較兩個(gè)時(shí)間段不同等級(jí)水平的區(qū)域數(shù)量發(fā)現(xiàn)，后一時(shí)間段處于低水平的區(qū)域數(shù)量由112個(gè)減少到93個(gè)，呈收斂趨勢(shì)，而中低水平、中高水平增加到42個(gè)，同時(shí)，高層次區(qū)域數(shù)量由59個(gè)增加到73個(gè)，意味著西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平整體提高，綜合發(fā)展實(shí)力持續(xù)向好。

3.2 西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變特征

本文采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)表示西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平高級(jí)化程度，以分析西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平演變。選取2008年、2013年、2019年3個(gè)時(shí)間點(diǎn)，使用Z-score法對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)進(jìn)行預(yù)處理。由于幾何間隔分類法有助于保證各類型樣本數(shù)相同，集成了自然斷點(diǎn)法和分位數(shù)方法的優(yōu)勢(shì)，所以采用該方法將資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平劃分為低、較低、中、較高和高5個(gè)梯度，具體如表5所示。

表5 西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平Tab.5 Advanced level of industrial structure in western resource-based regions

由表5可知：

第一，2008年西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平存在明顯分異，沒(méi)有呈現(xiàn)出顯著的趨同態(tài)勢(shì)，說(shuō)明地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度差距較大；在37個(gè)地區(qū)中，有7個(gè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平為高，顯示出這些區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相較其它區(qū)域更優(yōu)。處于低水平及較低水平的資源型區(qū)域有16個(gè)，意味著這些區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)能力明顯落后于其它區(qū)域，主要原因可能是這些地區(qū)自身資源豐富，第二產(chǎn)業(yè)占比較大，阻礙了第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較單一。

第二，2008-2013年西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)速度加快，大部分地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平提升。處于高等級(jí)以上的區(qū)域增加到9個(gè)，其中，包頭、河池從2008年的中等級(jí)步入高等級(jí)，張掖、平?jīng)鰪?008年的較高等級(jí)步入高等級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化；處于低水平及較低水平的區(qū)域數(shù)量為15個(gè)，且包含城市有所變化，赤峰、瀘州、六盤(pán)水、賀州、曲靖、白銀均退出低等級(jí)序列，且賀州、曲靖、六盤(pán)水產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化演進(jìn)速度較快，實(shí)現(xiàn)跨等級(jí)向上躍遷，說(shuō)明這些區(qū)域正在加快提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度，產(chǎn)業(yè)布局逐漸優(yōu)化。

第三，2013-2019年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化呈現(xiàn)穩(wěn)步提升態(tài)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平為高等級(jí)的資源型地區(qū)增加到10個(gè)，較高等級(jí)區(qū)域數(shù)量增加到9個(gè)。其中，廣安、攀枝花、雅安產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)速度較快，從2013年的較低等級(jí)躍遷到2019年的較高等級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能力較強(qiáng)，赤峰、瀘州、六盤(pán)水、銅川從中等級(jí)水平演變?yōu)檩^高水平，臨滄、武威進(jìn)入高等級(jí)水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都呈現(xiàn)向上演變。2019年，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平處于低等級(jí)、較低等級(jí)區(qū)域數(shù)量為12個(gè)，變化不大，這是因?yàn)槲鞑抠Y源型地區(qū)個(gè)體差異較大，空間非均衡特征顯著，一部分地區(qū)成功轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平提升，一部分地區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平長(zhǎng)期處于較低等級(jí)，還有少部分地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平出現(xiàn)倒退現(xiàn)象。

第四，總體來(lái)看，2008-2019年雖然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化演變的區(qū)域差異顯著，但大部分資源型地區(qū)都呈現(xiàn)提升態(tài)勢(shì)，向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“三二一”演進(jìn)與調(diào)整。其中，呼倫貝爾、安順、麗江、武威、張掖、平?jīng)?、隴南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平始終處于較高等級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定。這是因?yàn)樯鲜鲑Y源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系較成熟，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)更堅(jiān)實(shí)，有效推進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，地區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平隨之提升；烏海、百色、寶雞、榆林、慶陽(yáng)、石嘴山、克拉瑪依產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平長(zhǎng)期處于較低等級(jí)，說(shuō)明這些區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)速度較為緩慢，還需加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。從整個(gè)時(shí)間段來(lái)看，低等級(jí)、較低等級(jí)區(qū)域數(shù)量減少，中等級(jí)、較高等級(jí)及高等級(jí)區(qū)域數(shù)量穩(wěn)步增多，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平整體發(fā)展向好。

3.3 西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間溢出效應(yīng)

3.3.1 空間權(quán)重矩陣設(shè)定

空間權(quán)重矩陣反映了區(qū)域在空間上的關(guān)聯(lián)水平，是構(gòu)建空間模型的基本條件。受地理因素影響，本文通過(guò)構(gòu)建地理距離空間權(quán)重矩陣考察西部資源型城市的空間關(guān)聯(lián)性，具體形式如下：

(3)

其中，dij為地區(qū)i與地區(qū)j之間的地理距離，由兩區(qū)域經(jīng)緯度坐標(biāo)測(cè)算得出。

3.3.2 空間溢出效應(yīng)分析

選擇莫蘭指數(shù)進(jìn)行被解釋變量的空間自相關(guān)檢驗(yàn)，結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平存在空間自相關(guān)性。根據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平應(yīng)采用空間計(jì)量模型進(jìn)行測(cè)度。隨后，對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行LM檢驗(yàn)、LR檢驗(yàn)及Wald檢驗(yàn)，顯示空間杜賓模型更佳。進(jìn)一步通過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)，判定應(yīng)采用固定效應(yīng)的空間杜賓模型。為了保證實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性，進(jìn)行3種模型回歸，具體如表6所示。

由表6可知，3種固定效應(yīng)的空間杜賓模型結(jié)果中，大部分變量的回歸系數(shù)都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但是相比個(gè)體固定和時(shí)間固定來(lái)說(shuō)，雙固定效應(yīng)的空間杜賓模型擬合優(yōu)度最佳，因此選擇雙固定空間杜賓模型進(jìn)行分析。

由產(chǎn)業(yè)發(fā)展回歸結(jié)果可知，本地區(qū)生產(chǎn)要素投入對(duì)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有正向促進(jìn)作用，其中，技術(shù)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邊際貢獻(xiàn)度最大，勞動(dòng)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邊際貢獻(xiàn)度最小，資本投入對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邊際貢獻(xiàn)度居中，具體表現(xiàn)為本地區(qū)勞動(dòng)力每增加1%，會(huì)使得本地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值增加0.086 7%；本地區(qū)資本投入每增加1%，會(huì)使得本地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值增加0.134 3%；本地區(qū)技術(shù)投入每增加1%，會(huì)使得本地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值提高0.182 4%。這也反映出地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由勞動(dòng)密集型過(guò)渡到資本密集型，再過(guò)渡到技術(shù)密集型的必然性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化回歸系數(shù)為負(fù)，表明以工業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)的西部資源型地區(qū)，其第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展擠壓了工業(yè)發(fā)展空間，會(huì)在一定程度上抑制本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

表6 空間杜賓模型實(shí)證結(jié)果Tab.6 Empirical results of spatial Durbin model

由產(chǎn)業(yè)發(fā)展溢出效應(yīng)實(shí)證結(jié)果可知，在基本生產(chǎn)要素投入方面，鄰近地區(qū)的資本、技術(shù)投入對(duì)本區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在正向溢出效應(yīng)，且技術(shù)投入的溢出效應(yīng)更顯著，溢出系數(shù)為0.529 5，資本投入的溢出效應(yīng)次之，溢出系數(shù)為0.150 5。這是因?yàn)榈貐^(qū)資本集聚和技術(shù)創(chuàng)新存在輻射效應(yīng)，促使鄰近地區(qū)資本、技術(shù)投入相應(yīng)增加，間接促進(jìn)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；勞動(dòng)力投入溢出系數(shù)為-0.539 1，即勞動(dòng)力投入存在負(fù)向溢出效應(yīng)，抑制鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這是因?yàn)楫?dāng)某地區(qū)勞動(dòng)力需求增大時(shí)，勞動(dòng)力要素在地區(qū)間加速流動(dòng)，勞動(dòng)力流入地區(qū)產(chǎn)業(yè)得到進(jìn)一步發(fā)展，勞動(dòng)力流出地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到抑制。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，第三產(chǎn)業(yè)GDP占比溢出系數(shù)為正，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有正向外部性，說(shuō)明為鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境，能夠有效促進(jìn)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

考慮到空間計(jì)量模型解釋變量的估計(jì)系數(shù)會(huì)出現(xiàn)偏差，造成溢出效應(yīng)誤判的結(jié)果，因此應(yīng)用回歸模型偏微分方法對(duì)西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展溢出總效應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步分解，分解結(jié)果如表7所示。

根據(jù)溢出效應(yīng)分解結(jié)果可知，資本、技術(shù)和第三產(chǎn)業(yè)GDP占比的總溢出效應(yīng)為正，其中，資本和技術(shù)的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)系數(shù)都大于0，且直接效應(yīng)小于間接效應(yīng)，說(shuō)明資本和技術(shù)投入對(duì)本區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極影響小于對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極影響。勞動(dòng)力投入的直接效應(yīng)為正，間接效應(yīng)為負(fù)，說(shuō)明勞動(dòng)力投入促進(jìn)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，抑制鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，且勞動(dòng)力投入對(duì)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極影響小于對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的消極影響。第三產(chǎn)業(yè)GDP占比的直接影響效應(yīng)為負(fù)，間接效應(yīng)為正，這是因?yàn)?，地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)本地資源、環(huán)境提出一定要求，迫使資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而在短期內(nèi)抑制本地區(qū)產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展，但因其具有正外部性，能夠在一定程度上促進(jìn)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要素相比，資本、技術(shù)因素的正向溢出效應(yīng)顯著，受地域限制較小。因此，資源型地區(qū)應(yīng)該加大技術(shù)資金投入，加快新型技術(shù)研發(fā)，加強(qiáng)與周邊地域信息關(guān)聯(lián)和經(jīng)濟(jì)合作，加快各類生產(chǎn)要素合理流動(dòng)，在促進(jìn)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，最大化釋放經(jīng)濟(jì)活力，與周邊地區(qū)形成協(xié)同發(fā)展的共贏局面。

表7 空間杜賓模型效應(yīng)分解結(jié)果Tab.7 Decomposition results of spatial Durbin model

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步驗(yàn)證前文結(jié)論可靠性，選用經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣替換地理距離空間權(quán)重矩陣，對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具體結(jié)果見(jiàn)表8。從實(shí)證結(jié)果看，雙固定空間杜賓模型擬合效果優(yōu)于個(gè)體固定和時(shí)間固定空間杜賓模型，生產(chǎn)要素投入回歸系數(shù)均顯著為正，第三產(chǎn)業(yè)GDP占比回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明生產(chǎn)要素投入促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化抑制資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。資本投入、技術(shù)投入、第三產(chǎn)業(yè)GDP占比溢出系數(shù)顯著為正，說(shuō)明資本注入、技術(shù)提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，勞動(dòng)力投入溢出系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明勞動(dòng)力投入抑制鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在替換權(quán)重矩陣后，前文實(shí)證結(jié)果依舊保持穩(wěn)健。

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 結(jié)論

本文以2008-2019年我國(guó)西部37個(gè)資源型地級(jí)市為研究對(duì)象，綜合利用馬爾可夫鏈、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)、空間計(jì)量模型，從時(shí)空兩個(gè)維度分析西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)空演變及空間溢出效應(yīng)，主要結(jié)論如下：

第一，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體穩(wěn)定性偏弱，地區(qū)內(nèi)不同等級(jí)間的轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)多元化，同時(shí)存在“向上轉(zhuǎn)移”和“向下轉(zhuǎn)移”，且“向上轉(zhuǎn)移”概率略大于“向下轉(zhuǎn)移”概率，反映出研究期內(nèi)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平總體呈緩慢提升趨勢(shì)。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平整體呈階段性提升態(tài)勢(shì)，但空間非均衡特征突出。研究期內(nèi)極少數(shù)地區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平穩(wěn)定在高等級(jí)，部分地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平長(zhǎng)期處于較低等級(jí)，大部分地區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平存在波動(dòng)。

表8 替換權(quán)重矩陣后的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.8 Robustness test of substitution weight matrix

第三，地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距逐步擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高地區(qū)得益于產(chǎn)業(yè)體系較成熟，更易于實(shí)現(xiàn)等級(jí)躍遷，而大部分資源型地區(qū)受資源環(huán)境約束，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平出現(xiàn)倒退或停滯不前現(xiàn)象。

第四，地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在顯著空間溢出效應(yīng)，資本、技術(shù)要素投入在促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，其溢出效應(yīng)也會(huì)帶來(lái)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升。勞動(dòng)要素投入對(duì)本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在促進(jìn)作用，但對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有抑制作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化在短期內(nèi)不利于本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展，長(zhǎng)期看來(lái)卻是實(shí)現(xiàn)西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的絕佳路徑。

西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐步向好，但發(fā)展形勢(shì)依舊不容樂(lè)觀，僅靠市場(chǎng)化手段難以擺脫當(dāng)前困境，政府宏觀調(diào)控必不可少。在政府主導(dǎo)下，完善空間治理，發(fā)揮各地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)各類要素高效聚集，優(yōu)化資源配置，增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力，這是推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路。

4.2 不足與展望

在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，本文綜合運(yùn)用馬爾科夫鏈、產(chǎn)業(yè)高級(jí)化指數(shù)、空間杜賓模型，從時(shí)空兩個(gè)維度對(duì)西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和溢出效應(yīng)進(jìn)行考察，所得結(jié)論具有一定現(xiàn)實(shí)意義，但也不可避免存在一定不足之處，為后續(xù)研究指明了方向。

第一，產(chǎn)業(yè)發(fā)展表征指標(biāo)有待進(jìn)一步優(yōu)化。我國(guó)西部擁有不同類型資源型城市，有的以生態(tài)資源為主，有的以礦產(chǎn)資源為主。由于城市資源稟賦結(jié)構(gòu)和特性存在明顯差異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方向并不唯一，因此相關(guān)表征指標(biāo)也應(yīng)該有所不同。本文未對(duì)不同類型資源型城市進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分，統(tǒng)一以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比表征城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)情況是存在爭(zhēng)議的。未來(lái)研究可以采用異質(zhì)性指標(biāo)對(duì)西部資源型城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行差異化評(píng)估，或者構(gòu)建指標(biāo)體系對(duì)西部資源型城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)空演變進(jìn)行綜合分析。

第二，產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動(dòng)機(jī)制有待深入研究。西部資源型地區(qū)由于資源種類繁多、品質(zhì)各異，但產(chǎn)業(yè)鏈短、價(jià)值鏈低端，是我國(guó)資源開(kāi)發(fā)利用最復(fù)雜地區(qū)，也是我國(guó)西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵地區(qū)。西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅受勞動(dòng)、資本、技術(shù)3種基本要素投入的影響，資源保障力、環(huán)境承載力也是驅(qū)動(dòng)該地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。本文缺失對(duì)西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動(dòng)機(jī)制的深入探討，僅考慮基本生產(chǎn)要素的驅(qū)動(dòng)作用與溢出效應(yīng)是不夠的。未來(lái)研究可以依據(jù)地區(qū)特性，全面剖析產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動(dòng)機(jī)制，將更多區(qū)域特征變量納入實(shí)證模型作進(jìn)一步分析。

第三，產(chǎn)業(yè)發(fā)展異質(zhì)性有待進(jìn)一步探討。由于資源依賴度、污染排放量、政策傾斜度等方面差異，不同行業(yè)的要素投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的彈性系數(shù)可能完全不同。另外，《規(guī)劃》將資源型城市劃分為成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型、再生型四大類，處于不同成長(zhǎng)周期的資源型城市的資源保障能力和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展能力各不相同，城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展與溢出效應(yīng)也可能存在較大差異。本文對(duì)西部資源型地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和溢出效應(yīng)進(jìn)行整體分析，未考慮行業(yè)和成長(zhǎng)周期的異質(zhì)性影響。未來(lái)研究可以嘗試進(jìn)行分類比較分析，驗(yàn)證行業(yè)、成長(zhǎng)周期等因素對(duì)西部資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的異質(zhì)性影響，并剖析其原因。