“結(jié)構(gòu)-能動性”框架下短期經(jīng)濟韌性的動態(tài)演化與影響機制
——基于新冠肺炎疫情沖擊下對東莞企業(yè)的訪談

杜志威，文志敏，金利霞

（廣東省科學(xué)院廣州地理研究所廣東省遙感與地理信息系統(tǒng)應(yīng)用重點實驗室/廣東省地理空間信息技術(shù)與應(yīng)用公共實驗室，廣州 510070）

2020 年初新冠肺炎疫情（COVID-19）在全球范圍內(nèi)蔓延對世界經(jīng)濟造成前所未有的嚴(yán)峻沖擊，不僅嚴(yán)重威脅人們生命健康，而且對社會經(jīng)濟系統(tǒng)的正常運作造成極大的影響。中小企業(yè)作為中國經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分，在穩(wěn)定就業(yè)、繁榮市場、推動創(chuàng)新等方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。由于存在規(guī)模小、現(xiàn)金流壓力大、抗風(fēng)險能力低等特點，中小企業(yè)極易受到外部宏觀環(huán)境的影響。特別在新冠肺炎疫情沖擊之下，正常的交通聯(lián)系與人員流動受到嚴(yán)格限制，全球中小企業(yè)不得不面臨原材料供應(yīng)中斷、訂單預(yù)期減少、運營成本高企等問題，企業(yè)破產(chǎn)風(fēng)險劇增（黃茂興等，2020；王正位等，2020；Dai et al.,2021）。不過，隨著國內(nèi)疫情得到有效控制，各級政府積極推動企業(yè)的復(fù)工復(fù)產(chǎn)，從2020 年第二季度（2020Q2）開始整體經(jīng)濟指標(biāo)迅速反彈，展現(xiàn)了中國強大的經(jīng)濟韌性。

近年來，經(jīng)濟韌性（economic resilience）概念由于在分析區(qū)域和地方如何應(yīng)對沖擊進而理解從危機中恢復(fù)和轉(zhuǎn)型的獨特作用，受到區(qū)域經(jīng)濟地理學(xué)界的廣泛關(guān)注。國內(nèi)外學(xué)者從不同空間尺度（國家、地區(qū)、城市等）對不同經(jīng)濟主體（地方政府、行業(yè)部門、企業(yè)等）如何應(yīng)對外部環(huán)境沖擊，并從中實現(xiàn)復(fù)蘇形成一系列研究成果（Davies et al.,2009；胡曉輝，2012；Martin et al.,2015;Sensier et al.,2016;Giannakis et al.,2017；李艷等，2019；劉逸等，2020）。需要指出的是，現(xiàn)有研究的時間維度大多關(guān)注幾十年甚至上百年的中長時期（Davies et al., 2009; Giannakis et al., 2017； 胡曉輝 等，2018），對于較短時間維度經(jīng)濟韌性的特征與演化則關(guān)注較少。事實上，外部環(huán)境沖擊既可能是源于技術(shù)變革、去工業(yè)化等長期“慢性燃燒”（slow burn），也可能來自突如其來的破壞事件（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、金融危機、流行病）。在社會經(jīng)濟領(lǐng)域，特別是2008年全球經(jīng)濟危機后，經(jīng)濟韌性概念迅速成為國際前沿學(xué)術(shù)研究話題（Simmie et al., 2010；胡曉輝，2012；Martin et al., 2016；杜志威 等，2019；李連剛等，2019）。新冠肺炎疫情的暴發(fā)使得世界經(jīng)濟陷入自20 世紀(jì)30 年代大蕭條以來最嚴(yán)重的經(jīng)濟衰退，進一步激發(fā)學(xué)術(shù)領(lǐng)域和政策領(lǐng)域?qū)?jīng)濟韌性的興趣。盡管新冠肺炎疫情在危機屬性上有別于2008年的金融危機，但以COVID-19為代表的公共衛(wèi)生事件提供了一次探索和評估區(qū)域韌性的機會（Gong et al.,2020;Hu et al,2021），有助于分析突發(fā)危機事件下短期經(jīng)濟韌性特征與機制。

結(jié)構(gòu)（structure）和能動性（agency）是影響區(qū)域經(jīng)濟韌性的2個主要因素。結(jié)構(gòu)因素通常從宏觀尺度出發(fā)，將資源稟賦、產(chǎn)業(yè)組合、人力資本作為解釋區(qū)域經(jīng)濟韌性空間差異的關(guān)鍵要素（Caro,2015;Doran et al.,2015;Tan et al.,2020）；而能動性因素則聚焦于微觀尺度上不同類型能動主體（agent）在響應(yīng)外部沖擊的動機與行為（Bristow et al.,2014;David,2018;Grillitsch et al.,2019）。不過，已有研究更多地通過分析結(jié)構(gòu)因素闡明區(qū)域經(jīng)濟路徑發(fā)展演化，對于能動性因素的關(guān)注則比較欠缺（Davoudi et al., 2012; Bristow et al.,2014;Grillitsch et al.,2019）。近年來，越來越多的學(xué)者認(rèn)識到經(jīng)濟主體的能動行為有助于理解區(qū)域經(jīng)濟重塑和新興產(chǎn)業(yè)形成過程中的微觀復(fù)雜機制（金利霞 等，2019；胡曉輝 等，2020，2021；Kurikka et al.,2020；李偉等，2021），并指出如果過于側(cè)重結(jié)構(gòu)因素將造成對能動主體自主選擇和創(chuàng)造性能力的忽視（Martin et al., 2015; Kurikka et al.,2020;Tan et al.,2020）。

鑒于學(xué)界目前對主體能動性的理解仍較為空洞（李偉等，2021），本研究基于廣東省東莞43 家中小型制造企業(yè)的訪談，試圖基于能動性視角探索短期經(jīng)濟韌性的動態(tài)演化過程，總結(jié)不同階段中經(jīng)濟韌性所表現(xiàn)的特征；同時，構(gòu)建“結(jié)構(gòu)-能動性”研究分析框架，從企業(yè)層面來解釋影響經(jīng)濟韌性重塑的微觀機制。以期有助于探索突發(fā)外部沖擊下微觀經(jīng)濟個體實現(xiàn)迅速恢復(fù)的關(guān)鍵要素，為宏觀層面提升地區(qū)經(jīng)濟抗風(fēng)險能力提供啟示。

1 文獻綜述與分析框架

經(jīng)濟韌性的概念源于拉丁語resilire（韌性），從20 世紀(jì)40 年代開始，韌性概念被廣泛應(yīng)用于物理學(xué)、生態(tài)學(xué)、心理學(xué)、精神病學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科。在地理學(xué)領(lǐng)域，韌性在解答“為什么一些地區(qū)能夠?qū)崿F(xiàn)自我恢復(fù)，而另一些地區(qū)卻陷入衰退”這一經(jīng)典問題上引起學(xué)者們的濃厚興趣（Hassink,2010;Martin,2011;Boschma,2017）?；仡櫧?jīng)濟韌性相關(guān)文獻，學(xué)術(shù)界對該術(shù)語的理解存在均衡和非均衡2種不同的思想。均衡思想通常假定經(jīng)濟體存在一種或多種均衡狀態(tài)（Pendall et al.,2010），即具有韌性的經(jīng)濟體能迅速恢復(fù)到?jīng)_擊之前的狀態(tài)或路徑（工程韌性中“單一均衡”），或進入一種新的狀態(tài)或路徑（生態(tài)韌性中“多重均衡”）。均衡視角符合新古典經(jīng)濟學(xué)中市場力量具有自我調(diào)整作用的觀點，側(cè)重于評估經(jīng)濟體是否能抵御沖擊或恢復(fù)至沖擊前狀態(tài)的能力，其經(jīng)濟韌性的強弱取決于經(jīng)濟體從沖擊中“回彈”（bounce back） 速度的快慢（Holling, 1996; Martin et al., 2015）。在現(xiàn)實中，經(jīng)濟體卻經(jīng)常受到經(jīng)濟衰退、制度變革、技術(shù)突破等重大擾動和沖擊，不可能穩(wěn)定在某種平衡的狀態(tài)或路徑中（Pike et al.,2009;Martin,2011;Martin et al.,2016）。Martin 等（2016）將經(jīng)濟韌性描述為“一個持續(xù)的演變過程，而不是恢復(fù)到（先前存在的或新的）穩(wěn)定平衡狀態(tài)”，強調(diào)經(jīng)濟系統(tǒng)的非均衡性和動態(tài)演化性。由此，部分學(xué)者提出基于非均衡思想的“適應(yīng)韌性”或“演化韌性”，關(guān)注經(jīng)濟系統(tǒng)的長期適應(yīng)過程，強調(diào)經(jīng)濟系統(tǒng)可以重組組織結(jié)構(gòu)，突破原有路徑從而形成新成長路徑（Pike et al., 2009；陳學(xué)金，2013；Martin et al., 2015）?；跊_擊的時間性，可以將經(jīng)濟韌性概念區(qū)分為短期適應(yīng)（adaptation） 和長期適應(yīng)力（adaptability）（Pike et al., 2009; Boschma, 2017；胡 曉 輝 等，2020）：前者與均衡思想相關(guān)聯(lián)，關(guān)注經(jīng)濟系統(tǒng)受沖擊后在較短時間內(nèi)恢復(fù)至原來狀態(tài)的能力；后者則納入非均衡思想之中，強調(diào)經(jīng)濟系統(tǒng)經(jīng)歷成功轉(zhuǎn)型從而創(chuàng)造新的發(fā)展路徑的長期能力。

結(jié)構(gòu)與能動性作為人類學(xué)科和社會學(xué)科一直探索和爭論的焦點議題（陳學(xué)金，2013），也是影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展演化的2 個重要因素。Giddens（1984）在結(jié)構(gòu)化理論（structuration theory）中指出，能動性既依附于特定社會結(jié)構(gòu)中，又在與社會關(guān)系的互動中起到積極的構(gòu)建作用。在經(jīng)濟韌性研究中，結(jié)構(gòu)因素通常從宏觀尺度的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施等出發(fā)，解釋不同地理空間在抵御或應(yīng)對外部沖擊時所表現(xiàn)出的差異。普遍認(rèn)為，具有多樣化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和強大創(chuàng)新能力的地區(qū)具有更強的經(jīng)濟韌性，其中經(jīng)濟多樣化可以防止由于單一產(chǎn)業(yè)而造成的路徑鎖定，當(dāng)沖擊到來時能有效地將風(fēng)險分散到不同產(chǎn)業(yè)組合中（Davies et al.,2009;Simmie et al.,2010；杜志威等，2019），而多樣化產(chǎn)生的知識溢出是促進區(qū)域創(chuàng)新能力形成的關(guān)鍵（Sensier et al.,2016;Giannakis et al.,2017）。

盡管學(xué)界對能動性的關(guān)注度相對較低，但近年來能動性因素在塑造區(qū)域經(jīng)濟韌性的作用方面（Bristow et al., 2014）開始得到重視，部分學(xué)者指出特定關(guān)鍵能動主體的獨立自主選擇行為和具有創(chuàng)造性的能力甚至決定著區(qū)域發(fā)展路徑未來的演化方向（David, 2018; Grillitsch et al., 2019; Huggins et al.,2020）。相較于結(jié)構(gòu)視角，能動性視角強調(diào)能動主體（agent）具有自主選擇和創(chuàng)造性能力，可以通過預(yù)測、學(xué)習(xí)、模仿等行為，逐步適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化以抵御危機的沖擊（Bristow et al.,2014;Kurikka et al.,2020）。從分類上，可以將能動性區(qū)分為維持能動性（maintenance agency） 和變革能動性（change agency）（Coe et al., 2011; Kurikka et al.,2020），分別對應(yīng)前述的短期適應(yīng)和長期適應(yīng)力。具體而言，維持能動性適用于分析短期危機，一般通過合理化和過渡性的手段來應(yīng)對危機沖擊以迅速恢復(fù)到原本的發(fā)展路徑；而變革能動性需要一個中長期的時間維度，強調(diào)結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變或形成新成長路徑。Grillitsch等（2019）進一步將變革能動性細(xì)分為熊彼特主義創(chuàng)新精神（innovative entrepreneurship）、制度企業(yè)家精神（institutional entrepreneurship） 和地方領(lǐng)導(dǎo)力（place-based leadership），強調(diào)區(qū)域發(fā)展路徑的塑造需要形成“三位一體”的集體能動性（collective agency）。

要理解能動性在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中所起的作用，需要關(guān)注能動主體在外部沖擊中的表現(xiàn)（David,2018）。事實上，一個地區(qū)的經(jīng)濟韌性來自于眾多異質(zhì)能動個體（企業(yè)、工人、公共機構(gòu)、政府等）的響應(yīng)和互動（Martin et al.,2015），形成企業(yè)家精神、制度能動性、社會文化價值等影響區(qū)域經(jīng)濟韌性的多元能動類型（Hu et al., 2018；胡曉輝 等，2021）。企業(yè)家主體（entrepreneurial agents）則被認(rèn)為是刺激地區(qū)經(jīng)濟變革的催化劑（Lippmann et al.,2016）。企業(yè)家不僅可以對危機風(fēng)險進行預(yù)測和識別，并且能夠采取積極的、變革的措施來克服甚至推遲危機的影響（David,2018）。當(dāng)沖擊發(fā)生時，企業(yè)家主體會采取一系列臨時性應(yīng)對措施，如通過出售部分資產(chǎn)以降低成本和維持盈利能力，或者通過新穎且冒險的方式尋找新的市場利基（Latham,2009;Smallbone et al.,2012;Martin et al.,2015），從而開拓新的增長領(lǐng)域和發(fā)展路徑。Kurikka 等（2020）將能動性與機會空間（opportunity spaces）的概念相聯(lián)系，指出機會空間為未來區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供了可能性；而偶然性外部沖擊正是機會空間產(chǎn)生的窗口，不同的行動主體根據(jù)自身的能力、網(wǎng)絡(luò)、資源和權(quán)力來感知機會并創(chuàng)造機會空間。

為進一步深化和完善對經(jīng)濟韌性的理解，構(gòu)建了“結(jié)構(gòu)-能動性”的經(jīng)濟韌性分析框架（圖1）。首先，結(jié)構(gòu)與能動性之間存在互為因果關(guān)系，能動性在受到結(jié)構(gòu)條件支撐或阻礙的同時，也能創(chuàng)造性地作用于結(jié)構(gòu)因素。其次，能動主體的獨創(chuàng)性和預(yù)期行為不僅能夠從其以往的經(jīng)驗中預(yù)見危機發(fā)生，而且可以主動地適應(yīng)以減輕沖擊所帶來的短期動蕩（Bristow et al.,2014），甚至可能改變或推翻某些周期性規(guī)律（Davoudi et al., 2012）。對于企業(yè)而言，企業(yè)家的過往經(jīng)歷、機會感知、目標(biāo)期望、可獲得資源等因素影響其個體能動性的發(fā)揮。同時，能動主體并不是完全孤立的，在面對風(fēng)險時有集體化和組織化的傾向（Bristow et al., 2014）。企業(yè)家與其他能動主體（上下游企業(yè)、高等院校、社會組織、政府等）通過供應(yīng)鏈、社會網(wǎng)絡(luò)、合作關(guān)系、共同認(rèn)知等方式建立分層和重疊的聯(lián)系，形成基于集體商議和決策的集體能動性（胡曉輝等，2021），以適應(yīng)危機沖擊下不斷變化的環(huán)境。最后，能動性是一種基于空間限制的理性（Huggins et al., 2020），能動主體將不可避免地嵌入其工作和生活的多元制度、經(jīng)濟和社會關(guān)系中，受到來自經(jīng)濟基礎(chǔ)、制度安排和基礎(chǔ)設(shè)施等方面結(jié)構(gòu)因素的影響。

圖1 “結(jié)構(gòu)-能動性”的經(jīng)濟韌性分析框架Fig.1 Analytical framework of economic resilience based on a structure-agency perspective

2 數(shù)據(jù)與方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

作為中國典型的外向型制造業(yè)城市，東莞的經(jīng)濟外貿(mào)依存度（進出口貿(mào)易總額/國內(nèi)生產(chǎn)總值）居全國首位，其中小制造企業(yè)極易受到外部環(huán)境波動的影響。因此，以東莞為案例有助于深入研究新冠肺炎疫情沖擊下中小制造企業(yè)主體的能動行為與應(yīng)對。

數(shù)據(jù)主要基于2020 年8―11 月在東莞進行的5次企業(yè)座談，訪談對象涉及43 家中小制造企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人、運營主管以及人力資源部門經(jīng)理，受訪企業(yè)涵蓋鞋品制造、包裝印刷、家具制造、電子信息、電氣機械、紡織服裝、食品加工等7個行業(yè)（圖2）。企業(yè)座談主要采用半結(jié)構(gòu)式訪談的形式，內(nèi)容涉及5 個方面：1）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基本情況（包括成立時間、主要產(chǎn)品、員工規(guī)模、產(chǎn)值稅收等）；2）新冠肺炎疫情對企業(yè)生產(chǎn)和主營業(yè)務(wù)的影響，主要體現(xiàn)在2020 年前三季度營業(yè)額銷售和用工情況；3）疫情沖擊下企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和用工環(huán)節(jié)面臨的困難和挑戰(zhàn)；4）企業(yè)自身及所在供應(yīng)鏈上下游環(huán)節(jié)應(yīng)對疫情沖擊的具體策略；5）企業(yè)對地方政府的態(tài)度和需求，包括基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)和政策配套等方面。每家企業(yè)訪談時間為45～60 min，根據(jù)錄音記錄整理成為文字材料并進行統(tǒng)一編碼，以保證訪談信息的有效性和一致性。

圖2 東莞市訪談中小制造企業(yè)的基本信息與空間分布Fig.2 Information and spatial distributions of surveyed small and medium-sized enterprises

考慮到中小制造企業(yè)的異質(zhì)性，在訪談樣本選擇時注重企業(yè)的多樣性，力圖做到在行業(yè)分布和空間分布上的均衡。在所有企業(yè)樣本中，11家成立于20世紀(jì)90年代，19家成立于2000―2009年，13家成立于2010年以后。參考國家統(tǒng)計局印發(fā)的《統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）》（國家統(tǒng)計局，2017）標(biāo)準(zhǔn)，樣本中有9家屬于中型企業(yè)①中型企業(yè)：從業(yè)人員為300～1 000人且營業(yè)收入為2 000～40 000萬元，34家屬于小型企業(yè)②小型企業(yè)：從業(yè)人員為20～300人且營業(yè)收入為300～2 000萬元。此外，相關(guān)性分析中涉及的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)、第二產(chǎn)業(yè)GDP總量、第三產(chǎn)業(yè)GDP總量、小學(xué)學(xué)校數(shù)、衛(wèi)生事業(yè)機構(gòu)數(shù)、病床床位數(shù)等社會經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)均來源于《東莞統(tǒng)計年鑒2020》（東莞市統(tǒng)計局，2020）。

2.2 分析方法

由于定量分析方法無法很好地解釋微觀經(jīng)濟主體在應(yīng)對外部沖擊所表現(xiàn)的能動性（Cowell,2013），本研究采用以定性分析為主，輔以定量分析的方法。定性分析主要基于對中小制造企業(yè)的深度訪談，以闡明企業(yè)主體如何應(yīng)對新冠肺炎疫情帶來的沖擊。定量方法采用相關(guān)性分析，用于檢驗產(chǎn)業(yè)人口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施在空間上的匹配程度。

從沖擊強度和持續(xù)時間2個方面刻畫短期經(jīng)濟韌性，其中，沖擊強度主要反映疫情沖擊對企業(yè)的影響程度；持續(xù)時間反映企業(yè)恢復(fù)到?jīng)_擊前水平所經(jīng)歷的時間。借鑒工程韌性（Martin et al., 2015）的觀點，當(dāng)經(jīng)濟個體在面對外部沖擊時依然有能力維持其經(jīng)濟活動或能夠迅速恢復(fù)至正常經(jīng)濟活動狀態(tài)，則被認(rèn)為是擁有經(jīng)濟韌性的表現(xiàn)。從2020年2月底國家做出統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展、有序復(fù)工復(fù)產(chǎn)重大決策開始，東莞主要經(jīng)濟數(shù)據(jù)自2020年3月開始穩(wěn)步回升，2020第三季度（2020Q3）經(jīng)濟增速首次由負(fù)轉(zhuǎn)正實現(xiàn)穩(wěn)步復(fù)蘇③http://tjj.dg.gov.cn/tjzl/tjfx/content/post_3379186.html。基于此，以季度作為時間節(jié)點，當(dāng)企業(yè)不晚于2020Q3 恢復(fù)至往年同期正常產(chǎn)能視為具有較強的經(jīng)濟韌性，當(dāng)企業(yè)晚于2020Q3 仍未恢復(fù)至往年同期正常產(chǎn)能視為經(jīng)濟韌性較弱。

3 能動性視角下短期經(jīng)濟韌性的動態(tài)演化

在受訪的43家中小制造企業(yè)中，接近六成（25家，占比58.14%）的企業(yè)表現(xiàn)出較強的經(jīng)濟韌性，有近1/5 的企業(yè)（8 家，占比為18.60%）甚至在2020 Q2 已經(jīng)恢復(fù)至往年同期70%以上正常產(chǎn)能。分行業(yè)來看，紡織服裝、鞋品制造、家具制造等勞動密集型行業(yè)的經(jīng)濟韌性普遍較弱，其原因是疫情期間全國許多地區(qū)實行交通限制措施，企業(yè)普遍面臨因用工短缺而無法正常生產(chǎn)；而電氣機械、電子信息等技術(shù)密集型行業(yè)得益于疫情期間自動化和數(shù)字化需求的增加，呈現(xiàn)較強的經(jīng)濟韌性。

在時間維度上，本研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟韌性并不是企業(yè)與生俱來的固有屬性，而是隨著時間推移呈現(xiàn)動態(tài)特征，結(jié)合能動性視角，將短期經(jīng)濟韌性的動態(tài)演化劃分為認(rèn)知（cognitive）、適應(yīng)（adaptive）和重塑（reconstructive）3個主要階段（表1）。

表1 能動性視角下短期經(jīng)濟韌性的階段特征Table 1 Stage characteristics of short-term economic resilience from the perspective of agency

3.1 認(rèn)知階段

認(rèn)知階段為新冠肺炎疫情發(fā)生之初，具體時間段從2020 年1 月明確病毒出現(xiàn)人傳人現(xiàn)象開始至2020年2月底有序復(fù)工復(fù)產(chǎn)，此階段經(jīng)濟韌性相對較低，企業(yè)能動性作用的發(fā)揮被動受限。由于新冠病毒導(dǎo)致的新發(fā)傳染病存在很大不確定性，制造企業(yè)對此次外部沖擊幾乎束手無策。絕大部分（38家，占比88.37%）的企業(yè)表示受到新冠肺炎疫情沖擊的影響，主要表現(xiàn)在訂單需求量減少、生產(chǎn)運營成本上升、工人返崗不足、防護物資短缺等方面。當(dāng)被問及應(yīng)對本次沖擊的計劃或準(zhǔn)備時，約95.35%（41 家）的受訪企業(yè)表示，他們既沒有任何計劃，也沒有準(zhǔn)備好應(yīng)對此次突發(fā)公共衛(wèi)生危機的沖擊。就能動性而言，能動主體需要基于所獲得的有效信息作出決策，但在疫情剛出現(xiàn)時企業(yè)無法判斷其影響程度和緩解時間。

在信息有限的情況下，企業(yè)僅能依靠官方渠道認(rèn)識和了解新冠肺炎疫情的最新動態(tài)，通過微信群、QQ 群等方式獲知員工身體狀況和通告防疫注意事項。由于無法評估新冠病毒的傳染性和危害性，企業(yè)者更多地選擇放棄正常的生產(chǎn)運營，保持觀望的態(tài)度，做好員工的健康申報和管理，避免人員的大規(guī)模集聚和近距離接觸。在此階段，企業(yè)甚至無法決定何時或在何種程度上開始復(fù)工復(fù)產(chǎn)，只能適時調(diào)整和優(yōu)化疫情防控措施，在條件非常有限的情況下為復(fù)工復(fù)產(chǎn)做好部署。

3.2 適應(yīng)階段

以2020年2月底東莞全力推進企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)為標(biāo)志，企業(yè)開始進入適應(yīng)階段，此階段的經(jīng)濟韌性持續(xù)增強，能動性作用也從被動認(rèn)知轉(zhuǎn)為主動適應(yīng)。盡管全國范圍內(nèi)疫情尚未得到完全控制，但是制造企業(yè)在落實疫情防控工作的前提下有序開展復(fù)工復(fù)產(chǎn)，東莞也成為國內(nèi)復(fù)工復(fù)產(chǎn)最快的城市④根據(jù)智通人才發(fā)布的《企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)指數(shù)（制造業(yè)篇）》，截至2020-03-01，東莞市97.18%的制造業(yè)企業(yè)已復(fù)工復(fù)產(chǎn)。得益于中小制造企業(yè)的靈活性，在此階段企業(yè)更多地采取過渡性的替代策略應(yīng)對，如承接臨時訂單、轉(zhuǎn)產(chǎn)防疫物資。以大朗鎮(zhèn)某針織企業(yè)為例，復(fù)工之初企業(yè)用相對較低的價格從日本承接部分服裝訂單以滿足產(chǎn)能需要，同時積極響應(yīng)政府號召，轉(zhuǎn)產(chǎn)口罩和防護服；而在2020年5月份疫情受控后，該企業(yè)表示已經(jīng)放棄此類替代性訂單，重新恢復(fù)至其原有歐美市場訂單業(yè)務(wù)。值得注意的是，處于適應(yīng)階段的經(jīng)濟韌性呈現(xiàn)類似于工程韌性的“回彈”特點，即具有較強經(jīng)濟韌性的企業(yè)能迅速地調(diào)整其經(jīng)營行為，以促進在較短時間內(nèi)恢復(fù)至疫情發(fā)生之前的生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)。

3.3 重塑階段

隨著2020 年5 月全國范圍疫情防控進入常態(tài)化，中小制造企業(yè)的能動性作用得到充分發(fā)揮，經(jīng)濟韌性的重塑極大地提升了東莞制造行業(yè)整體效率水平。盡管企業(yè)所采取的應(yīng)對方式存在顯著異質(zhì)性，但有較強經(jīng)濟韌性的企業(yè)普遍具備較強的學(xué)習(xí)能力，在復(fù)雜的外部環(huán)境中敏銳地發(fā)現(xiàn)潛在的客戶需求，并且靈活地調(diào)整產(chǎn)品服務(wù)以滿足需求。相較于大部分服裝企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)口罩等防疫相關(guān)產(chǎn)品，鳳崗鎮(zhèn)某女性服裝企業(yè)在疫情期間迅速調(diào)整其產(chǎn)品定位，有針對性地推出具有抗菌功能的實用貼身衣物，企業(yè)銷售業(yè)績在第一季度嚴(yán)重下滑的情況下，在第二季度已迅速恢復(fù)至往年同期的90%。另外，處于重塑階段的企業(yè)行為更具創(chuàng)造性和戰(zhàn)略性，能夠根據(jù)社會經(jīng)濟環(huán)境變化積極謀求轉(zhuǎn)型以形成新競爭優(yōu)勢。在受訪的29家以外銷為主的中小制造企業(yè)中，有23 家企業(yè)（占比79.31%）表示未來將繼續(xù)調(diào)整市場部署，轉(zhuǎn)外銷為內(nèi)銷，推出更多適應(yīng)國內(nèi)用戶市場的產(chǎn)品。

由此可見，短期沖擊下能動主體大多數(shù)應(yīng)對方式都屬于適應(yīng)和重塑等行動范疇，根據(jù)外部環(huán)境的變化，持續(xù)改變能動主體自身的定位與適應(yīng)，能動性的作用主要表現(xiàn)為具有短期適應(yīng)特點的維持能動性，相反具有長期適應(yīng)力的變革能動性尚未得到充分展現(xiàn)。

4 經(jīng)濟韌性重塑的影響機制：基于企業(yè)的訪談證據(jù)

4.1 個體能動性的發(fā)揮

盡管重大外部沖擊不可避免地破壞原有發(fā)展路徑，但具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家能夠借助技術(shù)關(guān)聯(lián)（technological relatedness）的溢出以及對機會空間的感知和把握，創(chuàng)造出新的技術(shù)、產(chǎn)品和就業(yè)機會（Grillitsch et al.,2019）。一方面，技術(shù)關(guān)聯(lián)強調(diào)新產(chǎn)品與現(xiàn)有產(chǎn)品之間存在共同或互補的關(guān)聯(lián)性，與現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)關(guān)聯(lián)程度越強，所積累的知識、技能和經(jīng)驗?zāi)軌驊?yīng)用于新產(chǎn)品生產(chǎn)的可能性則越高（趙建吉等，2019；李偉等，2021）。受訪企業(yè)普遍認(rèn)同這一觀點，超過六成（17 家，占比為62.96%）具有較強經(jīng)濟韌性的企業(yè)推出的新產(chǎn)品從其具有較強技術(shù)關(guān)聯(lián)的現(xiàn)有產(chǎn)品衍生和分化而來。而且，具有較強經(jīng)濟韌性的企業(yè)往往嵌入那些正在引領(lǐng)長期技術(shù)變革浪潮中，不僅能在疫情期間保持營收連續(xù)性，而且還能抓住未來新的增長機遇。受訪43家企業(yè)中有5家企業(yè)實現(xiàn)逆勢增長，其產(chǎn)品無一例外與服務(wù)機器人、智能電器等自動化和智能化趨勢相關(guān)。正如石龍鎮(zhèn)某電子企業(yè)董事長所述：

“今年（2020 年）雖然面對疫情等諸多不確定因素的挑戰(zhàn)，但公司產(chǎn)品與5G 息息相關(guān)，前景非常樂觀”。（訪談時間：2020年10月）

另一方面，短期經(jīng)濟韌性的重塑往往是由所感知到的“機會空間”和對未來的期望所驅(qū)動的。企業(yè)能動主體結(jié)合自身知識和技能，通過發(fā)展個體能動性，對可預(yù)見的未來機會采取一系列適應(yīng)性行動。以塘廈鎮(zhèn)某智能控制企業(yè)為例，疫情期間該企業(yè)意識到市場急需一款能進行人臉識別并測溫的產(chǎn)品，依靠自身人臉識別技術(shù)，成功推出無接觸式自動測溫門禁產(chǎn)品，該企業(yè)在2020Q2 實現(xiàn)營業(yè)收入同比增長接近10%，并迅速占領(lǐng)國內(nèi)40%的市場。

當(dāng)被問及2008年全球經(jīng)濟危機經(jīng)歷是否有助于應(yīng)對疫情危機時，幾乎所有企業(yè)都持否定態(tài)度，其原因是2次危機在性質(zhì)上存在顯著差異，這有力地支持了Hu 等（2021）的判斷。相較于2008 年經(jīng)濟危機主要涉及現(xiàn)金流、匯率等金融領(lǐng)域的影響，新冠肺炎疫情對中小制造企業(yè)的沖擊是多方位的——不僅造成了因全球價值鏈中斷而引發(fā)的生產(chǎn)貿(mào)易萎縮，而且病毒的高傳染性嚴(yán)重地威脅了人員生命健康。并且，由于路徑依賴的存在，能動個體過往成功經(jīng)歷所形成的制度慣性容易造成路徑“鎖定”。在東莞，許多原始設(shè)備制造商（OEM）過往取得的巨大成功使其認(rèn)知和行為固化，在慣性的作用下成立時間較早的老牌企業(yè)容易不斷自我固化形成路徑鎖定。在27 家具有較強經(jīng)濟韌性的中小制造企業(yè)中，有18家（占比為66.67%）成立于2010年以后，反映出年輕型中小制造企業(yè)有更強應(yīng)對外部環(huán)境沖擊的能力。此外，盡管大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者有意識地通過自主品牌培育和強化科技投入，推動企業(yè)向原始設(shè)計制造商（ODM）和原始品牌制造商（OBM）轉(zhuǎn)型，但由于技術(shù)創(chuàng)新和品牌營造需要以高投入和長周期為支撐，疫情沖擊下現(xiàn)金流短缺、外部市場波動更加使得企業(yè)主體能動性的發(fā)揮受到嚴(yán)重制約。

4.2 集體能動性的建構(gòu)

集體能動性的形成依賴于不同能動主體的共同利益和有效合作，在短時間內(nèi)形成具有共同期望、利益一致、協(xié)作有效的合作聯(lián)盟。在新冠肺炎疫情危機的沖擊下，更凸顯了集體能動性的重要性，企業(yè)主體通過與供應(yīng)鏈上下游環(huán)節(jié)以及與地方政府、用工市場的良性互動，有效地應(yīng)對此次沖擊帶來的巨大生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險。具有較強經(jīng)濟韌性的企業(yè)能夠借助良好的社會網(wǎng)絡(luò)和有效的政府引導(dǎo)，迅速尋找和調(diào)整下游的市場客戶群體，以適應(yīng)外部市場和產(chǎn)品需求的變化。在所有訪談企業(yè)中，有重新布局銷售市場的企業(yè)達到33家，占比接近八成（76.74%）。以麻涌鎮(zhèn)某服裝企業(yè)為例，在2020年3月復(fù)工復(fù)產(chǎn)以后便開始迅速布局國內(nèi)市場，其內(nèi)外銷占比從原來的55∶45 調(diào)整為70∶30。通過迅速調(diào)整國外市場布局能夠有效抵消由于國外市場環(huán)境不明朗所造成的企業(yè)風(fēng)險，充分印證了區(qū)域經(jīng)濟韌性理論中多樣化經(jīng)濟的觀點（Davies et al.,2009;Simmie et al.,2010）——多樣化市場/產(chǎn)品所產(chǎn)生的替代效應(yīng)可以在不同領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)平衡。

訪談中發(fā)現(xiàn)，部分中小企業(yè)主動為其上游的供應(yīng)商提供財務(wù)、運營等方面的支持，自發(fā)地形成合作聯(lián)盟，以共同應(yīng)對危機中的困境。正如鳳崗鎮(zhèn)某服裝制造企業(yè)經(jīng)理所言：

“當(dāng)時我們是把所有的困難和壓力都放在自己身上，對供應(yīng)商我們承諾之前下的訂單，不拖欠他們的貨款，延長經(jīng)銷商授信期從原本15 d延長至30 d，湖北地區(qū)的延長至60 d，為保證供應(yīng)商的資金鏈不要斷掉”。（訪談時間：2020年8月）

此外，企業(yè)與員工之間良好關(guān)系也是危機時期重塑經(jīng)濟韌性的重要因素。盡管削減就業(yè)崗位以實現(xiàn)節(jié)約生產(chǎn)成本是企業(yè)在危機時期中常用的策略（Bristow et al.,2014），但在受訪企業(yè)中沒有出現(xiàn)并大規(guī)模裁員的情況，僅有7 家企業(yè)（占比為16.28%）表示進行過用工數(shù)量的優(yōu)化。具有較強經(jīng)濟韌性的企業(yè)往往對制造工人的技能有較高要求，而疫情沖擊之下熟練技術(shù)工人的招聘是困難且昂貴的，因此企業(yè)更傾向于留住員工而非裁員。正如大朗鎮(zhèn)某針織企業(yè)人力資源部門經(jīng)理所述：

“（2020年）3月份的時候訂單停了沒法開工，我們100多人保底工資加起來將近50萬……為了讓員工有活干，老板就購買機器給他們做口罩，直到5月份毛衣訂單恢復(fù)”。（訪談時間：2020年11月）

由此可見，短期經(jīng)濟韌性的重塑不僅需要充分發(fā)揮企業(yè)自身個體能動性，也需要社會網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)鏈上下游環(huán)節(jié)、企業(yè)員工等相關(guān)能動主體的相互信任和利益協(xié)調(diào)，以提升供應(yīng)鏈的整體韌性。

4.3 結(jié)構(gòu)性因素的支撐

現(xiàn)實中能動性發(fā)揮不可避免地受到結(jié)構(gòu)因素的影響，既可能是積極的支撐，也可能是消極的制約。在疫情沖擊下，制度安排對短期經(jīng)濟韌性重塑的作用尤為顯著。具體而言，從國家到地方各級政府在稅收優(yōu)惠、用工服務(wù)、法律服務(wù)、降費服務(wù)、金融扶持等方面提供政策上的支持，體現(xiàn)在3個方面：1）在疫情防控方面提供物質(zhì)和專業(yè)的指導(dǎo)；2）對于廠房租賃、社保繳納等相關(guān)費用的減免；3）協(xié)助解決因防控管制造成的員工返崗困難問題。據(jù)東莞人力資源和社會保障局的數(shù)據(jù)，2020年3－12月，東莞市政府為企業(yè)支付受疫情影響職工工資補貼累計約1 695萬元，涉及2 784家制造企業(yè)。得益于全國范圍內(nèi)疫情的有效控制，石龍鎮(zhèn)某電子企業(yè)總經(jīng)理坦言：

“原計劃是想到越南去增設(shè)工廠，但是疫情期間不但沒有出去，反而把有些單子拿回來，因為咱們政府在整體疫情防控做得非常好的”。（訪談時間：2020年8月）

此外，企業(yè)所展現(xiàn)出的經(jīng)濟韌性與其所在地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與基礎(chǔ)設(shè)施密切相關(guān)。正如Martin 等（2015）所述，企業(yè)戰(zhàn)略的組合在不同地區(qū)之間可能會有很大的差異，是由地方特定的經(jīng)濟社會環(huán)境所決定的。訪談中發(fā)現(xiàn)，部分受訪中小企業(yè)產(chǎn)能沒有在短期迅速恢復(fù)并非完全來自外部訂單需求的萎縮，而是由于缺少產(chǎn)業(yè)工人而無法完成訂單，有超過一半（22 家，占比為51.16%）的受訪中小企業(yè)表示面臨招工難問題。通過對東莞各鎮(zhèn)街規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)進行相關(guān)性分析（表2），發(fā)現(xiàn)其與代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)領(lǐng)域的指標(biāo)具有較強相關(guān)性，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與從業(yè)人口在空間上的匹配程度較高；相反，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)與基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的指標(biāo)相關(guān)系數(shù)較低，反映勞動力需求與服務(wù)供給存在空間上的不匹配?；A(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)作為滿足外來人口基本需求的空間載體，這些空間載體分布不均衡也直接制約著企業(yè)短期經(jīng)濟韌性的重塑。正如某家位于企石鎮(zhèn)企業(yè)負(fù)責(zé)人所述：

表2 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人數(shù)相關(guān)性分析結(jié)果Table 2 Results of correlation analysis with employed persons of industry above designated size

“企石這個地方?jīng)]有火車直通到這里，（相比于）常平那邊有火車站，對于外來務(wù)工者來說是一個便利性……周邊（商業(yè)中心、學(xué)校）配套設(shè)施跟我們的需求來達不到，這一塊規(guī)劃還是做得不是很到位的”。（訪談時間：2020年9月）

5 結(jié)論與啟示

通過對東莞市43家中小制造企業(yè)的訪談?wù){(diào)研，運用能動性視角探討短期經(jīng)濟韌性的動態(tài)演化特征，并構(gòu)建“結(jié)構(gòu)-能動性”的分析框架，從企業(yè)微觀尺度分析經(jīng)濟韌性重塑的影響機制。研究發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟韌性并不是經(jīng)濟主體與生俱來的固有屬性，其形成過程從沖擊發(fā)生開始先后經(jīng)歷認(rèn)知―適應(yīng)―重塑3個主要階段，能動性的發(fā)揮在經(jīng)濟韌性重塑過程中起重要作用；經(jīng)濟韌性重塑是多重因素共同作用的結(jié)果，企業(yè)通過個體能動性發(fā)揮及其與社會網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)鏈上下游環(huán)節(jié)、企業(yè)員工形成的集體能動性能有助于促進經(jīng)濟韌性的重塑。同時，不能忽視結(jié)構(gòu)因素對經(jīng)濟韌性的影響。在本研究中，制度安排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對東莞中小制造企業(yè)在疫情沖擊下恢復(fù)正常生產(chǎn)有促進的作用，而基礎(chǔ)設(shè)施在空間上的不匹配也影響經(jīng)濟韌性的重塑。

在理論上，本研究不僅揭示了能動性因素在塑造短期經(jīng)濟韌性的關(guān)鍵作用，而且提出了在理解能動性因素的同時需要充分考慮制度環(huán)境以及所處空間等結(jié)構(gòu)性因素。如果忽視了結(jié)構(gòu)因素或能動性因素，對于區(qū)域經(jīng)濟韌性的理解都將是不完整的。另外，由于經(jīng)濟韌性將隨外部沖擊持續(xù)的時間而改變，在外部沖擊發(fā)生的較短時間內(nèi)，具有短期適應(yīng)特點的維持能動性的作用更為顯著。不過，真正需要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和路徑突破，則需要依賴具有長期適應(yīng)力特征的變革能動性。鑒于新冠肺炎疫情對全球經(jīng)濟的影響仍在持續(xù)，要充分了解經(jīng)濟韌性從微觀層面到宏觀層面的轉(zhuǎn)換需要更長時間的跟蹤研究。

需要說明的是，鑒于能動性，本文僅是對“結(jié)構(gòu)-能動性”的一個初步探索，仍有亟待深入研究的環(huán)節(jié)。一方面，受制于參與深度訪談的中小企業(yè)樣本數(shù)量，無法全面地概括疫情沖擊下經(jīng)濟韌性的空間差異和行業(yè)差異。考慮到企業(yè)的異質(zhì)性特點，后續(xù)研究將深化不同類型（規(guī)模、行業(yè)、所有制、成立年份等）企業(yè)在經(jīng)濟韌性重塑機制所展現(xiàn)的共性與差異。另一方面，討論能動性對區(qū)域經(jīng)濟韌性的影響需要關(guān)注能動類型的多元性（胡曉輝等，2021）。由于疫情期間難以開展系統(tǒng)性訪談，本研究更多地聚焦在企業(yè)家主體，對其他能動主體（如政府、組織、行業(yè)協(xié)會等）和能動形式（制度能動性、社會文化價值）的作用有待進一步完善。

綜上，總結(jié)出以下啟示：

1）注重短期適應(yīng)與長期變革的轉(zhuǎn)換。外部沖擊對經(jīng)濟系統(tǒng)的影響將隨著沖擊強度和持續(xù)時間而變化（Martin et al.,2020），能將短期適應(yīng)性行為轉(zhuǎn)變?yōu)殚L期變革性習(xí)慣。在疫情中，許多新技術(shù)和新模式（如遠(yuǎn)程辦公、網(wǎng)絡(luò)會議、直播帶貨）得到廣泛應(yīng)用，在未來將逐漸轉(zhuǎn)變成為一種常態(tài)化行為。

2）強調(diào)能動性對結(jié)構(gòu)因素的塑造。個體和集體能動性不僅有效地促進經(jīng)濟狀態(tài)的短期恢復(fù)，而且在較長時間內(nèi)刺激制度要素的改變，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的制度變遷和路徑創(chuàng)新（Hu et al.,2018）。盡管維持能動性的作用可能是短期的，但能動主體所采取的旨在迅速復(fù)蘇、保持穩(wěn)定的策略和行動，將為未來的結(jié)構(gòu)性變革奠定基礎(chǔ)。

3）關(guān)注能動主體與外部聯(lián)系的耦合。在全球化的背景下，經(jīng)濟體已無一例外地深刻嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，經(jīng)濟韌性的影響因素具有顯著的動態(tài)性、聯(lián)系性和尺度性，在范式上需融入多尺度網(wǎng)絡(luò)動態(tài)觀（胡曉輝等，2021）。因此，區(qū)域經(jīng)濟韌性研究需要關(guān)注多元能動主體的聯(lián)系與互動，從單一的個體能動性轉(zhuǎn)向多元的系統(tǒng)能動性。