高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)：破“四唯”與立“四維”
——以涉農(nóng)高校為例

陳志亮，陳發(fā)棣，包 平

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，江蘇 南京 210095）

一、引言

（一）研究的現(xiàn)實(shí)意義

隨著全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速演進(jìn)，科技創(chuàng)新日漸復(fù)雜，多學(xué)科的交叉性和滲透性達(dá)到前所未有的程度，依靠單槍匹馬的力量解決重大科技創(chuàng)新難題、取得重大原始創(chuàng)新突破已是步履維艱，需要多學(xué)科、多領(lǐng)域的交叉融合，基于協(xié)同作戰(zhàn)的團(tuán)隊(duì)科研模式已經(jīng)逐漸成為主流[1-3]。曾有研究表明，世界范圍內(nèi)約三分之二的諾貝爾獎(jiǎng)是通過(guò)合作研究而取得的，在諾貝爾獎(jiǎng)設(shè)立的第一個(gè)25年，通過(guò)合作研究獲獎(jiǎng)的占41%，第二個(gè)25年為65%，第三個(gè)25年達(dá)到79%[4]，團(tuán)隊(duì)科研模式對(duì)重大原始創(chuàng)新的重要性可見(jiàn)一斑。

本文對(duì)全國(guó)涉農(nóng)高校的調(diào)研結(jié)果顯示，科研團(tuán)隊(duì)是高校中農(nóng)業(yè)科學(xué)研究的基本單元，調(diào)研樣本中82.96%的教師至少參加過(guò)1 個(gè)研究團(tuán)隊(duì)。然而，調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)高校普遍缺乏科學(xué)的、行之有效的科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)辦法，往往簡(jiǎn)單地根據(jù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的水平、團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)課題、發(fā)表論文、獲得獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)等衡量科研團(tuán)隊(duì)水平，忽視團(tuán)隊(duì)的可持續(xù)發(fā)展生態(tài)、對(duì)社會(huì)的實(shí)際貢獻(xiàn)等。因此，如何發(fā)揮評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用，激發(fā)科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新潛力，促進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)可持續(xù)發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)，將科研評(píng)價(jià)對(duì)象由科研人員個(gè)體向科研團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)變，也是國(guó)家破除“四唯”不良導(dǎo)向、深化科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制改革的必然要求[5-6]。新形勢(shì)下，如何因勢(shì)而謀，研究團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的新思路、新路徑和新模式，激發(fā)高校原始創(chuàng)新活力已是迫在眉睫的問(wèn)題。

（二）研究綜述

目前，國(guó)內(nèi)外有關(guān)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)已有一定的研究基礎(chǔ)，以科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)及其管理為主。國(guó)際上對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的研究主要集中在團(tuán)隊(duì)績(jī)效及其影響因素、團(tuán)隊(duì)知識(shí)管理和學(xué)習(xí)、科研生態(tài)等方面[7]，且研究對(duì)象多為企業(yè)的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，針對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)的研究很少。張劍[1]等基于主成分投影法，構(gòu)建了高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)構(gòu)成包括投入、產(chǎn)出和效益三個(gè)方面，具體為承擔(dān)項(xiàng)目、發(fā)表論文、獲獎(jiǎng)、產(chǎn)出率等指標(biāo)。馮海燕[8]證實(shí)，基于PDCA循環(huán)理論的高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)績(jī)效管理體系的應(yīng)用，對(duì)于團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力提升具有顯著作用，提出個(gè)人因素、環(huán)境因素、組織環(huán)境和制度因素是影響高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力的四要素?；翦鸞3]等聚焦協(xié)同創(chuàng)新層面，通過(guò)實(shí)證研究提出要加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程控制和目標(biāo)管理，推進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)的可持續(xù)發(fā)展，將科學(xué)化管理理念融入科研團(tuán)隊(duì)管理，優(yōu)化資源配置，挖掘有潛力的新生力量。胡澤民[9]等基于DEA-FCA 模型構(gòu)建了科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)、團(tuán)隊(duì)能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作等三個(gè)方面內(nèi)容。萬(wàn)濤[10]等同時(shí)側(cè)重創(chuàng)新過(guò)程績(jī)效與創(chuàng)新成果績(jī)效，基于價(jià)值鏈理論構(gòu)建了科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包含創(chuàng)新能力、行為、價(jià)值和知識(shí)轉(zhuǎn)化、產(chǎn)出能力等指標(biāo)。

通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究存在兩點(diǎn)不足之處：一是對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以團(tuán)隊(duì)整體的項(xiàng)目、論文、人才頭銜、獎(jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)為主，“四唯”傾向明顯；二是評(píng)價(jià)維度之間的因果邏輯關(guān)系不明晰，鮮有研究立足于科研團(tuán)隊(duì)的可持續(xù)發(fā)展視角，系統(tǒng)地構(gòu)建多維度、多元化的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系。在新的發(fā)展階段，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，梳理正確導(dǎo)向，充分發(fā)揮組織協(xié)同效應(yīng)，提升持續(xù)創(chuàng)新能力，是高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。因此，本文嘗試引入平衡計(jì)分卡理論，借助其戰(zhàn)略管理和組織協(xié)同思想，以涉農(nóng)高校為例，提出高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵步驟和改革路向，以期為建立導(dǎo)向正確、分類科學(xué)、多維度、多元化的科研評(píng)價(jià)體系提供參考，豐富和拓展科技人才評(píng)價(jià)改革的相關(guān)研究。

二、核心概念和研究方法

（一）核心概念和理論

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)：具有相對(duì)集中的研究方向和共同研究的科學(xué)問(wèn)題，在長(zhǎng)期合作的基礎(chǔ)上，由若干技能互補(bǔ)、具有共同愿景且相互承擔(dān)責(zé)任的科研人員組成的群體。高校科研團(tuán)隊(duì)有多種類型：從組建主體看，有組織組建（如戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究）和自由組建（長(zhǎng)期合作基礎(chǔ)上進(jìn)行自由探索的基礎(chǔ)研究）等；從資助主體看，有國(guó)家專項(xiàng)資金（如NSFC）資助、地方資助和高校自主資助等。本文中高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)是指在長(zhǎng)期合作基礎(chǔ)上自由組建或由學(xué)校根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要組建的、通過(guò)分工協(xié)作共同研究科學(xué)問(wèn)題的群體。

平衡計(jì)分卡（Balanced Score Card，BSC）：被譽(yù)為近75年來(lái)世界上最重要的管理工具和方法，最初應(yīng)用于企業(yè)績(jī)效評(píng)估，能夠?qū)⑵髽I(yè)活動(dòng)與戰(zhàn)略目標(biāo)緊密結(jié)合，全方位考察企業(yè)的成績(jī)和發(fā)展，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于企業(yè)、政府和非營(yíng)利性組織，但應(yīng)用于高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的研究還未見(jiàn)報(bào)道。平衡計(jì)分卡有四個(gè)維度，分別是財(cái)務(wù)維度、客戶維度、內(nèi)部流程維度、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度，四個(gè)維度之間具有因果邏輯關(guān)系，形成至關(guān)重要的“因果關(guān)系鏈”，其中“財(cái)務(wù)”是戰(zhàn)略目標(biāo)，“客戶”是關(guān)鍵，“內(nèi)部流程”是基礎(chǔ)，“學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)”是核心，各維度下層指標(biāo)對(duì)上層指標(biāo)層層驅(qū)動(dòng)、環(huán)環(huán)相扣[11]。平衡計(jì)分卡在實(shí)踐中得到廣泛應(yīng)用，為破“四唯”背景下高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)改革提供了新的思路。

扎根理論研究法：一種自下而上的歸納式研究法，對(duì)原始資料逐步分析總結(jié)，通過(guò)不斷比較發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)間的秩序和現(xiàn)象間的關(guān)系。運(yùn)用以扎根理論為代表的、規(guī)范的質(zhì)性研究方法開(kāi)展研究，可以更好地獲得能夠解釋現(xiàn)實(shí)和指導(dǎo)實(shí)踐的“中層理論”[12]。扎根理論的主要思想通過(guò)開(kāi)放編碼、主軸編碼和選擇編碼三重編碼過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)。本文采取開(kāi)放的態(tài)度，對(duì)訪談信息進(jìn)行詳細(xì)深入的分析，提煉出相關(guān)概念和范疇來(lái)描述高校高水平科研團(tuán)隊(duì)的主要特征，為高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)維度構(gòu)建奠定基礎(chǔ)。

PDCA 循環(huán)：PDCA 循環(huán)又稱“戴明環(huán)”，即Plan（計(jì)劃）、Do（執(zhí)行）、Check（檢查）和Act（處理），從計(jì)劃制定到組織實(shí)施，周而復(fù)始，依靠循環(huán)不斷提高，實(shí)現(xiàn)階梯式上升。高校團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力績(jī)效管理實(shí)際上就是高校科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新水平螺旋上升、挑戰(zhàn)更高科研目標(biāo)的過(guò)程，因此高校科研團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)體系可以通過(guò)PDCA循環(huán)進(jìn)行構(gòu)建。

（二）數(shù)據(jù)資料采集及研究方法

案例選擇緣由：本文的研究視角源自國(guó)家自然科學(xué)基金應(yīng)急管理項(xiàng)目子課題“行業(yè)特色高校師資隊(duì)伍建設(shè)研究”課題組在對(duì)涉農(nóng)高校調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的高校科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)與評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題，因此選擇不同層次、不同類型、不同地域的涉農(nóng)高校科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行深入訪談。所選高校層次包括世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校、中央部屬高校和地方高校，類型包括涉農(nóng)綜合性大學(xué)、農(nóng)林類高校，地域包括華北、華東、華中、華南、西南和西北地區(qū)；所選科研團(tuán)隊(duì)為各高校主管部門按本文對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的界定標(biāo)準(zhǔn)推薦的高水平科研團(tuán)隊(duì)，實(shí)際組建10年以上、至少獲得過(guò)1 次國(guó)家科技“三大獎(jiǎng)”。研究案例樣本的概況如表1所示。

表1 研究案例樣本概況

數(shù)據(jù)采集：（1）通過(guò)半結(jié)構(gòu)式訪談的方式收集一手資料，所選訪談對(duì)象為團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或骨干，其中包含兩院院士、大學(xué)校長(zhǎng)、學(xué)院院長(zhǎng)、高層次人才以及普通教師等共計(jì)10 人次，每人訪談0.5-2.0 個(gè)小時(shí)，訪談轉(zhuǎn)錄文本約3 萬(wàn)字。（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)收集二手資料，途徑包括高校官網(wǎng)、新聞、文獻(xiàn)、報(bào)紙等。此外，課題組發(fā)放《農(nóng)業(yè)類高校師資隊(duì)伍建設(shè)調(diào)查問(wèn)卷》，其中與本文相關(guān)的有教師參加科研團(tuán)隊(duì)情況、分類評(píng)價(jià)導(dǎo)向及指標(biāo)構(gòu)成、學(xué)校學(xué)科交叉建設(shè)情況、教師開(kāi)展跨學(xué)科研究情況、培訓(xùn)和進(jìn)修情況等5 類問(wèn)題共計(jì)15 個(gè)題項(xiàng)，合計(jì)回收有效問(wèn)卷2，907份。

研究方法：借助扎根理論范式，采用質(zhì)性研究方法，運(yùn)用Nvivo11 質(zhì)性分析工具對(duì)調(diào)研獲取的材料進(jìn)行分析，凝練“高校高水平科研團(tuán)隊(duì)的典型特征”核心范疇，在此基礎(chǔ)上引入平衡計(jì)分卡理論，構(gòu)建高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的四個(gè)維度，并基于PDCA 理念繪制高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系框架圖，提出高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)改革路向。

三、基于扎根理論-平衡計(jì)分卡的高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)維度構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)資料分析

借助扎根理論范式，運(yùn)用Nvivo11 質(zhì)性分析工具對(duì)調(diào)研、訪談及文獻(xiàn)檢索獲取的資料進(jìn)行分析，主要包括開(kāi)放編碼、主軸編碼和選擇編碼分析。

開(kāi)放編碼：將原始材料導(dǎo)入Nvivo11 軟件，首先進(jìn)行初始概念化標(biāo)記，建立398 個(gè)參考點(diǎn)，然后初步歸納、整理、比較并加以分類，凝練得出28 個(gè)自由節(jié)點(diǎn)（概念），再將相似的概念聚攏到一起，提煉出19 個(gè)樹(shù)狀節(jié)點(diǎn)（范疇）。

主軸編碼：將開(kāi)放編碼得到的自由節(jié)點(diǎn)（概念）與樹(shù)狀節(jié)點(diǎn)（范疇）進(jìn)行反復(fù)比較，將19 個(gè)樹(shù)狀節(jié)點(diǎn)（范疇）進(jìn)一步歸類得出16個(gè)次范疇，再經(jīng)聚類分析得出4個(gè)主范疇，如表2所示。

表2 主軸編碼分析得出的結(jié)果

基于開(kāi)放編碼得出的范疇，通過(guò)詳盡對(duì)比分析和考量其邏輯層次與相互關(guān)聯(lián)，形成主范疇之間的典范模型，如圖1所示。

圖1 主軸編碼形成的主范疇示意圖

選擇編碼：將“戰(zhàn)略目標(biāo)”“創(chuàng)新能力和水平”“管理機(jī)制”“可持續(xù)發(fā)展能力”4 個(gè)主范疇與平衡計(jì)分卡理論進(jìn)行對(duì)接和互動(dòng)比較，發(fā)現(xiàn)如果將“管理機(jī)制”和“可持續(xù)發(fā)展能力”進(jìn)行歸類后，反映了高校高水平科研團(tuán)隊(duì)形成的動(dòng)因、條件和結(jié)果，因此將核心范疇歸納為“高校高水平科研團(tuán)隊(duì)的典型特征”。綜上可得出故事線：高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的一切活動(dòng)都是為其共同的戰(zhàn)略目標(biāo)而奮斗的，實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)的條件是具有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力和水平，而創(chuàng)新能力和水平的提升則是建立在完善的團(tuán)隊(duì)自我管理能力基礎(chǔ)之上。同時(shí)，科研是長(zhǎng)期積累的過(guò)程，重大原始創(chuàng)新突破往往要經(jīng)過(guò)幾代人接續(xù)的努力，這就要求科研團(tuán)隊(duì)必須要有強(qiáng)大的可持續(xù)發(fā)展能力。核心范疇的范式模型邏輯關(guān)系如圖2所示。

圖2 核心范疇典范模型示意圖

為增強(qiáng)研究的準(zhǔn)確性，抽取T6-T8 科研團(tuán)隊(duì)的訪談?dòng)涗涍M(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，3 組案例編碼后沒(méi)有新的概念或者范疇出現(xiàn)，表明編碼過(guò)程形成的理論已達(dá)到飽和狀態(tài)。

（二）科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)維度的構(gòu)建

核心范疇“高校高水平科研團(tuán)隊(duì)的典型特征”對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)維度的構(gòu)建具有指向作用。在將4 個(gè)主范疇與平衡計(jì)分卡理論進(jìn)行對(duì)接和互動(dòng)比較時(shí)發(fā)現(xiàn)，4 個(gè)角度覆蓋了高校科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)和發(fā)展的全過(guò)程，實(shí)質(zhì)上是相互驅(qū)動(dòng)、層層遞進(jìn)的關(guān)系。因此，本文假設(shè)將4個(gè)主范疇作為高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的維度，并嘗試將4 個(gè)主范疇與平衡計(jì)分卡的4個(gè)維度進(jìn)行對(duì)應(yīng)。

1.評(píng)價(jià)高水平科研團(tuán)隊(duì)的關(guān)鍵點(diǎn)及內(nèi)在關(guān)聯(lián)

針對(duì)樣本案例開(kāi)展參與式觀察研究和深度訪談，系統(tǒng)梳理科研團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)歷程中每個(gè)發(fā)展階段的組織行為特征，并采用詞頻分析法進(jìn)行歸納梳理。以案例T6科研團(tuán)隊(duì)為例，該團(tuán)隊(duì)成立于2003年，創(chuàng)建初期即確定了團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)略目標(biāo)，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人通過(guò)深入研判，認(rèn)為我國(guó)農(nóng)業(yè)信息學(xué)研究處于弱勢(shì)，應(yīng)開(kāi)展自主研究、掌握關(guān)鍵技術(shù)。在團(tuán)隊(duì)發(fā)展過(guò)程中，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人非常注重團(tuán)隊(duì)的人才梯隊(duì)建設(shè)、團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)，致力于構(gòu)建高效的管理運(yùn)行機(jī)制。根據(jù)農(nóng)業(yè)科研規(guī)律，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)突破、學(xué)術(shù)影響力提升等目標(biāo)制定五年計(jì)劃，并圍繞中心任務(wù)制定詳盡的團(tuán)隊(duì)管理制度、團(tuán)隊(duì)引才計(jì)劃、平臺(tái)建設(shè)計(jì)劃及爭(zhēng)取資源的路徑計(jì)劃，每個(gè)五年計(jì)劃實(shí)施周期進(jìn)行總結(jié)，根據(jù)成效制定下一個(gè)周期的計(jì)劃及改進(jìn)措施，確保團(tuán)隊(duì)具有可持續(xù)發(fā)展能力。T6 科研團(tuán)隊(duì)在第一個(gè)計(jì)劃周期就獲得國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)1 項(xiàng)，在第二個(gè)周期獲批國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)支持，進(jìn)入快速發(fā)展階段。為實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破的目標(biāo)，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人將團(tuán)隊(duì)的科研方向分解為農(nóng)情信息診斷、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)模擬、農(nóng)業(yè)精確管理決策和產(chǎn)品研制開(kāi)發(fā)等4 個(gè)方向，逐漸發(fā)展壯大為一支多學(xué)科交叉的高素質(zhì)研發(fā)與推廣團(tuán)隊(duì)。

通過(guò)對(duì)案例的歸納分析得出，高水平科研團(tuán)隊(duì)的形成具有4個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：

其一，合宜的科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)略目標(biāo)是引向成功的“燈塔”。科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)略目標(biāo)很大程度上可以促進(jìn)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定和團(tuán)隊(duì)成員自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，能夠增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力，是推動(dòng)團(tuán)隊(duì)持續(xù)奮斗的內(nèi)在動(dòng)力[13]。習(xí)近平總書(shū)記在2020年科學(xué)家座談會(huì)上提出的“堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康”（即“四個(gè)面向”），為科技創(chuàng)新指明了方向。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)理應(yīng)堅(jiān)持“四個(gè)面向”，將實(shí)現(xiàn)其科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值作為戰(zhàn)略目標(biāo)，有計(jì)劃地突破科技難關(guān)，服務(wù)國(guó)計(jì)民生重大需求。

其二，提升創(chuàng)新能力和水平是實(shí)現(xiàn)科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵因素。為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，科研團(tuán)隊(duì)必須要有卓越的創(chuàng)新能力和水平，而創(chuàng)新能力和水平的體現(xiàn)要素因科研團(tuán)隊(duì)類型不同而存在差異，正是遵循學(xué)科規(guī)律開(kāi)展科研團(tuán)隊(duì)分類評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。

其三，健全的科研團(tuán)隊(duì)管理機(jī)制是提升創(chuàng)新能力和水平、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)支撐。高水平科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)建立以人為本的團(tuán)隊(duì)運(yùn)行機(jī)制，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的組織氛圍[14]；有一個(gè)在學(xué)術(shù)研究、組織管理、國(guó)際學(xué)術(shù)聲望方面都比較突出的負(fù)責(zé)人，充分發(fā)揮好師承效應(yīng)；科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新文化、氛圍、生態(tài)良好；合作與分工責(zé)任明確；具有強(qiáng)大的凝聚力，能夠發(fā)揮1+1＞2 的協(xié)同效應(yīng)；具有健全的資源共享與利益分配機(jī)制。

其四，強(qiáng)大的可持續(xù)發(fā)展能力是提升創(chuàng)新能力和水平、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的核心。只有持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的團(tuán)隊(duì)、長(zhǎng)周期持之以恒的研究才能產(chǎn)出重大原創(chuàng)性成果，才能真正實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，這是由科學(xué)研究的基本規(guī)律所決定的。

綜上所述，將4 個(gè)主范疇作為高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的維度，能夠打通高水平科研團(tuán)隊(duì)形成過(guò)程的關(guān)鍵點(diǎn)，各維度之間存在相互驅(qū)動(dòng)、層層遞進(jìn)的邏輯關(guān)系。如果將高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)比作一棵枝繁葉茂的大樹(shù)，“可持續(xù)發(fā)展能力”是核心，如同根系源源不斷地汲取營(yíng)養(yǎng)供給生長(zhǎng)；“管理機(jī)制”是基礎(chǔ)，如同樹(shù)干支撐大樹(shù)挺立并傳輸營(yíng)養(yǎng)；“創(chuàng)新能力和水平”是關(guān)鍵因素，如同枝葉光合作用孕育果實(shí)；“戰(zhàn)略目標(biāo)”是最終目標(biāo)，如同果實(shí)。

2.基于平衡計(jì)分卡的科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)維度對(duì)應(yīng)關(guān)系

“團(tuán)隊(duì)”的概念和模式從20 世紀(jì)末開(kāi)始在企業(yè)中得到推廣，而后逐漸被引入高等教育領(lǐng)域。平衡計(jì)分卡理論在企業(yè)評(píng)價(jià)中的運(yùn)用已非常成熟，在政府和非營(yíng)利性組織中也有運(yùn)用?；诖?，從各維度的面向及其內(nèi)在邏輯關(guān)系的角度分析，本文所提出的科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)4 個(gè)維度與平衡計(jì)分卡的4 個(gè)維度可一一對(duì)應(yīng)，對(duì)應(yīng)關(guān)系如圖3所示。

圖3 高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的“四維”關(guān)系圖

從各維度的面向角度分析，平衡計(jì)分卡的“財(cái)務(wù)”維度面向股東，要回答能為股東創(chuàng)造多少效益；“客戶”維度面向客戶，客戶是為股東創(chuàng)造效益的關(guān)鍵，要回答可為股東提供什么樣的服務(wù)；“內(nèi)部流程”維度面向企業(yè)內(nèi)部管理，要回答如何建立股東及客戶滿意的管理流程；“學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)”維度面向長(zhǎng)遠(yuǎn)，要回答如何保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的問(wèn)題?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的“戰(zhàn)略目標(biāo)”維度面向社會(huì)，要回答能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造多少價(jià)值；“創(chuàng)新能力和水平”維度面向團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵性業(yè)績(jī)，關(guān)鍵性業(yè)績(jī)是為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造價(jià)值的關(guān)鍵，要回答可為團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)提供怎樣的創(chuàng)新能力和水平支撐；“管理機(jī)制”維度面向科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理，要回答如何建立提升創(chuàng)新能力和水平、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的管理機(jī)制；“可持續(xù)發(fā)展能力”維度面向長(zhǎng)遠(yuǎn)，要回答怎樣適應(yīng)變革和發(fā)展的問(wèn)題。

從各維度間的內(nèi)在邏輯關(guān)系角度分析，平衡計(jì)分卡的4 個(gè)維度和高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的4 個(gè)維度間的內(nèi)在邏輯關(guān)系已在前文詳細(xì)描述，本文所構(gòu)建的科研團(tuán)隊(duì)與平衡計(jì)分卡4個(gè)維度之間的因果邏輯關(guān)系相契合。

3.基于平衡計(jì)分卡-PDCA 的高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系模型構(gòu)建

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)是一個(gè)有機(jī)結(jié)合的過(guò)程。構(gòu)建一套科學(xué)的高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系是推動(dòng)科技體制機(jī)制改革的重要組成部分，這個(gè)評(píng)價(jià)體系應(yīng)該能夠全面動(dòng)態(tài)地反映團(tuán)隊(duì)協(xié)同創(chuàng)新全過(guò)程，用以加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)管理和過(guò)程控制，提升可持續(xù)發(fā)展能力?；谄胶庥?jì)分卡的評(píng)價(jià)體系綜合考慮了過(guò)程性和結(jié)果性評(píng)價(jià)，將戰(zhàn)略目標(biāo)分解成具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)，再通過(guò)評(píng)價(jià)進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后則進(jìn)行改進(jìn)，形成一個(gè)評(píng)價(jià)周期的PDCA 循環(huán)，如此周而復(fù)始。平衡計(jì)分卡的四個(gè)維度，每個(gè)維度是一個(gè)小循環(huán)，整體上是一個(gè)大循環(huán)。綜合以上分析，本文得出基于平衡計(jì)分卡-PDCA 的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系模型，如圖4所示。

圖4 基于平衡計(jì)分卡-PDCA的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系實(shí)施路徑圖

四、主要研究結(jié)論與討論

（一）主要研究結(jié)論

以涉農(nóng)高校為例，通過(guò)對(duì)參與式調(diào)研和深度訪談獲取的資料進(jìn)行扎根理論研究，凝練出高校高水平科研團(tuán)隊(duì)的典型特征，提出高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的4 個(gè)維度，即戰(zhàn)略目標(biāo)維度、創(chuàng)新能力與水平維度、管理機(jī)制維度和可持續(xù)發(fā)展能力維度?；谝陨?個(gè)維度的面向和維度間內(nèi)在邏輯關(guān)系的分析，發(fā)現(xiàn)與平衡計(jì)分卡4 個(gè)維度相契合，進(jìn)一步抽象得出基于平衡計(jì)分卡-PDCA的高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系模型。

在科技人才評(píng)價(jià)破除“四唯”傾向的新形勢(shì)下，高校應(yīng)堅(jiān)持“四個(gè)面向”，堅(jiān)持以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響力為導(dǎo)向，堅(jiān)持科學(xué)分類，建立多維度、多元化的綜合評(píng)價(jià)體系，逐步改變“重個(gè)人、輕團(tuán)隊(duì)”的評(píng)價(jià)現(xiàn)狀。本文的主要貢獻(xiàn)在于以涉農(nóng)高校為例，提出高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建模型，為其他類型高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建奠定基礎(chǔ)。

（二）進(jìn)一步討論

本文基于平衡計(jì)分卡理論提出了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的“四維”評(píng)價(jià)。破“四唯”舊觀念、立“四維”新視角，既是對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)，也是科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和提升過(guò)程。對(duì)于基于平衡計(jì)分卡-PDCA 的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以及高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的改革路向提出以下幾點(diǎn)思考：

1.基于平衡計(jì)分卡-PDCA 的高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

其一，戰(zhàn)略目標(biāo)的確定。堅(jiān)持“四個(gè)面向”，研究國(guó)家和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大需求，努力實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)是高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的使命要求。在制定高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)略目標(biāo)時(shí)，要以解決國(guó)家重大科技難題為核心，瞄準(zhǔn)制約國(guó)家建設(shè)發(fā)展的前瞻性問(wèn)題與顛覆性技術(shù)，聚焦解決“卡脖子”問(wèn)題，勇于挺近科學(xué)研究“無(wú)人區(qū)”，為推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。

其二，評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定。平衡計(jì)分卡的四個(gè)維度，是自上而下的任務(wù)分解過(guò)程。因此，在制定四個(gè)維度具體評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，首先根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)略目標(biāo)將任務(wù)進(jìn)行分解，在分解時(shí)堅(jiān)持分類原則，先制定總的指標(biāo)，再依據(jù)團(tuán)隊(duì)類型賦予權(quán)重。以涉農(nóng)高校為例，通過(guò)前文主軸編碼分析的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)制定的樣例說(shuō)明?！皯?zhàn)略目標(biāo)”維度，分解成科學(xué)價(jià)值、技術(shù)突破、新品種新技術(shù)推廣產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等指標(biāo)?！皠?chuàng)新能力和水平”維度，要實(shí)現(xiàn)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)各有不同：基礎(chǔ)類研究應(yīng)注重研究思想的前沿性、突破性，建議提交原創(chuàng)性成果和具有國(guó)際前沿影響力的代表作進(jìn)行評(píng)價(jià)；應(yīng)用性研究應(yīng)強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的能力，建議設(shè)立新育種材料、新品種、新技術(shù)、新行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、新工藝、新獸藥（飼料）、新農(nóng)機(jī)裝備及其推廣應(yīng)用情況等評(píng)價(jià)指標(biāo)?！肮芾頇C(jī)制”維度，分解為協(xié)同運(yùn)行機(jī)制、氛圍和文化、資源配置、激勵(lì)機(jī)制等4個(gè)指標(biāo)?！翱沙掷m(xù)發(fā)展能力”維度，分解為研究規(guī)劃、人才梯隊(duì)、研究平臺(tái)、科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)科交叉等指標(biāo)。

其三，評(píng)價(jià)實(shí)施與結(jié)果反饋。按照評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)檢驗(yàn)，再制定改進(jìn)措施，是PDCA 循環(huán)單個(gè)周期運(yùn)行的尾聲，也是循環(huán)提升的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。根據(jù)學(xué)科的不同，設(shè)定合適的循環(huán)周期，也就是科研團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)周期，應(yīng)該從學(xué)科差異和科研人才成長(zhǎng)規(guī)律角度進(jìn)行理性認(rèn)識(shí)[15]，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性明顯，科研的周期往往較長(zhǎng)，需要多年才能培育一個(gè)新的品種，因此宜將涉農(nóng)高校的科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)周期適當(dāng)延長(zhǎng)。高校的相關(guān)管理部門應(yīng)及時(shí)向科研團(tuán)隊(duì)反饋評(píng)價(jià)結(jié)果，共同分析差距、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、研制對(duì)策，開(kāi)啟下一個(gè)循環(huán)。

2.破“四唯”后高校科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的改革路向

其一，以服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為根本，推動(dòng)高校知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)換。知識(shí)生產(chǎn)模式Ⅰ和知識(shí)生產(chǎn)模式Ⅱ是知識(shí)生產(chǎn)的兩種不同模式，前者強(qiáng)調(diào)知識(shí)本身的價(jià)值，后者強(qiáng)調(diào)知識(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和影響力[16]。新形勢(shì)下，面對(duì)國(guó)家對(duì)高校提升創(chuàng)新策源能力、解決“卡脖子”難題的深切期待，迫切需要推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)換，建立相應(yīng)的科研評(píng)價(jià)體系[17]，引導(dǎo)科技評(píng)價(jià)與促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，盡早走出“四唯”窠臼。實(shí)際上，從國(guó)外高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革的動(dòng)向可以看到，他們更加崇尚學(xué)以致用，以服務(wù)社會(huì)為科研之根本。“科研卓越框架2021”是英國(guó)科研評(píng)價(jià)的新一輪重大改革，對(duì)科研產(chǎn)出、研究環(huán)境和科研影響三方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)均做了調(diào)整，更加重視科研成果的“社會(huì)影響”評(píng)估、基于學(xué)科特性的多元化評(píng)估、發(fā)展協(xié)同導(dǎo)向的跨學(xué)科評(píng)估[18]。澳大利亞于2018年推出的“科研參與和影響”（EI）評(píng)價(jià)體系，更加強(qiáng)調(diào)高?？蒲型度胨鶐?lái)的學(xué)術(shù)界之外的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，看重高?？蒲谢顒?dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)所作的實(shí)際貢獻(xiàn)[19]。國(guó)外的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)更加堅(jiān)定了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的破“四唯”與立“四維”之路。

其二，堅(jiān)持質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響力導(dǎo)向，科學(xué)構(gòu)建分類評(píng)價(jià)體系?？萍汲晒哂袃r(jià)值多元的特點(diǎn)，這就要求我們?cè)趯?duì)科研活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，必須準(zhǔn)確把握其實(shí)質(zhì)性特征，開(kāi)展多維度、差別化的評(píng)價(jià)。對(duì)于基礎(chǔ)研究類的科研團(tuán)隊(duì)，著重評(píng)價(jià)提出和解決重大科學(xué)問(wèn)題、開(kāi)展原創(chuàng)性研究的能力，著重評(píng)價(jià)研究成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和影響力，注重原始創(chuàng)新能力、國(guó)際前沿競(jìng)爭(zhēng)力、滿足國(guó)家重大需求能力。對(duì)于應(yīng)用性研究類的科研團(tuán)隊(duì)，著重評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、成果轉(zhuǎn)化效益、技術(shù)推廣成效、對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)等。攻克關(guān)鍵核心技術(shù)是一個(gè)系統(tǒng)性工程，學(xué)科交叉融合是一個(gè)大的趨勢(shì)。復(fù)雜的學(xué)科背景和巨大的學(xué)科差異，要求我們必須立足中國(guó)國(guó)情，去除慣有的西式科研成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的影響，建立全新的適合中國(guó)國(guó)情的獨(dú)立評(píng)價(jià)體系。

其三，重視高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)管理機(jī)制建設(shè)，營(yíng)造良好科研生態(tài)。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)是一個(gè)人才濟(jì)濟(jì)的復(fù)雜群體，要弘揚(yáng)協(xié)同精神，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。首先，給予科研團(tuán)隊(duì)自我管理權(quán)，在尊重團(tuán)隊(duì)帶頭人權(quán)威的基礎(chǔ)上，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的積極性和創(chuàng)造性。其次，做好團(tuán)隊(duì)氛圍和文化環(huán)境建設(shè)，營(yíng)造和諧相處、團(tuán)結(jié)協(xié)作、相互尊重、彼此包容、相互支持、公平競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放合作的學(xué)術(shù)文化。再次，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人堅(jiān)持公平公正，客觀地對(duì)團(tuán)隊(duì)成員實(shí)際貢獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并合理分配資源，鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員團(tuán)結(jié)一致、減少內(nèi)耗。

其四，推行“螺旋式上升”模式，提升科研團(tuán)隊(duì)可持續(xù)研發(fā)能力。評(píng)價(jià)本身不是目的，而是旨在更好地促進(jìn)團(tuán)隊(duì)可持續(xù)發(fā)展。本文基于平衡計(jì)分卡-PDCA循環(huán)構(gòu)建的科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)模型，就是一個(gè)不斷提升可持續(xù)研發(fā)能力的過(guò)程。為有效提升科研團(tuán)隊(duì)的可持續(xù)研發(fā)能力，建議高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)人才梯隊(duì)建設(shè)，除引進(jìn)高水平學(xué)術(shù)帶頭人外，還應(yīng)注重青年人才資源以及科研支撐隊(duì)伍建設(shè)，形成結(jié)構(gòu)合理、能力高超的高水平研究隊(duì)伍。同時(shí)，促進(jìn)學(xué)科交叉融合，并加大持續(xù)穩(wěn)定的科研經(jīng)費(fèi)投入。