陳 芮
○信陽農(nóng)林學(xué)院 財(cái)經(jīng)學(xué)院
低碳發(fā)展和控制溫室氣體排放是世界各國的政治共識(shí),是全球公共治理的核心議題。隨著《京都議定書》、《巴黎協(xié)定》、《格拉斯哥氣候公約》的簽訂和生效,世界各國陸續(xù)做出碳減排承諾,并提出了實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰 碳中和”的時(shí)間表。與此同時(shí),學(xué)術(shù)界也對(duì)“雙碳”研究展開深入探索。
已有學(xué)術(shù)研究成果主要集中在兩個(gè)方面:一方面,促進(jìn)能源行業(yè)向循環(huán)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的技術(shù)手段,包括以電力系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)零碳或近零碳電力系統(tǒng)、提高關(guān)鍵材料的利用率為主的碳減排技術(shù)[1];以利用電能、氫能、生物質(zhì)能等清潔能源來實(shí)現(xiàn)工業(yè)領(lǐng)域脫碳生產(chǎn)為主的碳替代技術(shù)[2];以碳捕捉與封存、提高關(guān)鍵材料的回收率、人工碳轉(zhuǎn)化和森林碳匯為主的碳循環(huán)與碳封存技術(shù)[3]。另一方面 ,從管理層面入手,相關(guān)研究集中在能源經(jīng)濟(jì)、公共政策和金融等領(lǐng)域,重在從宏觀或中觀層面分析影響碳減排、低碳發(fā)展和碳中和的關(guān)鍵因素,其中,能源經(jīng)濟(jì)和公共政策領(lǐng)域的學(xué)者關(guān)注于國家宏觀能源政策的制定、區(qū)域碳排放和行業(yè)碳排放的影響因素等方面研究[4];經(jīng)濟(jì)、金融和管理領(lǐng)域?qū)W者圍繞碳排放權(quán)確認(rèn)和交易、碳定價(jià)機(jī)制、金融工具和碳市場建設(shè)等問題,對(duì)碳交易市場的建設(shè)和碳匯交易等問題做了深入探討[5];管理學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者則運(yùn)用運(yùn)籌學(xué)優(yōu)化方法對(duì)供應(yīng)鏈層面的碳減排、綠色供應(yīng)鏈等問題做了深入分析,提出了一系列優(yōu)化方法[6-9]。
面對(duì)政策與實(shí)際的雙重需求,本文以“碳達(dá)峰”、“碳中和”及“雙碳”作為關(guān)鍵詞梳理出2001—2021年相關(guān)研究成果,運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法和知識(shí)圖譜分析法歸納出“雙碳”領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)、核心議題、演進(jìn)脈絡(luò)。最后,本文基于聚類分析結(jié)果與文獻(xiàn)回顧構(gòu)建一個(gè)“雙碳”研究的系統(tǒng)整合框架,以期全面、系統(tǒng)、精確的梳理國內(nèi)“雙碳”研究的現(xiàn)狀。
為了確保研究樣本的前沿性、高水平性和高代表性,以CNKI數(shù)據(jù)庫中發(fā)表的“核心期刊”、“CSSCI”、“SCI來源期刊”的相關(guān)文獻(xiàn)作為探究“雙碳”的研究熱點(diǎn),以“碳達(dá)峰”“碳中和”為檢索主題,檢索時(shí)間設(shè)置為2001—2021年,剔除重復(fù)、無關(guān)和綜述類論文后,獲取覆蓋“雙碳”研究領(lǐng)域的樣本400條。由于CiteSpace數(shù)據(jù)挖掘基于WOS數(shù)據(jù)形式展開分析,因此,將CNKI搜集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行CiteSpace轉(zhuǎn)換,得到WOS形式的分析樣本。
1.文獻(xiàn)計(jì)量法
文獻(xiàn)計(jì)量法主要是以具有某些特征的文獻(xiàn)為研究對(duì)象,用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法分析所搜集文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)及其變化規(guī)律,總結(jié)、歸納相關(guān)文獻(xiàn)研究現(xiàn)狀及演進(jìn)脈絡(luò),并預(yù)測該領(lǐng)域未來的趨勢及展望。
2.知識(shí)圖譜分析法
知識(shí)圖譜分析法是一種科學(xué)計(jì)量的分析方法,它結(jié)合可視化技術(shù)挖掘“雙碳”領(lǐng)域知識(shí)間的聯(lián)系,分析“碳中和 碳達(dá)峰”相關(guān)研究熱點(diǎn)、演化路徑及未來發(fā)展趨勢。本文利用Citespace V對(duì)“雙碳”研究成果進(jìn)行可視化分析,形成“雙碳”研究知識(shí)圖譜。其中,共線網(wǎng)絡(luò)及共引網(wǎng)絡(luò)可視化分析能夠直觀反映出研究學(xué)者、機(jī)構(gòu)及其合作情況;共詞可視化分析是對(duì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行提煉,形成關(guān)鍵詞共線矩陣,以便進(jìn)一步探究具有網(wǎng)絡(luò)性、時(shí)效性的研究主題;聚類分析則是在以上研究基礎(chǔ)上根據(jù)群內(nèi)個(gè)體相似程度進(jìn)行聚類分析,通過對(duì)關(guān)鍵詞的共線聚類結(jié)果分析,凝練研究主題。
針對(duì)高產(chǎn)作者、作者共線的綜合分析,可以得出現(xiàn)階段“碳中和 碳達(dá)峰”相關(guān)領(lǐng)域的合作強(qiáng)度及核心研究力量。在CiteSpace軟件中,選擇Auther and institution節(jié)點(diǎn)對(duì)2001—2021年的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行處理,得到國內(nèi)核心作者、機(jī)構(gòu)合作的網(wǎng)絡(luò)圖。從圖1中可以看出,國內(nèi)發(fā)文量較多的團(tuán)隊(duì)是中國社會(huì)科學(xué)院生態(tài)文明研究所莊貴陽研究員領(lǐng)銜團(tuán)隊(duì);合作網(wǎng)絡(luò)較密集的團(tuán)隊(duì)則是由清華大學(xué)環(huán)境學(xué)院王燦教授所領(lǐng)銜的團(tuán)隊(duì)。由此可見,國內(nèi)“雙碳”研究領(lǐng)域已經(jīng)形成了較成熟的研究合作網(wǎng)絡(luò)。
圖1 合作網(wǎng)絡(luò)分析圖
關(guān)鍵詞代表學(xué)者研究的核心議題。通過數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類,從而得到關(guān)鍵詞的共線分析,以體現(xiàn)某個(gè)研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。本文以Keyword+Term作為節(jié)點(diǎn),得到“雙碳”研究關(guān)鍵詞的共線圖譜,如圖2所示。該圖譜包括了70個(gè)節(jié)點(diǎn)、149條連線,密度為0.07,關(guān)鍵詞間的連線顏色越淺,代表關(guān)鍵詞時(shí)效性越強(qiáng);節(jié)點(diǎn)越大,意味著關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率越高。從圖譜中可以看出,“碳中和”與“碳達(dá)峰”占據(jù)著核心研究議題。其余主要關(guān)鍵詞(詞頻、中心性)為:碳排放(75、0.24)、綠色金融(72、0.1)、綠色債券(40、0)、氣候變化(28、0.34)、碳稅(14、0.05)、碳減排(13、0.12)、碳市場(11、0.12)、低碳發(fā)展(10、0.02)、隱含碳(9、0.11)、低碳轉(zhuǎn)型(8、0.19)、中美貿(mào)易(8、0.11)、高質(zhì)量發(fā)展(8、0.04)、可持續(xù)發(fā)展(8、0.07)、低碳經(jīng)濟(jì)(8、0.25)、綠色發(fā)展(7、0.05)、生態(tài)文明(7、0.04)、能源轉(zhuǎn)型(7、0.08)和碳匯(7、0.04)等。
以“碳中和”與“碳達(dá)峰”為核心知識(shí)點(diǎn)演化出不同的研究網(wǎng)絡(luò),如圖3所示?!疤贾泻汀爆F(xiàn)有研究主要將綠色低碳、碳稅、碳市場、氣候變化等領(lǐng)域相連接進(jìn)行研究;“碳達(dá)峰”則將氣候變化、科技創(chuàng)新、低碳經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域相連接進(jìn)行研究??梢?,兩個(gè)研究領(lǐng)域有著較高的重合度,領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)傳遞可以更好的使“雙碳”研究適應(yīng)于我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情境。
圖2 “雙碳”研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析
圖3 “雙碳”研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)對(duì)比分析圖
為進(jìn)一步探究“雙碳”研究主題熱點(diǎn),采用LLR、LSI、MI算法對(duì)研究樣本進(jìn)行聚類分析,整理出“雙碳”研究主題聚類分析表。如表1所示,聚類結(jié)果的各個(gè)知識(shí)群內(nèi)部關(guān)聯(lián)度較好,且主要集中在綠色金融、生態(tài)文明與技術(shù)進(jìn)步等領(lǐng)域。進(jìn)一步根據(jù)LLR聚類結(jié)果繪制Timeline視圖,從圖4可以發(fā)現(xiàn)各關(guān)鍵詞聚類結(jié)果均較為前沿,且從2001年一直持續(xù)到2021年,“碳交易”領(lǐng)域一直是較為成熟的研究領(lǐng)域,而綠色低碳發(fā)展研究則屬于新興領(lǐng)域。
表1 “雙碳”關(guān)鍵詞聚類信息匯總
Citation Burst是挖掘現(xiàn)有文獻(xiàn)前沿?zé)狳c(diǎn)的重要方法,利用CiteSpace中的突現(xiàn)法展現(xiàn)關(guān)鍵詞出現(xiàn)與結(jié)束的時(shí)間和強(qiáng)度,進(jìn)而分析“雙碳”研究的演變路徑,如表2所示。“雙碳”研究的演化路徑分為幾個(gè)階段。
表2 關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析
1.“雙碳”資本需求階段。涉及的核心關(guān)鍵詞有綠色金融、綠色債券?!半p碳”的資本需求貫穿“雙碳”研究始終,金融資源是推動(dòng)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量,金融資源對(duì)服務(wù)綠色低碳項(xiàng)目建設(shè)以及區(qū)域貿(mào)易綠色升級(jí),邁向“雙碳”目標(biāo)發(fā)揮著重要的推手力量。
2.“雙碳”的區(qū)域協(xié)調(diào)階段。涉及的核心關(guān)鍵詞有碳關(guān)稅、中美貿(mào)易。中國作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體、第一大工業(yè)國和第一大貨物貿(mào)易國,不合理和非公平的碳稅和碳關(guān)稅征收對(duì)中國經(jīng)濟(jì)影響不容低估。特別是在中美貿(mào)易背景下,諸多學(xué)者將視角關(guān)注于區(qū)域協(xié)調(diào)問題。
圖4 Timeline視圖
3.“雙碳”問題解決路徑階段。涉及的核心關(guān)鍵詞有隱含碳、碳排放。從長期來看,全球變暖等氣候問題給人類生存與發(fā)展帶來巨大風(fēng)險(xiǎn),生態(tài)問題逐步轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)、政治、生物、化學(xué)等多領(lǐng)域交叉問題。因此,為了降低氣候變化對(duì)人類社會(huì)的沖擊,學(xué)術(shù)界逐漸關(guān)注碳排放的相關(guān)議題,并形成限溫控碳、綠色減排的共識(shí)??傮w來看,綠色金融、綠色債券與碳排放是目前的前沿話題。
根據(jù)文獻(xiàn)分析可以看出,現(xiàn)在“雙碳”研究主要以碳排放和高質(zhì)量發(fā)展理論為起點(diǎn),形成“雙碳”的歷史動(dòng)因、研究熱點(diǎn)為一體的研究網(wǎng)絡(luò),其中,“雙碳”的綠色金融、氣候變化與能源轉(zhuǎn)型等相關(guān)知識(shí)積累構(gòu)成了該領(lǐng)域的研究基礎(chǔ)。
氣候變化和極端天氣出現(xiàn)導(dǎo)致的高溫?zé)崂?、冰川退縮、海平線上升等現(xiàn)象對(duì)人類生存產(chǎn)生威脅。2005年,《京都議定書》正式生效,首次以法律形式強(qiáng)制性規(guī)定世界發(fā)達(dá)國家減排義務(wù);2012年,發(fā)展中國家也逐步履約減排責(zé)任。然而,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,《京都議定書》弊端逐漸顯現(xiàn),發(fā)達(dá)國家與部分發(fā)展中國家在權(quán)衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間傾向于發(fā)展經(jīng)濟(jì),因此,世界范圍內(nèi)的碳減排計(jì)劃被各國在發(fā)展中撕裂。2019年,新一屆歐盟委員在全球第一個(gè)碳中和規(guī)劃《歐洲綠色協(xié)議》中提出,“2030年將歐盟溫室氣體削減55%~60%,并于2050年實(shí)現(xiàn)碳中和”。并以《歐盟氣候法》的形式規(guī)范減排程序,督促各方著力發(fā)展清潔能源產(chǎn)業(yè),實(shí)現(xiàn)社會(huì)綠色發(fā)展。各國紛紛做出積極行動(dòng),英國約翰遜推出綠色工業(yè)革命10項(xiàng)計(jì)劃,支持綠色航運(yùn)、綠色建筑、氫能核能、綠色金融等行業(yè),全方位實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)綠色化發(fā)展。同時(shí)拜登政府提出百年內(nèi)完成4000億清潔能源創(chuàng)新投資計(jì)劃。日本也隨之推出了綠色增長戰(zhàn)略,力爭2050年實(shí)現(xiàn)全社會(huì)產(chǎn)業(yè)的清潔低碳運(yùn)行[11]。
1.綠色金融。綠色金融是發(fā)展綠色可持續(xù)經(jīng)濟(jì)的核心。借助“市場+政府支持”可以動(dòng)員更多主體對(duì)節(jié)能環(huán)保、清潔能源、綠色交通等領(lǐng)域進(jìn)行貸款、債權(quán)等融資,使得企業(yè)獲得金融服務(wù)時(shí)更加“環(huán)?!薄>G色金融是尋求環(huán)境保護(hù)的創(chuàng)新型金融產(chǎn)物,能夠通過金融工具解決全球環(huán)境問題,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。Chami[12]等研究發(fā)現(xiàn),通過推行綠色金融,金融企業(yè)可以獲得較高市場聲譽(yù),更好的實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,從而更好幫助企業(yè)做好戰(zhàn)略管理。周琛影[13]等認(rèn)為綠色金融通過資金支持、風(fēng)險(xiǎn)管理、擔(dān)保機(jī)制等途徑助力綠色創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā),最終帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展。張靖[14]發(fā)現(xiàn)綠色金融能夠激勵(lì)綠色技術(shù)進(jìn)步、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并增加第三產(chǎn)業(yè)比重從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。孫秋楓[15]等提出“雙碳”愿景的達(dá)成需要綠色金融的支持,倒逼綠色金融產(chǎn)品與服務(wù)不斷創(chuàng)新,完善綠色金融體系。洪艷蓉[16]認(rèn)為,綠色債權(quán)作為新金融工具有助于實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo),在政府引導(dǎo)下借助市場力量,發(fā)展綠色進(jìn)入。王文和劉錦濤[17]認(rèn)為在推進(jìn)碳中和進(jìn)程中,綠色金融對(duì)于解決“雙碳”背景下巨大的資金和技術(shù)需求有重要的作用??梢?,在“雙碳”背景下,綠色金融助力融資端與需求端對(duì)接有著極大的推進(jìn)作用。但在中小能源企業(yè)層面的研究則略顯單薄,未來應(yīng)繼續(xù)著眼于綠色金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的視角,探索綠色金融解除中小能源企業(yè)融資約束的問題。
2.氣候變化的解決方式:技術(shù)進(jìn)步-生態(tài)文明。應(yīng)對(duì)氣候變化的解決方案可以歸為兩種思路。一種是綠色工業(yè)文明思路。這種思路更多的將減排作為一個(gè)能源或技術(shù)問題,希望在不根本改變傳統(tǒng)工業(yè)化模式的發(fā)展內(nèi)容及其組織邏輯的條件下,更多地通過技術(shù)創(chuàng)新和新能源、新材料的突破來解決氣候變化問題;另一種是生態(tài)文明思路。這種思路不僅看重技術(shù)進(jìn)步和新能源,更是將發(fā)展范式轉(zhuǎn)變視為應(yīng)對(duì)氣候變化的需求。即應(yīng)對(duì)氣候變化不只是一個(gè)新技術(shù)和新能源問題,更是生產(chǎn)和生活方式的根本轉(zhuǎn)變,是發(fā)展理念、發(fā)展內(nèi)容、資源概念、組織模式、體制機(jī)制等方面全方位的轉(zhuǎn)變。在生態(tài)文明思路下理解碳中和,并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展這一根本目標(biāo)。
目前碳中和問題的研究,大都是在第一種思路下進(jìn)行,更多強(qiáng)調(diào)新能源和碳減排維度。關(guān)于減碳與生態(tài)環(huán)境的協(xié)同好處主要集中于減少溫室氣體排放如何提高空氣質(zhì)量,并對(duì)人們健康產(chǎn)生積極影響[18-20]。Dumanski[21]研究發(fā)現(xiàn),將二氧化碳封存于土地中,可以提高土壤有機(jī)質(zhì),提高土壤肥力和生物多樣性。一些研究還揭示碳匯同生物多樣性保護(hù)的高度一致性[22]。未來應(yīng)將技術(shù)需求與社會(huì)需求相結(jié)合,從更為廣泛的視角研究“雙碳”能源轉(zhuǎn)型問題。
3.能源轉(zhuǎn)型。能源轉(zhuǎn)型通常是指能源供給側(cè)能源結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性的變革。而“雙碳”背景下的中國正在經(jīng)歷可持續(xù)發(fā)展的能源轉(zhuǎn)型變革,與前兩次不同,其源于人們對(duì)能源和環(huán)境制約下的經(jīng)濟(jì)增長可持續(xù)性的擔(dān)憂。在新的經(jīng)濟(jì)理論中,能源從資本中被剝離出來作為單獨(dú)的要素投入,能源消耗、安全及其環(huán)境和氣候外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。因此,能源轉(zhuǎn)型并非自發(fā)性的變革而是一個(gè)受控過程,其轉(zhuǎn)型的根本動(dòng)力不僅僅是生產(chǎn)力進(jìn)步而是為了解決經(jīng)濟(jì)增長與日益惡化的環(huán)境、氣候和安全問題之間的矛盾[23]。能源體制機(jī)制改革一直備受關(guān)注,盡管在“放管服”方面已取得一定成效,但改革進(jìn)程仍然緩慢[24]。有學(xué)者認(rèn)為,我國征收的資源稅,初衷并非是反映化石能源的環(huán)境和氣候外部性,而是為了體現(xiàn)自然資源的稀缺性,它能夠在一定程度上抑制高碳能源,但效果十分有限[25]。因此,從能源轉(zhuǎn)型激勵(lì)機(jī)制看,還有待進(jìn)一步挖掘。實(shí)際上,能源轉(zhuǎn)型表面上是供給側(cè)能源結(jié)構(gòu)的更迭,但實(shí)際上還包括需求側(cè)用能行為的轉(zhuǎn)變。從節(jié)能家電的使用到出行方式的選擇,行為驅(qū)動(dòng)正在各國的轉(zhuǎn)型實(shí)踐中發(fā)揮積極作用[26],這需要消費(fèi)者對(duì)氣候變化以及環(huán)境保護(hù)理念的高度認(rèn)可,也需要?jiǎng)?chuàng)新政策和商業(yè)模式作為支撐。Merk[27]研究發(fā)現(xiàn),德國大部分的電力銷售公司提供綠色電力套餐,其價(jià)格往往比普通電力高出2%~5%,盡管電力的同質(zhì)性特點(diǎn)使得消費(fèi)者無法從綠色電力中獲取任何私人利益,但很大一部分比例的消費(fèi)者愿意花費(fèi)更多的金錢購買污染更少的綠色電力。Allcot[28]發(fā)現(xiàn),在電費(fèi)告知單中增添了用戶與同社區(qū)面積相近的其他用戶用電量比較信息,使得用電量較高的消費(fèi)者自發(fā)轉(zhuǎn)變用電行為,整體用電量降低了2%,相當(dāng)于短期提價(jià) 11%~20%所達(dá)到的效果。
針對(duì)“碳中和 碳達(dá)峰”相關(guān)文獻(xiàn),以CNKI為數(shù)據(jù)庫,運(yùn)用CiteSpace V對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行科學(xué)計(jì)量與知識(shí)圖譜分析,得到如下結(jié)論?!半p碳”研究合作網(wǎng)絡(luò)較為密集,已經(jīng)形成了較為嚴(yán)密的研究團(tuán)隊(duì);高頻關(guān)鍵詞分析顯示,“碳中和與碳達(dá)峰”占據(jù)著核心研究議題。在此基礎(chǔ)上,學(xué)界較為關(guān)注碳排放、綠色金融、綠色債券、氣候變化、碳稅、碳減排和碳市場等領(lǐng)域,其中,綠色金融、氣候變化與能源轉(zhuǎn)型是當(dāng)下的知識(shí)基礎(chǔ);綠色金融、綠色債券與碳排放是目前的前沿話題。此外,從“雙碳”歷史動(dòng)因、研究熱點(diǎn)等角度,構(gòu)建了“雙碳”研究的系統(tǒng)整合框架。
通過文獻(xiàn)回顧可以發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有新能源和綠色產(chǎn)業(yè)是綠色轉(zhuǎn)型的前提,但對(duì)于新能源和新能源汽車的資源消耗及其生態(tài)環(huán)境后果,現(xiàn)有氣候變化研究中往往較少重視,也不在氣候政策優(yōu)先考慮之列。目前這一方面研究,更多集中于資源、環(huán)境、生態(tài)等不同領(lǐng)域?qū)W者單一維度研究??梢?,減少碳排放雖然有利于應(yīng)對(duì)氣候變化,但并不總是有利于可持續(xù)發(fā)展,如果忽略減排的其他后果,僅為減碳而減碳,可能加劇生態(tài)環(huán)境和資源消耗問題,進(jìn)而加劇不可持續(xù)危機(jī)發(fā)生。因此,降碳和減少環(huán)境污染、保護(hù)生物多樣性、減少資源消耗間,必須要形成相互促進(jìn)的關(guān)系,才能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的最終目的。