社會資金試水基礎(chǔ)研究激起科技領(lǐng)域?qū)訉訚i漪

◎ 本刊記者 蔣向利

基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制有自身發(fā)展成熟的過程，不會一蹴而就。政府可通過稅收優(yōu)惠等政策手段激勵社會資金通過捐贈支持基礎(chǔ)研究。政府的激勵幅度越大，社會資金投入的體量就會越大，多元化投入機(jī)制也會越趨成熟。

日前，看到騰訊公司發(fā)布“新基石研究員項目”的消息，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員朱欣樂激動地發(fā)了條朋友圈。

作為長期關(guān)注我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的研究人員，朱欣樂深知這一計劃的意義。

“新基石研究員項目”將長期穩(wěn)定地支持一批在中國內(nèi)地及港澳地區(qū)全職工作的科學(xué)家自主選擇研究方向，聚焦“從0到1”的原始創(chuàng)新。在未來10年里，騰訊公司將為該項目投入100億元人民幣。

像一塊石頭落入湖面，該項目在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域激起層層漣漪。

武漢大學(xué)、香港理工大學(xué)等高校轉(zhuǎn)發(fā)了相關(guān)消息，他們同朱欣樂一樣，期待著“后續(xù)”——項目申報資格、申報渠道等更多信息將陸續(xù)公布，年內(nèi)正式啟動申報。

100億元，可謂大手筆。對于我國基礎(chǔ)研究需要的總經(jīng)費來說，它或許還微不足道，但其更深遠(yuǎn)的意義在于：社會資金正在涌動，各界疾呼多年的基礎(chǔ)研究多元化投入已經(jīng)開始。

我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費中政府投入占90%以上

“美國、德國有一些私人基金會等民間資本在支持基礎(chǔ)研究，這在我國還未出現(xiàn)?！?015年，中國科學(xué)院院士、時任國家自然科學(xué)基金委員會主任的楊衛(wèi)曾直言。

基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新之源，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本動力和源泉，但它又存在周期長、難度大、高風(fēng)險等現(xiàn)實問題，正因如此，基礎(chǔ)研究投入一直是科學(xué)家們最關(guān)注的話題之一。

黨的十八大以來，我國基礎(chǔ)研究整體水平和國際影響力大幅提升，進(jìn)入從量的積累向質(zhì)的飛躍、從點的突破向系統(tǒng)能力提升的重要時期。

尤其是，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費持續(xù)快速增長，年均增幅達(dá)14.6%，2021年達(dá)1696億元人民幣，占全社會研發(fā)經(jīng)費比例連續(xù)3年超過6%。

這一增長趨勢讓多年來持續(xù)呼吁進(jìn)一步加大基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度的楊衛(wèi)等科研人員倍感欣慰。更讓楊衛(wèi)高興的是，他多次提出的“要撬動地方、企業(yè)和國防投入的一部分用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究”的建議，正一點點變成現(xiàn)實。

長期以來，我國對基礎(chǔ)研究資助力度最大的是中央民口的財政經(jīng)費。相關(guān)資料顯示，政府投入占基礎(chǔ)研究經(jīng)費的90%以上。中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員薛薇告訴記者，這個比例很可能是保守估計，真實情況可能更高。

與很多世界科技強(qiáng)國相比，我國的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)有待完善。

科技部副秘書長賀德方曾分析，我國對基礎(chǔ)研究的投入資金中，財政占比其實跟美國聯(lián)邦政府相差并不多，但兩國基礎(chǔ)研究投入的總額差別巨大，主要原因在于投資結(jié)構(gòu)的差別。美國除了聯(lián)邦政府的投入外，州立級財政會有相應(yīng)的投入資金，更重要的是，企業(yè)和基金會等民間資本也會對基礎(chǔ)研究進(jìn)行持續(xù)支持。但是我國基礎(chǔ)研究主要以中央財政支持為主，地方財政和企業(yè)所占比重極少。

據(jù)統(tǒng)計，2017年美國政府投入約占基礎(chǔ)研究經(jīng)費的45%，剩下的55%來自企業(yè)、大學(xué)和非營利組織。在英國、德國等歐洲國家，早有私人基金會和慈善機(jī)構(gòu)資助基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)。

朱欣樂向記者提到了“英國維康信托基金會”。這個成立于1936年、專注于健康及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域研究的慈善信托組織，2021年資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了382億英鎊。

據(jù)她介紹，該基金會對各層次科研人員的資助十分靈活，即使大學(xué)本科生暑期實習(xí)，也可以申請臨時性的、與基金會資助領(lǐng)域相關(guān)的項目，資助標(biāo)準(zhǔn)除了能夠覆蓋其研究發(fā)生的全部費用外，還能覆蓋科研人員的生活成本。

截至目前，維康信托基金會資助的科研人員中已經(jīng)誕生了30多名諾貝爾獎獲得者。

國外社會資金支持基礎(chǔ)研究更加活躍，伴隨著現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展歷程。楊衛(wèi)告訴記者：“現(xiàn)代科學(xué)剛萌芽時，很多科學(xué)家由興趣驅(qū)動，認(rèn)為基礎(chǔ)研究是很高尚的事業(yè)，把自己的家產(chǎn)都投入到基礎(chǔ)研究當(dāng)中去。例如，18世紀(jì)到19世紀(jì)，不少英國的王公貴族就在自己的城堡里做基礎(chǔ)研究實驗，后來用家產(chǎn)成立各種各樣的基金會，支持相關(guān)研究?！?/p>

他還提到了一些國外的基金會：德國的亥姆霍茲基金會，美國“鋼鐵大王”卡內(nèi)基、“石油大王”洛克菲勒等人成立的基金會，還有現(xiàn)在比較知名的比爾及梅琳達(dá)·蓋茨基金會?！斑@些基金會都資助基礎(chǔ)研究。”楊衛(wèi)說。

事實上，如何讓更多的資金進(jìn)入基礎(chǔ)研究，也一直是科技管理部門和科學(xué)家們希望解決的問題。

政府最早引導(dǎo)社會資金進(jìn)入基礎(chǔ)研究的舉措或是國家自然科學(xué)基金成立聯(lián)合基金。1996年，為改變我國鋼鐵業(yè)核心技術(shù)受制于人的局面，國家自然科學(xué)基金委員會與寶鋼集團(tuán)成立“鋼鐵聯(lián)合研究基金”。該基金在鋼鐵發(fā)展的前沿技術(shù)和先進(jìn)工藝關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮重要作用。

楊衛(wèi)說，聯(lián)合基金在吸引、整合社會資源投入基礎(chǔ)研究，以及引導(dǎo)科研人員關(guān)注國家戰(zhàn)略需求和區(qū)域、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面已發(fā)揮了重要作用，亦是自然科學(xué)基金委先試先行，面向國家需求、引導(dǎo)多元化投入、推動資源共享、促進(jìn)多方合作的成功探索。

但相當(dāng)長一段時間，總體而言，基礎(chǔ)研究對社會資金來說是個過于宏大的命題。

聯(lián)合基金的嘗試與“大獎先行”

情況正在發(fā)生變化，地方政府也開始多方探索。2015年，北京市自然科學(xué)基金首次引導(dǎo)企業(yè)資金支持北京地區(qū)基礎(chǔ)研究，與北京三元食品股份有限公司按照1∶4的比例，共同出資設(shè)立了一支聯(lián)合基金。在此后的三年間，立項經(jīng)費867萬元人民幣，支持了17個圍繞母嬰健康相關(guān)的基礎(chǔ)研究項目。

此后，北京市自然科學(xué)基金先后與交控科技股份有限公司、海淀區(qū)政府、豐臺區(qū)政府、北京佰才邦技術(shù)有限公司、北京科信必成醫(yī)藥科技發(fā)展有限公司成立多支聯(lián)合基金，累計立項經(jīng)費超過2億元人民幣。

2021年，上海市科委與聯(lián)影集團(tuán)聯(lián)合設(shè)立“探索者計劃”，拉開了上海探索基礎(chǔ)研究多元化投入的序幕。據(jù)報道，時任上海市政府副秘書長陳鳴波透露，上海將積極構(gòu)建政府、企業(yè)和社會力量多元化投入的渠道，啟動“探索者計劃”，引導(dǎo)企業(yè)與政府聯(lián)合設(shè)立科研計劃，鼓勵企業(yè)和社會捐贈或設(shè)立基金會，探索與國家自然科學(xué)基金委員會共同設(shè)立區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金。

更積極的信號是，一批企業(yè)和企業(yè)家基于企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展和社會責(zé)任，開始關(guān)注基礎(chǔ)研究。

阿里巴巴在2017年成立了從事前沿技術(shù)研究的達(dá)摩院，開展基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用技術(shù)研究，與高校進(jìn)行深入合作，聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。華為在2019年成立戰(zhàn)略研究院，通過每年3億美元的合作經(jīng)費，支持學(xué)術(shù)界開展基礎(chǔ)科學(xué)、基礎(chǔ)技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新的研究。

在2018年的全國兩會上，全國政協(xié)委員、紅杉資本中國創(chuàng)始合伙人沈南鵬在小組討論的第一天，便表示自己一直在關(guān)注基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展，希望下一步國家能完善基礎(chǔ)研究多元化支持機(jī)制。

“在基礎(chǔ)研究的資金支持上，除了政府的穩(wěn)定支持，民間資本應(yīng)扮演重要的角色。要鼓勵民間捐贈，政府可以通過稅收等優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)和企業(yè)家拿出資金支持基礎(chǔ)研究，承擔(dān)更多社會責(zé)任，為國家排憂解難、作出貢獻(xiàn)。”沈南鵬說。

2016年，沈南鵬和其他幾位企業(yè)家一起設(shè)立未來科學(xué)大獎，并邀請知名科學(xué)家組成科學(xué)委員會，以保障大獎的專業(yè)性。這是我國大陸地區(qū)第一個由科學(xué)家、企業(yè)家群體共同發(fā)起的民間科學(xué)獎項，關(guān)注的正是原創(chuàng)性的基礎(chǔ)科學(xué)研究。2019年，沈南鵬代表捐贈人大會做出“將未來科學(xué)大獎永久化”的承諾，除延續(xù)原有年度捐贈外，還發(fā)起成立總額為1億美元的永久捐贈基金。

“未來科學(xué)大獎”誕生2年后，科學(xué)探索獎出現(xiàn)。

它由騰訊基金會發(fā)起人馬化騰、時任北京大學(xué)教授饒毅攜手中國科學(xué)院院士楊振寧、清華大學(xué)天文系主任毛淑德、中國工程院院士何華武等十幾位科學(xué)家共同發(fā)起設(shè)立。騰訊基金會投入10億元人民幣的啟動資金資助該獎項。

科學(xué)探索獎評審委員會每年遴選出50名、年齡不超過45歲的中青年科學(xué)家。獲獎?wù)呙咳丝稍?年內(nèi)獲得共計300萬元人民幣獎金。獎金由獲獎?wù)咦杂芍洹＿@也正是該獎項的初衷，給予那些有潛力的年輕科學(xué)家重獎，幫助他們掙脫現(xiàn)實生活的“引力”，讓他們能心無旁騖地去探索基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)的“無人區(qū)”。

2020年生命科學(xué)領(lǐng)域獲獎人，哈爾濱工業(yè)大學(xué)生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院教授、院長黃志偉表示，科學(xué)探索獎給從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的年輕人提供了信心，支持更多青年學(xué)者從事最基礎(chǔ)的、真正的研究。

“總體而言，多元化投入的情況越來越好”

2022年年初，僅聊了1小時，40歲的博士生導(dǎo)師、中國科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所研究員、“腦虎科技”創(chuàng)辦人陶虎，就獲得了盛大集團(tuán)創(chuàng)始人陳天橋的投資和對其長期支持的承諾。

陶虎和陳天橋聊了腦科學(xué)未來發(fā)展趨勢、核心技術(shù)挑戰(zhàn)和關(guān)鍵應(yīng)用場景。陳天橋?qū)τ谀X科學(xué)，特別是腦機(jī)接口領(lǐng)域的了解和投入，令陶虎震驚。

腦科學(xué)，是基礎(chǔ)研究亟待突破的領(lǐng)域之一。自2016年宣布投入10億美元支持腦科學(xué)研究以來，陳天橋已先后支持了全球10多個國家的大腦基礎(chǔ)研究、腦疾病治療和學(xué)術(shù)交流，獲得了一系列成果。

10億美元，何不投入應(yīng)用研究？對基礎(chǔ)研究，它能發(fā)揮多大作用？陳天橋認(rèn)為，企業(yè)履行社會責(zé)任，可以支持希望小學(xué)、參與扶貧脫困，但投入基礎(chǔ)研究，能讓全人類受益；民間資本的靈活性可以為基礎(chǔ)研究帶來效率提升。比如，更好地資助青年科學(xué)家。

“從經(jīng)費分配來說，現(xiàn)在的青年科學(xué)家往往拿不到大錢，或者只有掛在學(xué)術(shù)大牛名下才能拿到大錢。我們到很多大學(xué)談捐贈資金，都是校長、系主任出來接待，然后再把錢分下去。但問題在于，科學(xué)就是挑戰(zhàn)，如果青年都掛在大牛名下，還怎么挑戰(zhàn)學(xué)術(shù)權(quán)威？”陳天橋說。

捐贈基礎(chǔ)研究的，不止陳天橋。2021年4月，鵬瑞集團(tuán)董事局主席、邁瑞醫(yī)療聯(lián)合創(chuàng)始人徐航與鵬瑞公益基金會共同向世界頂尖科學(xué)家發(fā)展基金會捐贈10億元人民幣，為期五年。這一捐贈也成為該基金會成立以來獲得的首筆捐款。這筆資金將用于支持基礎(chǔ)科學(xué)研究、國際科學(xué)合作交流及扶持青年科學(xué)家成長項目。

徐航對媒體表示，自己一直專注于技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域，但技術(shù)應(yīng)用層面的質(zhì)變，必須依靠基礎(chǔ)科學(xué)理論的突破。在人類共同面臨新冠疫情、向科學(xué)尋求答案的時刻，希望更多企業(yè)家關(guān)注并投身科學(xué)事業(yè)，為基礎(chǔ)科學(xué)和前沿科學(xué)研究、科學(xué)交流和成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)力量。

再就是最近發(fā)布的騰訊的“新基石研究員項目”。該項目嚴(yán)格遵循“科學(xué)家主導(dǎo)”的原則，設(shè)立科學(xué)委員會作為核心機(jī)構(gòu)，中國科學(xué)院院士、西湖大學(xué)校長施一公擔(dān)任首屆科學(xué)委員會主席。

施一公表示：“未來10—20年將是中國科技發(fā)展從量的積累邁向質(zhì)的飛躍的關(guān)鍵時期?；A(chǔ)研究是科學(xué)之本，這要求基礎(chǔ)研究領(lǐng)域率先實現(xiàn)更多突破。該項目將在未來10年穩(wěn)定支持200至300位杰出科學(xué)家，為他們的自由探索提供最大空間。期待這些科學(xué)家能夠提出和解決重大的科學(xué)問題，推動理論創(chuàng)新，領(lǐng)跑學(xué)科前沿，開拓新的研究方向和領(lǐng)域，成為科學(xué)界新的學(xué)術(shù)領(lǐng)頭人?！?/p>

中國科學(xué)院院士、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)常務(wù)副校長、“新基石研究員項目”科學(xué)委員會委員潘建偉則認(rèn)為：“這一項目響應(yīng)了科學(xué)界長久以來的期待。自由探索瞄準(zhǔn)不確定性，往往難度大、風(fēng)險高、耗時長，社會資金更具有靈活性，能夠為專注自由探索的科學(xué)家雪中送炭?！?/p>

對這些變化，楊衛(wèi)很欣慰?！盎A(chǔ)研究是造福整個人類社會的，多元化投入比光靠政府部門要好?！彼f，“應(yīng)當(dāng)歡迎、鼓勵、支持社會力量投入基礎(chǔ)研究，和政府相互補(bǔ)充?！?/p>

薛薇也持相同的觀點?！盎A(chǔ)研究是公共產(chǎn)品，主要由政府投入、公共部門供給，但來自企業(yè)、個人和非營利組織的社會資金投入對政府投入是有益補(bǔ)充，項目選擇自由、經(jīng)費使用靈活、組織方式多樣?！?/p>

“以前，港澳華僑企業(yè)家捐贈比較多，近年來，國內(nèi)一些創(chuàng)新頭部企業(yè)也開始投入基礎(chǔ)研究了?？傮w而言，多元化投入的情況越來越好了?！睏钚l(wèi)說。

落實層面仍需出臺更細(xì)致的支持政策

近年來，有關(guān)部門重視基礎(chǔ)研究多元化投入，將“鼓勵社會力量投入基礎(chǔ)研究”寫進(jìn)了政策和法條。

2018年《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》提出，建立基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制，探索共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、聯(lián)合資助、慈善捐贈等措施，激勵企業(yè)和社會力量加大基礎(chǔ)研究投入。

2020年科技部辦公廳等6部門在有關(guān)通知中進(jìn)一步明確，支持社會各界設(shè)立基礎(chǔ)研究捐贈基金。

2021年修訂通過的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法規(guī)定，國家引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入，鼓勵社會力量通過捐贈、設(shè)立基金等方式多渠道投入基礎(chǔ)研究，給予財政、金融、稅收等政策支持。

“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要明確提出，對企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實行稅收優(yōu)惠，鼓勵社會以捐贈和建立基金等方式多渠道投入。

這些“重磅”文件為基礎(chǔ)研究投入確立了堅定的“多元化”方向，具體到落實層面，接受采訪的專家們一致認(rèn)為，還需要政府出臺更具體細(xì)致的支持政策。

“應(yīng)該有更多具體的引導(dǎo)政策，比如企業(yè)捐贈了基礎(chǔ)研究，這筆錢應(yīng)該在稅收上進(jìn)行一定的抵扣或優(yōu)惠。政府和社會也應(yīng)該表彰支持基礎(chǔ)研究的企業(yè)或個人?！睏钚l(wèi)表示。

在中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員魏世杰看來，國內(nèi)社會資金捐贈基礎(chǔ)研究現(xiàn)象呈“點狀”散亂分布，還沒有形成規(guī)模，原因一方面在于社會沒有形成捐贈基礎(chǔ)研究的風(fēng)尚，另一方面在于捐贈渠道不是很暢通，缺

乏專注于基礎(chǔ)研究的基金會?！捌髽I(yè)捐贈基礎(chǔ)研究與捐贈基礎(chǔ)教育、扶貧濟(jì)困等同屬于履行社會責(zé)任，但捐贈基礎(chǔ)研究得到的社會關(guān)注較少。還是需要通過宣傳、表彰等方式提高社會關(guān)注度，也可通過稅收優(yōu)惠等政策手段激勵社會資金通過捐贈支持基礎(chǔ)研究?！蔽菏澜苷f。

近年來，薛薇在社會力量投入基礎(chǔ)研究的相關(guān)調(diào)研中，聽到了“困難重重”的聲音。

“在中國發(fā)起設(shè)立一個基金會，非常難?，F(xiàn)在私人部門發(fā)起設(shè)立的非營利性研發(fā)機(jī)構(gòu)多是‘民辦非企業(yè)單位’性質(zhì)，在人事檔案管理、人才引進(jìn)和職稱評定等方面難以享受和企業(yè)、事業(yè)單位平等的支持政策。在捐贈稅收優(yōu)惠方面，基礎(chǔ)研究捐贈沒有特殊稅收激勵；非營利性研發(fā)機(jī)構(gòu)也難通過‘公益性捐贈稅前扣除資格’審核，捐贈者難以獲得捐贈稅前扣除優(yōu)惠?，F(xiàn)在基礎(chǔ)研究捐贈規(guī)模還比較小，但有增加跡象，未來吸引大規(guī)模社會捐贈還是得拓寬捐贈渠道，營造良好的捐贈環(huán)境?！毖闭f。

她建議，對成立支持基礎(chǔ)研究的非營利性組織，“放開一些”，從國家層面為社會力量投入科學(xué)研究搭建一些平臺和渠道?！懊绹鴩⑿l(wèi)生研究院、國家農(nóng)業(yè)部等政府部門很早就發(fā)起設(shè)立了專門資助科學(xué)研究的基金會，接受私人捐贈并給予相應(yīng)權(quán)益，而在我國，還沒有國家層面吸收社會捐贈資助基礎(chǔ)研究的基金會?！?/p>

在薛薇看來，我國自然科學(xué)基金的聯(lián)合基金模式是吸引社會資金投入基礎(chǔ)研究的有益探索，但也存在著一些問題。“目前的聯(lián)合基金沒有獨立法人形式，走的是一般科研項目審批的流程，尚不能充分體現(xiàn)地方、企業(yè)等聯(lián)合資助方的訴求，以現(xiàn)有管理模式難以做大?！?/p>

不少出資聯(lián)合基金的企業(yè)希望能有更多“話語權(quán)”。

有企業(yè)家表示：“學(xué)術(shù)型的專家對于應(yīng)用性項目有一個了解的過程，有時會因為創(chuàng)新性不夠而否掉企業(yè)需要的項目。”對此，學(xué)者們建議，設(shè)立相對獨立的“聯(lián)合基金管理中心”，完善聯(lián)合基金治理體系和管理機(jī)制，完善符合聯(lián)合基金特點的評審標(biāo)準(zhǔn)和成果利用機(jī)制。

“基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制有自身發(fā)展成熟的過程，不會一蹴而就。政府的支持幅度變大，多元化投入的體量就會增大，發(fā)展也會更快?！睏钚l(wèi)表示。

他們期待著“扶一把”基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制的力量。