新反壟斷法有哪些創(chuàng)新設(shè)計

■李海洋

6月24日，十三屆全國人大常委會第三十五次會議表決通過 《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改 〈中華人民共和國反壟斷法〉 的決定》。新修改的 《中華人民共和國反壟斷法》 （以下簡稱新反壟斷法）自今年8月1日起施行。專家表示，這是反壟斷法自2008年實施以來的首次修改。修改反壟斷法，進一步明確有關(guān)法律規(guī)則，有利于穩(wěn)定市場預(yù)期，對維護市場公平競爭秩序，發(fā)展統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系具有重要的推動作用。

修改涵蓋多項創(chuàng)新設(shè)計

反壟斷法修改加入了許多創(chuàng)新設(shè)計，建立“停表”制度以及經(jīng)營者集中分類分級審查制度都是此次修改的亮點。

中國政法大學(xué)副校長、國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員時建中表示，新反壟斷法第一條即開宗明義：反壟斷的目的在于“預(yù)防和制止壟斷行為”。不同于壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位的事后制止模式，經(jīng)營者集中審查重在預(yù)防壟斷行為，采取的是事前審查模式，即通過事前審查盡可能避免集中引發(fā)潛在競爭損害。由于事前審查的程序特性，各法域反壟斷法律規(guī)范對經(jīng)營者集中審查均設(shè)置了嚴(yán)格的審查期限。

“現(xiàn)行反壟斷法將經(jīng)營者集中審查分為初步審查、進一步審查兩個階段。在進一步審查階段，如遇法定情形，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以延長審查期限。但即便延長，集中審查的期限仍受到‘累計不得超過180 個自然日’ 的剛性期限約束?！睍r建中表示，在實踐中，經(jīng)營者集中申報案件數(shù)量較多而辦案人員少的矛盾一直存在。簡易程序的設(shè)立、商談程序的設(shè)置均有緩和矛盾的作用，提高了審查效率，但未能從根本上解決這一矛盾，立法仍需作出回應(yīng)。

為優(yōu)化經(jīng)營者集中審查流程，新反壟斷法在總結(jié)此前審查經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，正式引入“停表”制度，合理考慮審查復(fù)雜案件所需的一般審查時間并進一步規(guī)范審查程序。未來，在出現(xiàn)法定情形后，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可啟用“停表”制度，中止計算審查期限，待相關(guān)情形消除之日再繼續(xù)計算原有審查期限，提升預(yù)期。

此外，新反壟斷法第三十七條規(guī)定，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全經(jīng)營者集中分類分級審查制度，依法加強對涉及國計民生等重要領(lǐng)域經(jīng)營者集中的審查，提高審查質(zhì)量和效率。

中國社會科學(xué)院大學(xué)競爭法研究中心執(zhí)行主任韓偉表示，分類分級是近年來平臺經(jīng)濟治理領(lǐng)域備受關(guān)注的一種思路，但在反壟斷法領(lǐng)域，特別是經(jīng)營者集中反壟斷審查角度引入這一提法還比較罕見。分類分級突出了經(jīng)營者集中交易主體或交易的某些特性，基于這些特性可以更有針對性地設(shè)計輔助規(guī)則、調(diào)整分析方法、配置執(zhí)法資源，進而提升執(zhí)法質(zhì)量和辦案效率。

“不過，在該制度建設(shè)過程中，應(yīng)警惕競爭與管制混同，確保特性與共性協(xié)調(diào)，維持反壟斷執(zhí)法的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性。從申報環(huán)節(jié)來看，一方面，要提高申報門檻，降低政府與市場壓力；另一方面，要引入交易額門檻，應(yīng)對平臺經(jīng)濟發(fā)展。對于審查環(huán)節(jié)而言，一方面，基于特定行業(yè)與領(lǐng)域，設(shè)計特殊規(guī)則、合理分配執(zhí)法資源，以及完善執(zhí)法部門內(nèi)部的相關(guān)知識管理體系；另一方面，充分釋放地方優(yōu)質(zhì)執(zhí)法資源，基于特定標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)分流簡易案件?！表n偉說。

嚴(yán)格規(guī)制平臺經(jīng)濟壟斷

在數(shù)字技術(shù)與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合的背景下，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷成為近年來的熱門話題。時建中表示，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域壟斷行為不僅影響市場公平競爭，抑制創(chuàng)新活力，損害中小微企業(yè)、消費者、勞動者合法權(quán)益，妨礙社會公平正義，而且給數(shù)據(jù)安全、信息安全、經(jīng)濟安全、社會公共利益安全和總體國家安全帶來重大威脅。因此，數(shù)字經(jīng)濟治理的一項重要任務(wù)，就是加強和改進濫用市場支配地位的反壟斷，破除平臺企業(yè)數(shù)據(jù)壟斷等問題，防止利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)手段等方式排除、限制競爭。

針對數(shù)字平臺壟斷亂象，新反壟斷法在總則部分增加第九條規(guī)定，要求經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺規(guī)則等從事本法禁止的壟斷行為。同時，第二十二條新增第二款規(guī)定“具有市場支配地位的經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等從事前款規(guī)定的濫用市場支配地位的行為?！痹摽钜?guī)定不僅呼應(yīng)總則第九條規(guī)定，與時俱進地明確了數(shù)字經(jīng)濟時代濫用市場支配地位的反壟斷關(guān)切，而且與《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》 等規(guī)定有機銜接，也為未來的制度完善預(yù)留了必要的接口。

武漢大學(xué)競爭法與競爭政策研究中心主任、法學(xué)院教授孫晉認為，以上規(guī)定為數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域濫用行為的界定提供法律依據(jù)，有利于加強對互聯(lián)網(wǎng)平臺的法律監(jiān)管，為科技創(chuàng)新和新業(yè)態(tài)、新模式發(fā)展提供更多空間。此外，數(shù)字經(jīng)濟背景下平臺企業(yè)傾向于收集并分析包括隱私和個人信息在內(nèi)的數(shù)據(jù)，平臺企業(yè)作為利益主體很可能在利用這些數(shù)據(jù)時侵犯個人的隱私權(quán)和數(shù)據(jù)權(quán)。2021年，個人信息保護法的出臺就對這一問題進行了回應(yīng)，學(xué)界對于反壟斷法是否應(yīng)當(dāng)增加個人隱私和個人信息數(shù)據(jù)保護的相關(guān)內(nèi)容存在較多討論。新反壟斷法第四十九條規(guī)定，“反壟斷執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息，負有保密義務(wù)”，強調(diào)反壟斷執(zhí)法對于個人隱私和信息的保護，反映了數(shù)字經(jīng)濟時代反壟斷執(zhí)法需要注意的新問題，體現(xiàn)了反壟斷法維護消費者利益的擔(dān)當(dāng)。

“平臺經(jīng)濟是集成式經(jīng)濟，通過信息通信及數(shù)字技術(shù)將許多法律關(guān)系集成到一起。消費者線上消費只需要按幾個鍵下去，就會觸發(fā)平臺服務(wù)法律關(guān)系、商品買賣或者服務(wù)法律關(guān)系、資金流轉(zhuǎn)法律關(guān)系、物流服務(wù)法律關(guān)系等諸多法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更或者終止。”時建中表示，發(fā)生在平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的壟斷行為，例如“二選一”、“大數(shù)據(jù)殺熟”、“自我優(yōu)待”、“扼殺式并購”等，都涉及數(shù)據(jù)行為、算法運用和數(shù)字技術(shù)，具有特殊性。反壟斷執(zhí)法需要準(zhǔn)確解構(gòu)這些法律關(guān)系，并且高度關(guān)注平臺經(jīng)濟及其競爭行為的特殊性。

新法修改體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟

“新反壟斷法在很大程度上完善了責(zé)任體系，多種處罰手段并用，聯(lián)合懲戒，構(gòu)筑起有效威懾體系，為競爭政策有效實施和公平競爭順利推進提供了強大的制度保障?！睂O晉說。

新反壟斷法規(guī)定，“經(jīng)營者的法定代表人、主要負責(zé)人和直接責(zé)任人員對達成壟斷協(xié)議負有個人責(zé)任的，可以處一百萬元以下的罰款?！必?zé)任主體增加了經(jīng)營者的法定代表人、主要負責(zé)人和直接責(zé)任人員，增加達成壟斷協(xié)議的個人違法成本。同時，新反壟斷法第六十條新增第二款規(guī)定，“經(jīng)營者實施壟斷行為，損害社會公共利益的，設(shè)區(qū)的市級以上人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟?！痹撘?guī)定建立了中國壟斷民事公益訴訟制度，能夠為反壟斷法實施注入強大的司法力量。另外，新反壟斷法增加“違反本法規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的”，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以在原罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額，此規(guī)定開創(chuàng)了“雙罰制”，大幅提高了嚴(yán)重違法的成本；新增“經(jīng)營者因違反本法規(guī)定受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會公示”的規(guī)定，對違法行為給予信用懲戒，調(diào)用信用懲戒手段懲治實施壟斷的違法行為，是信用監(jiān)管手段的法律確認。

全國人大常委會法工委經(jīng)濟法室副主任王翔介紹，新反壟斷法進一步完善反壟斷相關(guān)制度規(guī)則。在壟斷協(xié)議方面，一是完善了縱向壟斷協(xié)議的認定規(guī)則，對于經(jīng)營者與交易相對人達成的縱向壟斷協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。二是增加了壟斷協(xié)議安全港規(guī)則，對于經(jīng)營者與交易相對人達成的縱向壟斷協(xié)議，經(jīng)營者的市場份額低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)并符合其他相關(guān)條件的，不予禁止。三是增加規(guī)定，經(jīng)營者不得組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。

此外，本次修法最突出的特色是確立了“安全港”制度?；谛略龅摹鞍踩邸敝贫?，若經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場的市場份額低于一定標(biāo)準(zhǔn)，同時符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他條件，其與上游供應(yīng)商或下游客戶、經(jīng)銷商之間的安排或協(xié)議即使形式上構(gòu)成壟斷協(xié)議，也不會被禁止?？紤]到此類安排或者協(xié)議在商業(yè)上的廣泛應(yīng)用，“安全港”制度將給予經(jīng)營者更多靈活空間，有助于降低經(jīng)營者在反壟斷合規(guī)上面臨的不確定性，提升合規(guī)預(yù)期，同時也利于執(zhí)法機關(guān)將有限的執(zhí)法資源集中在對市場影響更大的領(lǐng)域。■