以專利檢索實踐探討專利檢索策略的制定

姜云健 李璐

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心 天津 300300

引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新的理念已經(jīng)深入人心。專利保護是知識產(chǎn)權(quán)保護的重要組成部分。目前專利審查時主要以“實用性、新穎性、創(chuàng)造性”的評判為主線對要求保護的發(fā)明創(chuàng)造進行審查，其中最主要的，也是在審查中存在較多探討空間的就是創(chuàng)造性，而創(chuàng)造性也是復(fù)審、無效案件中最為重要的發(fā)條。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步[1]。其中現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。在專利實踐中，主要是通過檢索獲取現(xiàn)有技術(shù)，檢索的目的之一在于找出與申請的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對比文件。在科研立項或企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新研究中，如果漏檢有效專利文獻，容易造成重復(fù)勞動，帶來人力、物力的損失[2]。

檢索中最為主要的、最難的就是在于檢索策略的制定，其直接影響著檢索的效率和質(zhì)量。檢索策略涉及的因素比較多，本文以兩個實踐案例為依托，探討如何對檢索策略進行制定。

1 檢索案例

檢索策略的制定不能一蹴而就，根據(jù)案件和檢索者自身的情況不同，需要制定不同的檢索策略。

1.1 案例1

本案（素材來源：公開號為CN 110102915 A，申請人為浙江大學(xué)）涉及一種鋰離子電池負極用多孔銅箔的激光加工的冷卻裝置，其特征在于：包括位于機架上方通過機架支撐的鎢板，包裹鎢板兩側(cè)安裝的輔助水冷裝置，以及激光器導(dǎo)板和激光器。

圖1 本案附圖

本案在工作時，銅箔從放箔輥輸出，從鎢板的中部經(jīng)過，鎢板兩側(cè)的輔助水冷裝置對鎢板和銅箔進行冷卻，從而消除激光產(chǎn)生的高熱量導(dǎo)致銅箔產(chǎn)生熱變形和褶皺的問題。

本案乍看技術(shù)方案很簡單，簡單而言就是一個冷卻裝置，但是結(jié)合方案解決的技術(shù)問題，該冷卻裝置的作用在于消除激光在加工成過程中引發(fā)的銅箔產(chǎn)生的熱變形和褶皺的問題，因此，檢索的對象還應(yīng)該聚焦于箔，另外，從技術(shù)手段出發(fā)可以提取出關(guān)鍵詞“冷卻”，從加工方式提取出關(guān)鍵詞“激光”或者分類號“B23K”。

就此，在中文庫采用上述全部要素展開了檢索，并未檢索到有效的對比文件，因此，進行了部分要素的減速，主要針對冷卻的手段進行了檢索，檢索到多篇對比文件都是對于鋼板的剛性物質(zhì)的冷卻裝置比較多，但是這類物質(zhì)其本身由于是剛性的本身并不會遇到銅箔所遇到的問題。

考慮到激光加工領(lǐng)域國外的技術(shù)比較發(fā)達，轉(zhuǎn)到外文庫進行檢索。從中文庫檢索的經(jīng)驗來看單純的分類號檢索或者關(guān)鍵詞檢索噪音比較大，結(jié)果也比較分散，為了使結(jié)果更加聚焦和本申請相關(guān)的技術(shù)考慮采用標題字段“TI”進行限定，構(gòu)件了如下的檢索式“（lasor and（foil OR film）/ti） and wrinkle? OR thermal dofoxmation））and（Cool+））”，檢索到了對比文件（JP H11129087A），其公開了一種薄膜激光加工裝置，并公開了在激光打孔時，在工作臺1中安裝輔助水冷裝置，輔助水冷裝置對工作臺和薄膜進行冷卻，從而防止金屬箔變形。

圖2 對比文件附圖

數(shù)據(jù)庫的選取是制定檢索策略的重要一環(huán)，通常，檢索者首先應(yīng)該確定欲檢索的數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫的選取往往與技術(shù)方案所屬領(lǐng)域的發(fā)展程度以及數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和文獻收錄情況息息相關(guān)，要求檢索者對檢索的技術(shù)方案所屬的領(lǐng)域的發(fā)展狀況有總體的了解，在檢索時能夠做到有的放矢，將檢索限定在合適的范圍。本案先進行了中文庫的檢索，而后進行了英文庫的檢索，如果檢索者對于技術(shù)方案的發(fā)展狀況十分了解，可以直接進行外文庫的檢索，甚至進行日文庫的檢索，當然這對檢索者的語言水平要求也會更高。檢索者應(yīng)該對于數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)有深入的了解，善于運用數(shù)據(jù)庫提供的字段、算符等對于檢索結(jié)果進行優(yōu)化。

1.2 案例2

本案（素材來源：公開號為CN103632662A，申請人為株式會社東芝）是株式會社東芝提出的一件巴黎公約申請，涉及一種韻律編輯裝置、方法及程序，其發(fā)明構(gòu)思在于將多個韻律圖形分別映射到低維度空間，生成映射坐標，通過調(diào)整映射坐標，控制韻律圖形編輯的自由度，利用選定的坐標恢復(fù)出韻律圖形，進而得到合成語音，使合成語音更自然。

本案的日本同族給出了全 A 檢索報告，并已經(jīng)授權(quán)；美局采用三篇對比文件評述了本申請的創(chuàng)造性，并進行了兩次駁回，然而這三篇對比文件均未公開將多個韻律圖形分別映射到低維度空間的關(guān)鍵技術(shù)手段。

本案在背景技術(shù)中引用了 JP4296231B2（中文同族：CN101622659A），對其進行追蹤，發(fā)現(xiàn)其披露了通過調(diào)節(jié)坐標位置來編輯音質(zhì)特征，與本案通過調(diào)整映射坐標，控制韻律圖形編輯的自由度十分相關(guān)，但并未公開本申請的關(guān)鍵技術(shù)手段；進一步閱讀發(fā)現(xiàn)，其背景技術(shù)中引用了另一篇專利JP 特開2001-5477A，進一步追蹤發(fā)現(xiàn)，該專利與本案的將多個韻律圖形分別映射到低維度空間生成映射坐標相關(guān)，深度閱讀發(fā)現(xiàn)其公開了將聲音特征參數(shù)要素樣本映射到維數(shù)比其要素少的低緯度空間中，公開了本申請的關(guān)鍵技術(shù)手段，結(jié)合CN101622659A能夠評價本案的創(chuàng)造性。

追蹤檢索是對案件相關(guān)的法律和技術(shù)信息進行深度檢索的一種方法，可以稱之為“順藤摸瓜”式檢索。檢索者通過對檢索的技術(shù)方案進行法律信息和/或技術(shù)信息的挖掘，而后對該信息進行追蹤，最終獲得目標文獻。追蹤檢索包括申請人、發(fā)明人的追蹤，引證被引證文獻的追蹤，同族審查信息的追蹤，產(chǎn)品信息或服務(wù)信息的追蹤等等。恰如本案，在實際檢索的過程中往往需要進行多重追蹤，才能獲得目標文獻。

1.3 案例3

本案（素材來源：公開號為CN108927398A，申請人為天津大學(xué)）涉及一種基于CaO-Al2O3-SiO2三相比例調(diào)整的等離子體熔融飛灰玻璃化的方法，其特征在于：將飛灰經(jīng)過預(yù)處理后得到的樣品在等離子體熔融爐中熔融固化處理，得到玻璃態(tài)熔渣，其中預(yù)處理是指在飛灰中添加碎玻璃粉或玻璃瓶包裹飛灰的處理方法，調(diào)整飛灰預(yù)處理后樣品中CAS三相的質(zhì)量百分比為CaO 8%～30%、Al2O35%～17%和SiO260～75%，飛灰預(yù)處理后的樣品在等離子體熔融爐中熔融固化處理過程中，熔融溫度為1250～1400℃，熔融時間≤25min。

本發(fā)明通過添加碎玻璃粉或玻璃瓶包裹的預(yù)處理方法，改變了熔融樣品的氧硅比、堿基度，生成以[SiO4]四面體結(jié)構(gòu)為主體的玻璃態(tài)熔渣，而重金屬離子以網(wǎng)絡(luò)外體或網(wǎng)絡(luò)中間體的形式被包圍在[SiO4]四面體之中，得到固化，且碎玻璃粉、玻璃瓶可在熔融過程中形成一種阻礙膜，增加重金屬向外逸出的阻力，減少重金屬的揮發(fā)。

本案的申請人是“天津大學(xué)”，是高校申請，申請日是2018年5月25日，檢索者在檢索時，首先在專利庫進行了申請人的檢索，發(fā)現(xiàn)申請人關(guān)于該方面的研究有幾篇專利，考慮到高校申請的性質(zhì)，筆者直接轉(zhuǎn)到外文非專利檢索平臺“web of science”進行檢索，采用發(fā)明人“馬文超”進行檢索，檢索到了一篇非專利文獻“Volatilization and leaching behavior of heavy metals in MSW incineration fly ash in a DC arc plasma furnace”是發(fā)明人“馬文超”發(fā)表在期刊《Fuel》上的一篇論文，該論文的裝備附圖如下：

圖3 對比文件附圖

結(jié)合文字部分，該論文也是采用等離子體進行飛灰處理，采用玻璃瓶包裹飛灰對其中的重金屬進行固定，且文章已經(jīng)公開了樣品中CAS三相的質(zhì)量百分比以及處理的溫度。最終，該案與該論文公開的內(nèi)容相比不具備創(chuàng)造性。

非專利文獻的檢索是專利檢索的重要組成部分，尤其是針對科研院所，由于其本身所具有的科研屬性，且研究人員在高校職位晉升、項目考核等具有一定的要求，加之研究人員對于專利保護知識的缺乏，很容易造成上文中高校自己的專利被自己的論文影響創(chuàng)新性的情況。在國家創(chuàng)新環(huán)境變好的情況下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同已經(jīng)成為知識生成機制的一種新模式，是知識轉(zhuǎn)移、共享、擴散的關(guān)鍵途徑[3]，科研院所作為重要的參與主體，也是國家最為重要的創(chuàng)新主體之一，在進行項目研發(fā)的過程中，要增強專利保護的意識，牢固“專利先行”的智慧成果發(fā)表理念，避免日后在專利糾紛中處于被動地位。

2 結(jié)束語

專利檢索的結(jié)果與效率與檢索策略的制定密切相關(guān)。檢索人員在檢索實踐中既要不斷積累技術(shù)經(jīng)驗，厘清技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，升級個人的技術(shù)知識庫，更要善于挖掘?qū)τ跈z索有用的信息，以期在檢索策略制定的過程中更直接、更準確、更快速的獲得期望的檢索結(jié)果?？蒲性核鶓?yīng)加強普及知識產(chǎn)權(quán)保護知識，重視智慧成果的保護。