參考文獻著錄規(guī)則新舊標(biāo)準(zhǔn)對比分析及錯誤示例匯總

孫 晶，朱海虹

（黑龍江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150023）

0 引言

參考文獻是一篇論文不可缺少的內(nèi)容，對論文內(nèi)容起到了補充、佐證、質(zhì)疑等作用，其規(guī)范使用能夠反映論文作者對該論文領(lǐng)域的研究深度，也能反應(yīng)編輯的編校質(zhì)量，還能體現(xiàn)對他人研究成果的尊重，避免學(xué)術(shù)不端行為，因此得到了作者和編輯的高度重視。對于一篇公開發(fā)行的論文來說，參考文獻的規(guī)范應(yīng)用能使廣大讀者獲得真實可靠的科技信息，對我國科技事業(yè)的發(fā)展起到了助力作用，然而在實際應(yīng)用中，期刊中的參考文獻著錄格式還存在許多不規(guī)范之處，尤其是一些不常用的文獻類型。為了促進我國科技事業(yè)的發(fā)展，參考文獻著錄規(guī)則的國家標(biāo)準(zhǔn)先后進行了更正和完善，截至目前共發(fā)布了3 次，分別是1987 年5 月國家標(biāo)準(zhǔn)局批準(zhǔn)發(fā)布的《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—1987），這也是我國對參考文獻進行統(tǒng)一、規(guī)范的第一個國家標(biāo)準(zhǔn)；2005 年3 月，中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會共同發(fā)布的《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2005）（舊標(biāo)準(zhǔn)）是第一次對舊標(biāo)準(zhǔn)中存在的問題進行修正和補充；隨著新鮮事物的出現(xiàn)，如數(shù)字對象唯一標(biāo)識符（DOI），為了適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展需求，于2015 年5 月15 日由中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局聯(lián)合中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布了《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）（新標(biāo)準(zhǔn)）[1]，并在2015 年12 月1 日正式實施。時至現(xiàn)在，新標(biāo)準(zhǔn)已被廣泛應(yīng)用了6 年多，筆者結(jié)合實際工作，發(fā)現(xiàn)該標(biāo)準(zhǔn)中仍存在一些需要商榷之處，尤其是列舉的部分示例還存在一些問題，現(xiàn)對舊標(biāo)準(zhǔn)和新標(biāo)準(zhǔn)進行逐條比對，匯總新標(biāo)準(zhǔn)的主要更正項目和錯誤示例，以期為編輯正確使用參考文獻及參考文獻的再次修訂提供幫助。

1 新標(biāo)準(zhǔn)中重點更正的項目

1.1 標(biāo)準(zhǔn)名稱的更正

舊版名稱為“文后參考文獻著錄規(guī)則”，新版名稱為“信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則”，從字面上看，去掉了舊標(biāo)準(zhǔn)名稱中“文后”兩個字，增加了“信息與文獻”，使新標(biāo)準(zhǔn)涵蓋的范圍擴大了，不僅僅局限于文后參考文獻。通過解讀新標(biāo)準(zhǔn)中第9 章可知，引文的參考文獻能夠集中標(biāo)在文章后或書籍末，還能夠分散標(biāo)在頁的下端，新標(biāo)準(zhǔn)的指示更明確、具體。

1.2 術(shù)語與定義內(nèi)容的變化

新標(biāo)準(zhǔn)中涉及的術(shù)語有12 項，增加了“引文參考文獻”“閱讀型參考文獻”“數(shù)字對象唯一標(biāo)識符”，刪除了舊標(biāo)準(zhǔn)中的“并列題名”，將“電子文獻”更正為“電子資源”，“文后參考文獻”更正為“參考文獻”，相對應(yīng)的附錄A 中，新標(biāo)準(zhǔn)的“A.10 指出電子資源不包含電子專著、電子學(xué)位論文、電子連續(xù)出版物、電子專利”，而舊標(biāo)準(zhǔn)的“A.9 中指出電子文獻包含連續(xù)出版物或?qū)Ｖ形龀龅碾娮游墨I”，新標(biāo)準(zhǔn)對舊標(biāo)準(zhǔn)中的相同術(shù)語進行了重新定義[2]，其中“參考文獻”的定義內(nèi)容變化最大，具體體現(xiàn)在參考文獻主體和參考文獻表的位置均不同；“電子資源”包括的內(nèi)容發(fā)生了改變，將“電子書刊”更正為“電子圖書和電子期刊”，說明紙質(zhì)期刊已不是獲取相關(guān)信息的唯一來源，隨著各種數(shù)據(jù)庫的出現(xiàn)，可從中直接獲取信息，電子信息趨于普及。特別需要指出的是，新增加的“數(shù)字對象唯一標(biāo)識符”是針對數(shù)字資源的全球唯一永久性標(biāo)識符，具有對資源進行永久命名標(biāo)志、動態(tài)解析鏈接的特性[3]，使讀者通過鏈接直接在線打開電子資源，能更準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息，是與時俱進的產(chǎn)物，體現(xiàn)了新標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字化、國際化。

1.3 著錄項目與著錄格式的修改

在兩個標(biāo)準(zhǔn)中，共有“連續(xù)出版物”“連續(xù)出版物中析出文獻”“專著”“專著中析出文獻”“專利文獻”“電子資源”六種類型文獻，新標(biāo)準(zhǔn)對排在前五位文獻的部分著錄項目進行了更正：“（電子文獻必備，其他文獻任選）”更正為新標(biāo)準(zhǔn)的“任選”；“引用日期”后面的“聯(lián)機文獻必備，其他電子文獻任選”在新標(biāo)準(zhǔn)中被刪除；“獲取和訪問路徑”后面的“聯(lián)機文獻必備”在新標(biāo)準(zhǔn)中更正為“電子資源必備”[4]；此外，專利文獻的著錄項目“專利國別”在新標(biāo)準(zhǔn)中被去除。舊標(biāo)準(zhǔn)的電子文獻中“文獻類型標(biāo)志（含文獻載體標(biāo)志）”更正為新標(biāo)準(zhǔn)的“文獻類型標(biāo)識（任選）”，同時在新標(biāo)準(zhǔn)中增加了“引文頁碼”這個著錄項目?？傊N類型文獻在新標(biāo)準(zhǔn)中均增加了“數(shù)字對象唯一標(biāo)識符（DOI）”這個著錄項目，且在電子資源文獻中為必備項目；舊標(biāo)準(zhǔn)中的著錄項目“文獻類型標(biāo)志”的名稱均改為新標(biāo)準(zhǔn)中的“文獻類型標(biāo)識”，且為任選著錄項目；將“引用日期”更正為所有參考文獻必備著錄項目，“獲取和訪問路徑”更正為電子資源必備著錄項目[5]。

2 新標(biāo)準(zhǔn)中的錯誤示例及疑點

2.1 專著

4.1.2 中，[9]中的責(zé)任者為“中國第一歷史檔案館、遼寧省檔案館”，題名為“中國明朝檔案總匯”，文獻類型標(biāo)識代碼為“A”，出版地為“桂林”，出版者為“廣西師范大學(xué)出版社”，該文獻中的《中國明朝檔案總匯》是廣西師范大學(xué)出版社出版的圖書，查閱“附錄B”顯示，圖書對應(yīng)的文獻類型標(biāo)識代碼為“M”，所以應(yīng)將“A”更正為“M”；[10]中的責(zé)任者為“楊保軍”，題名為“新聞道德論”文獻類型標(biāo)識代碼為“D/OL”，出版地為“北京”，出版者為“中國人民大學(xué)出版社”，該文獻中的文獻類型標(biāo)識代碼經(jīng)查閱“附錄B”顯示，對應(yīng)的參考文獻類型為“學(xué)位論文”，學(xué)位論文的出版者應(yīng)為該論文作者的培養(yǎng)機構(gòu)，如xx 大學(xué)、xx 學(xué)院等，而該文獻中的出版者為一所出版社，經(jīng)查閱相關(guān)網(wǎng)站，《新聞道德論》是該文獻中的出版者，即中國人民大學(xué)出版社在2010 年出版的圖書，因此筆者認(rèn)為該文獻中的文獻類型標(biāo)識代碼應(yīng)更正為“M”。

2.2 連續(xù)出版物

根據(jù)《標(biāo)點符號用法》（GB/T 15834—2011）中的規(guī)定，連接號在用于時間的起止時為一字線。因此筆者認(rèn)為4.3.2 示例[1-3]文獻中涉及的時間范圍應(yīng)改為一字線，即“1957—1990”。還有8.2 中“Gases in sea ice 1975—1976”，是否改為“Gases in sea ice 1975—1976”。此外，4.3.2 中列舉的示例過少，且所有示例中均沒有著錄項目“數(shù)字對象唯一標(biāo)識符”。

2.3 連續(xù)出版物中的析出文獻

4.4.2 中，[4]中的責(zé)任者為“李幼平，王莉”，析出文獻題名為“循證醫(yī)學(xué)研究方法：附視頻”，文獻類型標(biāo)識代碼為“J/OL”，連續(xù)出版物題名為“中華移植雜志（電子版）”，通過解讀新標(biāo)準(zhǔn)8.2.3 中的內(nèi)容可知，在其他題名信息包括內(nèi)容中有“說明題名文字”這一項，筆者認(rèn)為該文獻中的“電子版”這個信息項更接近于說明題名文字，其著錄格式應(yīng)更正為“中華移植雜志：電子版”。

2.4 專著中的析出文獻和專利文獻

這兩種類型的文獻所列舉示例中，均沒有關(guān)于“數(shù)字對象唯一標(biāo)識符”這個著錄項目的應(yīng)用，并且列舉示例過少，與舊標(biāo)準(zhǔn)示例相同，僅是按照新的著錄格式進行了微調(diào)整。

2.5 電子資源

該類型文獻變化最大，新增兩項著錄項目“引文頁碼”“數(shù)字對象唯一標(biāo)識符”，列舉的示例有5 例，其中[1-3]為新示例，但所列舉的示例中均無新增著錄項目的應(yīng)用，也沒有著錄項目“出版地”“出版者”“出版年”的應(yīng)用，通過解讀新標(biāo)準(zhǔn)的4 著錄項目與著錄格式可知，任何標(biāo)有“任選”這兩個字的著錄項目均是參考文獻中的可選擇項目，其他都是必備項目，在4.6.1 中僅“文獻類型標(biāo)識”后標(biāo)有“任選”這兩個字，其他項目均沒標(biāo)“任選”文字，是否可以默認(rèn)為是必備項目，既然是必備項目，為什么示例中的著錄項目不全呢？此外，示例[3-5]均是電子公告類型文獻，其中示例[4]與示例[3，5] 的著錄格式不同，在引用日期前缺少著錄項目“（更新或修改日期）”。

2.6 著錄項目“更新或修改日期”

8.4.4 指出了公告日期、更新日期、引用日期的著錄細(xì)則，列舉示例為：（2012-05-03）[2013-11-12]。在介紹4.5.2 專利文獻的著錄格式時，列舉的示例[2-3]中公告日期外面沒有加“（）”，僅引用日期外加了“[ ]”；在介紹4.6.2 電子資源文獻的著錄格式時，列舉的示例[1，3，5]中更新日期外面加了“（）”，引用日期外加面了“[ ]；在介紹A.9 報紙中析出的文獻的著錄格式時，列舉的示例[3-4]中更新日期外面沒有加“（）”，僅引用日期外面加了“[ ]”.此外，4.6.2 電子資源文獻的著錄格式示例[4]和A.10 中的示例[3]中，著錄項目“引用日期”前沒有“更新日期”。在新標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于著錄項目“更新日期”外面是否加“（）”及該著錄項目是否必須寫，介紹得不清晰。

2.7 其他示例中的疑點

（1）8.5 中，示例3 中的責(zé)任者為“馮友蘭”，文獻題名為“馮友蘭自選集”，文獻類型標(biāo)識代碼為“M”，版本為“2 版”，出版地為“北京”，出版者為“北京大學(xué)出版社”，出版年為“2008”，引文頁碼為“第1 版自序”，經(jīng)查證，該示例中提供的出版者是錯誤的，應(yīng)更正為“首都師范大學(xué)出版社”。

（2）8.7 中，示例1 中的責(zé)任者為“劉乃安”，文獻題名為“生物質(zhì)材料熱解失重動力學(xué)及其分析方法研究”，文獻類型標(biāo)識代碼為“D/OL”，出版地為“安徽”，出版者為“中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)”，該示例中文獻類型標(biāo)識代碼為“D”，查閱“附錄B”顯示，對應(yīng)的參考文獻類型為“學(xué)位論文”，通過解讀新標(biāo)準(zhǔn)的8.4.1.1 可知，出版地應(yīng)寫出版者歸屬的城市名稱，因此應(yīng)將“安徽”更正為“合肥”。

（3）10.1.3 中的示例1，參考文獻[1]為“......Columbia law review，1996，96：903[2012-01-26]......”。而在示例2中，參考文獻[1]與示例1 中參考文獻[1]為同一文獻，但示例2 中的文獻頁碼“903”與引用日期“[2012-01-26]”之間多了一個著錄符號“.”，即“903.[2012-01-26]”。

（4）10.2.3 中，示例1“王臨惠，等，2010a.天津方言的源流關(guān)系芻議[J]. 山西師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）......”，該示例中的著錄項目“主要責(zé)任者”書寫不正確，通過解讀新標(biāo)準(zhǔn)8.1.2 中的內(nèi)容可知，在作者數(shù)量不超過3 位時應(yīng)該全部列出，而超過3 位時只列出排在前3 位的作者，并在其后加“，等或，etal”。經(jīng)查證，應(yīng)為“王臨惠，支建剛，王忠一”。此外，連續(xù)出版物題名是否改為“山西師范大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版”。

（5）A.8 期刊中析出的文獻，文獻[1]“楊洪升.四庫館私家抄校書考略[J].文獻，2013（1）56-75.”，該文獻在著錄項目“期次”后缺少著錄符號“：”，應(yīng)更正為“（1）：56-75”；文獻[4]的著錄項目連續(xù)出版物題名“國圖資源導(dǎo)刊”，經(jīng)查證“圖”為錯別字，應(yīng)更正為“土”。

（6）A.9 報紙中析出的文獻，文獻[2]中的著錄項目題名“罪犯DNA 庫與生命論理學(xué)計劃”中有一個錯別字，“論”應(yīng)改為“倫”；文獻[4]中的著錄項目題名“霧霾來襲，如何突圍”中缺少著錄符號“？”，而且“[引用日期]”前面的著錄項目“更新日期”是否需要加上括號？。

3 結(jié)語

參考文獻的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化一直都是期刊編輯、圖書編輯等十分關(guān)注的問題，對于指導(dǎo)編輯工作具有重要作用。新標(biāo)準(zhǔn)的制訂參考了國際標(biāo)準(zhǔn)ISO690：2010，更符合時代發(fā)展需要。新標(biāo)準(zhǔn)從2015 年12 月1 日實施到現(xiàn)在已6 年多，但在實際應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)新標(biāo)準(zhǔn)中還存在一些文字表述、著錄規(guī)則、列舉示例等不清晰或錯誤之處，筆者對其進行了匯總，希望能為編輯正確使用參考文獻及參考文獻的再次修訂提供幫助。