日本培育“專精特新”企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策研究：以《機(jī)振法》為中心

嚴(yán)鵬 關(guān)藝?yán)?/p>

在追求經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展以及應(yīng)對(duì)復(fù)雜國際形勢(shì)的背景下，中國政府推行了培育“專精特新”企業(yè)的政策，“專精特新”亦成為一個(gè)專有名詞。所謂“專精特新”是指具備專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)，在工業(yè)領(lǐng)域里起完善產(chǎn)業(yè)鏈、解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的重要作用。從工業(yè)史以及當(dāng)前全球產(chǎn)業(yè)格局看，日本既因擁有一批“專精特新”中小企業(yè)而在第二次世界大戰(zhàn)后崛起，又因?yàn)檫@類企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力而保有國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其歷史經(jīng)驗(yàn)不無參考價(jià)值。宋磊的研究表明，第二次世界大戰(zhàn)后，被簡(jiǎn)稱為《機(jī)振法》的《機(jī)械工業(yè)振興臨時(shí)措施法》對(duì)培育具有“專精特新”色彩的日本中小企業(yè)起到積極作用。(1)以汽車零部件制造為例，日本學(xué)者論證了《機(jī)振法》對(duì)提高企業(yè)技術(shù)能力和組織能力具有明顯影響。宋磊進(jìn)一步指出，《機(jī)振法》對(duì)后來為日本汽車企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力核心之一的組裝廠與部件廠之間緊密合作關(guān)系的形成提供了基礎(chǔ)。見宋磊：《追趕型工業(yè)戰(zhàn)略的比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社2016 年版，第163—164 頁。在20 世紀(jì)后期，由于查默斯·約翰遜（Chalmers Johnson）《通產(chǎn)省與日本奇跡——產(chǎn)業(yè)政策的成長（1925—1975）》（MITI and the Japanese Miracle:The Growth of Industrial Policy,1925—1975）一書的巨大影響，日本產(chǎn)業(yè)政策被夸大化，成為一種獨(dú)特的工業(yè)文化景觀。(2)邁克爾·波特（Michael Porter）即稱查默斯·約翰遜最先將日本產(chǎn)業(yè)政策“變成文化”，并稱“約翰遜被稱為日本發(fā)展模式概念之父”。見[美]邁克爾·波特：《日本還有競(jìng)爭(zhēng)力嗎？》，陳小悅等譯，中信出版社2002 年版，第33 頁。《機(jī)振法》的成功證實(shí)了日本產(chǎn)業(yè)政策的有效性，但應(yīng)當(dāng)看到這種有效性建立在以企業(yè)自身努力為中心的基礎(chǔ)上。本文擬分析《機(jī)振法》的出臺(tái)背景、核心內(nèi)容，并以企業(yè)個(gè)案為例展現(xiàn)其實(shí)施的實(shí)際情形，進(jìn)而分析確保其有效性的機(jī)制。唯有對(duì)機(jī)制進(jìn)行總結(jié)，才能使異國的歷史經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)生對(duì)于當(dāng)下中國的參考價(jià)值。

一、《機(jī)振法》的背景：總體戰(zhàn)體制的延續(xù)與斷裂

自明治維新時(shí)代開始，日本的工業(yè)化進(jìn)程就離不開國家的干預(yù)，然而，這種干預(yù)在不同的歷史階段具有不同的形式與性質(zhì)。第一次世界大戰(zhàn)中，日本密切關(guān)注歐洲戰(zhàn)局，歐洲戰(zhàn)場(chǎng)上出現(xiàn)的總體戰(zhàn)這種工業(yè)化戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)，沖擊了日本陸軍的思想，使其迫切希望通過產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)日本的戰(zhàn)略性工業(yè)自立，并通過在東亞的殖民擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自給，以便為未來新的世界大戰(zhàn)做準(zhǔn)備。第一次世界大戰(zhàn)后日本政界崛起的新官僚持相近的思想，并首先在偽滿洲國繼而在日本本土將總體戰(zhàn)式產(chǎn)業(yè)政策付諸實(shí)踐。侵華戰(zhàn)爭(zhēng)的不斷擴(kuò)大使日本實(shí)施不斷深化的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，最終形成一種總體戰(zhàn)政治經(jīng)濟(jì)體制?？傮w戰(zhàn)體制未能挽救日本帝國的敗亡，但其架構(gòu)與精神延續(xù)到戰(zhàn)后，改頭換面保留了下來，成為日本第二次世界大戰(zhàn)后實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)崛起的制度基礎(chǔ)。

為了防止日本軍國主義復(fù)興，廢除總體戰(zhàn)體制，拆除日本的軍事工業(yè)、重工業(yè)工廠用于賠償中國等國，革除戰(zhàn)時(shí)官僚的公職，以及將日本徹底解除武裝本來是以美國占領(lǐng)軍為主體的駐日盟軍總司令部（日本稱之為GHQ）的既定方針。但是，由于第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，戰(zhàn)勝國之間很快就開啟了冷戰(zhàn)，為了遏制社會(huì)主義陣營在亞洲的壯大，美國改變了對(duì)日方針，將日本變?yōu)槠湓趤喼薜闹匾獦蝾^堡，日本的總體戰(zhàn)體制因而得以保留。曾在大藏省擔(dān)任官僚的野口悠紀(jì)雄將日本的總體戰(zhàn)體制稱為“1940 年體制”，對(duì)于該體制在二戰(zhàn)后的延續(xù)，他如此評(píng)論道：“1940 年體制在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期確立，是旨在全面支援國家戰(zhàn)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)體制。但是戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束以后，其目的被變更為增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，特別是生產(chǎn)能力。在實(shí)現(xiàn)這一目的的過程中，以官僚為核心的戰(zhàn)時(shí)體制繼續(xù)發(fā)揮了重要作用。引領(lǐng)日本經(jīng)濟(jì)的主要企業(yè)大多是在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期重組改造的一批企業(yè)?！?1)[日]野口悠紀(jì)雄：《戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)史：從喧囂到沉寂的70 年》，張玲譯，民主與建設(shè)出版社2018 年版，第68 頁。換言之，總體戰(zhàn)體制在日本的延續(xù)是依靠人、制度、組織和思想的延續(xù)實(shí)現(xiàn)的。例如，日本二戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)政策的主要制定與實(shí)施機(jī)構(gòu)通商產(chǎn)業(yè)?。ㄍóa(chǎn)省），便是此前的商工省換了塊牌子。野口悠紀(jì)雄不無諷刺地寫道：“負(fù)責(zé)管理軍需企業(yè)，對(duì)飛機(jī)等工業(yè)生產(chǎn)物資進(jìn)行采購和管制的軍需省官僚們，急著趕在占領(lǐng)軍進(jìn)駐日本之前，將軍需省的招牌換成‘商工省’。因?yàn)檎碱I(lǐng)軍進(jìn)駐后，當(dāng)然要開始追究戰(zhàn)犯責(zé)任。名字里帶著‘軍需’二字的政府機(jī)構(gòu)肯定無法繼續(xù)存在。軍需省原本就是商工省和企劃院在1943 年合并而來，所以官僚們又把名字改了回去?！?2)[日]野口悠紀(jì)雄：《戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)史：從喧囂到沉寂的70 年》，第22 頁。這樣一來，總體戰(zhàn)體制的施政機(jī)構(gòu)在制度上得以延續(xù)。

更為重要的是，在得到保留的總體戰(zhàn)體制機(jī)構(gòu)里，戰(zhàn)后初期的行政骨干力量仍然充斥著具有戰(zhàn)時(shí)經(jīng)驗(yàn)或總體戰(zhàn)思維的舊官僚。這些官僚對(duì)于美國占領(lǐng)軍當(dāng)局并非一味逢迎，而是想方設(shè)法推行有利于自身意圖的政策。例如，日本官僚原本打算為在戰(zhàn)爭(zhēng)中生產(chǎn)過軍需品卻沒有得到報(bào)酬的日本工業(yè)企業(yè)給予一定的補(bǔ)償，但美軍推行的戰(zhàn)爭(zhēng)補(bǔ)償中止政策對(duì)此予以制止，而美方的意圖在于徹底打擊日本的軍需類企業(yè)。為了繞開美軍的限制，日本的官僚們推出了“計(jì)劃造船”這一產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)日本企業(yè)給予變相的戰(zhàn)爭(zhēng)補(bǔ)償。該政策使日本的海運(yùn)企業(yè)在戰(zhàn)后的廢墟中得到重生，當(dāng)時(shí)還是官僚的宮澤喜一強(qiáng)調(diào)了軍工企業(yè)在此過程中對(duì)民用工業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移：“我國的造船技能全都掌握在海軍手中，把軍事方面的高科技用于民間商業(yè)，這樣就促進(jìn)了我國的造船出口業(yè)。從前的軍事造船基地吳港等地在戰(zhàn)后被改造成了民間造船業(yè)基地。我記得，戰(zhàn)后初期最大的出口項(xiàng)目就是在吳港竣工下水的油輪，造船技術(shù)也就是這樣傳承了下來。”(1)[日]御廚貴、[日]中村隆英編：《宮澤喜一回憶錄》，姜春潔譯，王珂審校，東方出版社2009 年版，第70—71 頁。由該案例可見，日本官僚在二戰(zhàn)后采取了靈活的產(chǎn)業(yè)政策抵制美國占領(lǐng)軍的意圖，使日本工業(yè)的骨干力量得以保存，并因此實(shí)質(zhì)性地延續(xù)了總體戰(zhàn)體制。《機(jī)振法》作為日本戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)政策的一種，也是在總體戰(zhàn)體制延續(xù)的背景下出臺(tái)的。戰(zhàn)時(shí)參與過武漢會(huì)戰(zhàn)的佐橋滋是具有代表性的通產(chǎn)省官僚，與《機(jī)振法》等產(chǎn)業(yè)政策的制定亦有密切關(guān)系，他曾在自傳中公然宣揚(yáng)總體戰(zhàn)理念：“戰(zhàn)時(shí)有《國家總動(dòng)員法》（1938 年4 月1 日，法律55，1938 年5 月5 日實(shí)施），國家擁有絕對(duì)的權(quán)限，為了戰(zhàn)爭(zhēng)，強(qiáng)行地單方面地動(dòng)員一切力量。現(xiàn)在，要使日本發(fā)展成一流之中的一流國家，有必要進(jìn)行國家總動(dòng)員。雖然與戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)的總動(dòng)員完全不同，但是，如果不進(jìn)行把全國智慧和力量都集中起來的國家總動(dòng)員，而是各自隨心所欲，各行其是，那就不能獲得成功?！?2)通商產(chǎn)業(yè)政策史編纂委員會(huì)編：《日本通商產(chǎn)業(yè)政策史》（第10 卷），該書編譯委員會(huì)譯，中國青年出版社1994 年版，第41 頁。很顯然，佐橋滋認(rèn)為，日本在新的時(shí)代仍然需要可以動(dòng)員全國力量參與國際競(jìng)爭(zhēng)的總體戰(zhàn)體制。這種想法，實(shí)際上也是當(dāng)時(shí)通產(chǎn)省內(nèi)一大批官僚的共識(shí)。有學(xué)者指出，《機(jī)振法》制定時(shí)的日本，被認(rèn)為是追求自給自足的經(jīng)濟(jì)思想即開發(fā)主義和追求促進(jìn)出口的經(jīng)濟(jì)思想即貿(mào)易主義兩者融為一體的時(shí)期，故《機(jī)振法》蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)思想的大前提是工業(yè)化所必需的各種工業(yè)制品應(yīng)全部統(tǒng)一國產(chǎn)化。這一經(jīng)濟(jì)思想是培養(yǎng)了大量日本中央政府官員的舊帝國大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共同理念。(3)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、日本経済新聞出版社、2013年、90 頁。換言之，總體戰(zhàn)體制在人員與思想上的延續(xù)，使《機(jī)振法》等產(chǎn)業(yè)政策在戰(zhàn)后日本的出臺(tái)具有了必然性。在實(shí)質(zhì)性延續(xù)的總體戰(zhàn)體制下，日本仍然通過采取產(chǎn)業(yè)政策等國家干預(yù)的方式培育工業(yè)，以追趕西方先進(jìn)國家。

然而，佐橋滋的設(shè)想同樣也表明歷史存在斷裂。二戰(zhàn)后的日本畢竟沒有再產(chǎn)生佐橋滋所渴望的《國家總動(dòng)員法》，這意味著1945 年后的“1940 年體制”是殘缺的。這種斷裂對(duì)于理解《機(jī)振法》至關(guān)重要。與明治時(shí)代和二戰(zhàn)期間相比，戰(zhàn)后日本經(jīng)過了民主化改造，美國占領(lǐng)軍當(dāng)局也以反壟斷法等為名對(duì)日本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展施加限制，日本政府強(qiáng)制干預(yù)經(jīng)濟(jì)的能力大為削弱，產(chǎn)業(yè)政策亦因之具有了不同的性質(zhì)。尤其到了1960 年代，貿(mào)易和資本自由化的壓力迫使日本政府放棄了大多數(shù)曾經(jīng)使用過的市場(chǎng)保護(hù)手段，其對(duì)經(jīng)濟(jì)施加影響力的主要方式已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行行政指導(dǎo)這種強(qiáng)制力較弱的措施。(4)[日]小田切宏之、[日]后藤晃：《日本的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展：以學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和公共政策提升能力》，周超等譯，廣東人民出版社2019 年版，第12 頁。一度被西方政界與媒體神化的通產(chǎn)省，便主要依靠行政指導(dǎo)來實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。行政指導(dǎo)一般只是政府機(jī)構(gòu)對(duì)具體企業(yè)或整個(gè)行業(yè)在一段時(shí)期內(nèi)的一系列建議，政府認(rèn)為這類建議符合行業(yè)的最大利益，但這類建議不具有法律約束力，需要政府機(jī)構(gòu)與行業(yè)雙方通力合作，才能行之有效。(5)[日]金瀅基等編：《日本的公務(wù)員制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，賈輝豐等譯，中國對(duì)外翻譯出版公司1997 年版，第64 頁。通產(chǎn)省的實(shí)際能力于此可見。除了行政指導(dǎo)外，制定政策展望也是通產(chǎn)省施行產(chǎn)業(yè)政策的重要方式。政策展望又被戲稱為“紙與口”的政策。所謂“紙”，指的是包含“中期計(jì)劃”等名稱的計(jì)劃，通過由政府倡導(dǎo)計(jì)劃的方式向企業(yè)暗示投資計(jì)劃等，例如，通產(chǎn)省曾經(jīng)發(fā)布《70 年代的展望》和《80 年代的展望》等；所謂“口”，指的是通產(chǎn)省通過把自己的想法披露給新聞界來影響企業(yè)的行為。因此，日本學(xué)者稱，與其把通產(chǎn)省說成行政官廳，倒不如說它更具有強(qiáng)烈的政策官廳的色彩。(1)通商產(chǎn)業(yè)政策史編纂委員會(huì)編：《日本通商產(chǎn)業(yè)政策史》（第1 卷），該書編譯委員會(huì)譯，中國青年出版社1997 年版，第96 頁。這兩種主要的產(chǎn)業(yè)政策施行方式都與佐橋滋所希望的總體戰(zhàn)體制相去甚遠(yuǎn)。

產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施需要一定的資源，然而，與日本其他省廳不同的是，通產(chǎn)省并沒有強(qiáng)大的國家預(yù)算作為后盾，其經(jīng)費(fèi)非常有限。這也決定了通產(chǎn)省只能使用不具備強(qiáng)制力的手段作為主要的政策施行方式。根據(jù)對(duì)1950—1980 年度日本各省廳所管一般會(huì)計(jì)歲出決算額的統(tǒng)計(jì)，通產(chǎn)省分配到的資金通常只占政府經(jīng)費(fèi)總額的1% 左右。(2)通商產(chǎn)業(yè)政策史編纂委員會(huì)編：《日本通商產(chǎn)業(yè)政策史》（第1 卷），第91 頁，第0—6—2 表。通產(chǎn)省自身缺乏經(jīng)費(fèi)，其產(chǎn)業(yè)政策一般采取的是幫助企業(yè)聯(lián)系金融機(jī)構(gòu)融資的方式。對(duì)產(chǎn)業(yè)政策持否定態(tài)度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家小宮隆太郎指出，1960 年代初，通產(chǎn)省一名年輕的官員自稱，他有時(shí)覺得他好像是在他的部門管理之下的公司的負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)的經(jīng)理，因?yàn)樗脑S多時(shí)間都用來同通產(chǎn)省的其他部門和日本開發(fā)銀行交涉公司貸款的事情。(3)[美]莫里斯·博恩斯坦編：《東西方的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃》，朱泱等譯，商務(wù)印書館1980 年版，第268 頁。在二戰(zhàn)后的日本，協(xié)助通產(chǎn)省等政府部門進(jìn)行政策性投融資的公共金融機(jī)構(gòu)包括國民金融公庫、中小企業(yè)金融公庫、日本開發(fā)銀行、日本進(jìn)出口銀行等。此外，日本政府各省廳有一些自己的公營公司，可以直接介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，稱得上是政策工具。利用各種公共金融機(jī)構(gòu)和自己的公營公司的資金，通產(chǎn)省在一些產(chǎn)業(yè)政策中能夠運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段追求政策目標(biāo)。表1 為1953—2004 年，各金融機(jī)構(gòu)在通產(chǎn)省及其之后改組的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)產(chǎn)省”）財(cái)政預(yù)算中所占比重的變化。

表1 日本各金融機(jī)構(gòu)在通產(chǎn)省財(cái)政預(yù)算中的比重（1953—2004 年）

由表1 可知，在1970 年代前日本二戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和高速增長時(shí)期，也就是通常認(rèn)為通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)政策最成功的時(shí)代，為通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)政策提供配套資金的金融機(jī)構(gòu)主要是國民金融公庫、中小企業(yè)金融公庫、日本開發(fā)銀行與日本進(jìn)出口銀行。在這些金融機(jī)構(gòu)中，中小企業(yè)金融公庫以其名稱直接表明了和“專精特新”中小企業(yè)的密切關(guān)系。而中小企業(yè)金融公庫在通產(chǎn)省金融資源中的重要地位，也從一個(gè)側(cè)面體現(xiàn)了通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)政策對(duì)中小企業(yè)的重視。

明治時(shí)代日本的產(chǎn)業(yè)政策具有親近財(cái)閥的色彩，兩次世界大戰(zhàn)之間日本的產(chǎn)業(yè)政策也鼓勵(lì)企業(yè)的合并與集中。因此，二戰(zhàn)后通產(chǎn)省關(guān)注中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，在一定程度上是總體戰(zhàn)體制斷裂的產(chǎn)物。從某種意義上說，因?yàn)橥óa(chǎn)省既缺乏強(qiáng)制手段，又缺乏經(jīng)費(fèi)資源，很難通過產(chǎn)業(yè)政策去調(diào)動(dòng)大企業(yè)，這反而使其更多地將關(guān)注點(diǎn)與資源移向中小企業(yè)。對(duì)《機(jī)振法》的形成來說，總體戰(zhàn)體制的延續(xù)與斷裂均不可或缺。實(shí)際上，在通產(chǎn)省內(nèi)，一直存在否定產(chǎn)業(yè)政策的派系。參與制定《機(jī)振法》的林信太郎回憶，《機(jī)振法》的提案起初遭到了通產(chǎn)省重工業(yè)局的激烈反對(duì)，該局“認(rèn)為這種東西根本不需要”，通產(chǎn)省官房總務(wù)課長今井善衛(wèi)也認(rèn)為“明明業(yè)界進(jìn)展順利，這些年輕的官員在干什么多余的事”，對(duì)制定法案的官員進(jìn)行勸阻。通產(chǎn)省官房企劃室長島田喜仁與重工業(yè)局產(chǎn)生了激烈的爭(zhēng)論，最終，《機(jī)振法》是在該省次官的裁定下才艱難實(shí)現(xiàn)的。(1)林信太郎、柴田章平著『産業(yè)政策立案者の體験記録』、國際商業(yè)出版社、2008 年、284 頁。今井善衛(wèi)是總體戰(zhàn)體制擁躉佐橋滋在觀念與仕途上的重要對(duì)手?？梢哉f，二戰(zhàn)后的日本政府存在反產(chǎn)業(yè)政策的力量，只是由于總體戰(zhàn)體制通過人事與思想的延續(xù)，才保障了《機(jī)振法》這類產(chǎn)業(yè)政策的出臺(tái)。同時(shí)，由于二戰(zhàn)后的總體戰(zhàn)體制殘余缺乏完整的干預(yù)功能，《機(jī)振法》得以聚焦中小企業(yè)。林信太郎這樣闡述他對(duì)《機(jī)振法》的構(gòu)想：“我的目的是讓業(yè)界專注于加強(qiáng)鑄件、鍛造、模具、齒輪、閥門和儀器等要素。政策的重點(diǎn)應(yīng)放在加強(qiáng)模具、齒輪這些方面。但這些行業(yè)的政治實(shí)力較弱，在請(qǐng)?jiān)笗r(shí)不得不考慮母公司的立場(chǎng)。因?yàn)檫@些行業(yè)多是由小微企業(yè)構(gòu)成的。但是，對(duì)這些企業(yè)的強(qiáng)化，實(shí)際上也有助于大公司的發(fā)展。因此，必須使小企業(yè)對(duì)大公司有吸引力，這是我們政府能做的。”(2)林信太郎、柴田章平著『産業(yè)政策立案者の體験記録』、284 頁。他還指出，“重工業(yè)局并沒有充分掌握這些小企業(yè)的狀況”(3)林信太郎、柴田章平著『産業(yè)政策立案者の體験記録』、284 頁。。換言之，發(fā)展順利的大企業(yè)確實(shí)不需要額外的產(chǎn)業(yè)政策扶持，但需要扶持的小企業(yè)又缺乏政治資源，《機(jī)振法》的制定恰好填補(bǔ)了空缺。然而，在一定程度上，恰恰由于通產(chǎn)省自身資源有限，才更能使其部分官員目光下移，對(duì)構(gòu)成大企業(yè)基礎(chǔ)的中小企業(yè)給予較多關(guān)注。這種背景是《機(jī)振法》得以形成的歷史特殊性。

二、《機(jī)振法》的內(nèi)容：幫助中小企業(yè)融資與技改

《機(jī)振法》全稱《機(jī)械工業(yè)振興臨時(shí)措施法》，制定于1956 年，其宗旨如法案名稱所示，是為了振興日本的機(jī)械工業(yè)而設(shè)立。該法以5 年為期，從1950 年代到1970 年代延長2 次，一共實(shí)行了3 個(gè)周期。作為產(chǎn)業(yè)政策的《機(jī)振法》，以1956 年6 月15 日頒布的第一次《機(jī)振法》為核心，通過1956 年7 月20 日以及后兩次《機(jī)振法》頒布時(shí)制定的《機(jī)械工業(yè)振興臨時(shí)措施法施行令》，以及各項(xiàng)修訂政令，進(jìn)行方向的調(diào)整。同時(shí)，《機(jī)振法》以每年頒布的《金屬機(jī)床制造業(yè)合理化實(shí)施計(jì)劃》對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的細(xì)節(jié)進(jìn)行調(diào)整，系統(tǒng)地發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，促進(jìn)日本機(jī)械工業(yè)的全面發(fā)展。

機(jī)械工業(yè)具有資本品部門的戰(zhàn)略性，對(duì)日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大。1934 年，在戰(zhàn)前與戰(zhàn)后均甚為活躍的日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家高橋龜吉對(duì)日本機(jī)械工業(yè)的發(fā)展發(fā)表意見：“過去日本的經(jīng)濟(jì)力量，始終不能和世界尤其是歐美較量，根本原因就在于機(jī)械不能自給，必須從國外進(jìn)口。”(1)[日]高橋龜吉：《戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)躍進(jìn)的根本原因》，宋紹英等譯，遼寧人民出版社1984 年版，第129 頁。高橋龜吉對(duì)機(jī)械工業(yè)的重視，與通產(chǎn)省制定《機(jī)振法》的出發(fā)點(diǎn)相一致?！稒C(jī)振法》的主要內(nèi)容有五個(gè)方面：（1）在日本機(jī)械工業(yè)中確立合理的生產(chǎn)體制，包括資金、進(jìn)口許可等計(jì)劃以及生產(chǎn)規(guī)模的專門化等；（2）促進(jìn)日本機(jī)械工業(yè)設(shè)備的現(xiàn)代化，對(duì)于需要國產(chǎn)化的部分在財(cái)政資金上予以扶植，推動(dòng)設(shè)備的更新，并由日本開發(fā)銀行優(yōu)先確?，F(xiàn)代化所需要的資金，包括但不限于降低利息、延長融資時(shí)間、放寬擔(dān)保條件等；（3）振興日本機(jī)械工業(yè)的出口，對(duì)于海外市場(chǎng)的開拓予以支持；（4）提高日本機(jī)械工業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)，推動(dòng)日本產(chǎn)業(yè)規(guī)格（JIS）的制定，加強(qiáng)研究能力；（5）針對(duì)機(jī)械工業(yè)的原材料政策，保障鋼鐵類的主要材料的價(jià)格以及質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)合理化的供需結(jié)構(gòu)。(2)通商産業(yè)省重工業(yè)局編『機(jī)械工業(yè)振興の方途：振興臨時(shí)措置法の解説及び運(yùn)用』、通商産業(yè)調(diào)査會(huì)、1956 年、57—59 頁。實(shí)際上，《機(jī)振法》的施政對(duì)象主要聚焦于生產(chǎn)機(jī)械零部件的中小企業(yè)。參與制定該法的林信太郎指出：“我們的重點(diǎn)是通過強(qiáng)化機(jī)器的構(gòu)成要素，吸引大企業(yè)主動(dòng)參與進(jìn)來。”(3)林信太郎、柴田章平著『産業(yè)政策立案者の體験記録』、284 頁。因此，《機(jī)振法》本質(zhì)上是扶持機(jī)械工業(yè)中小企業(yè)的政策，其措施則是幫助中小企業(yè)融資與技改。

具體來說，《機(jī)振法》第2 條規(guī)定：“通商產(chǎn)業(yè)大臣需要聽取機(jī)械工業(yè)審議會(huì)的意見，對(duì)機(jī)械器具及其零件中，有提升品質(zhì)或者性能、降低成本等需要的零件（又稱特定機(jī)械），以及生產(chǎn)特定機(jī)械的產(chǎn)業(yè)，制定合理化基本計(jì)劃?！?4)法律第154 號(hào)、『官報(bào)』1956 年6 月15 日。該條還具體規(guī)定了合理化基本計(jì)劃的主要內(nèi)容，例如特定機(jī)械性能、成本等具體目標(biāo)，以及需要增設(shè)或者處理的設(shè)備的種類和相關(guān)事項(xiàng)，并規(guī)定這些內(nèi)容需要向社會(huì)進(jìn)行公示。這就從法律上承認(rèn)了政府的指導(dǎo)地位，是政府對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行調(diào)控的權(quán)力的主要來源之一。緊接著該法第3 條規(guī)定：“通商產(chǎn)業(yè)大臣每年需要聽取機(jī)械工業(yè)審議會(huì)的意見，制訂為了達(dá)成合理化基本計(jì)劃所必需的合理化實(shí)施計(jì)劃?！?5)法律第154 號(hào)、『官報(bào)』1956 年6 月15 日。合理化基本計(jì)劃是一個(gè)長期計(jì)劃，法案中規(guī)定，如果要對(duì)計(jì)劃進(jìn)行修改，必須向社會(huì)公示。

《機(jī)振法》第6 條規(guī)定：“通商產(chǎn)業(yè)大臣有權(quán)在讓合理化基本計(jì)劃中規(guī)定的特定機(jī)械工業(yè)達(dá)成合理化目標(biāo)的必要前提下，對(duì)特定機(jī)械工業(yè)的經(jīng)營者，下達(dá)實(shí)施以下共同行為的指令：一、品種的限制；二、不同品種的生產(chǎn)數(shù)量的限制；三、技術(shù)的限制；四、零件或是原材料的購買方法的限制。”(6)法律第154 號(hào)、『官報(bào)』1956 年6 月15 日。這條規(guī)定實(shí)際上是對(duì)當(dāng)時(shí)日本已有的反壟斷法的一個(gè)挑戰(zhàn)，在一定程度上承認(rèn)了壟斷組織的出現(xiàn)，同時(shí)也表達(dá)了通過政策調(diào)整來提升日本產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力以振興日本出口貿(mào)易的訴求。《機(jī)振法》所體現(xiàn)的總體戰(zhàn)體制于此可見。進(jìn)一步說，第6 條在整個(gè)《機(jī)振法》中具有非常重要的意義。它規(guī)定了政府實(shí)行政策調(diào)整的主要對(duì)象：（1）品種的限制，即政府可以要求企業(yè)生產(chǎn)或者不生產(chǎn)指定的機(jī)械零件，這樣做是為了防止生產(chǎn)者的惡性競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)還可以促進(jìn)企業(yè)的專門化，降低設(shè)備成本，提升生產(chǎn)技術(shù)，更重要的是有利于產(chǎn)品規(guī)格的統(tǒng)一；（2）不同品種的生產(chǎn)數(shù)量的限制，即政府可以規(guī)定各類產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量，以達(dá)成確定企業(yè)分工、推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化的目的，在一定程度上也能夠起到調(diào)節(jié)供需關(guān)系和市場(chǎng)價(jià)格的作用；（3）技術(shù)的限制以及零件或原材料購買方法的限制，即政府可以要求企業(yè)采用特定的生產(chǎn)方式、管理方法，如統(tǒng)一原材料的規(guī)格、限制部分劣質(zhì)原材料的使用、統(tǒng)一實(shí)驗(yàn)或者測(cè)試的方法等，有利于機(jī)械工業(yè)零部件規(guī)格的統(tǒng)一，以及降低生產(chǎn)成本。

《機(jī)振法》第7—10 條對(duì)第6 條關(guān)于共同行為的規(guī)定進(jìn)行了一定的補(bǔ)充，強(qiáng)調(diào)其必須符合合理化基本計(jì)劃的要求。特別值得注意的是第10 條：“反壟斷法和公平交易法相關(guān)法律的規(guī)定，不適用于根據(jù)第6 條第一項(xiàng)和第二項(xiàng)規(guī)定所進(jìn)行的共同行為。但是，使用不公平的交易方法時(shí)該條法律不適用。”(1)法律第154 號(hào)、『官報(bào)』1956 年6 月15 日。第10 條的出現(xiàn)就意味著從法律層面上說，《機(jī)振法》調(diào)控產(chǎn)業(yè)的措施凌駕于反壟斷法之上，展現(xiàn)了通產(chǎn)省官員打造新型總體戰(zhàn)體制的決心?！稒C(jī)振法》第13—20 條則規(guī)定了通產(chǎn)省必須設(shè)置機(jī)械工業(yè)審議會(huì)，并對(duì)該審議會(huì)的組成與職權(quán)進(jìn)行了規(guī)定。該審議會(huì)將在制定合理化基本計(jì)劃、合理化實(shí)施計(jì)劃和技術(shù)水平的提高目標(biāo)等與振興機(jī)械工業(yè)相關(guān)的各項(xiàng)計(jì)劃時(shí)，發(fā)揮重要作用，是通商產(chǎn)業(yè)大臣的咨詢機(jī)關(guān)。第21—24 條規(guī)定各個(gè)相關(guān)企業(yè)有向通商產(chǎn)業(yè)大臣報(bào)告的義務(wù)，不履行該義務(wù)者將被處以3 萬日元以下的罰款。這一部分法規(guī)主要是為了方便通產(chǎn)省進(jìn)行資料的搜集，為合理化基本計(jì)劃以及實(shí)施計(jì)劃的制訂與修改提供情報(bào)支持。附則第2 條規(guī)定了該法案從施行開始有效期為5 年。這就印證了其名稱中的“臨時(shí)”二字之意，同時(shí)也意味著通產(chǎn)省認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)機(jī)械工業(yè)合理化基本計(jì)劃的目標(biāo)，以及建立專門化的生產(chǎn)體系，至少需要5 年的時(shí)間。

1956 年7 月20 日，《機(jī)械工業(yè)振興臨時(shí)措施法施行令》規(guī)定了第一批以汽車零配件、金屬機(jī)床、電動(dòng)工具等為首的17 種指定機(jī)械，并要求相關(guān)的從業(yè)者向通商產(chǎn)業(yè)大臣，就產(chǎn)品的性能、品質(zhì)、產(chǎn)量、成本、效率、銷量、價(jià)格、訂單數(shù)量、庫存、生產(chǎn)及檢測(cè)設(shè)備的狀況，需要新增或者廢棄的設(shè)備的計(jì)劃，原材料和零件的進(jìn)貨量、進(jìn)貨價(jià)格、進(jìn)貨途徑和庫存，以及工人人數(shù)包括財(cái)務(wù)狀況，根據(jù)《機(jī)振法》第21 條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)告。通產(chǎn)省根據(jù)這些報(bào)告的結(jié)果優(yōu)先制定一系列合理化基本計(jì)劃。隨后通產(chǎn)大臣每年需要聽取機(jī)械工業(yè)審議會(huì)的意見，根據(jù)合理化基本計(jì)劃制定合理化實(shí)施計(jì)劃。從一開始，《機(jī)振法》展現(xiàn)出的鮮明特點(diǎn)就是，其主要施政對(duì)象并非接近完成品的產(chǎn)業(yè)機(jī)械，而是集中在以機(jī)床、零件、金屬模具為中心的基礎(chǔ)機(jī)械領(lǐng)域。因此，從政策設(shè)計(jì)上說，《機(jī)振法》希望通過扶植設(shè)備與零配件工業(yè)來促進(jìn)整機(jī)制造，實(shí)際上培育的是機(jī)械工業(yè)的核心技術(shù)能力。也就是在該政策的實(shí)施過程中，日本的專精特新型企業(yè)從設(shè)備與零配件工業(yè)中脫穎而出，構(gòu)筑了日本工業(yè)當(dāng)前最為核心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

《機(jī)振法》為日本機(jī)械工業(yè)提供了融資協(xié)助。第一次《機(jī)振法》共為171 家中小企業(yè)融資，為123 家大企業(yè)融資，所謂中小企業(yè)指的是資本1000 萬日元以下、從業(yè)人員300 人以下的企業(yè)。中小企業(yè)獲得的貸款占第一次《機(jī)振法》融資總額的32%。(1)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、8 頁。根據(jù)《機(jī)振法》的規(guī)定，申請(qǐng)融資的企業(yè)需由通產(chǎn)省官僚審核資質(zhì)后向金融機(jī)構(gòu)推薦，再由金融機(jī)構(gòu)決定是否給予貸款。在第一次《機(jī)振法》期間，日本開發(fā)銀行是為企業(yè)提供融資的主要金融機(jī)構(gòu)。表2 為第一次《機(jī)振法》期間通產(chǎn)省推薦的融資項(xiàng)目數(shù)與日本開發(fā)銀行批準(zhǔn)的項(xiàng)目數(shù)之比較。經(jīng)計(jì)算，日本開發(fā)銀行批準(zhǔn)融資項(xiàng)目數(shù)量占通產(chǎn)省推薦項(xiàng)目數(shù)量的90.6%，批準(zhǔn)融資項(xiàng)目總金額占推薦項(xiàng)目總金額的88.9%。從數(shù)據(jù)看，通產(chǎn)省推薦項(xiàng)目的獲批率還是比較高的。

表2 第一次《機(jī)振法》期間通產(chǎn)省推薦的融資項(xiàng)目數(shù)與獲批數(shù)

在日本開發(fā)銀行批準(zhǔn)的422 個(gè)第一次《機(jī)振法》的融資項(xiàng)目中，貸款金額達(dá)1 億日元以上的項(xiàng)目有9 個(gè)，占比最小，占比最多的是1000 萬日元以上但不到3000 萬日元的項(xiàng)目，共195 個(gè)。第一次《機(jī)振法》融資的貸款金額規(guī)模詳見表3。

表3 第一次《機(jī)振法》融資的貸款金額規(guī)模

《機(jī)振法》的重要目標(biāo)是通過幫助企業(yè)融資來促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營的合理化，其協(xié)助企業(yè)獲取的貸款主要用于企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備的現(xiàn)代化改造，也就是技改。為了申請(qǐng)貸款，企業(yè)要向通產(chǎn)省和金融機(jī)構(gòu)提交名為“合理化實(shí)施計(jì)劃”的投資計(jì)劃書。表4 為一家汽車零部件企業(yè)的合理化實(shí)施計(jì)劃，是一個(gè)具有代表性的例子。該表列出了那家企業(yè)為了生產(chǎn)活塞泵和發(fā)電機(jī)分別需要購置的生產(chǎn)設(shè)備的種類、數(shù)量與金額。

表4 《機(jī)振法》合理化實(shí)施計(jì)劃示例

第二次《機(jī)振法》的基本方針與第一次一樣，重點(diǎn)是在促進(jìn)企業(yè)的技改上，同時(shí)，該法案從應(yīng)對(duì)貿(mào)易自由化出發(fā)，增添了一些新的內(nèi)容。第二次《機(jī)振法》修改的主要內(nèi)容包括：（1）將舊法的“合理化基本計(jì)劃”改名為“振興基本計(jì)劃”，舊法的中心思想是購置新設(shè)備和淘汰陳舊設(shè)備，新法的中心思想是在購置新設(shè)備的同時(shí)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和確立專業(yè)化生產(chǎn)體制；（2）擴(kuò)大“特定機(jī)械工業(yè)”的范圍，將扶植行業(yè)增加到40 個(gè)；（3）追加合理化指示卡特爾的事項(xiàng)，舊法規(guī)定，根據(jù)主管大臣的指示，生產(chǎn)領(lǐng)域的協(xié)定、產(chǎn)品零部件或原材料統(tǒng)一規(guī)模的協(xié)定、共同購買零部件或原材料等共同行為不觸犯反壟斷法律，新法則將不會(huì)被視為壟斷的范圍擴(kuò)大到生產(chǎn)或利用加工設(shè)施的共同行為，從而有可能實(shí)現(xiàn)機(jī)械工具和零部件的專業(yè)化生產(chǎn)和加工，通過生產(chǎn)的集中來降低成本以及改善產(chǎn)品的質(zhì)量和性能；（4）關(guān)于限定規(guī)格的命令，即如果采取共同行為即卡特爾的企業(yè)的特定機(jī)械產(chǎn)值占總產(chǎn)值比率較大，達(dá)到約三分之二的程度，而一部分不參加卡特爾即不采取共同行為的企業(yè)的活動(dòng)嚴(yán)重影響到共同行為的運(yùn)作時(shí)，主管大臣可以根據(jù)共同行為的指示內(nèi)容，命令生產(chǎn)該特定機(jī)械的全體企業(yè)統(tǒng)一規(guī)格；（5）對(duì)合并及促進(jìn)事業(yè)共同化行為實(shí)行特別優(yōu)惠稅收政策；（6）對(duì)轉(zhuǎn)賣工廠用地實(shí)行特別優(yōu)惠稅收政策；（7）日本開發(fā)銀行融資額擴(kuò)大，達(dá)到344 億日元，其貸款條件是年利率7.5%，期限平均為5.6 年；（8）中小企業(yè)金融公庫開始對(duì)特定機(jī)械工業(yè)貸款。(1)通商產(chǎn)業(yè)政策史編纂委員會(huì)編：《日本通商產(chǎn)業(yè)政策史》（第10 卷），第162—165 頁。從修改內(nèi)容看，《機(jī)振法》進(jìn)一步細(xì)化了措施，并進(jìn)一步強(qiáng)化了總體戰(zhàn)體制殘余對(duì)于體現(xiàn)美國占領(lǐng)軍意志的反壟斷法的斗爭(zhēng)。

值得一提的是，中小企業(yè)金融公庫參與《機(jī)振法》，增強(qiáng)了該法對(duì)日本機(jī)械工業(yè)的幫扶力度。實(shí)際上，在第一次《機(jī)振法》時(shí)期，中小企業(yè)金融公庫的貸款利率是9.6%，這個(gè)利率是當(dāng)時(shí)貸款的普通利率，并未對(duì)《機(jī)振法》適用企業(yè)實(shí)行特別的優(yōu)待。到了第二次《機(jī)振法》時(shí)期，中小企業(yè)金融公庫才制定了特定機(jī)械貸款制度，為《機(jī)振法》適用企業(yè)提供優(yōu)惠利率，并且成為后期《機(jī)振法》資金的重要來源。(1)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、34—36 頁。表5 為中小企業(yè)金融公庫對(duì)特定機(jī)械的第一、第二次貸款成績(jī)。

表5 中小企業(yè)金融公庫對(duì)特定機(jī)械的第一、第二次貸款成績(jī)

1966 年6 月底，第二次《機(jī)振法》到期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會(huì)重工業(yè)部會(huì)與《機(jī)振法》修改小委員會(huì)同時(shí)審議該法成果，認(rèn)為此前振興機(jī)械工業(yè)的政策均為增強(qiáng)日本機(jī)械工業(yè)向進(jìn)口產(chǎn)品挑戰(zhàn)的能力，今后的重點(diǎn)目標(biāo)則應(yīng)放在增強(qiáng)日本機(jī)械工業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力上。根據(jù)這一方針，1966 年6 月30 日公布和實(shí)施第三次《機(jī)振法》。為了適應(yīng)資本自由化的新形勢(shì)，1967 年年底至1968 年年初，第三次《機(jī)振法》進(jìn)行了修訂，其要點(diǎn)是把制定行業(yè)的結(jié)構(gòu)改造計(jì)劃而非單一企業(yè)內(nèi)的技改作為重點(diǎn)。結(jié)構(gòu)改造的具體方針是：以世界主要企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模為參照，在所有行業(yè)內(nèi)作為年度目標(biāo)制定合理的生產(chǎn)規(guī)模。其實(shí)施方法為調(diào)整產(chǎn)品品種方向，實(shí)行集團(tuán)化和合理化卡特爾以及其他合作方式。在融資方面，日本開發(fā)銀行1966—1970 年度的融資總額是318 億日元，比1961—1965 年度減少了7.7%。當(dāng)時(shí)的貸款條件是年利率7.5%，期限平均為6 年，融資比率平均為23%。從融資的行業(yè)看，機(jī)床從377 億日元降至4.8 億日元，工具從20 億日元降至4 億日元，但隨著汽車需求的明顯增加，汽車零部件實(shí)現(xiàn)了批量生產(chǎn)，軸承、螺絲、生鐵鑄件成為大宗融資對(duì)象。中小企業(yè)金融公庫的貸款利率通常是年利率8.4%，但由于免除了部分利息，實(shí)際利率僅為7.5%，貸款期限是3—10 年，延期償還期限為2 年以內(nèi)，貸款對(duì)象的設(shè)備則從過去的“指定機(jī)械”變更為“特定機(jī)械制造設(shè)備”。(1)通商產(chǎn)業(yè)政策史編纂委員會(huì)編：《日本通商產(chǎn)業(yè)政策史》（第10 卷），第167—169 頁。第三次《機(jī)振法》與前兩次的差異，體現(xiàn)了日本經(jīng)濟(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境的變化，此后，通產(chǎn)省的產(chǎn)業(yè)政策重心也由傳統(tǒng)機(jī)械工業(yè)向具有信息化特征的電子工業(yè)轉(zhuǎn)移。追溯起來，1957 年6 月通產(chǎn)省便制定了《電子工業(yè)振興臨時(shí)措施法》（簡(jiǎn)稱《電振法》）?！峨娬穹ā穼㈦娮庸I(yè)從機(jī)械工業(yè)中剝離出來，表明通產(chǎn)省看到了產(chǎn)業(yè)的變化；但該法內(nèi)容和基本思路與《機(jī)振法》一致，則反映了新舊產(chǎn)業(yè)間的親緣關(guān)系。這對(duì)相映成趣的法案于1971 年3 月被整合成《特定電子工業(yè)及特定機(jī)械工業(yè)振興臨時(shí)措施法》（簡(jiǎn)稱《機(jī)電法》）。1977 年10 月31 日，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會(huì)機(jī)械產(chǎn)業(yè)部會(huì)與信息產(chǎn)業(yè)部會(huì)召開聯(lián)合會(huì)議，又對(duì)機(jī)械工業(yè)、電子工業(yè)與信息產(chǎn)業(yè)進(jìn)行整合，提出了機(jī)械信息產(chǎn)業(yè)的概念?！稒C(jī)電法》也相應(yīng)地演化為《機(jī)信法》。(2)通商産業(yè)政策史編纂委員會(huì)編『通商産業(yè)政策史：1980—2000（第7 巻）』、32—37 頁?！稒C(jī)信法》全稱為《特定機(jī)械信息產(chǎn)業(yè)振興臨時(shí)措施法》，于1978 年7 月公布并實(shí)施。《機(jī)振法》在歷史的演化中裂變，既以新的形態(tài)延續(xù)，又成為歷史階段性事物。

總體來看，《機(jī)振法》是一部以協(xié)助企業(yè)融資來誘導(dǎo)企業(yè)從事特定行為的產(chǎn)業(yè)政策。日本開發(fā)銀行與中小企業(yè)金融公庫在《機(jī)振法》的體系設(shè)計(jì)中占有中心環(huán)節(jié)，是決定該項(xiàng)政策能夠落實(shí)的直接因素。對(duì)于本身缺乏資金與強(qiáng)制力的通產(chǎn)省來說，依托金融機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)融資是引導(dǎo)企業(yè)響應(yīng)政策較為現(xiàn)實(shí)的途徑。從這個(gè)意義上說，《機(jī)振法》堪稱第二次世界大戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)政策尤其是通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)政策的一個(gè)范本。作為一項(xiàng)持續(xù)實(shí)施的產(chǎn)業(yè)政策，《機(jī)振法》對(duì)一些企業(yè)的融資支持是長期性的。表6 為1961—1975 年厚木汽車零部件公司通過《機(jī)振法》從日本開發(fā)銀行獲得的貸款金額。從數(shù)據(jù)可見，厚木汽車零部件公司持續(xù)不斷地通過《機(jī)振法》融資，這意味著至少該企業(yè)對(duì)《機(jī)振法》是認(rèn)可的，積極響應(yīng)了該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策。

表6 厚木汽車零部件公司從日本開發(fā)銀行融資的實(shí)績(jī)

續(xù)表

從企業(yè)史料可知，一些企業(yè)對(duì)于《機(jī)振法》持肯定態(tài)度。例如，汽車零部件企業(yè)TPR 株式會(huì)社在自己的社史中寫道：“1956 年6 月，生產(chǎn)汽車零部件的本公司，作為《機(jī)械工業(yè)振興臨時(shí)措施法》的適用對(duì)象產(chǎn)業(yè)，被認(rèn)定為重要工場(chǎng)，這件事對(duì)本公司的發(fā)展有非常重要的意義?！?1)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、59 頁。曙光制動(dòng)器公司提到《機(jī)振法》對(duì)于提高生產(chǎn)效率起到的作用：“1958 年12 月，在通商產(chǎn)業(yè)省的斡旋下，日本開發(fā)銀行同意了合理化設(shè)備資金貸款的申請(qǐng)。金額為2800 萬日元，但起初是接受了1000 萬日元的貸款，接著又接受了日本興業(yè)銀行2000 萬日元的融資。從設(shè)備的角度來說，合理化有了實(shí)質(zhì)性的發(fā)展。舉一例來說，在沖壓的工作上，女性工人代替男性工人，并能夠同時(shí)操縱兩臺(tái)沖壓機(jī)。”(2)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、67 頁。愛三工業(yè)在自己的企業(yè)史中則這么記載：“本公司當(dāng)時(shí)正處于作為汽車燃料系統(tǒng)零件的專門企業(yè)躍進(jìn)的萌芽時(shí)期，因此積極地向日本開發(fā)銀行活動(dòng)，1957年、1958 年不斷嘗試申請(qǐng)?zhí)貏e融資，直至1959 年，通過通產(chǎn)省幫助，才作為機(jī)械工業(yè)中的汽車零部件企業(yè)獲得了日本開發(fā)銀行的特別融資的推薦。獲得特別融資，在資金周轉(zhuǎn)方面的改善自不必說，也證明了本公司的經(jīng)營基礎(chǔ)已經(jīng)確立。同時(shí)正是因?yàn)楸竟居谐蔀槠嚵悴考圃鞓I(yè)領(lǐng)頭企業(yè)的潛質(zhì)，才能夠成為推薦的對(duì)象，對(duì)提高本公司的企業(yè)信用起到了極大的作用。”(3)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、68 頁。從這一記載可見，相關(guān)企業(yè)對(duì)于《機(jī)振法》的重視，不僅在于該政策協(xié)助了企業(yè)融資，還在于獲得《機(jī)振法》融資資格是對(duì)企業(yè)實(shí)力的認(rèn)可，可以幫助企業(yè)樹立良好的宣傳形象。要之，《機(jī)振法》的融資不是一般性貸款，而是對(duì)企業(yè)技術(shù)改造有明確要求的特定貸款，獲取《機(jī)振法》融資資格能從側(cè)面證明企業(yè)的技術(shù)實(shí)力。島津制作所稱：“《機(jī)振法》的融資比起金額上的效果，在這一時(shí)期對(duì)本公司設(shè)備現(xiàn)代化推進(jìn)上的刺激，發(fā)揮了更大的作用?！辈欢焦疽喾Q：“《機(jī)振法》的實(shí)施對(duì)于本公司來說，是我們合理化的非常有效的助推劑?！?4)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、70 頁。產(chǎn)業(yè)政策必須獲得企業(yè)的有效響應(yīng)才能成功，企業(yè)的反饋是評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)政策成敗的重要指標(biāo)。為了進(jìn)一步分析《機(jī)振法》作為產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施過程與效果，下文擬以齒輪企業(yè)永田鐵工為例進(jìn)行個(gè)案深描。

三、《機(jī)振法》的實(shí)施：以齒輪企業(yè)永田鐵工為例

產(chǎn)業(yè)政策的必要性一直被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家質(zhì)疑，在技術(shù)層面上，這種質(zhì)疑指向的是產(chǎn)業(yè)政策是否有效。從歷史記錄看，產(chǎn)業(yè)政策的有效性確實(shí)堪憂。從歐洲重商主義時(shí)代開始，產(chǎn)業(yè)政策就經(jīng)常陷入一種困境，其癥結(jié)則在于企業(yè)是否能對(duì)產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生有效的反應(yīng)。(1)嚴(yán)鵬：《工業(yè)文化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：長波、實(shí)業(yè)精神與產(chǎn)業(yè)政策》，載孟捷、龔剛主編：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》第20 卷，格致出版社2021 年版，第104 頁。就此而論，《機(jī)振法》尚稱成功。齒輪企業(yè)永田鐵工的歷史反映了這一點(diǎn)。

日本學(xué)者曾對(duì)汽車零部件企業(yè)永田鐵工進(jìn)行采訪調(diào)研，該企業(yè)可視為反映《機(jī)振法》施行實(shí)態(tài)的案例。永田鐵工的前身是1946 年豐橋市的有限會(huì)社林制作所，當(dāng)時(shí)的資本為15 萬日元，主要生產(chǎn)和修理木工機(jī)械和針織機(jī)。1947 年改名為有限會(huì)社永田鐵工所，搬遷至豐橋市花田二番町。1951 年轉(zhuǎn)型為汽車零部件工廠，進(jìn)行沖床曲軸、活動(dòng)量連桿、齒輪的生產(chǎn)，1955 年實(shí)現(xiàn)齒輪的量產(chǎn)，1958 年開始轉(zhuǎn)型為制造齒輪的專門工廠，1961 年加入日本齒輪工業(yè)會(huì)，實(shí)現(xiàn)了向制造精密齒輪的轉(zhuǎn)型，同年建立了小坂井工場(chǎng)。1969 年該企業(yè)改組為永田鐵工株式會(huì)社，資本3600 萬日元，幾經(jīng)增資，2001 年資本達(dá)到7200 萬日元，員工有160 名，規(guī)模雖小，卻是日本精密齒輪制造的中堅(jiān)企業(yè)。(2)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、309 頁。換言之，永田鐵工就是時(shí)下中國政府所希望培育的“專精特新”企業(yè)。接受訪談的是永田鐵工創(chuàng)始人的女兒郁子夫人及其丈夫小坂英一，小坂英一是永田鐵工參與《機(jī)振法》的主要負(fù)責(zé)人。小坂英一于1959 年1 月入職永田鐵工，那時(shí)該企業(yè)只有10 臺(tái)左右機(jī)械設(shè)備，主要生產(chǎn)摩托車零件，產(chǎn)品以曲柄最多，其次為齒輪，客戶主要為鈴木、雅馬哈、丸正這三家位于濱松的企業(yè)。小坂英一回憶稱：“我每天開著馬自達(dá)的三輪機(jī)動(dòng)車去送貨，當(dāng)時(shí)我們用的還是客戶給予材料的模式，所以回去的時(shí)候會(huì)把鍛造品（材料）裝車帶回工場(chǎng)。得到鍛造品之后，我們不是自己進(jìn)行車床加工的，會(huì)發(fā)到外協(xié)加工的工廠。我們的訂貨員第二天會(huì)把這些鍛造品發(fā)到各個(gè)工廠，并把當(dāng)天完成的部分拿回來。”(3)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、331 頁。這是日本第二次世界大戰(zhàn)后所謂町工廠即街道工廠生產(chǎn)的實(shí)態(tài)。

從1961 年起，永田鐵工開始以《機(jī)振法》為重點(diǎn)展開經(jīng)營。《機(jī)振法》促使永田鐵工的生產(chǎn)專門化。此前，永田鐵工只是以齒輪為中心進(jìn)行生產(chǎn)，但《機(jī)振法》對(duì)設(shè)備投資的類型具有導(dǎo)向性，小坂英一稱：“在《機(jī)振法》的對(duì)象中，造齒輪的機(jī)械優(yōu)先級(jí)別最高。購買好的齒輪機(jī)床的話，幾乎全部都屬于《機(jī)振法》的指定機(jī)械。在買齒輪磨床之前，像卡希富基的滾齒機(jī)、切齒機(jī)之類的機(jī)床，也通過《機(jī)振法》買了很多。”(4)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、332 頁。不過，小坂英一指出，企業(yè)要運(yùn)用好《機(jī)振法》并不簡(jiǎn)單，需要一定的經(jīng)營能力。他稱：“說得極端一點(diǎn)，成功地利用了《機(jī)振法》的公司大都有所發(fā)展。但是在我們的同業(yè)中有一些沒能有效利用它的人，以二次轉(zhuǎn)包、三次轉(zhuǎn)包這樣的形式，始終沒能形成自己的風(fēng)格，最終只能成為在轉(zhuǎn)包的領(lǐng)域賺一點(diǎn)小錢的企業(yè)，這是事實(shí)。就當(dāng)時(shí)的管理能力而言，中小微企業(yè)的人必須要具備很好理解《機(jī)振法》旨趣、去通商局和金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)、制作符合《機(jī)振法》要求的文件的能力。《機(jī)振法》并不是只要在鍛造屋中操作車床，晚上便能做好的這種檔次的法律?！?1)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、311 頁。

小坂英一介紹了利用《機(jī)振法》盤活資金和經(jīng)營的方式：“在通過《機(jī)振法》購買機(jī)器、獲得特殊折舊、優(yōu)化資金循環(huán)、一次接一次地購買新機(jī)器的時(shí)代，通過《機(jī)振法》購買一臺(tái)機(jī)器并不能賺到很多的錢。最初，作為一個(gè)標(biāo)志，永田鐵工從海軍工廠獲得處理轉(zhuǎn)讓的機(jī)器，價(jià)格非常低，折舊費(fèi)卻不是免稅的，折舊額比較少，所以能獲利的東西就全是稅金了。這樣的話，留存利潤就會(huì)變得非常少。所以，要把這里賺到的錢用來購買《機(jī)振法》的機(jī)器，然后折舊，讓資金的循環(huán)好起來……當(dāng)時(shí)，通過《機(jī)振法》購買5000 萬日元的機(jī)器，在折舊2500 萬日元的情況下，一臺(tái)機(jī)器的話賺不了這么多錢。但是，在其他機(jī)器賺了1 億、2 億日元時(shí)，這2500萬日元特殊折舊，就會(huì)成為下一次購買5000 萬日元的機(jī)器的資金來源。工廠就是在這樣的狀況下逐漸擴(kuò)大?！?2)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、311—312 頁。這實(shí)際上是一個(gè)同時(shí)需要技術(shù)知識(shí)和財(cái)務(wù)知識(shí)的經(jīng)營管理過程。小坂英一回憶了《機(jī)振法》對(duì)企業(yè)擴(kuò)大積累的幫助：“齒輪磨床、滾齒機(jī)的法定折舊期是10 年。但是第一年度的時(shí)候，是按月折舊加1/3 特殊折舊，所以幾乎是1/2 了。我們廠是1 月決算，2 月買的機(jī)床在第一年度幾乎是50%折舊。價(jià)值300 萬日元的東西在第一年就只有150 萬日元了。這個(gè)差額就是留存利潤。如果是兩成折舊的話，價(jià)值只會(huì)減少60 萬日元的機(jī)床，在賬面上就減少了150 萬日元，這個(gè)差額就算是留存利潤了。在這之前的機(jī)床（新買300 萬日元機(jī)床時(shí)已有的機(jī)床）幾乎都是10 萬日元左右的廉價(jià)品。在只有這種廉價(jià)機(jī)床的時(shí)候，通過《機(jī)振法》購入新銳的最高級(jí)的機(jī)床，這時(shí)產(chǎn)生的留存利潤是非常多的。而且第一年度的折舊，用其他機(jī)床拼命徹夜工作得到的利益來償還，這種事每年都要干很多次。我想這一點(diǎn)是很重要的?！?3)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、335—336 頁。留存利潤的重要性在于能夠作為企業(yè)下一次設(shè)備投資的資金。小坂英一的話概括起來，就是永田鐵工通過《機(jī)振法》購入新銳的設(shè)備，提升技術(shù)能力，創(chuàng)造出下一次投資的資金，然后再增加投資，由此開啟一個(gè)良性循環(huán)。小坂英一稱：“在制造業(yè)中以一知萬，購入新機(jī)器就會(huì)帶來公司水準(zhǔn)的上升?！?4)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、336 頁?！稒C(jī)振法》正是以企業(yè)機(jī)械設(shè)備的技改為中心的產(chǎn)業(yè)政策。

永田鐵工作為小企業(yè)，以精打細(xì)算的方式利用《機(jī)振法》從事經(jīng)營。小坂英一回憶稱：“永田鐵工先通過《機(jī)振法》購買了1 臺(tái)齒輪磨床，第二年再買2 臺(tái)。舉個(gè)例子，假如永田鐵工收集了3 臺(tái)齒輪磨床，去找客戶，說我們這進(jìn)了齒輪磨床，希望能獲得訂單，之后，這3 臺(tái)馬上就不夠用了。瑞士的萊斯豪爾這樣的機(jī)床企業(yè)也并不會(huì)為了我們?cè)霎a(chǎn)。他們一定會(huì)保持其生產(chǎn)的頻率，所以就算訂購了，也會(huì)很多年才能輪到1 臺(tái)……從永田鐵工的情況來說，當(dāng)時(shí)，為了搜尋萊斯豪爾的舊貨，調(diào)查世界的舊貨市場(chǎng)時(shí)，有這樣的冊(cè)子，看到了美國的NASA（美國國家航空航天局）因?yàn)榉佬l(wèi)計(jì)劃的暫時(shí)縮小放出了一批萊斯豪爾齒輪磨床，馬上就讓弟弟和商社的2 人去美國，大量購買NASA 放出的舊齒輪磨床。就這樣，1 臺(tái)新銳機(jī)床配2 臺(tái)舊的萊斯豪爾磨床，形成一個(gè)組合。那不是像現(xiàn)在這樣的超級(jí)現(xiàn)代化的時(shí)代……我們用從美國買的舊磨床進(jìn)行粗加工。舉個(gè)例子，要磨掉0.5 毫米的話，0.4 毫米用舊磨床，剩下的0.1 毫米用最新銳的機(jī)床加工。這樣做的話，生產(chǎn)能力就由1 臺(tái)《機(jī)振法》買的機(jī)床變成3 臺(tái)。永田鐵工收集到10 臺(tái)機(jī)床的時(shí)候，就當(dāng)有了30 臺(tái)一樣生產(chǎn)。中小企業(yè)以微小的情報(bào)為基礎(chǔ)，集中于一點(diǎn)響應(yīng)當(dāng)時(shí)擴(kuò)大生產(chǎn)的潮流……在理解《機(jī)振法》的前提下，盡己所能地有效利用。那個(gè)時(shí)候，覺得填報(bào)材料特別麻煩的人，說得極端一點(diǎn)，就算有一些特例，但也可以認(rèn)為他們到現(xiàn)在為止都還在做著和過去一樣的工作?！?1)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、312—313 頁。小坂英一的回憶表明，《機(jī)振法》能夠以金額并不算大的融資取得成效，離不開日本小企業(yè)自身的精細(xì)化經(jīng)營。

《機(jī)振法》為小企業(yè)提供了極為優(yōu)惠的融資條件，使小企業(yè)能在獲取貸款的同時(shí)保留經(jīng)營自主性，這對(duì)于制造業(yè)小企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展非常重要。永田鐵工在利用《機(jī)振法》時(shí)一直從中小企業(yè)金融公庫申請(qǐng)融資。小坂英一稱，向中小企業(yè)金融公庫貸款促進(jìn)了企業(yè)對(duì)于經(jīng)營合理化的思考，但這種思考是自主性的，符合企業(yè)實(shí)際。他比較了向中小企業(yè)金融公庫和向商業(yè)銀行貸款的區(qū)別：“《機(jī)振法》讓我們開始思考經(jīng)營計(jì)劃。當(dāng)時(shí)，獲得《機(jī)振法》的許可并從中小企業(yè)金融公庫得到貸款，與從住友銀行貸款的方式是完全不同的。想向中小企業(yè)金融公庫貸款的話，企業(yè)制訂十年計(jì)劃雖然多少有一些勉強(qiáng)，但總歸是要做出符合邏輯的東西。所以終究還是要思考。這種事情當(dāng)時(shí)就算是100 人規(guī)模的機(jī)械企業(yè)的人也不會(huì)想，大家都是靠感覺在干的。我認(rèn)為在紙上用鉛筆寫數(shù)字的社長是很少的……要利用《機(jī)振法》，就不得不好好地思考。這樣做一次之后，和商業(yè)銀行的負(fù)責(zé)人談話根本就是小事一樁，雖然這樣說有點(diǎn)不客氣。在這之前和銀行交易的方式，在交涉的范疇內(nèi)，所謂嚴(yán)密的經(jīng)營計(jì)劃都是對(duì)方擅自做的?！?2)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、334—335 頁。通過設(shè)置融資條件，《機(jī)振法》促使小企業(yè)從長期角度自主思考經(jīng)營問題，而這也體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)政策與商業(yè)融資在立意上的區(qū)別。中小企業(yè)要演化為“專精特新”企業(yè)，經(jīng)營的合理化是必不可少的環(huán)節(jié)，《機(jī)振法》以協(xié)助企業(yè)融資為誘導(dǎo)，幫助企業(yè)推進(jìn)了經(jīng)營合理化，也就培育出了“專精特新”企業(yè)。

從根本上說，作為產(chǎn)業(yè)政策的《機(jī)振法》的主要目標(biāo)是推進(jìn)日本機(jī)械工業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的現(xiàn)代化，永田鐵工的案例證明該目標(biāo)得到了落實(shí)。小坂英一回憶了《機(jī)振法》對(duì)于日本企業(yè)制造精密齒輪的提升作用：“從齒輪來說……當(dāng)時(shí)各不同廠商的制造齒輪的一流機(jī)械設(shè)備都被自動(dòng)囊括在《機(jī)振法》中。根據(jù)我的記憶，好像是卡希富基和日本機(jī)械，這兩廠的滾齒機(jī)在精度上自動(dòng)與《機(jī)振法》的精度相吻合。在其之下的機(jī)械設(shè)備在被加入進(jìn)去的時(shí)候還需要檢測(cè)。稍微便宜一點(diǎn)的滾齒機(jī)也有ABCD 的等級(jí)的。值得慶幸的是，我們廠在《機(jī)振法》時(shí)期買的是最好的一種。世界上的需求對(duì)技術(shù)水平的要求變得越來越高了，兩三年前提前投資的設(shè)備正好滿足現(xiàn)在的需求，形成一個(gè)良性循環(huán)。那個(gè)時(shí)候，要是沒有《機(jī)振法》，經(jīng)營者不都會(huì)想著先用便宜的機(jī)械設(shè)備將就一下嗎？因?yàn)樯a(chǎn)力上并沒有太大區(qū)別?！?3)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、336—337 頁。換言之，《機(jī)振法》對(duì)設(shè)備投資的要求其實(shí)超出了小企業(yè)短期的實(shí)際生產(chǎn)需要。然而，當(dāng)小企業(yè)按《機(jī)振法》的要求實(shí)現(xiàn)設(shè)備現(xiàn)代化的技改之后，一旦客戶需求提升，進(jìn)行技改的企業(yè)就具備領(lǐng)先于同行的競(jìng)爭(zhēng)力了。從這一點(diǎn)看，《機(jī)振法》具有產(chǎn)業(yè)政策所應(yīng)該具有的前瞻性。此外，《機(jī)振法》還要求小企業(yè)對(duì)檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行投資，以提升產(chǎn)品品質(zhì)，這在當(dāng)時(shí)對(duì)于很多日本小企業(yè)來說也屬于超前投資，但長期來看，參與了《機(jī)振法》的企業(yè)獲得了回報(bào)。小坂英一說：“托《機(jī)振法》的福，我們有了購買檢查機(jī)的能力。檢查機(jī)也是《機(jī)振法》的指定機(jī)械。檢查機(jī)不能賺一分錢卻又很貴。但造齒輪的機(jī)床全部備齊之后，就不能沒有檢查機(jī)。檢查機(jī)有貴的也有便宜的。買貴的檢查機(jī)是需要勇氣的。沒有留存利潤的話是買不起的……而且，過了一段時(shí)間，市場(chǎng)就變成了不附加檢測(cè)數(shù)據(jù)就不行的狀況。高級(jí)檢查機(jī)的話我們都不能干預(yù)，機(jī)器會(huì)自動(dòng)對(duì)齒輪進(jìn)行記錄。有某某公司生產(chǎn)的檢查機(jī)拿出的這個(gè)數(shù)據(jù)就能100%信賴。而且，能夠買檢查機(jī)，企業(yè)規(guī)模就必須要達(dá)到《機(jī)振法》的標(biāo)準(zhǔn)，從某種意義上說檢查機(jī)非常重要。”(1)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、339 頁。永田鐵工通過《機(jī)振法》購置先進(jìn)檢測(cè)設(shè)備的案例，反映了第二次世界大戰(zhàn)后日本政府通過產(chǎn)業(yè)政策促使中小企業(yè)運(yùn)用技術(shù)手段提升產(chǎn)品品質(zhì)，打下了日本制造高品質(zhì)美譽(yù)的基礎(chǔ)。

依靠《機(jī)振法》的輔助與指導(dǎo)，永田鐵工實(shí)現(xiàn)了設(shè)備的集中化與齒輪生產(chǎn)的專門化，客戶群也得到拓展，產(chǎn)品服務(wù)范圍從摩托車和汽車擴(kuò)大到造船與航空領(lǐng)域。不過，小坂英一說得很清楚，成為航空工業(yè)的供應(yīng)商的象征與宣傳意義大于實(shí)際經(jīng)濟(jì)意義：“飛機(jī)，對(duì)中小企業(yè)來說，是完美達(dá)到檢查標(biāo)準(zhǔn)線的證明……在那個(gè)時(shí)代，是飛機(jī)的齒輪我們也能生產(chǎn)的一種姿態(tài)，不是生意?！?2)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、340 頁。當(dāng)被問及對(duì)《機(jī)振法》是否有所不滿時(shí)，小坂英一答道：“永田鐵工對(duì)其完全沒有不滿。只是有效的利用而已……中小企業(yè)，一般都不太依賴政府。我們是獨(dú)立自尊的。政府制定《機(jī)振法》讓我們能利用，我們很感恩。但是，也不期待政府為我們做更多。我們自己自力更生。因?yàn)榇蠹叶际枪降?。因?yàn)閯e的人也沒有其他捷徑。但是如果給我們政策的話，我們就會(huì)利用它。”(3)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、340—341 頁。永田鐵工是《機(jī)振法》作為產(chǎn)業(yè)政策成功幫扶了日本中小企業(yè)成長為“專精特新”企業(yè)的典型案例。小坂英一的話表明，企業(yè)自身的自立自強(qiáng)是《機(jī)振法》得以成功的重要基礎(chǔ)。

四、《機(jī)振法》的機(jī)制：現(xiàn)代重商主義與企業(yè)創(chuàng)新

《機(jī)振法》作為二戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)政策的一個(gè)代表，既包含超越市場(chǎng)的國家理由，(4)關(guān)于國家理由與產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系，參見嚴(yán)鵬：《西方工業(yè)文化中的“國家理由”》，《文化縱橫》2020 年第4 期。又圍繞企業(yè)和市場(chǎng)展開，其運(yùn)作機(jī)制融合了重商主義原則與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，故較為成功。

從資金投入上說，《機(jī)振法》作為產(chǎn)業(yè)政策，給予企業(yè)的直接經(jīng)濟(jì)支持是有限的，有學(xué)者據(jù)此認(rèn)為該法案并不成功。但由前述部分企業(yè)的案例可知，相關(guān)企業(yè)自認(rèn)為得到了《機(jī)振法》的幫助，這是評(píng)判產(chǎn)業(yè)政策成功與否最直接也最妥當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。由于覆蓋行業(yè)多，《機(jī)振法》的整體實(shí)施效果很難具體測(cè)量，但中小企業(yè)金融公庫在1974 年是這樣評(píng)價(jià)特定機(jī)械貸款的成果的：“公庫對(duì)特定機(jī)械貸款的具體成果主要表現(xiàn)在生產(chǎn)能力的擴(kuò)大、產(chǎn)品精度和質(zhì)量的提高、工時(shí)的減少、廢品率的降低以及原材料利用率的提高等。即使在個(gè)別貸款企業(yè)，也有許多事例證明勞動(dòng)裝備率和附加價(jià)值生產(chǎn)率的顯著上升。從企業(yè)規(guī)?？?，特定機(jī)械的貸款企業(yè)在總資本、固定資產(chǎn)、銷售收入、從業(yè)人員等方面均高于一般貸款企業(yè)。事實(shí)證明，特定機(jī)械貸款企業(yè)的規(guī)模明顯擴(kuò)大了。公庫的特定機(jī)械貸款沿著振興機(jī)械工業(yè)的基本方向，通過完善企業(yè)的設(shè)備現(xiàn)代化和集團(tuán)化體制和推進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)的改造，在大大增強(qiáng)中小機(jī)械工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)能力、擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和培養(yǎng)骨干機(jī)械工業(yè)等方面發(fā)揮了巨大的作用。”(1)通商產(chǎn)業(yè)政策史編纂委員會(huì)編：《日本通商產(chǎn)業(yè)政策史》（第10 卷），第167 頁。而日本開發(fā)銀行從1956 年第一次《機(jī)振法》立法到1974 年，對(duì)特定機(jī)械的融資累計(jì)達(dá)1037 億日元，該行這樣闡述其融資對(duì)于日本機(jī)械工業(yè)的作用：“從整個(gè)機(jī)械工業(yè)設(shè)備投資的資金籌措來看，這些融資雖然并不占很大的比重（1956—1971 年度平均為3%—4%），但是，其間，這些融資始終被有選擇地投入機(jī)械工業(yè)的基礎(chǔ)部門，以及機(jī)械工業(yè)合理化最重要的戰(zhàn)略部門，并為扶植和加強(qiáng)這些部門發(fā)揮了作用……融資持續(xù)了20 年的時(shí)間，這說明它靈活地適應(yīng)了機(jī)械工業(yè)不斷變化的需求。許多在1950 年代接受開發(fā)銀行融資的中小企業(yè)后來發(fā)展壯大。目前，已成為各個(gè)行業(yè)的骨干企業(yè)。”(2)通商產(chǎn)業(yè)政策史編纂委員會(huì)編：《日本通商產(chǎn)業(yè)政策史》（第10 卷），第171—172 頁。這是從金融機(jī)構(gòu)角度對(duì)于《機(jī)振法》成效的評(píng)價(jià)。

尾高煌之助認(rèn)為：“《機(jī)振法》是‘現(xiàn)代重商主義’的產(chǎn)物，這個(gè)產(chǎn)業(yè)政策的思想從其論述垂直分工的優(yōu)點(diǎn)之處即可明顯地展示出來，與尊重市場(chǎng)原理相反，該法通過產(chǎn)業(yè)合理化（即企業(yè)共同行為、企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大等）降低成本的意圖非常強(qiáng)烈。這也就是所謂的重視‘產(chǎn)業(yè)構(gòu)造’的思想。”(3)尾高煌之助、松島茂編著『幻の産業(yè)政策機(jī)振法:実証分析とオーラル·ヒストリーによる解明』、91 頁。將《機(jī)振法》稱為“現(xiàn)代重商主義”的產(chǎn)物，可謂一語中的。重商主義這個(gè)被亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）生造出來的詞，不如被稱為“富強(qiáng)主義”更為合適。15 世紀(jì)以來，凡是國家為了贏得國際競(jìng)爭(zhēng)而主動(dòng)干預(yù)產(chǎn)業(yè)演化的行為，均可歸于重商主義之譜系。從《機(jī)振法》制定的意圖及其實(shí)施的措施看，該法確實(shí)是標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代世界的重商主義。

《機(jī)振法》作為現(xiàn)代重商主義的成功，在某些方面的確沒有“尊重市場(chǎng)原理”，但這并不表示它背離了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。如前所述，充分利用了《機(jī)振法》的永田鐵工經(jīng)營人員小坂英一反復(fù)強(qiáng)調(diào)，在同時(shí)代的日本也存在大量未能利用該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策的小企業(yè)，而那些企業(yè)最終也未能演化成“專精特新”企業(yè)。這表明，《機(jī)振法》是在由眾多企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架下制定與實(shí)施的，其實(shí)施過程也充分利用了企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)這種市場(chǎng)機(jī)制。《機(jī)振法》所未能尊重的“市場(chǎng)原理”只是教條化的放任主義與反“壟斷”思維。要之，在真實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)會(huì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中兼并擴(kuò)張、壯大規(guī)模、進(jìn)行縱向一體化，這些企業(yè)的自發(fā)行為會(huì)造成大企業(yè)的誕生，或者使小企業(yè)因抱團(tuán)而增強(qiáng)實(shí)力。這類具有熊彼特式創(chuàng)新意義的企業(yè)行為，發(fā)生于市場(chǎng)中，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自然演化的產(chǎn)物，但在教條化的市場(chǎng)理論中，統(tǒng)統(tǒng)以“壟斷”之名被予以否定?！稒C(jī)振法》所做的事情，實(shí)際上是順應(yīng)了有競(jìng)爭(zhēng)心的企業(yè)自身的壯大意圖，并設(shè)計(jì)出一定的制度，令有成長潛力的優(yōu)質(zhì)小企業(yè)從眾多小企業(yè)中脫穎而出。因此，《機(jī)振法》恰恰是以企業(yè)為中心而充分利用了市場(chǎng)機(jī)制的產(chǎn)業(yè)政策。

對(duì)于這一點(diǎn)，該法制定者林信太郎曾表示：“當(dāng)我在中國介紹《機(jī)振法》的時(shí)候，中國人介紹日本的機(jī)械工業(yè)因?yàn)檫@部法律而具有國際競(jìng)爭(zhēng)力。我記得我向他們解釋說，情況并非如此，是（企業(yè)）先有了這樣的方式，之后為了推行這種方式才需要《機(jī)振法》。但我們認(rèn)為我們應(yīng)該繼續(xù)這種方式，所以我們?cè)谄浠A(chǔ)上制定法律，并系統(tǒng)地推進(jìn)這一方式……（針對(duì)中國人的理解）我經(jīng)常說：‘不，不是這樣的。首先，我們必須要先考慮如何獲得最大的利潤，如何提高生產(chǎn)力，如何做好管理。如果我們這樣做，最合適的方式自然而然就會(huì)出現(xiàn)。然后，將這種方式作為制度廣泛地推廣出去，才是振興政策要考慮的?！?1)林信太郎、柴田章平著『産業(yè)政策立案者の體験記録』、287—288 頁。前述永田鐵工經(jīng)營者的回憶也證實(shí)了林信太郎的話。由此筆者在表7 中總結(jié)了《機(jī)振法》的一般性機(jī)制。

表7 《機(jī)振法》的一般性機(jī)制

在《機(jī)振法》的制定與實(shí)施流程中，政府與企業(yè)各有目標(biāo)。從企業(yè)尤其是小企業(yè)的角度說，需要一些超越其自身能力所能獲取的資源去參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；從政府的角度說，則希望通過幫助小企業(yè)來提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。政府與企業(yè)目標(biāo)的契合度高，是《機(jī)振法》作為產(chǎn)業(yè)政策能得到企業(yè)積極反應(yīng)的前提。由于通產(chǎn)省的經(jīng)費(fèi)等資源有限，因此《機(jī)振法》的政策手段只能是協(xié)助企業(yè)進(jìn)行融資，這一方面確實(shí)不能稱為對(duì)企業(yè)的直接幫助，但另一方面資源的有限性其實(shí)也削弱了企業(yè)對(duì)政策的依賴，客觀上使政策的落腳點(diǎn)建立在企業(yè)必須自立自強(qiáng)的基礎(chǔ)上。實(shí)際上，《機(jī)振法》所能給予企業(yè)的資源雖然表面上看總量不大，但對(duì)于其施政對(duì)象單個(gè)的小企業(yè)來說，仍然極為寶貴。更為關(guān)鍵的是，《機(jī)振法》以要求企業(yè)技改作為協(xié)助融資的條件，這就使其給予企業(yè)的資源能限定在用于提升生產(chǎn)力的用途上，避免企業(yè)對(duì)貸款的揮霍與浪費(fèi)。反過來說，在當(dāng)時(shí)的日本，也只有確有擴(kuò)大再生產(chǎn)動(dòng)機(jī)的小企業(yè)才會(huì)利用這種限定了條件的貸款，《機(jī)振法》由此無形中挑選出了有潛質(zhì)去實(shí)現(xiàn)政府重商主義目標(biāo)的企業(yè)。當(dāng)?shù)玫饺谫Y的小企業(yè)通過技改提升生產(chǎn)力后，這些企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力相應(yīng)提升，也就更容易獲得融資，作為起始撬動(dòng)因素的產(chǎn)業(yè)政策的威信同樣得到提升，企業(yè)與政府遂進(jìn)入一個(gè)良性循環(huán)的互動(dòng)，達(dá)成各自的目標(biāo)。在這個(gè)過程中，企業(yè)技改所帶來的能力提升就是一種被熊彼特界定過的創(chuàng)新活動(dòng)。因此，《機(jī)振法》的一般性機(jī)制就是對(duì)政府重商主義動(dòng)機(jī)、市場(chǎng)調(diào)節(jié)手段與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)意愿、創(chuàng)新能力的融合。必須再次強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)自身的意愿與努力是《機(jī)振法》一般性機(jī)制發(fā)揮作用不可或缺的條件。

在上述一般性機(jī)制下，《機(jī)振法》還因其歷史背景而存在培育“專精特新”企業(yè)的特殊機(jī)制。機(jī)械產(chǎn)品是用機(jī)床制造的由各種零部件構(gòu)成的物品。因此，要提高機(jī)械產(chǎn)品的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，必須改進(jìn)機(jī)床的效率并提升零部件的品質(zhì)?！稒C(jī)振法》扶持機(jī)床工業(yè)和零部件工業(yè)，正好夯實(shí)了日本機(jī)械工業(yè)的基礎(chǔ)，從源頭上提升了日本機(jī)械工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。而機(jī)床與零部件工業(yè)中恰好充斥著大量中小企業(yè)，這些企業(yè)除了少數(shù)能發(fā)展成大型綜合性企業(yè)外，大部分只能與大型整機(jī)企業(yè)協(xié)作，專注于專業(yè)化的產(chǎn)品方向，進(jìn)行精細(xì)化的生產(chǎn)經(jīng)營，形成自己的特色來占領(lǐng)市場(chǎng)生態(tài)位，并在這個(gè)過程中實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的創(chuàng)新。故而《機(jī)振法》所扶持的中小企業(yè)，自然而然就隨著資金的充實(shí)和能力的提升，向“專精特新”企業(yè)演化了。這就是《機(jī)振法》對(duì)于日本“專精特新”企業(yè)形成所起的作用。盡管日本“專精特新”企業(yè)的形成并非只有這一條路徑，但《機(jī)振法》路徑涉及的是具有戰(zhàn)略性的資本品部門，故對(duì)于后發(fā)展國家解決產(chǎn)業(yè)“卡脖子”問題，提供了一種政府可作為的參考經(jīng)驗(yàn)。

五、結(jié)論：產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)解決關(guān)鍵問題

對(duì)于中國工業(yè)發(fā)展來說，培育“專精特新”企業(yè)是完善制造業(yè)生態(tài)體系的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于提升中國工業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和解決“卡脖子”問題具有重要意義。在分工原理的支配下，“專精特新”企業(yè)主要由專業(yè)化的中小企業(yè)構(gòu)成。這些中小企業(yè)的產(chǎn)品往往是大企業(yè)整機(jī)產(chǎn)品的構(gòu)成要素，故大企業(yè)產(chǎn)品的品質(zhì)水準(zhǔn)反而由中小企業(yè)產(chǎn)品的品質(zhì)決定，而所謂“卡脖子”問題也往往由相關(guān)中小企業(yè)的產(chǎn)品缺失所致。因此，在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與復(fù)雜的國際形勢(shì)下，中國實(shí)施培育“專精特新”企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策具有必要性與合理性。

從全球產(chǎn)業(yè)鏈的歷史進(jìn)程與現(xiàn)實(shí)格局看，日本工業(yè)第二次世界大戰(zhàn)后所涌現(xiàn)出的一批“專精特新”企業(yè)都構(gòu)成了其持續(xù)至今的核心競(jìng)爭(zhēng)力。盡管所處的時(shí)空背景不同，但日本培育“專精特新”企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策的一般性機(jī)制，對(duì)于后發(fā)展國家仍具有一定的參考價(jià)值。通過分析日本相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策《機(jī)振法》，可以得到的啟示是，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)解決施政對(duì)象、制度框架與政策工具等關(guān)鍵問題。首先，應(yīng)實(shí)施幫扶中小企業(yè)的專門性產(chǎn)業(yè)政策。“專精特新”企業(yè)通常為中小企業(yè)，對(duì)比大企業(yè)，這些中小企業(yè)在發(fā)展過程中享有的資源更少，遇到的困難更大，但這些企業(yè)又構(gòu)成產(chǎn)業(yè)體系真正的基礎(chǔ)，故應(yīng)該得到政策制定者的關(guān)注。中小企業(yè)所面對(duì)的問題不同于大企業(yè)，也應(yīng)該為其制定專門的產(chǎn)業(yè)政策。其次，產(chǎn)業(yè)政策的制度框架應(yīng)該以企業(yè)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為中心，將政策充分建立在企業(yè)自主自立的基礎(chǔ)上。產(chǎn)業(yè)政策不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，其要旨在于將不利的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橛欣氖袌?chǎng)結(jié)構(gòu)，這一過程不可避免會(huì)干預(yù)和扭曲既存市場(chǎng)，但其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)還是要靠參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)。歷史上產(chǎn)業(yè)政策的失敗往往由于企業(yè)對(duì)政策扶持產(chǎn)生了依賴，從而喪失了參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)取心。因此，面對(duì)眾多中小企業(yè)，有效的產(chǎn)業(yè)政策不是政府自主挑選優(yōu)質(zhì)企業(yè)，而是通過制度設(shè)計(jì)，讓有進(jìn)取心的優(yōu)質(zhì)企業(yè)從競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，再為其解決困難，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。最后，自近代早期歐洲的重商主義時(shí)代以來，政府為培育產(chǎn)業(yè)發(fā)明了一系列政策工具，但其效力并不相同。具體到《機(jī)振法》培育“專精特新”企業(yè)的歷史經(jīng)驗(yàn)，可以看到的是，由政府協(xié)助中小企業(yè)融資來進(jìn)行技改，是行之有效的方法。對(duì)制造業(yè)企業(yè)來說，技改是提升生產(chǎn)力的有效方式，而從政府的角度說，促使企業(yè)技改也是不多的能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)部行為進(jìn)行正向干預(yù)的手段。技改通常花費(fèi)不菲，而中小企業(yè)的特點(diǎn)恰恰就在于缺乏技改所需的資金。因此，由政府協(xié)助中小企業(yè)融資以進(jìn)行技改，完全符合以產(chǎn)業(yè)政策培育優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的邏輯。但必須指出的是，投資更新設(shè)備本身尚不足以保證企業(yè)的成功，中小企業(yè)在經(jīng)營上的精細(xì)化是使技改投資不至于成為債務(wù)負(fù)擔(dān)的關(guān)鍵。這再次表明，產(chǎn)業(yè)政策的成功依賴于企業(yè)自身的自立自強(qiáng)，從經(jīng)驗(yàn)來看，也只有自立自強(qiáng)的企業(yè)才能充分利用產(chǎn)業(yè)政策。