研究生推免制度的要素、困境及舉措
——以社會(huì)學(xué)制度主義解析

肖 燦

（武漢大學(xué) 教育科學(xué)研究院，湖北 武漢 430072）

一、引 言

推薦免試攻讀研究生（簡(jiǎn)稱推免）是指已獲推免資格的優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生不參加全國(guó)統(tǒng)一組織的研究生入學(xué)招生考試的初試，直接進(jìn)入復(fù)試的研究生招生制度，是我國(guó)研究生多樣化招生工作的重要組成部分。培養(yǎng)和造就拔尖創(chuàng)新人才是時(shí)代賦予研究生教育的關(guān)鍵目標(biāo)任務(wù)。推免制度是我國(guó)為達(dá)成這一目標(biāo)，并同時(shí)深化研究生招生制度改革、擴(kuò)大研究生招生單位自主權(quán)、優(yōu)化教育資源配置、促進(jìn)校級(jí)科研資源流動(dòng)的重要途徑。自1985 年起，教育部開始推行研究生推免工作已近40年。至今，多項(xiàng)政策的出臺(tái)表明教育部對(duì)推動(dòng)我國(guó)研究生招生制度改革、提高研究生教育質(zhì)量的決心。研究生推免制度實(shí)施的初衷是為了激勵(lì)在校本科生勤奮學(xué)習(xí)、勇于創(chuàng)新、全面發(fā)展，繼而選拔一批基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)、具備學(xué)術(shù)研究潛力、科研創(chuàng)新能力較強(qiáng)的應(yīng)屆本科畢業(yè)生繼續(xù)深造。但社會(huì)各界對(duì)研究生是否可推薦免試入學(xué)的看法莫衷一是。選拔標(biāo)準(zhǔn)單一、材料信息摻假、暗箱操作頻發(fā)，激發(fā)起大眾對(duì)研究生推免制度的質(zhì)疑和廣泛討論。本研究運(yùn)用社會(huì)學(xué)制度主義為理論框架對(duì)研究生推免制度的要素進(jìn)行解析，反思研究生推免制度運(yùn)行過程中的困境及變革動(dòng)力，積極探索完善推免制度的支持舉措，更充分發(fā)揮其在人才選拔中公平自主的優(yōu)勢(shì)。

二、研究生推免制度的要素分析

（一）理論基礎(chǔ)

新制度主義范式的理論核心是選擇受到約束的概念。制度被界定為治理社會(huì)關(guān)系的規(guī)則和規(guī)范相交織的網(wǎng)絡(luò)。新制度主義三大理論流派中的社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為制度構(gòu)造人類的認(rèn)知和行為。主流觀點(diǎn)包括制度必須塑造行為，并強(qiáng)調(diào)組織內(nèi)的個(gè)人習(xí)慣于接收組織的價(jià)值和規(guī)范的方式。此理論更強(qiáng)調(diào)在一個(gè)組織內(nèi)構(gòu)建價(jià)值和認(rèn)知框架的過程。在這種視角下，人類的行動(dòng)在本質(zhì)上是背景驅(qū)動(dòng)型而不是目標(biāo)驅(qū)動(dòng)型。斯科特提出，制度是一個(gè)多層次穩(wěn)定的社會(huì)結(jié)構(gòu)，主要由社會(huì)符號(hào)、社會(huì)活動(dòng)和物質(zhì)資源組成。很多社會(huì)理論家將規(guī)制性要素(regulative)、規(guī)范性要素(normative)和文化-認(rèn)知要素(cultural-cognitive)定為制度的關(guān)鍵要素（如表1 所示）。這三大基礎(chǔ)要素構(gòu)成一個(gè)連續(xù)體共同發(fā)揮作用，使制度成為具有特殊意義的指示力量。[1]

表1 社會(huì)學(xué)制度主義視角下的三要素

從表1可看出，位于表層的規(guī)制性要素的合法性基礎(chǔ)是法律制裁，強(qiáng)調(diào)外在的、明確的規(guī)制過程，以法律、法規(guī)、規(guī)章為系列指標(biāo)。位于中層支撐的是規(guī)范性要素。規(guī)范強(qiáng)調(diào)的是由道德支配的社會(huì)責(zé)任，具體包括慣例、傳統(tǒng)、范例、信念等對(duì)行為者的約束。位于深層的文化-認(rèn)知要素尋求共同理解、共同行動(dòng)的邏輯，旨在構(gòu)建大眾認(rèn)可的文化支持。深層次的、文化層次的限制是人類制度化行為背后最重要的驅(qū)動(dòng)力，推動(dòng)人們分享對(duì)周圍世界的感知和理解。[2]這三種因素互相作用，促進(jìn)組織保持穩(wěn)定的前提下有序運(yùn)行。斯科特關(guān)于制度的分析框架為分析研究生推免制度提供了新的理論視角。研究生推免制度可視作由強(qiáng)制性、規(guī)范性和文化-認(rèn)知性等多種因素嵌套相連而形成的制度系統(tǒng)。該系統(tǒng)在內(nèi)外部因素的作用下推動(dòng)研究生推免制度遵循制度邏輯而趨于穩(wěn)定。此外，研究生推免制度與學(xué)生、高校的切身利益緊密關(guān)聯(lián)。研究生推免制度的制定和發(fā)展會(huì)影響學(xué)生的目標(biāo)設(shè)定和價(jià)值追求，影響高校的生源質(zhì)量、學(xué)科建設(shè)和文化認(rèn)同。因此，在研究生推免制度設(shè)定中要充分考慮對(duì)學(xué)生和高校的導(dǎo)向作用，捍衛(wèi)教育公平的同時(shí)實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。

（二）研究生推免制度的要素分析

1.規(guī)制性要素分析

制度的規(guī)制性層面，即制度對(duì)制約、規(guī)制和調(diào)節(jié)行為起著極其重要的作用。其突出特征是明確外在的規(guī)制過程——規(guī)則設(shè)定、監(jiān)督和獎(jiǎng)懲活動(dòng)。我國(guó)研究生推免制度是由政府主導(dǎo)、決策，自上而下的政策意志的執(zhí)行。研究生推免制度現(xiàn)已有正式的規(guī)則和機(jī)構(gòu)來保障其運(yùn)行，其中包括中央政府頒發(fā)的各種規(guī)范研究生推免工作的政策法規(guī)和高校內(nèi)部的相關(guān)規(guī)章制度，還有組織實(shí)施管理的專門機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)制。在政策文件方面，自我國(guó)招收第一批推免生到后期不斷摸索與調(diào)整，教育部于2006年通過頒發(fā)《全國(guó)普通高等學(xué)校推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀碩士學(xué)位研究生工作管理辦法（試行）》（教學(xué)〔2006〕14號(hào)），首次對(duì)推免工作的作用、流程和要求進(jìn)行了全面細(xì)致的總結(jié)。自此之后，推免管理工作在規(guī)范化、制度化方面邁上新臺(tái)階。在推免工作快速發(fā)展之際，學(xué)生和高校之間的擇校權(quán)和校際之間的生源競(jìng)爭(zhēng)問題愈演愈烈，2013年教育部辦公廳頒發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀研究生工作的通知》（教學(xué)廳〔2013〕8號(hào)）則對(duì)推免生數(shù)量和留校限額作出明確規(guī)定。為進(jìn)一步維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，教育部于2014年印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀碩士學(xué)位研究生工作的通知》（教學(xué)廳〔2014〕5號(hào)），強(qiáng)調(diào)“不再區(qū)分學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位，不再設(shè)置留校限額”，以充分保障考生自主報(bào)考權(quán)利。同時(shí)，國(guó)家教委或教育部每年印發(fā)關(guān)于招收攻讀碩士學(xué)位研究生工作的通知，如《關(guān)于做好××年招收攻讀碩士學(xué)位研究生工作的通知》。這是根據(jù)實(shí)際情況對(duì)當(dāng)年碩士生招生政策作出的相應(yīng)調(diào)整。在國(guó)家政策的指引下，具備推免資格的高?；诒拘Ｌ厣C布關(guān)于研究生推免工作的管理規(guī)定。此外，負(fù)責(zé)研究生推免工作的專門機(jī)構(gòu)在高校中不盡相同：設(shè)置了研究生院的高校由研究生院負(fù)責(zé)招生；其他高校由研究生辦、教務(wù)處或?qū)W工處負(fù)責(zé)。但推免流程基本一致：由推薦單位選拔，招生單位復(fù)試錄取，最終雙向選擇確認(rèn)（如圖1所示）。研究生推免制度中的強(qiáng)制性因素是通過權(quán)威性的法律制裁來保障研究生推免工作有序進(jìn)行。

圖1 研究生推免制度的規(guī)制性要素

2.規(guī)范性要素分析

規(guī)范性要素強(qiáng)調(diào)對(duì)行為者具有內(nèi)在約束的社會(huì)責(zé)任，即持有的價(jià)值觀和規(guī)范。價(jià)值觀是指行動(dòng)者所偏好的觀念或有價(jià)值的觀念，以及用來評(píng)價(jià)和比較現(xiàn)存行為的各類標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范是規(guī)定事情應(yīng)該如何完成，并規(guī)定追求索要結(jié)果的合法手段。行為者在社會(huì)中不能僅享受權(quán)利，還要履行適當(dāng)責(zé)任。規(guī)范包括慣例、傳統(tǒng)、信念、范例等要素來保障社會(huì)有序、平穩(wěn)運(yùn)行。社會(huì)信念和規(guī)范通過他人的內(nèi)化和運(yùn)用具有穩(wěn)定的作用。研究生推免制度的規(guī)范性要素主要體現(xiàn)在推薦單位在推薦免試生過程中選取的推薦標(biāo)準(zhǔn)和招生單位的選拔方式。在秉持“優(yōu)中選優(yōu)”的推選原則下，推薦單位可設(shè)計(jì)以培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才為基本價(jià)值取向的多維度評(píng)估體系，關(guān)注學(xué)生科研能力和學(xué)術(shù)潛質(zhì)，同時(shí)做好本科教學(xué)和研究生培養(yǎng)相銜接的工作，為研究生教育輸送大批精英人才。招生單位要強(qiáng)化復(fù)試考核要求，確保招到具有創(chuàng)新意識(shí)的、德智體兼?zhèn)涞膬?yōu)秀本科生?？傊?，完善招生選拔的評(píng)估體系和加強(qiáng)復(fù)試環(huán)節(jié)的面試考核是提升研究生推免制度的重要措施，更是改進(jìn)研究生招生選拔機(jī)制的理念創(chuàng)新。

3.文化-認(rèn)知要素分析

關(guān)注文化-認(rèn)知要素是社會(huì)學(xué)制度主義最顯著的特征。制度除了強(qiáng)制性、規(guī)范性要素以外還是一種通過被認(rèn)可的認(rèn)知模塊，影響個(gè)體偏好的意義系統(tǒng)和尋求價(jià)值認(rèn)同的文化框架。認(rèn)知可看作是外部世界刺激與個(gè)人集體反應(yīng)的中介，是關(guān)于世界的、個(gè)體的系列符號(hào)表象，可用以理解個(gè)體行為和集體行為。“認(rèn)知-文化”中的連字符代表“內(nèi)在的”理解過程是由“外在的”文化框架所塑造的。在研究生推免制度實(shí)施過程中，公眾是否形成廣泛的理解認(rèn)同和一致的行動(dòng)意向至關(guān)重要。在政策文件和規(guī)章制度的約束引導(dǎo)下，研究生推免制度也需要來自高校、學(xué)生和媒體的理解和認(rèn)可，例如學(xué)生專注學(xué)習(xí)的信念感，高校辦好本科教學(xué)的使命感以及媒體正向引導(dǎo)輿論的責(zé)任感等。在公共認(rèn)同的符號(hào)交流體系中，將個(gè)人行為和社會(huì)管理適當(dāng)內(nèi)化于制度實(shí)施中，研究生推免制度才能不斷完善。

通過運(yùn)用社會(huì)學(xué)制度主義分析研究生推免制度要素可知，制度的實(shí)施和運(yùn)行需要三大要素相互作用、互為補(bǔ)充。研究生推免制度既要受到外部政策、法律和條例等強(qiáng)制性要素的制約，也要接受規(guī)范群體行為的道德支配以及強(qiáng)化共同認(rèn)可的文化支持和認(rèn)知。

三、研究生推免制度的現(xiàn)實(shí)困境與成因

從社會(huì)學(xué)制度主義的理論視角來看，制度的制定和實(shí)施會(huì)對(duì)人的思想觀念和價(jià)值傾向產(chǎn)生影響，是個(gè)人行為的“認(rèn)知版本”。我國(guó)研究生推免制度自實(shí)施以來，推薦單位、招生單位和推免生會(huì)形成不同的身份認(rèn)同、自我印象和偏好判斷。在推動(dòng)研究生招生工作科學(xué)發(fā)展的同時(shí)，推薦單位、招生單位和推免生的利益難以兼顧，甚至?xí)躺T多失范行為。

（一）推薦單位束縛于現(xiàn)行制度環(huán)境

制度環(huán)境的存在影響到組織行為與結(jié)構(gòu)的很多方面。我國(guó)具備研究生推免資格的高校處于高度制度化的環(huán)境中，需按照頒發(fā)的規(guī)章條例行事才能獲得資源支持。在這種環(huán)境中，組織變遷是對(duì)政府法令的直接反映。2013年教育部辦公廳頒發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀研究生工作的通知》指出，要充分尊重推免生自主選擇的權(quán)利和統(tǒng)考生共享優(yōu)質(zhì)教育資源的權(quán)利，維持多元錄取機(jī)制。2014年，教育部辦公廳又發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀研究生工作辦法的通知》，做出新的調(diào)整，使這項(xiàng)政策首次突破專業(yè)學(xué)位和學(xué)術(shù)學(xué)位的差異化身份，但再次提出保障考生自由選擇的權(quán)益，旨在有意打破高校間非學(xué)術(shù)因素導(dǎo)致的招生壁壘，優(yōu)化學(xué)緣結(jié)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)研究生招生過程公開、透明，管理流程優(yōu)化等。

當(dāng)尋求政府權(quán)力來排除困難或滿足需求時(shí)，由政治力量構(gòu)建的環(huán)境有兩個(gè)典型特征：政治決策者不會(huì)預(yù)測(cè)到?jīng)Q策的后果；政治決策推廣到整個(gè)組織范圍內(nèi)時(shí)，其靈活性和適應(yīng)度都較小。推免新政下發(fā)以來，推免生的擇校權(quán)利雖得到充分保障，但生源流向發(fā)生很大變化。具備推免資格的學(xué)生傾向選擇層次更高、地理位置更優(yōu)越的重點(diǎn)院校。有學(xué)者對(duì)西北6所重點(diǎn)高校的推免生流向問題開展研究，發(fā)現(xiàn)新政出臺(tái)后外流至東部地區(qū)高校的推免生從2014 年前的15%左右上升至2015 年的32.18%，外流至中部地區(qū)高校的推免生從2014年的4%左右上升至2015年的9.42%，上漲幅度均超過100%，而留在西部高校的推免生則從2014 年的80%左右下降至2015 年的58.41%。[3]由此可見，處于劣勢(shì)地位的高校面臨優(yōu)質(zhì)生源外流嚴(yán)重、生源質(zhì)量逐年下滑、生源結(jié)構(gòu)遭受巨大沖擊等問題。這還會(huì)導(dǎo)致優(yōu)勢(shì)學(xué)科培養(yǎng)專業(yè)頂尖人才的階梯斷裂、學(xué)科專業(yè)建設(shè)科研儲(chǔ)備能力下降，并影響到部分高?！半p一流”建設(shè)、評(píng)估和社會(huì)服務(wù)等功能的發(fā)揮，還加劇了地區(qū)間高等教育發(fā)展不均衡等問題。

形成這樣困境的內(nèi)在原因可用社會(huì)學(xué)制度主義的組織“強(qiáng)制性同構(gòu)”機(jī)制來解釋。強(qiáng)制性權(quán)力通過既支持又制約權(quán)力實(shí)施的規(guī)范框架而合法化，從而使權(quán)力轉(zhuǎn)化為權(quán)威，得到實(shí)施對(duì)象的遵守。當(dāng)受到權(quán)力支配時(shí),組織結(jié)構(gòu)能在更大程度上反映制度化和合法化的規(guī)則體系，組織的同質(zhì)性程度進(jìn)一步提高。[4]為了與制度相適應(yīng)，組織儀式不斷增多來保持其資格并維持組織內(nèi)群體的團(tuán)結(jié)，同時(shí)由最終產(chǎn)出所限定的組織結(jié)構(gòu)化程度則不斷降低。

在推免生選拔和錄取過程中，高校面臨源于政治影響和合法性問題的強(qiáng)制性同構(gòu)。只有在規(guī)定的制度環(huán)境下，才能保證組織的合法性和資源的獲取。而面對(duì)優(yōu)質(zhì)生源外流，普通本科高校和中西部地區(qū)高校因缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而陷入相似的困難處境。自2017年教育部新增54所碩士研究生推免資格高校后，我國(guó)現(xiàn)有366所高校具備推免資格，僅占全國(guó)本科院校的29.1%，除42所一流大學(xué)建設(shè)高校和95所一流學(xué)科建設(shè)高校以外，還有229所普通本科高?？赏扑]免試。雖然有更多來自普通本科高校的學(xué)生有機(jī)會(huì)申請(qǐng)成為推免生，但普通本科高校及其學(xué)生在推薦和招錄環(huán)節(jié)中仍較被動(dòng)。這些高校在宣傳活動(dòng)和獎(jiǎng)助措施的助力下也難逃優(yōu)質(zhì)生源大量外流的厄運(yùn)，只能“哀其不幸，怒其不爭(zhēng)”。

（二）招生單位受限于專業(yè)規(guī)范趨同

《2019年全國(guó)研究生招生調(diào)查報(bào)告》顯示，超過九成的招生單位認(rèn)為推免生的質(zhì)量普遍高于統(tǒng)考生，超過六成招生單位認(rèn)為推免政策對(duì)考生來說比較公平。近年來，高校推免比例不斷擴(kuò)大，然而重點(diǎn)院校的推免生源中普通高校學(xué)生占比仍然很低。2019年中山大學(xué)接收的推免碩士生中有91%的學(xué)生來自“雙一流”建設(shè)高校，北京大學(xué)的比例甚至高達(dá)94.8%。同一組織場(chǎng)域中的人們通常會(huì)呈現(xiàn)出類似的個(gè)人行為和組織交流模式的共同預(yù)期。[5]重點(diǎn)院校的本科生廣受青睞是因?yàn)槠涑錾硪馕吨邮苓^更好的教育教學(xué)和學(xué)術(shù)規(guī)訓(xùn)，為研究生階段的進(jìn)一步學(xué)習(xí)深造和科學(xué)研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

政策的執(zhí)行帶來的是利益的分配或再分配。逐步升高的推免生比例和留校限額的取消改變了招生結(jié)構(gòu)，激化了不同層次招生單位之間的利益沖突。具有推薦免試資格的學(xué)生免去初試，只參加招生單位組織的復(fù)試，所以研究生推免工作實(shí)質(zhì)上是招生單位以應(yīng)屆本科生為對(duì)象的自主招生。在強(qiáng)調(diào)辦學(xué)自主權(quán)的前提下，招生單位出于綜合性大學(xué)建設(shè)和選拔效率提升的需求，迫切希望用最小的成本招到最優(yōu)秀的生源，而重點(diǎn)院校培養(yǎng)的學(xué)生更加契合學(xué)術(shù)型、研究型人才的培養(yǎng)目標(biāo)和價(jià)值定位。[6]因此，招生單位更傾向于選擇來自重點(diǎn)院校的推免生。對(duì)于我國(guó)頂尖的研究型大學(xué)而言，取消留校限額的規(guī)定將有助于排除逆向淘汰，保障本校的優(yōu)質(zhì)生源聚集。同時(shí)也會(huì)促進(jìn)學(xué)術(shù)近親繁殖、學(xué)緣結(jié)構(gòu)層次僵化以及因此引發(fā)的對(duì)優(yōu)質(zhì)教育資源公平競(jìng)爭(zhēng)的爭(zhēng)議。對(duì)于“雙一流”建設(shè)高校來說，教育資源的向上流動(dòng)逐漸加大了一流大學(xué)建設(shè)高校和一流學(xué)科建設(shè)高校之間的差距。同時(shí)，雙非院校研究生招生難度加大，很難吸引外校的推免生生源。這種劣汰機(jī)制使得高校層次分化更為嚴(yán)重，高校帶上“出身論”“血統(tǒng)論”的帽子。

社會(huì)學(xué)制度主義中的規(guī)范性同構(gòu)可用來解釋此現(xiàn)象。專業(yè)規(guī)范同構(gòu)過程有兩個(gè)重要來源：一方面來自于正式培訓(xùn)和來自大學(xué)的專家們共同構(gòu)筑的認(rèn)知基礎(chǔ)上的合法性；另一方面是職業(yè)網(wǎng)絡(luò)的增長(zhǎng)及其組織間的擴(kuò)散。新的組織模式通過組織擴(kuò)展得以快速傳播。此外，促進(jìn)產(chǎn)生規(guī)范性同構(gòu)的重要機(jī)制之一就是員工的篩選。在很多組織場(chǎng)域中，員工的篩選遵從一定的選拔偏好和升遷慣例。組織人員必須按照同樣的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，同樣的程序和結(jié)構(gòu)達(dá)到規(guī)范性要求并具有合法性，才能以同樣的方式作出決策。[7]

作為核心組織的重點(diǎn)院校，它的模式會(huì)在整個(gè)場(chǎng)域中被復(fù)制。不僅重點(diǎn)院校看學(xué)生出身，其他高校在招生時(shí)也會(huì)偏向“出身好”的考生。當(dāng)組織效率提升時(shí)，就會(huì)歸因?yàn)榕c其他組織相類似的形式?！耙猿錾碚撚⑿邸钡姆绞侥軌蛟诒ＷC較高招生效率的同時(shí)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)生源。在推免生生源爭(zhēng)奪之戰(zhàn)中，高校運(yùn)作的驅(qū)動(dòng)力來自于地位的競(jìng)爭(zhēng)。高校的聲望和資源是吸引推免生的關(guān)鍵因素。由于各個(gè)高校力求提供其他高校相當(dāng)或者更好的教研環(huán)境，這個(gè)過程就會(huì)不斷促使高校場(chǎng)域內(nèi)部的同質(zhì)化。

（三）推免生偏向模仿性同構(gòu)

推免政策及實(shí)踐是否科學(xué)合理會(huì)影響學(xué)生的前途和命運(yùn)，并關(guān)乎教育公平和教育治理現(xiàn)代化水平。推薦單位基于政策執(zhí)行時(shí)的成本計(jì)算，主要根據(jù)學(xué)生本科前三年的成績(jī)，再考慮政治思想水平、英語(yǔ)能力和其他活動(dòng)表現(xiàn)來排名選拔。這種“重分?jǐn)?shù)、輕能力”的評(píng)價(jià)方式不利于學(xué)生綜合素質(zhì)的考評(píng)以及拔尖創(chuàng)新人才的選拔。一刀切式的篩選導(dǎo)致一些具備科研潛力及綜合素質(zhì)較高，但成績(jī)不突出的學(xué)生被埋沒。多年的實(shí)踐表明，高校推薦的免試生也可能是在綜合素質(zhì)優(yōu)異的外表下專業(yè)基礎(chǔ)較差但“活動(dòng)能力較強(qiáng)”的學(xué)生占用名額。

長(zhǎng)期以來，學(xué)生、家長(zhǎng)、專家和媒體對(duì)于推薦免試這種招生方式是否公平有效持懷疑態(tài)度。有學(xué)生為爭(zhēng)取保研名額投機(jī)鉆營(yíng)，從而催生了人情交易換高分、花錢代寫買版面來獲取推免“直通票”等不當(dāng)做法。優(yōu)質(zhì)教育資源淪為“學(xué)二代”自留地、師門酒文化、付費(fèi)刷課得高分、網(wǎng)購(gòu)志愿時(shí)長(zhǎng)等現(xiàn)象也時(shí)有曝光。此外，在2014年推出的全國(guó)統(tǒng)一推薦免試研究生工作管理服務(wù)信息系統(tǒng)中，考生可平行報(bào)考多個(gè)招生單位及專業(yè)，但填報(bào)志愿與學(xué)校接收階段完全重合。這易導(dǎo)致少數(shù)考生不能履行同時(shí)對(duì)多所學(xué)校做出的口頭承諾等不誠(chéng)信現(xiàn)象發(fā)生，招生單位因此上升至對(duì)推薦單位的不滿和偏見，甚至是作出不再錄取的決定。

社會(huì)學(xué)制度主義中的模仿性同構(gòu)可解釋人類行動(dòng)方面的模仿行為。當(dāng)目標(biāo)較模糊或者環(huán)境中出現(xiàn)象征性的不確定性時(shí)，模仿行為出現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)較大。作為習(xí)慣性實(shí)踐來源，模仿行為是對(duì)不確定性的反映。更具有合法性或者更成功的組織是激發(fā)模仿的強(qiáng)勁力量。普遍性的結(jié)構(gòu)安排比可能提高效率的特定模式更能激發(fā)模仿性同構(gòu)。[8]

當(dāng)對(duì)推免生應(yīng)具備的素質(zhì)不明確時(shí)，學(xué)生通過模仿性行為就可能輕而易舉地產(chǎn)生可行性方案，模仿“走捷徑”在節(jié)省行動(dòng)方面優(yōu)勢(shì)很大。商家面對(duì)利益誘惑，也紛紛效仿投入灰色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中。此外，2014 年推免新政既是對(duì)學(xué)生擇校權(quán)利的充分尊重，又滿足了公眾對(duì)推免過程公開化和透明化的要求。在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)生不信守承諾的行為可能通過流轉(zhuǎn)而間接地、無意識(shí)地逐步擴(kuò)散。為防止模仿行為成為習(xí)慣性實(shí)踐來源而存在，招生單位都會(huì)對(duì)此類推薦單位的后續(xù)考生心懷芥蒂。

四、完善研究生推免制度的保障系統(tǒng)

社會(huì)學(xué)制度主義的三大基礎(chǔ)要素可為完善研究生推免制度提供理論視角，具體分為加強(qiáng)推免制度統(tǒng)籌管理、完善推免生招錄規(guī)章及流程、強(qiáng)化利益相關(guān)方理解認(rèn)知等多方面的支持和保障，如圖2所示。

圖2 研究生推免制度的保障系統(tǒng)

（一）加強(qiáng)推免計(jì)劃統(tǒng)籌管理

規(guī)制性要素的突出特征之一是強(qiáng)化明確外在的規(guī)制過程，即規(guī)則設(shè)定、監(jiān)督和獎(jiǎng)懲活動(dòng)。政府作為實(shí)施強(qiáng)制的根源，可以扮演規(guī)則制定者、仲裁者和實(shí)施者的角色。規(guī)制帶有強(qiáng)制性擴(kuò)散機(jī)制的壓制和約束作用，又會(huì)同時(shí)促使行動(dòng)者采取行動(dòng)、獲得權(quán)益或權(quán)力等，因此制度既有制約又有使能的功能。研究生推免制度依賴法律法規(guī)、政策條例等規(guī)制性要素來發(fā)揮制約、調(diào)節(jié)、使能社會(huì)行為的功能。在戰(zhàn)略引導(dǎo)下加強(qiáng)研究生推免制度設(shè)計(jì)，優(yōu)化推免比例設(shè)置，均衡科研資源分配與流動(dòng)等關(guān)鍵問題。

現(xiàn)行的研究生推免制度仍屬于精英競(jìng)爭(zhēng)。建議將具備推薦資格的高校進(jìn)一步擴(kuò)大，讓更多普通本科高校的學(xué)生也能參與其中。比如，具備碩士學(xué)位授予權(quán)的普通高校也可以授權(quán)開展研究生推免，取消或者減少連續(xù)招生年限的規(guī)定,獨(dú)立招收碩士研究生連續(xù)15年改為6年的限定或較合理。此外，按照高校層次設(shè)置的推免比例忽視了高校中專業(yè)學(xué)科實(shí)力懸差。高校的推免比例可按照專業(yè)的學(xué)科實(shí)力來區(qū)分，更能滿足學(xué)科的后續(xù)發(fā)展和科研后備力量需求。

為避免強(qiáng)制性趨同影響中西部地區(qū)高校和雙非院校的合法性生存和資源穩(wěn)定獲取，實(shí)現(xiàn)各地區(qū)各高校研究生教育質(zhì)量普遍提升，一方面需分區(qū)域設(shè)定推免生校內(nèi)名額，這些高校仍需根據(jù)學(xué)科發(fā)展的要求留下一部分推免生，保留一定限額的推免生留校；另一方面借鑒部分高校的做法，如華東理工大學(xué)采取的“優(yōu)秀推免生名額補(bǔ)償計(jì)劃”，西部地區(qū)也可實(shí)施相應(yīng)的補(bǔ)償計(jì)劃，即推薦學(xué)生免試至西部地區(qū)高校，以保持重點(diǎn)學(xué)科人才基礎(chǔ)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)的穩(wěn)定性以及專業(yè)培養(yǎng)的連續(xù)性。

（二）規(guī)范推免生招錄流程

規(guī)范性要素強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)生活中的制度就是規(guī)范性的規(guī)則，為人類行為和社會(huì)生活提供道德框架和規(guī)范結(jié)構(gòu)，是構(gòu)建有序制度秩序的重要基礎(chǔ)。研究生推免制度中的規(guī)范性要素主要是指高校內(nèi)部的價(jià)值觀和招收推免生的規(guī)范。高校需注重價(jià)值引領(lǐng)，規(guī)范推免生招生流程，從而合理配置優(yōu)質(zhì)教育資源，維護(hù)教育公平。

1.發(fā)揮“優(yōu)中選優(yōu)”的價(jià)值觀引領(lǐng)作用

研究生推免制度不僅是一項(xiàng)重要的人才選拔制度，還肩負(fù)著連接本科教學(xué)和研究生教育的重?fù)?dān)。其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)成為本科教育的指揮棒，帶動(dòng)本科教育的發(fā)展。對(duì)于推薦單位而言，應(yīng)積極發(fā)揮推免制度對(duì)本科教育的指向作用，堅(jiān)持以學(xué)生為本的教學(xué)理念，以培養(yǎng)專業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)和創(chuàng)造能力強(qiáng)的學(xué)生為目標(biāo)，營(yíng)造重視教育教學(xué)、崇尚學(xué)術(shù)創(chuàng)新的良好氛圍。此外，完善推免生的招錄工作還需在研究生招錄過程中尋求招生的公平與質(zhì)量統(tǒng)一。在招生公平的前提下，才可能去談教育質(zhì)量。在保障招生質(zhì)量的核心位置時(shí)，公平才不會(huì)淪為口號(hào)。招生單位應(yīng)積極探索招錄的有效模式與方法，結(jié)合本校學(xué)科發(fā)展的特點(diǎn)，摒棄等額復(fù)試等走過場(chǎng)行為，著力形成全面考察學(xué)生綜合素質(zhì)、促進(jìn)校級(jí)科研資源流動(dòng)的良好機(jī)制，推動(dòng)選拔工作理念創(chuàng)新、方法變革，發(fā)揮多種考察方式的優(yōu)勢(shì)，以“優(yōu)中選優(yōu)”的招生原則引領(lǐng)推免生招錄工作。

2.探索選拔流程，管理機(jī)制創(chuàng)新

為爭(zhēng)搶優(yōu)質(zhì)生源，高校在面臨目標(biāo)或解決方案的不確定性時(shí)，更傾向于模仿大量其他組織采取的實(shí)踐以降低成本或風(fēng)險(xiǎn)，諸如為期一周的暑期夏令營(yíng)、復(fù)試后當(dāng)即發(fā)錄取通知等行為。這種簡(jiǎn)單、快速的錄取機(jī)制確實(shí)保證了組織低成本運(yùn)行下合法性的獲得。但公眾對(duì)于研究生推免是否能有效分配教育資源產(chǎn)生了質(zhì)疑，對(duì)推薦免試和全國(guó)統(tǒng)考之間是否矛盾的看法莫衷一是。我國(guó)研究生推免工作也可吸取統(tǒng)考的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)學(xué)科專業(yè)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)探究能力、可遷移能力的考察。[9]2020年8月，中國(guó)傳媒大學(xué)對(duì)2021年碩士研究生統(tǒng)考招生出臺(tái)重大改革舉措，加強(qiáng)復(fù)試環(huán)節(jié)對(duì)大學(xué)本科過往成績(jī)、基本素養(yǎng)和專業(yè)能力的考察。

在我國(guó)研究生推免工作的招錄環(huán)節(jié)要真正體現(xiàn)將考生的學(xué)術(shù)研究態(tài)度、專業(yè)發(fā)展?jié)撃茏鳛檫x拔研究生的第一標(biāo)準(zhǔn)。[10]為確保實(shí)現(xiàn)以學(xué)科知識(shí)為主向、以研究能力為導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變，接收單位應(yīng)選拔符合自己質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)生源，對(duì)考生的專業(yè)知識(shí)、學(xué)術(shù)潛力、科研能力等進(jìn)行全面考核。復(fù)試環(huán)節(jié)中的筆試是必要且重要的一環(huán)，重點(diǎn)考察考生的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和能力。面試考察學(xué)術(shù)潛質(zhì)和創(chuàng)新思維。再者，為避免因信息系統(tǒng)確認(rèn)時(shí)間的限制而擠壓學(xué)生的選擇空間和少數(shù)失信行為，高?？稍阡浫∶嬖嚨谝浑A段結(jié)束后統(tǒng)一發(fā)放擬錄取通知，再在第二階段補(bǔ)錄環(huán)節(jié)重新組織面試選拔。

（三）提升文化理解和共同認(rèn)知

社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為文化-認(rèn)知性要素構(gòu)成關(guān)于社會(huì)性質(zhì)的共同理解和建構(gòu)意義的認(rèn)知框架。個(gè)體和組織在很大程度上要制約于特定的信念體系和文化框架。文化-認(rèn)知要素強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)成員的自我認(rèn)知、身份認(rèn)同和情境理解，對(duì)于組織與行動(dòng)者的建構(gòu)意義重大。研究生推免制度同樣需要共同理解、共同支持的文化認(rèn)知，形成以社會(huì)為中介的共同意義框架，以期維持穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)。

學(xué)生、老師、專家、媒體和商家長(zhǎng)期以來并沒有對(duì)研究生推免工作的目的和實(shí)施意義達(dá)成共識(shí)，因此，研究生推免制度的完善還需促進(jìn)利益相關(guān)者形成對(duì)研究生推免的自我認(rèn)同和社會(huì)認(rèn)同。不僅要加強(qiáng)學(xué)生和老師對(duì)研究生推免工作系列符號(hào)表象的認(rèn)知，還要推進(jìn)社會(huì)大眾對(duì)研究生教育研究特性的尊崇，鼓勵(lì)專家獻(xiàn)言獻(xiàn)策和媒體正面報(bào)道，以平等的眼光對(duì)待每一位具備推免資格的考生，從而響應(yīng)新時(shí)代對(duì)創(chuàng)新型人才的實(shí)踐訴求。