產(chǎn)業(yè)升級(jí)與科技創(chuàng)新能力構(gòu)建實(shí)證分析

靳 強(qiáng)

（安徽金寨技師學(xué)院，安徽 金寨 237300）

一、引言

黨的十九大報(bào)告指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要著力加快建設(shè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系；黨的十九屆五中全會(huì)進(jìn)一步提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。如何提高科技創(chuàng)新能力成為我國(guó)新發(fā)展格局下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要議題。

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，科技創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力。國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究主要從勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)差異、產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)業(yè)交互效應(yīng)、產(chǎn)出供給、研發(fā)創(chuàng)新等多角度證明了科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的正向促進(jìn)作用。但產(chǎn)業(yè)升級(jí)能否促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的提高，尤其是在高質(zhì)量發(fā)展階段加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的要求下，如何在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中提升科技創(chuàng)新能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)兩者協(xié)同并進(jìn)等還需進(jìn)一步研究。

事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)在地要求科技創(chuàng)新能力提高。如圖1 所示，產(chǎn)業(yè)升級(jí)通過(guò)三個(gè)層面作用于科技創(chuàng)新。

圖1 產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新作用路徑圖

從微觀的企業(yè)層面看，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)。為占據(jù)更大的市場(chǎng)份額，企業(yè)必須增加技術(shù)研發(fā)投入，提高研發(fā)能力，并通過(guò)組織模式創(chuàng)新等保障科技創(chuàng)新。從中觀的區(qū)域?qū)用婵?，產(chǎn)業(yè)升級(jí)既涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，也涉及產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)效益的提高。為了促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，區(qū)域?qū)⒉粩嘣黾訉?duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的顯著特征是產(chǎn)品科技含量高，兩者的發(fā)展為科技創(chuàng)新提供了廣闊的平臺(tái)。從宏觀的國(guó)家層面看，產(chǎn)業(yè)發(fā)展既要讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮決定性作用，也要更好地發(fā)揮政府的作用。一國(guó)為了應(yīng)對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)更好地發(fā)展本國(guó)產(chǎn)業(yè)，政府會(huì)出臺(tái)一系列產(chǎn)業(yè)發(fā)展支持政策。并且國(guó)家層面的產(chǎn)業(yè)升級(jí)也將促進(jìn)資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)。如外商直接投資不僅提供了產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金，其溢出效應(yīng)也促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新知識(shí)的轉(zhuǎn)移。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶地跨中國(guó)東部、中部、西部三大區(qū)域，是關(guān)系國(guó)家發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略之一。以該區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，探討如何在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中提升科技創(chuàng)新能力，不僅對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有重要的參考價(jià)值，而且對(duì)東、中、西部地區(qū)都能形成良好的示范效應(yīng)。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）變量選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文主要研究如何在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中提升科技創(chuàng)新能力，因此科技創(chuàng)新為本文的被解釋變量，產(chǎn)業(yè)升級(jí)為本文的解釋變量。根據(jù)文獻(xiàn)分析，本文將開(kāi)放程度、外商直接投資水平等因素作為控制變量引入。

表1 變量選取與計(jì)算方法

1.被解釋變量。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者測(cè)度地區(qū)科技創(chuàng)新能力的指標(biāo)主要有專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。但專利申請(qǐng)數(shù)只能衡量創(chuàng)新的努力程度而非結(jié)果；而授權(quán)專利已經(jīng)獲得法律認(rèn)可，它能反映創(chuàng)新成果，可以衡量創(chuàng)新成就?；诖?，本文選取國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)作為衡量科技創(chuàng)新的指標(biāo)。

2.解釋變量。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)最直觀的指標(biāo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化歷程看，隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一般會(huì)經(jīng)歷一二三、二一三、三二一的變化歷程。產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要體現(xiàn)為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重不斷增加。因此，本文選取第二產(chǎn)業(yè)增加值和第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為解釋變量。

3.控制變量。（1）開(kāi)放程度?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多數(shù)認(rèn)為對(duì)外開(kāi)放能夠促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升，如安孟的實(shí)證研究表明對(duì)外直接投資的增加顯著提升了中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率。我國(guó)一直將進(jìn)出口總額作為衡量地區(qū)開(kāi)放程度的核心指標(biāo)。但進(jìn)出口總額是一個(gè)絕對(duì)性指標(biāo)，它只能反映規(guī)模，卻難以反映程度。因此，本文以地區(qū)進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重這一相對(duì)性指標(biāo)衡量地區(qū)開(kāi)放程度。

（2）外商直接投資水平。外商投資通過(guò)國(guó)外知識(shí)溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移影響一個(gè)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。李金永等利用2005—2016 年我國(guó)286 個(gè)城市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明外商直接投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新積極影響顯著。本文選取外商直接投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量地區(qū)外商直接投資水平。

（3）高等教育水平?？萍紕?chuàng)新能力的本質(zhì)是凝結(jié)在人身上的知識(shí)創(chuàng)造能力，人是科技創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)的載體。高校不僅有濃厚的創(chuàng)新氛圍、強(qiáng)大的科研團(tuán)隊(duì)，其培養(yǎng)的學(xué)生更是我國(guó)創(chuàng)新的主體之一。因此，本文以普通高校在校學(xué)生數(shù)占地區(qū)人口總數(shù)的比重衡量地區(qū)高等教育水平。

（4）政府介入經(jīng)濟(jì)程度。政府行為會(huì)影響地區(qū)自主創(chuàng)新水平。李蕊、周平等從供給和需求角度實(shí)證分析了政府直接投入和政府采購(gòu)對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。因此，本文以地區(qū)政府消費(fèi)額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重反映政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的介入程度。

（5）投資增長(zhǎng)速度。當(dāng)前投資依然是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿υ础６?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能刺激需求增長(zhǎng)，需求增長(zhǎng)要求生產(chǎn)擴(kuò)張，生產(chǎn)擴(kuò)張需要科技創(chuàng)新支撐生產(chǎn)力的發(fā)展。按照文獻(xiàn)通常做法，本文以（地區(qū)當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額/地區(qū)上年固定資產(chǎn)投資額-1）衡量地區(qū)投資增長(zhǎng)速度。

（二）研究方法

根據(jù)本文的研究目的，提出用模型（1）和模型（2）來(lái)驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)升級(jí)與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系。

其中，、是被解釋變量，分別表示地區(qū)國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)、地區(qū)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。表示地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)比重，表示地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)比重。代表開(kāi)放程度、外商投資水平、高等教育水平、政府介入經(jīng)濟(jì)程度、投資增長(zhǎng)速度等一系列控制變量。 ν表示固定效應(yīng)模型下不隨時(shí)間變化的量。在隨機(jī)效應(yīng)模型下沒(méi)有ν， δ是殘差項(xiàng)。下標(biāo)和分別代表長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶第個(gè)省份和第年。

三、實(shí)證分析

本文選取長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11 個(gè)?。ㄖ陛犑校?011—2020 年的面板數(shù)據(jù)，考察產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新的作用。由于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶橫貫我國(guó)東、中、西三大區(qū)域，區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較大差異性。為了更好地分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新的作用，根據(jù)我國(guó)典型的東、中、西區(qū)域劃分法，本文將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶劃分為東段（上海、江蘇、浙江）、中段（安徽、江西、湖北、湖南）和西段（重慶、四川、貴州、云南）分別加以考察。利用stata14.0 軟件進(jìn)行面板固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表2 和表3。其中表2為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果；表3 為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶東、中、西段固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果。方程1 和方程2 分別表示被解釋變量為國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。

表2 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶回歸結(jié)果

（一）長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶結(jié)果及其分析

表2 列出了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶2011—2020 年整體數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果。

1.從解釋變量看，方程1 和方程2 的固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果顯示，解釋變量第二產(chǎn)業(yè)比重（）和第三產(chǎn)業(yè)比重（）系數(shù)均為正數(shù)，且均達(dá)1%顯著性水平；隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果同樣顯示兩個(gè)解釋變量系數(shù)為正，且均在1%顯著水平上顯著。這說(shuō)明向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)能有效促進(jìn)地區(qū)國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的增加，即產(chǎn)業(yè)升級(jí)有效帶動(dòng)了科技創(chuàng)新能力的提高。從第二、三產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)對(duì)比看，固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型4 個(gè)方程結(jié)果均顯示第三產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)高于第二產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)。這說(shuō)明相較于第二產(chǎn)業(yè)，提高第三產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重更能促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。

2.從控制變量看：（1）開(kāi)放程度（）系數(shù)在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型下均為負(fù)數(shù)，但只有方程2 在固定效應(yīng)模型下達(dá)到了10%顯著性水平。這說(shuō)明開(kāi)放程度與科技創(chuàng)新雖呈負(fù)向關(guān)系，但未通過(guò)統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)。理論上，開(kāi)放程度與科技創(chuàng)新呈正向關(guān)系，但對(duì)比其他學(xué)者的研究成果可知本文結(jié)果又具有合理性。首先，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期或者工業(yè)化初期，進(jìn)出口有利于地區(qū)引進(jìn)、吸收外來(lái)知識(shí)與技術(shù)，進(jìn)而提高科技創(chuàng)新能力。改革開(kāi)放后，我國(guó)科技創(chuàng)新水平顯著提高即是典型的實(shí)例。但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，尤其是工業(yè)化階段不斷向更高層次演進(jìn)，進(jìn)出口對(duì)科技創(chuàng)新水平提高的邊際貢獻(xiàn)不斷遞減。根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所2017 年發(fā)布的 《工業(yè)化藍(lán)皮書(shū)：中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程報(bào)告》顯示，2015年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶已處于工業(yè)化后期的后半階段，進(jìn)出口已難以提高長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新能力。其次，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期依賴出口拉動(dòng)，出口增加雖能接觸更多國(guó)外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，但長(zhǎng)期依賴引進(jìn)國(guó)外技術(shù)以提高自身科技創(chuàng)新能力會(huì)在一定程度上形成路徑依賴，進(jìn)而抑制本土自主科技創(chuàng)新能力的提升。最后，在出口企業(yè)技術(shù)水平不斷提高的情況下，出口國(guó)可以生產(chǎn)更多產(chǎn)品替代進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品，這將導(dǎo)致貿(mào)易雙方競(jìng)爭(zhēng)加劇，產(chǎn)生頻繁的貿(mào)易摩擦。近年來(lái)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品遭到頻繁調(diào)查、處罰等即是印證。這種情況一方面會(huì)導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)出口成本快速上升，擠壓科技創(chuàng)新投入；另一方面也會(huì)導(dǎo)致科技領(lǐng)先國(guó)采取一系列措施限制技術(shù)輸出，讓我國(guó)科技創(chuàng)新失去良好的外部環(huán)境，增加科技創(chuàng)新的難度。

（2）外商直接投資（）系數(shù)在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型四個(gè)方程中均為負(fù)值，且均達(dá)1%顯著性水平，這說(shuō)明外商直接投資與科技創(chuàng)新能力提升顯著負(fù)相關(guān)。這似乎也與理論相違背。但聯(lián)系其他學(xué)者的研究成果可知，雖然外商直接投資能在一定程度上促進(jìn)資本輸入國(guó)或輸入地區(qū)的科技進(jìn)步，但隨著外商市場(chǎng)占有率的不斷提高，資本輸入國(guó)或輸入地區(qū)以市場(chǎng)換技術(shù)的策略往往難以成功，因?yàn)楹诵募夹g(shù)依然掌握在資本輸出國(guó)或輸出地區(qū)。鐘昌標(biāo)等以中國(guó)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)為例，實(shí)證發(fā)現(xiàn)外商直接投資超過(guò)一定閾值引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)加劇不僅沒(méi)有激發(fā)國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，反而因吞噬后者的市場(chǎng)空間而打擊了它們的創(chuàng)新積極性。

（3）高等教育水平（）系數(shù)在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型4 個(gè)方程中均為正數(shù)，且均達(dá)1%顯著性水平，這說(shuō)明提高高等教育水平能有效促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。高等教育水平提高能顯著提升一個(gè)國(guó)家或地區(qū)人力資本水平，而人力資本水平是科技創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)的根本保障。這也符合理論認(rèn)知與經(jīng)驗(yàn)判斷。

（4）政府介入經(jīng)濟(jì)程度（）系數(shù)均為正，但在4 個(gè)方程中均不顯著，這說(shuō)明政府介入經(jīng)濟(jì)程度與科技創(chuàng)新無(wú)顯著相關(guān)關(guān)系。事實(shí)上，政府消費(fèi)如果能在科技創(chuàng)新發(fā)展方向上起到引導(dǎo)作用，將促進(jìn)科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。但政府消費(fèi)過(guò)多會(huì)占用過(guò)多的財(cái)政資源，進(jìn)而減少財(cái)政科技支出，即機(jī)會(huì)成本增加。尤其如果政府過(guò)度作為，介入經(jīng)濟(jì)程度過(guò)深，會(huì)抑制科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。因此，政府介入經(jīng)濟(jì)程度對(duì)科技創(chuàng)新影響要辯證對(duì)待。

（5）投資增長(zhǎng)速度（）系數(shù)在4 個(gè)方程中均為負(fù)值，且均達(dá)1%顯著性水平，這表明投資增長(zhǎng)速度與科技創(chuàng)新顯著負(fù)相關(guān)。投資作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力歷來(lái)受到各地政府的重視。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能擴(kuò)大需求，進(jìn)而刺激生產(chǎn)，而生產(chǎn)擴(kuò)大又需要科技創(chuàng)新提高生產(chǎn)力加以支撐，所以理論上投資增長(zhǎng)與科技創(chuàng)新應(yīng)顯著正相關(guān)。要素和投資是長(zhǎng)期推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源已經(jīng)被理論和實(shí)踐所證實(shí)，但這會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的路徑依賴后果，即經(jīng)濟(jì)下行或遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)習(xí)慣性地依靠大量投資保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而通過(guò)提高科技創(chuàng)新能力以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、帶動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的努力因?yàn)槭招н^(guò)慢而被不斷推遲，投資增長(zhǎng)很可能擠壓了科技創(chuàng)新的增長(zhǎng)空間。

（二）長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶東、中、西段結(jié)果及其分析

表3 為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶東、中、西段2011—2020年面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果，由于Hausman檢驗(yàn)顯示結(jié)果均支持固定效應(yīng)模型，所以僅列出固定效應(yīng)模型結(jié)果。

表3 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶東、中、西段回歸結(jié)果

1.從解釋變量看，第二產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)和第三產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中段和西段的4 個(gè)方程中均為正數(shù)，且均達(dá)1%顯著性水平，這表明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中段和西段的產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新有顯著正向促進(jìn)作用。而東段地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)為負(fù)數(shù)，第三產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)為正數(shù)，但都未達(dá)統(tǒng)計(jì)顯著性要求，這說(shuō)明東段地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與科技創(chuàng)新無(wú)顯著相關(guān)關(guān)系。深入分析可知，第一，2011—2020 年?yáng)|段地區(qū)中的上海、江蘇、浙江第二產(chǎn)業(yè)比重一直呈下降趨勢(shì)，分別從2011年的40.83%、51.66%、51.08%下降到了2020年的26.33%、43.41%、40.75%。理論上，第二產(chǎn)業(yè)比重增加能促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的提升，相應(yīng)地第二產(chǎn)業(yè)比重持續(xù)下降可能對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。雖然本文東部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)為負(fù)，但并不顯著。原因是科技創(chuàng)新能力提升不僅與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)相關(guān)，還與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈提升相關(guān)。第二，2011—2020 年?yáng)|段地區(qū)中的上海、江蘇、浙江第三產(chǎn)業(yè)比重一直呈上升趨勢(shì)，分別從2011 年的58.54%、42.38%、44.10%上升到了2020 年的73.39%、52.17%、55.90%。理論上，第三產(chǎn)業(yè)比重增加有利于科技創(chuàng)新能力提高。本文東段地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)雖為正數(shù)，但未達(dá)統(tǒng)計(jì)顯著性要求。原因是東段地區(qū)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，其科技創(chuàng)新已進(jìn)入強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新階段，而不像中段和西段地區(qū)還處于引進(jìn)、模仿、消化、吸收創(chuàng)新階段。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化達(dá)到一定水平后，對(duì)科技創(chuàng)新的邊際貢獻(xiàn)遞減，即第三產(chǎn)業(yè)比重增加未能顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的提高。在第三產(chǎn)業(yè)比重達(dá)到一定比例后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈提高更能促進(jìn)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶東段地區(qū)雖是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，但長(zhǎng)期要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)帶來(lái)的粗放式發(fā)展慣性并未徹底扭轉(zhuǎn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破，相應(yīng)地僅僅增加第三產(chǎn)業(yè)比重并不能顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的提高。

從東、中、西段解釋變量系數(shù)對(duì)比看，僅東段地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)高于第二產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)，中、西段均是第二產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)高于第三產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)。這表明第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新影響存在區(qū)域差異性。具體而言，在經(jīng)濟(jì)相對(duì)欠發(fā)達(dá)的中、西段地區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)比重增加更有利于提升科技創(chuàng)新能力，在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東段地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)比重增加更有利于提升科技創(chuàng)新能力。進(jìn)一步可以總結(jié)得出，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用也會(huì)呈現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)比重高于第三產(chǎn)業(yè)比重向第三產(chǎn)業(yè)比重高于第二產(chǎn)業(yè)比重的轉(zhuǎn)變。

2.從控制變量看，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的東、中、西段，各控制變量對(duì)科技創(chuàng)新的作用也存在差異性。

（1）對(duì)外開(kāi)放程度系數(shù)在東、中、西段皆為正數(shù)，但僅在中段的方程1 和西段達(dá)到統(tǒng)計(jì)顯著性要求。原因是東段地區(qū)已處于后工業(yè)化階段，其科技創(chuàng)新能力的提升更多依靠自主創(chuàng)新來(lái)支撐。而開(kāi)放程度僅僅有可能在整體上促進(jìn)一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新能力的提高，但對(duì)于事關(guān)核心創(chuàng)新能力的關(guān)鍵技術(shù)，科技領(lǐng)先國(guó)家不僅不會(huì)輸出，甚至?xí)?shí)施封鎖政策。因此，現(xiàn)階段東段地區(qū)提升科技創(chuàng)新能力，尤其是關(guān)鍵技術(shù)方面的突破，只能更多地依靠自主創(chuàng)新能力提升。開(kāi)放程度對(duì)中段地區(qū)專利授權(quán)數(shù)有顯著正向作用，而與發(fā)明專利授權(quán)數(shù)無(wú)顯著相關(guān)關(guān)系，也再一次驗(yàn)證了開(kāi)放程度僅僅可能從整體上提升一個(gè)地區(qū)的科技創(chuàng)新能力。而發(fā)明專利更能反映一個(gè)地區(qū)核心創(chuàng)新能力，寄希望于外部是難以提升的。西段地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后于東、中段，其本身科技創(chuàng)新水平不高，當(dāng)前還處于引進(jìn)、模仿、消化、吸收創(chuàng)新階段，科技創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足，需要借助外部力量促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。雖然核心創(chuàng)新能力依賴于自身綜合實(shí)力的提升，但核心創(chuàng)新能力以基礎(chǔ)性創(chuàng)新能力提升為前提，因此在西段地區(qū)基礎(chǔ)創(chuàng)新能力還未達(dá)到相應(yīng)水平時(shí)，擴(kuò)大開(kāi)放程度不僅有利于基礎(chǔ)創(chuàng)新能力提升，也會(huì)通過(guò)基礎(chǔ)創(chuàng)新能力提升作用于核心創(chuàng)新能力提升。不過(guò)從西段地區(qū)方程1 和方程2 對(duì)比看，發(fā)明專利授權(quán)量系數(shù)不僅低于專利授權(quán)量系數(shù)，顯著性也僅達(dá)10%水平。這也再次印證了開(kāi)放程度對(duì)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)基礎(chǔ)科技創(chuàng)新能力提升有顯著正向促進(jìn)作用，而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)的核心科技創(chuàng)新能力提升無(wú)顯著正向促進(jìn)作用。

（2）外商直接投資系數(shù)在東段地區(qū)為負(fù)值，且達(dá)1%顯著水平。在中段地區(qū)一正一負(fù)，但都未達(dá)統(tǒng)計(jì)顯著性要求。在西段地區(qū)皆為正數(shù)，且分別達(dá)1%、5%顯著水平。劉建麗認(rèn)為外商直接投資是以要素驅(qū)動(dòng)為主要發(fā)展方式經(jīng)濟(jì)體的主要?jiǎng)?chuàng)新源，外資利用質(zhì)量的提升可以促進(jìn)地區(qū)科技創(chuàng)新能力提升。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶東、中、西段發(fā)展差異較大，當(dāng)前東段地區(qū)已率先由要素驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。因此，外商直接投資不僅不能促進(jìn)東段地區(qū)科技創(chuàng)新能力的提升，還會(huì)因市場(chǎng)占有率的提高而壓縮本土科技創(chuàng)新能力的提升。中段地區(qū)已處于要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的過(guò)渡階段，因此外商直接投資與科技創(chuàng)新能力提升無(wú)顯著相關(guān)關(guān)系。而西段地區(qū)由于發(fā)展起步晚于東、中段地區(qū)，目前要素驅(qū)動(dòng)作用依然顯著，因此外商直接投資增加有利于地區(qū)科技創(chuàng)新能力提升。

（3）高等教育系數(shù)在東、中、西段皆為正數(shù)，且均達(dá)1%或10%顯著性水平，這與表2 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶回歸結(jié)果一致，既符合經(jīng)驗(yàn)判斷也契合理論分析，在此不再贅述。

（4）政府介入經(jīng)濟(jì)程度系數(shù)在東段地區(qū)一正一負(fù)，但都未達(dá)顯著性要求。在中段地區(qū)均為正，但也未達(dá)顯著性要求。在西段地區(qū)皆為正，且均達(dá)5%或10%顯著性要求。差異的解釋是政府和市場(chǎng)都是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不可或缺的力量，但隨著地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟，應(yīng)讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮決定性作用，同時(shí)更好地發(fā)揮政府作用。東段地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為成熟，其科技創(chuàng)新更多依賴于市場(chǎng)機(jī)制作用，而政府主要是發(fā)揮服務(wù)作用。相應(yīng)地，政府直接干預(yù)越少，越能促進(jìn)東段地區(qū)科技創(chuàng)新能力的提升。中段地區(qū)政府介入程度雖然都為正數(shù)，但均未達(dá)顯著性要求。這說(shuō)明中段地區(qū)科技創(chuàng)新也已向市場(chǎng)機(jī)制起決定性作用轉(zhuǎn)變，但依然離不開(kāi)政府的適度介入。西段地區(qū)由于市場(chǎng)機(jī)制成熟度相對(duì)不高，還在一定程度上依賴政府在科技創(chuàng)新中的介入，政府適度的干預(yù)反而能促進(jìn)地區(qū)科技創(chuàng)新能力提升。

（5）投資增長(zhǎng)速度系數(shù)在東、中、西段皆為負(fù)數(shù)，這與表2 中長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶回歸結(jié)果一致，原因參照上文闡述，在此不再贅述。

四、結(jié)論與建議

在全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革背景下，以“科技創(chuàng)新”為核心的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略抉擇。科技創(chuàng)新能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能否促進(jìn)科技創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)兩者協(xié)同并進(jìn)，這成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的核心問(wèn)題?；诖?，本文以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶2011—2020 年面板數(shù)據(jù)為例，實(shí)證分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新的作用。具體結(jié)論與建議如下：

（一）產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新能力提升有顯著正向促進(jìn)作用

伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和工業(yè)化發(fā)展階段的演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新的正向促進(jìn)效應(yīng)會(huì)呈現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)作用程度高于第三產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)作用程度高于第二產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。并且當(dāng)宏觀的第二、三產(chǎn)業(yè)占比達(dá)到一定數(shù)值后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈的提升更能促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。因此，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶一要加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。二要注重地區(qū)發(fā)展差異，因地制宜選擇區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)促進(jìn)科技創(chuàng)新能力提升的路徑。具體而言，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶東段地區(qū)不僅要繼續(xù)促進(jìn)宏觀產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，而且要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈提升，重點(diǎn)發(fā)展科技含量高、前景廣闊的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如生物醫(yī)藥、人工智能、新能源、高端裝備制造等，積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端邁進(jìn)，以更好地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用。中、西段地區(qū)由于向第二產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶動(dòng)科技創(chuàng)新能力提升效應(yīng)高于第三產(chǎn)業(yè)，因此要注重協(xié)調(diào)處理好二三產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系。在繼續(xù)保持第二產(chǎn)業(yè)升級(jí)的同時(shí)，有計(jì)劃、有步驟地開(kāi)發(fā)第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)的潛力。同時(shí)，積極承接?xùn)|段地區(qū)發(fā)展前景好、具有一定科技含量的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并抓住國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的機(jī)遇，結(jié)合自身區(qū)位優(yōu)勢(shì)，發(fā)展先進(jìn)結(jié)構(gòu)材料、軌道交通、智能制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（二）科技創(chuàng)新能力的提升不僅受到產(chǎn)業(yè)升級(jí)拉動(dòng)效應(yīng)的影響，還受到其他因素的影響

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略的過(guò)程中，形成產(chǎn)業(yè)升級(jí)與科技創(chuàng)新良性循環(huán)、互促發(fā)展的同時(shí)，也要注重其它因素的正向作用，以更好地發(fā)揮綜合促進(jìn)效應(yīng)。具體而言，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)大力發(fā)展教育，提高人力資本水平。堅(jiān)持科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，推動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新能力整體提升。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從依靠要素和投資驅(qū)動(dòng)向依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。同時(shí)要兼顧區(qū)域差異，采取差異化政策。對(duì)于東段地區(qū)，要提高對(duì)外開(kāi)放質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)早日邁進(jìn)全球價(jià)值鏈中高端；引進(jìn)具有高技術(shù)含量的外資，發(fā)揮外資的正向促進(jìn)效應(yīng)；堅(jiān)持市場(chǎng)化改革，提高政府服務(wù)水平。對(duì)于中、西段地區(qū)，要繼續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放范圍，提高開(kāi)放水平，注重外資引進(jìn)量與質(zhì)并重，實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)、技術(shù)溢出效應(yīng)和內(nèi)部自身努力相結(jié)合，協(xié)同推進(jìn)科技創(chuàng)新能力提升。政府在適度介入經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，要注重加快政府轉(zhuǎn)變職能，提高服務(wù)水平。要引導(dǎo)地區(qū)通過(guò)法律、法規(guī)等完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮決定性作用。