義務教育集團化辦學中的協(xié)同治理

黃鈺涵

（武漢大學教育科學研究院，武漢，430072）

義務教育既是實現(xiàn)社會公平的起點，也是提升國民素質(zhì)的基礎。近年來，義務教育集團化辦學已成為義務教育發(fā)展的特色模式。截至目前，北京、上海、天津、重慶、江蘇、遼寧等地義務教育集團化辦學覆蓋率均超過60%，且制定了進一步提高覆蓋率的目標。隨著義務教育集團化辦學的快速發(fā)展，需要建立與之相適應的治理方式。本文闡述了協(xié)同理論在義務教育集團化辦學治理中的適用性，分析了當前義務教育集團化辦學協(xié)同治理的契機，探尋了義務教育集團化辦學協(xié)同治理模型框架，并歸納出義務教育集團化辦學協(xié)同治理的基本思路，以期為義務教育集團化辦學治理研究提供借鑒。

一、協(xié)同理論及其適用性

1.協(xié)同理論概述

協(xié)同理論1974年由德國物理學家赫爾曼·哈肯創(chuàng)立。協(xié)同是子系統(tǒng)在序參量的支配下相互協(xié)作，發(fā)揮自組織作用，使整體系統(tǒng)有序運行，形成子系統(tǒng)不存在的新結構和特征[1]。協(xié)同理論包含三部分內(nèi)容：協(xié)同效應，指復雜開放系統(tǒng)中各要素相互作用，使系統(tǒng)從無序走向有序，從混沌中產(chǎn)生某種穩(wěn)定結構；伺服原理，指在系統(tǒng)各要素由一種狀態(tài)轉化為另一種狀態(tài)的協(xié)同過程中，快變量服從慢變量，其中的序參量支配或規(guī)定系統(tǒng)其他變量的行為，主宰系統(tǒng)演化的整個過程；自組織原理，指子系統(tǒng)之間按照某種規(guī)則自動進行協(xié)調(diào)，形成一定的結構或功能。由此可以概括出協(xié)同理論的三個特征，即合作、主導與自調(diào)節(jié)。

2.協(xié)同理論在義務教育集團化辦學治理中的適用性

（1）協(xié)同理論的普適性可以應用于義務教育集團化辦學治理

哈肯指出：“協(xié)同學是安排有序的、自組織的集體行為的科學，在這里行為服從普遍的法則?！盵2]由此可知，協(xié)同理論揭示的是關于系統(tǒng)結構形成的普遍性的規(guī)律，可以應用于各種不同的領域，并對不同領域里各種系統(tǒng)的自組織現(xiàn)象進行分析。創(chuàng)立幾十年來，協(xié)同理論已得到眾多學者的認可并予以廣泛發(fā)展，在物理學、化學、生物學、經(jīng)濟學、社會學以及管理科學等許多領域取得了豐碩的應用成果。鑒于協(xié)同理論的這種普適性，筆者主張在義務教育集團化辦學治理研究中引入?yún)f(xié)同理論，為解決當前我國義務教育集團化辦學治理中存在的問題提供新的思維路徑。

（2）義務教育集團化辦學治理體系屬于協(xié)同理論所適用的研究對象范疇

協(xié)同理論所適用的研究對象必須由多個復雜且開放的子系統(tǒng)構成[3]。兼具復雜性和開放性這兩個特征的義務教育集團化辦學治理體系正好與之契合。首先，義務教育集團化辦學治理體系是一個復雜性系統(tǒng)。以資源為分析視角，義務教育集團化辦學治理體系涉及人力資源、組織資源、物力資源等多個子系統(tǒng)。這些子系統(tǒng)內(nèi)部本身就具有復雜性，例如，人力資源子系統(tǒng)有人的參與，而人的多樣性個體條件、差異性人格特質(zhì)、網(wǎng)狀性人際關系等決定了其介入的系統(tǒng)必有復雜性。又如，組織資源子系統(tǒng)具有多層次結構，往上關涉國家、政府，往下包括集團內(nèi)部各個成員校的大小組織部門。不同層次的組織以及同一層次的不同組織所代表的利益都有所差異，造成整個系統(tǒng)具有復雜性。除了子系統(tǒng)內(nèi)部本身的復雜性外，各子系統(tǒng)間會相互影響、相互作用，使得義務教育集團化辦學治理體系更加復雜。其次，義務教育集團化辦學治理體系是一個開放性系統(tǒng)。義務教育集團化辦學治理體系的開放性主要體現(xiàn)在它需要不斷地同外界進行溝通交流。義務教育集團化辦學治理問題屬于教育管理方面的問題，統(tǒng)屬為教育領域問題，而教育受經(jīng)濟、政治、文化等多因素制約，保持與外界的溝通在其發(fā)展過程中是應然且必然的。因此，義務教育集團化辦學治理體系與外界的溝通也在所難免。一方面，它接收對自身有影響的各種各樣的外界信息；同時，它需要對得到的信息進行加工處理，設計出與時俱進的治理方案，再輸出到外界。義務教育集團化辦學治理體系就是在接收信息和輸出信息的開放性環(huán)境中不斷完善和發(fā)展的。

二、義務教育集團化辦學協(xié)同治理的契機分析

1.義務教育集團化辦學協(xié)同治理的政策契機

截至目前，政府并未出臺關于義務教育集團化辦學的專門性政策文件。但是，早在2012年，集團化辦學的概念就在國家層面被首次提出并得到肯定。2012年國務院印發(fā)《關于深入推進義務教育均衡發(fā)展的意見》，要求“發(fā)揮優(yōu)質(zhì)學校的輻射帶動作用，鼓勵建立學校聯(lián)盟，探索集團化辦學，提倡對口幫扶，實施學區(qū)化管理，整體提升學校辦學水平”[4]。緊接著，2013年到2017年間出臺的多個政策文件都積極倡導義務教育集團化辦學，并將其視為擴大優(yōu)質(zhì)資源覆蓋面、促進教育均衡發(fā)展的重要手段。而有關辦學治理的方式，當前國家政策層面對合作型的辦學治理方式尤為推崇。例如，作為未來很長一段時間引領中國教育的綱領性文件《中國教育現(xiàn)代化2035》就鼓勵學校開放辦學，努力形成家長、社區(qū)、用人單位、行業(yè)協(xié)會等共同參與學校治理的格局”[5]。目前，“義務教育集團化辦學”與“合作型治理方式”在國家層面的政策文件中皆受到重視，這為義務教育集團化辦學協(xié)同治理研究提供了政策契機。

2.義務教育集團化辦學治理現(xiàn)狀中的契機

義務教育集團化辦學治理方式可以分為內(nèi)部治理與外部治理。無論是內(nèi)部治理還是外部治理，都有協(xié)同治理的現(xiàn)實需求。從集團化辦學內(nèi)部治理現(xiàn)狀來看，內(nèi)部治理結構不合理是當前最為突出的問題。現(xiàn)有內(nèi)部治理結構大致可以歸納為兩種：一是基于自上而下動力源建構的教育集團，優(yōu)質(zhì)校居于領導地位，與其他成員校是從屬關系；二是基于自下而上動力源建構的教育集團，各成員校獨立管理，資源上優(yōu)勢互補，文化上互相認同，校際間關系相對平等。前者重共性輕個性，強調(diào)統(tǒng)一管理，謀求共同發(fā)展，卻一定程度上忽視了各成員校的特色發(fā)展，易造成各成員校的同質(zhì)化。后者重個性輕共性，關注到各成員校的特色發(fā)展，卻削弱了各成員校的凝聚力。因此，集團化辦學從實際運行看需要秉持“和而不同、特色發(fā)展”的原則進行協(xié)同治理，即在優(yōu)質(zhì)校引領下，各成員校都有機會參與到集團發(fā)展重大決策的全過程中，在集團的規(guī)劃、執(zhí)行、評價等方面發(fā)揮各自的作用。同時，各成員校深入挖掘本校在獨特的發(fā)展環(huán)境中形成的特色，在相對獨立發(fā)展的基礎上抱有強烈的責任感，以實現(xiàn)集團整體的優(yōu)質(zhì)化。從集團化辦學外部治理現(xiàn)狀來看，外部治理主體參與失衡是最為突出的問題。教育集團的擴張，組織成員的增多，使得權衡各個權利機構之間的利益關系成為關注點[6]。第三方的監(jiān)督也尤為重要。當前，整個外部治理尚未形成自我調(diào)節(jié)系統(tǒng)。外部治理主體合作性差，主要是政府主導，參與對義務教育集團化辦學的監(jiān)控和約束，而其他諸如學生家長、社會組織、相關企事業(yè)單位等外部治理主體參與義務教育集團化辦學治理的積極性低，導致外部治理效率低下、質(zhì)量欠佳。自愿的合作可以創(chuàng)造出個人無法創(chuàng)造的價值[7]。若外部治理各主體主動參與，共同致力于集團化辦學協(xié)同性的提高，必能進一步完善我國義務教育集團化辦學治理體系，進而加快我國義務教育均衡發(fā)展的步伐。

三、義務教育集團化辦學協(xié)同治理的基本思路

1.資源視角下義務教育集團化辦學協(xié)同治理模型框架

協(xié)同理論認為，整個系統(tǒng)的狀態(tài)是由各子系統(tǒng)或各子系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的相互作用決定的，大系統(tǒng)內(nèi)的各子系統(tǒng)之間或者各子系統(tǒng)內(nèi)部要素之間的相互協(xié)同是系統(tǒng)運行、更新、提升的根本原因和動力[8]。在協(xié)同理論指導下，以資源為視角來理清義務教育集團化辦學治理的基本思路，設計出義務教育集團化辦學協(xié)同治理模型框架（如圖1）。整個義務教育集團化辦學協(xié)同治理流程按照六步走：①協(xié)同需求評估；②協(xié)同系統(tǒng)識別；③子系統(tǒng)協(xié)同作用的產(chǎn)生；④參序量的選擇與運用；⑤“結果—目標”一致性的判斷；⑥協(xié)同效應的實現(xiàn)。

圖1 義務教育集團化辦學協(xié)同治理模型框架

第一步，協(xié)同需求評估。通過對比義務教育集團化辦學治理現(xiàn)狀與義務教育集團化辦學治理協(xié)同目標二者之間的差距，評估協(xié)同治理需求。最簡單的方式是判斷當前系統(tǒng)是否達到了 1＋1＞2的效果。達到則說明義務教育集團化辦學治理系統(tǒng)處于良好協(xié)同狀態(tài)；反之，則說明有協(xié)同治理需求。

第二步，協(xié)同系統(tǒng)識別。當確定有協(xié)同治理需求后，就應當識別集團化辦學治理體系中哪些子系統(tǒng)可以協(xié)同，并判別這些子系統(tǒng)的協(xié)同度，即對集團化辦學治理體系實現(xiàn)協(xié)同效應的貢獻是多少。義務教育集團化辦學治理關涉人力資源、組織資源、物力資源等多方面資源的治理。其中，人力資源指參與義務教育集團化辦學的所有人員，包括教育部門專職人員、后勤保障人員、相關社會組織成員、學校師生、家長等；組織資源指與義務教育集團化辦學相關的各類組織，包括政府、合作的企事業(yè)單位、相關社會團體、集團董事會、家委會等線下組織以及公眾號、微信群、QQ群等線上組織；物力資源指集團內(nèi)部有助于促進學校發(fā)展的物質(zhì)資源，包括教室、宿舍、活動設備、器材、工具等；財政資源指可用于集團學校運作或開展各類活動的經(jīng)費，包括政府補貼的經(jīng)費、企事業(yè)單位贊助的經(jīng)費、各種社會捐贈等；文化資源指集團既有的辦學理念、各成員校的校園標語、各成員校的圖書等文化產(chǎn)品，以及藝術節(jié)、體育節(jié)等有助于促進精神文明的文化活動。除了上述幾類主要資源外，義務教育集團化辦學治理還關系到對其他各類與義務教育集團化辦學相關的資源的治理。

第三步，子系統(tǒng)協(xié)同作用的產(chǎn)生。通過對子系統(tǒng)進行整合協(xié)調(diào)形成漲落，使集團化辦學治理體系處于不穩(wěn)定的狀態(tài)，子系統(tǒng)之間就會產(chǎn)生協(xié)同作用。協(xié)同作用是系統(tǒng)有序結構形成的內(nèi)驅(qū)力，而不穩(wěn)態(tài)只在出現(xiàn)漲落時才起作用。其中，漲落的實質(zhì)就是隨環(huán)境不斷變化而引發(fā)的變化。例如，在經(jīng)濟中，漲落，起源于諸如民族共同生活中的各種危機，不論是經(jīng)濟、政治或軍事性質(zhì)的危機[9]。

第四步，序參量的選擇與運用。序參量是通過各個子系統(tǒng)的協(xié)同作用創(chuàng)建的，反過來它又支配各個子系統(tǒng)的行為[10]。序參量可能是多個的，但只有一個或少數(shù)幾個序參量對系統(tǒng)形成協(xié)同效應起到支配作用。因此，需要對序參量進行管理，選擇能對義務教育集團化辦學治理體系產(chǎn)生自組織功能并在系統(tǒng)中充分發(fā)揮主宰作用的參序量，并運用其控制整個系統(tǒng)的發(fā)展方向，促使系統(tǒng)整體功能倍增，保證系統(tǒng)順利地從無序走向有序。

第五步，“結果—目標”一致性的判斷。在系統(tǒng)產(chǎn)生整體功能倍增時，還需再次同義務教育集團化辦學治理協(xié)同目標進行比照。若結果與協(xié)同目標一致，說明滿足了協(xié)同治理需求，義務教育集團化辦學治理體系從無序變?yōu)橛行颍瑥幕煦缱優(yōu)槊髁?，實現(xiàn)了義務教育集團化辦學治理協(xié)同效應。反之，則沒有實現(xiàn)，需返回到協(xié)同系統(tǒng)作用的開端。

2.資源視角下義務教育集團化辦學協(xié)同治理的基本思路

義務教育集團化辦學協(xié)同治理模型提供了一個切實可行的義務教育集團化辦學協(xié)同治理思路?？梢詺w納為如下三點。

（1）合理配置資源，促使系統(tǒng)功能倍增

根據(jù)協(xié)同理論的協(xié)同效應，整體系統(tǒng)能否發(fā)揮協(xié)同效應取決于各子系統(tǒng)的協(xié)同程度，子系統(tǒng)協(xié)同得越好，系統(tǒng)的整體性效能就越高?！白酉到y(tǒng)的協(xié)同程度”與“系統(tǒng)的整體性效能”二者之間呈正相關。作為一個復雜的系統(tǒng)工程，義務教育集團化辦學治理體系中也存在這樣的關系。從資源視角看，義務教育集團化辦學治理涵蓋了對人力資源、組織資源、物力資源、財政資源、文化資源等一系列子系統(tǒng)的治理。義務教育集團化辦學協(xié)同治理的前提是各子系統(tǒng)內(nèi)部治理得當。如人力資源和組織資源都要求結構得當，避免治理實施上的“缺位現(xiàn)象”以及由此帶來的資源浪費；物力資源和財政資源都要求分配得當，避免治理實施上的“優(yōu)劣差距”以及由此帶來的資源不均。義務教育集團化辦學協(xié)同治理的關鍵是認識到義務教育集團化辦學協(xié)同治理成效已然不取決于對某一資源的治理水平，而與各類資源的協(xié)同程度呈正相關。在義務教育集團化辦學協(xié)同治理過程中，應該著眼于協(xié)同治理的整體目標，明確各類資源對集團化辦學治理體系實現(xiàn)協(xié)同效應的貢獻何如，分清各類資源治理的輕重緩急。通過合理配置各類資源，力求整體系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)的功能得到充分發(fā)揮，并耦合成全新的倍增整體功能，實現(xiàn)良好的義務教育集團化辦學治理協(xié)同效應。

（2）強化協(xié)同目標下組織資源的引導作用

根據(jù)協(xié)同理論的伺服原理，系統(tǒng)的結構通常由少數(shù)幾個集體變量即序參量決定，而系統(tǒng)其他變量的行為則由這些序參量支配或規(guī)定?？梢姡覝市騾⒘繉φ麄€系統(tǒng)的良性發(fā)展至關重要。對義務教育集團化辦學治理體系這一復雜大系統(tǒng)而言，支持其有序發(fā)展的資源很多，但最為重要的莫過于組織資源。組織資源包括了諸如政府、學校董事會、家委會等能夠進行決策的組織部門。這些組織部門決定參與義務教育集團化辦學的人員；審核義務教育集團化辦學所需物料；審批用于義務教育集團化辦學的經(jīng)費；等等。總的來說，它們具有對人力、物力、財政等資源進行劃分與調(diào)整的功能，對整個治理方向起著決定性作用。當義務教育集團化辦學協(xié)同治理過程中產(chǎn)生矛盾時，組織資源完全有能力對照義務教育集團化辦學治理的協(xié)同目標，協(xié)調(diào)其他各種資源，保障各子系統(tǒng)順利發(fā)揮協(xié)同作用。當某一變量有利于義務教育集團化辦學協(xié)同治理朝著預期的方向發(fā)展時，組織資源可以積極創(chuàng)造條件，強化這一變量；而當某一變量引導義務教育集團化辦學協(xié)同治理朝著預期的反方向發(fā)展時，組織資源便通過控制與調(diào)整其分配，削弱這一變量。因此，我們應當強化協(xié)同目標下組織資源的引導作用，借助其功能，帶領義務教育集團化辦學協(xié)同治理朝著預期方向前進。

（3）充分發(fā)揮系統(tǒng)的自組織作用

根據(jù)協(xié)同理論的自組織原理，系統(tǒng)可以不受外力特定驅(qū)使，通過自主協(xié)調(diào)由無序走向有序。自組織具備積極主動的特性，能自主調(diào)節(jié)、自主糾偏、自主完善?；趨f(xié)同框架的義務教育集團化辦學治理體系是一個自組織系統(tǒng)，這樣的治理系統(tǒng)不但節(jié)約治理成本，還能實現(xiàn)治理的可持續(xù)發(fā)展。為了充分發(fā)揮集團化辦學治理體系的自組織作用，應該做到以下幾點。第一，制定相關政策與相關法規(guī)。一方面，為義務教育集團化辦學協(xié)同治理提供政策支持，如相關部門出臺有關集團化辦學協(xié)同治理的專有政策文件。另一方面，為義務教育集團化辦學協(xié)同治理提供法律保障，如在義務教育法規(guī)中加入集團化辦學協(xié)同治理的內(nèi)容，并要求各相關部門依法辦事。第二，確立與之適應的集團規(guī)章，為協(xié)同治理營造制度環(huán)境。首先，規(guī)章需要做好頂層設計，全面深化有關義務教育范圍的變革。如推行政校分開、管辦分離、建設多元協(xié)同治理等。其次，規(guī)章的確立程序需要體現(xiàn)出多元參與。鼓勵政府、學校、社會等多個主體根據(jù)自身利益參與確立規(guī)章，保證成文的規(guī)章科學有效。最后，保證規(guī)章的可操作性。如涉及概念問題一定要做到清楚明確，防止執(zhí)行中因概念模糊而偏離目標。第三，建立一個完善的監(jiān)督機制，以確保各類資源得到合理配置，協(xié)同治理方向不偏離。同時，整個協(xié)同治理過程需要在透明公開的狀態(tài)下運行。如此才能更好地使系統(tǒng)在自組織的作用下有序化完善和發(fā)展。