固體廢物檢驗鑒別活動中風險和機遇的應對

李許 馮均利 曹丹 李政軍 宋保靚*

（1.深圳海關工業(yè)品檢測技術中心 廣東 深圳 518067；2.廣州海關技術中心；3.金華海關綜合技術服務中心）

1 前言

固體廢物造成的污染越來越成為環(huán)境保護的難點問題，受到社會各界的廣泛關注[1]，我國對固體廢物特別是進口固體廢物的管制越來越嚴格[2]，我國制定了目前世界范圍內(nèi)最完整和最嚴密的進口固體廢物監(jiān)管體系。固體廢物的屬性鑒別能夠為政府監(jiān)管提供重要的技術保障[3]，是進口固體廢物屬性上的判斷和歸類[4]。

在借鑒ISO 9001：2015的基礎上，ISO/IEC 17025：2017增加了風險與機遇管理要求[5-6]，要求識別實驗室活動中的風險和機遇，并采取相應的措施進行應對。ISO/IEC 17025：2017中的條款4.1.4、4.1.5、7.8.6.1、7.10、8.5、8.6、8.7.1、8.9.1，從不同角度提出風險和機遇的要求，將基于風險管理的思維融合到固體廢物檢驗鑒別活動的全過程，但相關研究提出的風險管理較多，涉及到機遇的識別、評價及應對的研究較少。本文從應對風險與機遇的基本要求入手，研究如何將應用風險和機遇的管理要求運用到固體廢物檢驗鑒別領域，提高管理體系的針對性，提升應對風險的能力。

2 應對風險和機遇基本要求

ISO/IEC 17025：2017要求實驗室對識別出來的風險和機遇采取適當?shù)膽獙Υ胧┎⑦_到以下4個目標：使質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預期結果；增強有利影響；避免或減少不利影響；實現(xiàn)改進[7]。制定措施時應系統(tǒng)地識別風險和機遇，并將基于風險的思維始終貫穿于管理過程中，將風險管理作為實驗室戰(zhàn)略和業(yè)務策劃的組成部分[8]。根據(jù)ISO/IEC 17025：2017和ISO 9001：2015的要求，應對風險和機遇的基本工作流程見圖1。

圖1 應對風險和機遇的工作流程

3 固體廢物檢驗鑒別基本流程

目前，固體廢物屬性鑒別的主要依據(jù)包括《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《國家危險廢物名錄》、GB 34330-2017《固體廢物鑒別標準通則》等。固體廢物屬性鑒別的實際工作并不是單一的檢測過程，而是綜合判定過程[9-10]，常規(guī)的固體廢物屬性鑒別流程見圖2。

圖2 固體廢物屬性鑒別流程

4 風險和機遇的識別

風險和機遇的識別方法有頭腦風暴法、問卷調(diào)查法、專家判斷法、會議研討法等，關鍵在于實驗室管理水平、風險源的特性、信息的全面性，以及參與人員的經(jīng)驗[11]、知識水平、對鑒別活動的熟悉程度等。參與人員需要對以往鑒別活動中的經(jīng)驗進行整理和分析，并熟悉實驗室服務相關的內(nèi)外部環(huán)境。

全面分析鑒別活動中可能存在的風險和機遇，才能更好地應對。風險和機遇的識別可以使用SWOT分析法等工具，也可以考慮國際標準ISO 31000提出的風險管理框架，通?？梢园礄z驗鑒定活動所涉及的要素進行風險和機遇識別，包括公正性、人員、設施環(huán)境、儀器設備、檢驗樣品、方法與報告等。

4.1 公正性

固體廢物的鑒別結果關系到貨物通行，涉及的貨值金額通常較大，牽涉較廣，故在組織架構、合同評審、主檢人員選擇等方面必須加強公正性管理。需從機構及其所在組織、出資方、從業(yè)人員及其親屬等方面進行考察，以避免檢驗鑒定結果受到不正當?shù)纳虡I(yè)利益、人員關系等影響。

4.2 人員

固體廢物的檢驗鑒別需要鑒定人員具備較強的技術分析能力和一定的經(jīng)驗，需要考察其是否具有與檢驗鑒別對象相關的專業(yè)教育背景，是否經(jīng)過規(guī)范地培訓和考核，是否掌握相關法律法規(guī)，在人員變動時，應及時對相關人員的能力進行重新評估和確認。根據(jù)國家環(huán)保政策動態(tài)、工作量變化、技術復雜性、方法穩(wěn)定性等實際情況，對人員進行保密性和公正性管理，對人員能力要求、人員選擇、人員培訓、人員監(jiān)督、人員授權等過程進行風險和機遇識別。

4.3 設施環(huán)境

設施環(huán)境是實驗室開展固體廢物檢驗鑒別活動的重要資源，需進行規(guī)范管理，應關注環(huán)境設施條件對鑒別結果的影響，對樣品接收、前處理、分析等各環(huán)節(jié)的設施環(huán)境可能對檢驗鑒定結果產(chǎn)生影響的風險。開展現(xiàn)場檢驗鑒別時，需要注意環(huán)境溫度、濕度、粉塵等因素對檢驗鑒別結果的影響。

4.4 儀器設備

實驗室應當對測量儀器、標準物質(zhì)、試劑、消耗品及輔助裝置等進行管理，從使用方便、性能適宜、數(shù)量充足等角度，進行風險與機遇的識別，確保儀器設備功能正常，防止污染、性能退化和誤用。對于人工經(jīng)驗分析和利用標準譜庫對物質(zhì)進行成分鑒定等方面，應識別并應對出現(xiàn)誤判的風險和提高效率的機遇，應當制定作業(yè)指導書，以確保操作的一致性。對于租用和借用的設備，應考慮租用周期、使用權限、適宜驗證等風險，并識別出隨著業(yè)務增長采購設備擴大業(yè)務范圍的機遇。

4.5 檢驗樣品

固體廢物樣品的形態(tài)、成分和來源十分復雜，應當在運輸、接收、處置、保護、存儲、保留、清理的過程中，對樣品的數(shù)量、狀態(tài)、標識、包裝進行及時確認和記錄，確保樣品無變質(zhì)、污染、丟失情況，條件允許時，應告知委托方，確保樣品量滿足鑒別和復檢的要求。若承擔抽樣任務，還需要識別出樣品在代表性、完整性、安全性方面的風險。

4.6 方法與報告

實驗室應當重視檢驗鑒別方法和程序選擇、使用和管理的風險和機遇的識別，對檢驗工作的條款和指令進行評審，對檢驗過程進行質(zhì)量控制，對數(shù)據(jù)進行完整性驗證，并在報告上注明信息來源。若采用新標準方法，應進行方法驗證，若制定非標準方法，應著重加強確認過程中實驗室間的比對，確保所用方法達到預期目標。在出具報告結果時，應當在樣品事項、環(huán)境事項及免責事項等方面開展風險識別。

5 風險和機遇的分析和評價

從固體廢物檢驗及鑒定活動中識別出風險和機遇后，應對其進行分析評價，為制定應對措施做準備。風險分析應考慮固體廢物檢驗鑒別活動的固有風險和剩余風險，可以使用矩陣分析和風險圖示法等方式對風險進行排序，但有時會受風險的特性、控制要求、可靠數(shù)據(jù)、評估時間等影響。

在制定固體廢物檢驗鑒別方案時應注意風險準則，綜合考慮國家法律法規(guī)、環(huán)保政策、固體廢物管制要求、標準、風險管理目標、實驗室的風險容量和風險容限等因素。固體廢物檢驗鑒別活動的機遇分析可以從機遇的實際利用價值、風險性、稀缺性、持續(xù)時間等方面進行綜合評估[12]。

6 風險和機遇的應對措施

6.1 風險的應對措施

對于固體廢物檢驗鑒別活動中識別的不可控風險，一般采取規(guī)避的方式應對，當暫時不具備人員、設備或技術能力無法滿足要求時，應當暫停接受特定的檢驗鑒別業(yè)務以規(guī)避風險；對于客觀存在的風險，應當在識別、分析、評估的基礎上，提出管控措施，通過規(guī)范的管理體系及嚴格的執(zhí)行運作，以消除風險。應正確認識和把握風險與收益的平衡，綜合分析業(yè)務特點和相關需求，定期對風險管理策略的有效性進行評審，并結合實際情況持續(xù)改進和提升。

6.2 機遇的應對措施

實驗室應對機遇的措施包括溝通、監(jiān)測、收集、識別、分析、評估、管控等環(huán)節(jié)，以及何事、何時、何地、何人、如何做等[13]。機遇價值的實現(xiàn)主要取決于實驗室的目標設定、機遇意識、信息能力、應變機制等[14]?？紤]到固體廢物檢驗鑒別活動的特性，應及時總結和分析方法中的經(jīng)驗，改進和推廣新的檢驗鑒別方法，推動實驗室各方面的發(fā)展。

7 結論

實驗室開展固體廢物檢驗鑒別活動中風險和機遇的應對工作，重點在于將系統(tǒng)化管理的思維運用到檢驗鑒定活動的各個環(huán)節(jié)，通過對關鍵要素的風險和機遇識別、評估和管控，實現(xiàn)最終的質(zhì)量控制目標。ISO/IEC 17025：2017對實驗室風險管理提出了更加嚴格的要求，實驗室要堅持獨立、公正、客觀的原則，結合開展固體廢物檢驗鑒別的具體領域，建立風險和機遇的管理控制機制，通過科學的應對措施，增強實驗室的抗風險能力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。