水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目政府與社會(huì)資本方利益協(xié)調(diào)行為策略研究

吳兆丹，李 彤，王詩(shī)琪，馮永琴，吳文清

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100； 2.江蘇省水資源與可持續(xù)發(fā)展研究中心，江蘇 南京 210024)

水利風(fēng)景區(qū)，是指以水域(水體)或水利工程為依托，具有一定規(guī)模和質(zhì)量的風(fēng)景資源與環(huán)境條件，可以開(kāi)展觀光、娛樂(lè)、休閑、度假或科學(xué)、文化、教育活動(dòng)的區(qū)域[1]。在水利風(fēng)景區(qū)中引入政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式，既有利于緩解政府在景區(qū)建設(shè)運(yùn)營(yíng)中的資金壓力，又能滿足社會(huì)資本方獲取經(jīng)濟(jì)收益需求，還可以在項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)中充分發(fā)揮社會(huì)資本方市場(chǎng)化管理功能，提高項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)效率。2005—2022年我國(guó)發(fā)布了一系列關(guān)于水利風(fēng)景區(qū)的通知和管理辦法，例如， 2005年的《關(guān)于印發(fā)水利風(fēng)景區(qū)發(fā)展綱要的通知》、2022年的《水利風(fēng)景區(qū)管理辦法》。在國(guó)家政策的號(hào)召下，PPP模式在我國(guó)水利風(fēng)景區(qū)項(xiàng)目中的應(yīng)用初見(jiàn)成效，武漢市金銀湖水利風(fēng)景區(qū)水環(huán)境建設(shè)PPP項(xiàng)目、渭南市少華湖水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目等進(jìn)展順利。

水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目中，政府和社會(huì)資本方基于“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、全程合作”原則建立起共同體關(guān)系。其中，政府更關(guān)注風(fēng)景區(qū)的社會(huì)效益和生態(tài)環(huán)境價(jià)值，社會(huì)資本方則側(cè)重其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的產(chǎn)出，政府和社會(huì)資本方能否達(dá)到良性合作對(duì)水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目順利進(jìn)行影響較大。由于我國(guó)水利風(fēng)景區(qū)中PPP模式應(yīng)用的起步較晚，目前多數(shù)景區(qū)PPP項(xiàng)目中政府和社會(huì)資本方利益協(xié)調(diào)機(jī)制尚不成熟，仍存在股權(quán)、利益、成本、風(fēng)險(xiǎn)等方面分配比例確定不合理問(wèn)題，從而影響社會(huì)資本方參與景區(qū)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的積極性，甚至不利于景區(qū)的順利建設(shè)運(yùn)營(yíng)。因此，有必要對(duì)水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)中政府和社會(huì)資本方的利益協(xié)調(diào)行為策略展開(kāi)分析，為有效協(xié)調(diào)雙方利益提供依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外已有研究對(duì)PPP項(xiàng)目相關(guān)主體的利益協(xié)調(diào)展開(kāi)了分析。在研究對(duì)象上，該類研究主要針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施[2]、交通運(yùn)輸[3-4]、建設(shè)工程[5-6]、生態(tài)環(huán)境[7-8]等領(lǐng)域項(xiàng)目。在研究方法上，PPP項(xiàng)目相關(guān)主體利益協(xié)調(diào)研究多采用演化博弈模型、納什談判博弈模型、stackelberg模型等。其中演化博弈模型強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)均衡，能更準(zhǔn)確地反映現(xiàn)實(shí)中各博弈主體根據(jù)每階段的博弈及其結(jié)果而不斷做出調(diào)整、處于動(dòng)態(tài)變化過(guò)程的情況；該類博弈既不要求參與人是完全理性的，也不要求完全信息條件，從而大大拓寬了應(yīng)用范圍。目前演化博弈模型在經(jīng)營(yíng)性PPP項(xiàng)目相關(guān)主體利益協(xié)調(diào)中應(yīng)用較廣，如建筑工程[9-10]、交通運(yùn)輸[11-12]、養(yǎng)老[13]等項(xiàng)目。有關(guān)水利工程PPP項(xiàng)目利益主體演化博弈的研究較少，費(fèi)凱等[14]針對(duì)不同政府監(jiān)管模式構(gòu)建演化博弈模型，剖析不同情形下政府監(jiān)管部門與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體策略選擇的演化路徑；豐景春等[15]對(duì)農(nóng)田水利PPP項(xiàng)目運(yùn)行中，項(xiàng)目公司和農(nóng)戶策略選擇進(jìn)行了演化博弈分析。

可見(jiàn)，目前對(duì)PPP項(xiàng)目相關(guān)主體利益協(xié)調(diào)的研究已取得一定進(jìn)展，但暫無(wú)研究針對(duì)水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目進(jìn)行；已有少數(shù)研究針對(duì)水利工程PPP項(xiàng)目進(jìn)行演化博弈分析，其中所涉及利益相關(guān)者包括項(xiàng)目公司和農(nóng)戶，或?qū)⒄鳛楸O(jiān)管者，分析其與市場(chǎng)主體之間的博弈過(guò)程，而忽視了政府作為PPP項(xiàng)目參與主體，其希望項(xiàng)目順利進(jìn)行、獲得相應(yīng)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、環(huán)境效益等動(dòng)機(jī)，以及與之相對(duì)應(yīng)所承擔(dān)的運(yùn)行成本、風(fēng)險(xiǎn)等?；诖?，本研究針對(duì)水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目政府和社會(huì)資本方的利益協(xié)調(diào)行為策略展開(kāi)研究，并在演化博弈分析中，同時(shí)考慮政府的宏觀管理者和項(xiàng)目微觀參與主體雙重身份，既涉及政府對(duì)水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目的政策支持及保障、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼、監(jiān)督管理等，又包括政府在項(xiàng)目中的成本支出、收益分配及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等，以期為水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)中政府和社會(huì)資本雙方的利益協(xié)調(diào)，促進(jìn)項(xiàng)目順利建設(shè)運(yùn)營(yíng)提供參考。

2 模型構(gòu)建

2.1 模型假設(shè)

2.1.1政府與社會(huì)資本方的博弈行為

以政府與社會(huì)資本方為對(duì)象，對(duì)水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)中的利益協(xié)調(diào)問(wèn)題做出如下假設(shè)：

a. 政府和社會(huì)資本方分別有兩種行為選擇。政府的行為選擇包括“積極”和“不積極”，前者是指政府積極參與項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)，后者是指政府參與項(xiàng)目建設(shè)管理的意愿不強(qiáng)烈。 社會(huì)資本方行為選擇包括“努力”和“投機(jī)”。 “努力”是指社會(huì)資本方積極參與項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行；“投機(jī)”是指社會(huì)資本方采取各種方式力求自身獲得更多利益。

b. 政府在PPP模式下通過(guò)積極與社會(huì)資本方合作，能促進(jìn)項(xiàng)目運(yùn)行效率提升；而當(dāng)政府采取“不積極”策略時(shí)，社會(huì)資本方選擇“努力”或“投機(jī)”均無(wú)法得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼。社會(huì)資本方通過(guò)權(quán)衡“投機(jī)”面臨的風(fēng)險(xiǎn)損失和“努力”下的收益，可能會(huì)偏向采取投機(jī)行為，忽視長(zhǎng)期利益。

2.1.2博弈的策略組合

a. 策略組合1：“積極、努力”。此時(shí)，政府和社會(huì)資本方可以分別得到經(jīng)濟(jì)收益S1和S2，并獲得額外收益e，包括政府可獲得的社會(huì)生態(tài)效益D和社會(huì)資本方可獲得的附加效益F。其中政府獲得的社會(huì)效益主要體現(xiàn)在帶動(dòng)直接就業(yè)和間接就業(yè)上。社會(huì)資本方所獲得的附加收益F包括所獲得的政府獎(jiǎng)勵(lì)，以及通過(guò)合作擴(kuò)大了總資產(chǎn)的規(guī)模，實(shí)現(xiàn)了品牌效應(yīng)和社會(huì)影響力的增強(qiáng)。此外，政府所承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C1，包括初始投入T1和經(jīng)營(yíng)支出E1，另外政府實(shí)施“可行性缺口補(bǔ)貼”政策所付出的成本為M；社會(huì)資本方所承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本為C2，包括初始投入T2和經(jīng)營(yíng)支出E2。因此，“積極、努力”策略下的政府凈收益為S1-C1+D-M，社會(huì)資本方凈收益為S2-C2+F+M。

b. 策略組合2：“不積極、努力”。政府采取“不積極”措施所得到的收益為S0，且S0

c. 策略組合3：“積極、投機(jī)”。社會(huì)資本方采取“投機(jī)”行為時(shí)，將原本用于項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的財(cái)力、人力等投向其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，以獲得額外的投機(jī)收益b，并喪失了“努力”策略下的影響力和品牌效應(yīng)，從而沒(méi)有附加收益F。“積極、投機(jī)”策略下項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)成本H0，對(duì)應(yīng)政府凈收益為S1-C1+D-M-λH0，社會(huì)資本方凈收益為S2-(1-λ)H0+b+M。

d. 策略組合4：“不積極、投機(jī)”。此時(shí)政府損失了項(xiàng)目原本可得的社會(huì)生態(tài)效益D；社會(huì)資本方損失附加效益F，并將資源等投向其他領(lǐng)域獲得收益；項(xiàng)目伴有風(fēng)險(xiǎn)成本H。因此該策略下政府凈收益為S0-λH，社會(huì)資本方凈收益為S2-(1-λ)H+b。

2.2 靜態(tài)博弈

結(jié)合4種策略組合，構(gòu)建政府和社會(huì)資本方支付矩陣如表1所示。

由于社會(huì)資本方付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C2往往大于獲得的附加收益F，而轉(zhuǎn)投向其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的收益b多為正值，因此S2-(1-λ)H0+b+M>S2-C2-(1-λ)H0+F。對(duì)于政府方，其所付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C1與可行性缺口補(bǔ)貼成本M之和一般大于所獲得的社會(huì)生態(tài)效益D，且S0小于S1，因此S0-λH0>S1-C1+D-M-λH0。由此可得：

S2-(1-λ)H0+b+M>S2-
C2-(1-λ)H0+F

(1)

S0-λH0>S1-C1+D-M-λH0

(2)

式(1)、式(2)在λ∈[0,1]，b>0，F(xiàn)>0，M>0，H0∈(0，∞)的條件下恒成立，故“不積極、投機(jī)”為納什均衡，“積極、投機(jī)”和“不積極、努力”不是均衡策略。

“積極、努力”是否為均衡策略則取決于政府和社會(huì)資本方雙方在不同策略下的凈收益大小關(guān)系。這里將根據(jù)雙方分別在“不積極”或“投機(jī)”策略下承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本與其在“積極”或“努力”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本之間不同的大小關(guān)系，假設(shè)4種情境，討論各情境下的靜態(tài)博弈過(guò)程。

a. 情境1：政府采取“不積極”策略所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本λH大于“積極”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C1，社會(huì)資本方采取“投機(jī)”策略所應(yīng)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本(1-λ)H大于“努力”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C2。對(duì)于“積極、努力”的策略選擇，分析如下不等式：

S2-C2+F+M>S2-(1-λ)H+b

(3)

S1-C1+D-M>S0-λH

(4)

在式(3)中，根據(jù)情境1的假設(shè)可得(1 -λ)H>C2，同時(shí)由于社會(huì)資本方轉(zhuǎn)投向其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的收益b，往往小于社會(huì)資本方獲得的附加收益F與政府提供的可行性缺口補(bǔ)貼M之和，即F+M>b，因此S2-C2+F+M>S2-(1-λ)H+b恒成立。在式(4)中，由于政府得到的社會(huì)生態(tài)效益D具有持續(xù)性，往往大于所需付出的“可行性缺口補(bǔ)貼”M，同時(shí)根據(jù)情境一的假設(shè)，得λH>C1，故S1-C1+D-M>S0-λH也成立。因此，式(3)(4)均成立，“積極、努力”策略達(dá)到納什均衡。

b. 情境2：政府采取“不積極”策略所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本λH小于“積極”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C1，社會(huì)資本方采取“投機(jī)”策略所應(yīng)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本(1-λ)H小于“努力”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C2。于是可得(1-λ)Hb而-C2<-(1-λ)H，當(dāng)-C2+F+M分別大于、小于或等于-(1-λ)H+b時(shí)，S2-C2+F+M分別大于、小于或等于S2-(1-λ)H+b。同理，對(duì)于式子S1-C1+D-M和S0-λH，S1>S0，D>M而-C1<-λH，當(dāng)-C1+D-M分別大于、小于或等于-λH時(shí)，S1-C1+D-M分別大于、小于或等于S0-λH。因此，要達(dá)到“積極、努力”策略的均衡，需同時(shí)滿足-C2+F+M>-(1-λ)H+b和-C1+D-M>-λH，即社會(huì)資本方獲得的附加收益和可行性缺口補(bǔ)貼之和要遠(yuǎn)大于轉(zhuǎn)投向其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域獲得的收益，政府所獲得的社會(huì)生態(tài)效益遠(yuǎn)大于支出的可行性缺口補(bǔ)貼。

c. 情境3：政府采取“不積極”策略所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本λH大于“積極”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C1，社會(huì)資本方采取“投機(jī)”策略所應(yīng)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本(1-λ)H小于“努力”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C2。在該假設(shè)下分析政府和社會(huì)資本方雙方的凈收益關(guān)系，由于S1>S0、-C1>-λH、D-M>0，故S1-C1+D-M>S0-λH。而S2-C2+F+M和S2-(1-λ)H+b的大小關(guān)系與情境2中相同，因此當(dāng)社會(huì)資本方獲得的附加效益和可行性缺口補(bǔ)貼之和遠(yuǎn)大于轉(zhuǎn)投向其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的收益時(shí)，“積極、努力”策略達(dá)到納什均衡。

表1 水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目政府與社會(huì)資本方靜態(tài)博弈的支付矩陣

d. 情境4：政府采取“不積極”策略所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本λH小于“積極”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C1，社會(huì)資本方采取“投機(jī)”策略所應(yīng)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本(1-λ)H大于“努力”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本C2。此時(shí)F+M>b、-C2>-(1-λ)H，得到S2-C2+F+M>S2-(1-λ)H+b。同情景2，S1-C1+D-M和S0-λH的大小關(guān)系依情況而定，當(dāng)-C1+D-M>-λH，即政府所得的社會(huì)生態(tài)效益遠(yuǎn)大于可行性缺口補(bǔ)貼成本時(shí)，“積極、努力”策略能夠達(dá)到納什均衡。

2.3 動(dòng)態(tài)演化博弈

上述靜態(tài)博弈分析得出了不同情境下對(duì)應(yīng)的納什均衡點(diǎn)。而現(xiàn)實(shí)中，政府和社會(huì)資本方會(huì)通過(guò)衡量每階段的博弈及其結(jié)果不斷調(diào)整行為策略。這里將針對(duì)上述4種情境，分析水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目中政府和社會(huì)資本方行為策略選擇的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。

假設(shè)政府選擇“積極”的概率為x(0≤x≤1)，選擇“不積極”的概率為1-x；社會(huì)資本方選擇“積極”的概率為y(0≤y≤1)，選擇“投機(jī)”的概率為1-y。則社會(huì)資本方選擇“努力”策略下的期望收益UP、“投機(jī)”策略下的期望收益UNP分別為

UP=x(S2-C2+F+M)+(1-x)[S2-
C2-(1-λ)H0+F]

(5)

UNP=x[S2-(1-λ)H0+b+M]+
(1-x)[S2-(1-λ)H+b]

(6)

社會(huì)資本方平均期望收益UA為

UA=yUP+(1-y)UNP

(7)

政府選擇“積極”策略下的期望收益UQ和“不積極”策略下的期望收益UNQ分別為

UQ=y(S1-C1+D-M)+
(1-y)(S1-C1+D-M-λH0)

(8)

UNQ=y(S0-λH0)+(1-y)(S0-λH)

(9)

政府平均期望收益UB可表示為

UB=xUQ+(1-x)UNQ

(10)

則復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

(11)

x(1-x)[λ(2H0-H)y+S1-C1+
D-M-S0+λ(H-H0)]

(12)

令G(x)=0，F(xiàn)(x)=0，得到該動(dòng)態(tài)演化博弈系統(tǒng)的局部駐點(diǎn)，分別為M1(0,0),M2(0,1),M3(1,0),M4(1,1),M5(x0,y0) 。求解得：

2.4 系統(tǒng)穩(wěn)定性研究

構(gòu)建雅可比矩陣：

(13)

雅可比矩陣各駐點(diǎn)參數(shù)值見(jiàn)表 2，其中，

(14)

(15)

表2 雅可比矩陣各駐點(diǎn)參數(shù)值及各情境下穩(wěn)定性

a. 情境1下各駐點(diǎn)的穩(wěn)定性見(jiàn)表3。在政府采取不積極策略所付出的風(fēng)險(xiǎn)成本大于積極的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本，社會(huì)資本方采取投機(jī)策略的風(fēng)險(xiǎn)成本大于努力的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本的情況下，根據(jù)M1(0,0)，有detJ>0，trJ<0，因此該點(diǎn)為演化穩(wěn)定點(diǎn)。對(duì)于M2(0,1)，有detJ>0，trJ>0，該點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn)。對(duì)于M3(1,0)，有detJ>0，trJ>0，該點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn)。對(duì)于M4(1,1)，有detJ>0，trJ<0，該點(diǎn)為演化穩(wěn)定點(diǎn)。對(duì)于M5(x0，y0)，有detJ<0，trJ=0，該點(diǎn)為鞍點(diǎn)。于是得到對(duì)應(yīng)系統(tǒng)均衡點(diǎn)M1和M4，即“不積極、投機(jī)”策略和“積極、努力”策略。

b. 情境2下各駐點(diǎn)的穩(wěn)定性見(jiàn)表2。在政府采取不積極策略所付出的風(fēng)險(xiǎn)成本小于積極的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本，社會(huì)資本方采取投機(jī)策略的風(fēng)險(xiǎn)成本大于努力的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本的情況下，對(duì)于M1(0,0)，有detJ>0，trJ<0，因此該點(diǎn)為演化穩(wěn)定點(diǎn)。對(duì)于M2(0,1)，有detJ<0，trJ符號(hào)不確定，該點(diǎn)為鞍點(diǎn)。對(duì)于M3(1,0)，有detJ<0，trJ符號(hào)不確定，該為鞍點(diǎn)。對(duì)于M4(1,1)，有detJ>0，trJ>0，該點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn)。對(duì)于M5(x0,y0)，有detJ<0，trJ=0，該點(diǎn)為鞍點(diǎn)。故得到對(duì)應(yīng)系統(tǒng)均衡點(diǎn)M1，即“不積極、投機(jī)”策略。

c. 在情境3中分析各駐點(diǎn)的穩(wěn)定性，可得到支付矩陣中的S2-C2+F+M和S2-(1-λ)H+b、公式S1-C1+D-M和S0-λH的大小關(guān)系不能確定，各駐點(diǎn)是否為穩(wěn)定點(diǎn)以及相對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)均衡點(diǎn)，需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行分析判定。情境4與之類似，系統(tǒng)均衡點(diǎn)需代入實(shí)際數(shù)值來(lái)確定。

3 仿真分析

采用Matlab軟件，利用ode45命令對(duì)動(dòng)態(tài)演化博弈模型進(jìn)行模擬仿真，分析上述存在均衡策略的情境1和情境2下主體間博弈過(guò)程。

a. 情境1。根據(jù)上述該情景所設(shè)置變量大小關(guān)系，假設(shè)M=2，H=15，λ=0.6，F(xiàn)=6，C2=5，D=1.5，C1=3，b=1,S1=10，S0=7，H0=15，假定(x,y)的最初值分別為(0.1, 0.3)、(0.3, 0.4)、(0.6, 0.8)、(0.7, 0.8)，仿真分析結(jié)果如圖1所示。

可以看到，當(dāng)政府采取“不積極”策略，社會(huì)資本方采取“投機(jī)”策略所要付出的風(fēng)險(xiǎn)成本大于雙方選擇“積極”或“努力”所付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本時(shí)，政府以及社會(huì)資本方更傾向于選擇都積極努力。當(dāng)(x,y)=(0.1, 0.3)，(x,y)=(0.3, 0.4)，(x,y)=(0.6, 0.8)，(x,y)=(0.7, 0.8)時(shí)，可以看到x，y的演化趨勢(shì)都收斂于1，表明政府和社會(huì)資本方無(wú)論有多大合作概率，政府都傾向于采取“積極”策略，社會(huì)資本方都傾向于采取“努力”策略，最終都會(huì)演化至選擇積極合作。

b. 情境2。根據(jù)上述該情景所設(shè)置條件，假設(shè)M=2，H=10，λ=0.4，F(xiàn)=2，C2=7，D=1.5，C1=5，b=1,S1=10，S0=7，H0=10。仿真結(jié)果如圖2所示。

(a)(x,y)=(0.1, 0.3) (b)(x,y)=(0.3, 0.4)

(c)(x,y)=(0.6, 0.8) (d)(x,y)=(0.7, 0.8)

(a)(x,y)=(0.1, 0.3) (b)(x,y)=(0.3, 0.4)

(c)(x,y)=(0.6, 0.8) (d)(x,y)=(0.7, 0.8)

可以看到，當(dāng)(x,y)=(0.6, 0.8)和(x,y)=(0.7, 0.8)時(shí)，x、y的演化趨勢(shì)都收斂于1。即當(dāng)政府采取“不積極”策略，社會(huì)資本方采取“投機(jī)”策略時(shí)所要付出的風(fēng)險(xiǎn)成本小于選擇“積極”或“努力”所付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本時(shí)，雙方的合作意愿都較大；當(dāng)(x,y)=(0.1, 0.3)和(x,y)=(0.3, 0.4)時(shí)，可以看到x的演化趨勢(shì)都趨于1，y的演化趨勢(shì)都收斂于0，表明了如果兩者積極合作獲得的總收益小于積極合作時(shí)所付出的總成本時(shí)，且積極合作的概率較小，政府和社會(huì)資本方都會(huì)選擇不合作。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

a. 當(dāng)政府采取“不積極”策略、社會(huì)資本方采取“投機(jī)”策略所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本分別大于其“積極”“努力”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本時(shí)，“積極、努力”策略在靜態(tài)博弈、動(dòng)態(tài)博弈中均達(dá)到均衡。

b. 只有滿足政府獲得的社會(huì)生態(tài)效益遠(yuǎn)大于支出的可行性缺口補(bǔ)貼，且社會(huì)資本方獲得的附加收益和可行性缺口補(bǔ)貼之和遠(yuǎn)多于轉(zhuǎn)投向其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域所獲得的收益，“積極、努力”策略才會(huì)成為靜態(tài)及動(dòng)態(tài)均衡結(jié)果。

4.2 建議

a. 完善收益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及政策保障機(jī)制。一方面，建立合理的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，明確劃分政府和社會(huì)資本方的相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。根據(jù)本文分析結(jié)果，應(yīng)盡量滿足政府采取“不積極”策略所應(yīng)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本大于“積極”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本、社會(huì)資本方采取“投機(jī)”策略所應(yīng)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本大于“努力”策略下付出的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行成本，以確保“積極、努力”是均衡策略，促進(jìn)雙方積極合作以及項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)；另一方面，建立健全政府保障機(jī)制，包括提供制度支撐、兜底政策、資源配置等，考慮設(shè)計(jì)允許特許經(jīng)營(yíng)期延長(zhǎng)、協(xié)議內(nèi)容動(dòng)態(tài)調(diào)整、政府保障不能實(shí)現(xiàn)的后備條款等，促進(jìn)社會(huì)資本參與并確保項(xiàng)目長(zhǎng)期良好運(yùn)營(yíng)。

b. 建立政府和社會(huì)資本方溝通機(jī)制。政府和社會(huì)資本方雙方或其中一方采取消極策略產(chǎn)生的共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)成本是PPP項(xiàng)目成本的重要組成部分，而有效的溝通機(jī)制有利于降低該成本，促進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)的順利進(jìn)行?；诖?，本文建議借助電話、“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”平臺(tái)等，構(gòu)建水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目多元化的溝通渠道，提高溝通效率；構(gòu)建常態(tài)化座談會(huì)等定期溝通機(jī)制，提高雙方合作效率。

c. 加強(qiáng)對(duì)水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目的監(jiān)管力度。社區(qū)監(jiān)管與政府監(jiān)管并行，公開(kāi)監(jiān)管情況，有利于降低社會(huì)資本方采取“投機(jī)”策略的可能性，保障項(xiàng)目順利運(yùn)營(yíng)?？沙雠_(tái)操作性較強(qiáng)的地方性政策規(guī)定，規(guī)范水利風(fēng)景區(qū)PPP項(xiàng)目的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)流程；考慮建立垂直監(jiān)管機(jī)制，讓項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)接受省級(jí)或中央水利風(fēng)景區(qū)管理部門垂直領(lǐng)導(dǎo)，提高管理效力；建立健全社區(qū)監(jiān)管機(jī)制，完善舉報(bào)受理的渠道，設(shè)立專門的網(wǎng)絡(luò)留言平臺(tái)及電話熱線，及時(shí)受理和解決群眾反映的問(wèn)題，讓群眾參與到監(jiān)管中去。